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1、附件云南省重要信息系统和重点网站安全执法检查自查表表一：该表由行业主管部门填写一、行业主管部门基本情况行业名称行业主管部门名称单位地址网络安全分管领导姓 名职务/职称网络安全责任部门责任部门负责人姓 名职务/职称办公电话移动电话责任部门联系人姓 名职务/职称办公电话移动电话全行业信息系统总数第四级系统数第三级系统数第二级系统数未定级系统数全行业信息系统等级测第四级系统数第三级系统数评总数第二级系统数未定级系统数全行业信息系统安全建第四级系统数第三级系统数设整改总数第二级系统数未定级系统数本单位信息系统总数第四级系统数第三级系统数第二级系统数未定级系统数二、行业主管部门等级保护工作情况1、行业信
2、息安全等级保护工作的组织领导情况（重点包括：行业网络安全领导机构或信息安全等级保护工作领导机构成立情况；行业网络安全或信息安全等级保护工作的职责部门和具体职能情况；全行业信息安全等级保护工作部署情况等。）2、行业对信息安全等级保护工作的重视情况（重点包括：行业信息安全等级保护工作年度考核情况；行业主管部门组织对地方对口部门或所属企事业单位网络安全检查情况；行业网络安全工作经费是否纳入年度预算？行业网络安全工作的经费约占行业信息化建设经费的百分比情况等。）3、行业网络安全责任追究制度执行情况（重点包括：是否建立了行业网络安全责任追究制度？是否依据责任追究制度对行业发生的网络安全事件（事故）进行追
3、责等情况。） 4、行业网络安全与信息通报工作情况（重点包括：是否加入了国家网络与信息安全通报机制？是否建立了本行业网络与信息安全通报机制？本行业开展网络与信息安全通报预警工作的总体情况等。）5、行业重要网络安全政策和技术标准的制定情况（重点包括：行业出台网络安全或等级保护政策、管理办法、管理规定等规范性文件情况，具体文件名字和出台时间；行业出台网络安全或等级保护标准规范情况，具体文件名字和出台时间等情况。）6、行业网络安全顶层设计和统筹规划情况（重点包括：行业网络安全顶层设计情况；行业网络安全工作的短期目标和长远规划制定情况；全行业的网络安全保护策略制定情况等。）7、行业数据资源保护情况（重点
4、包括：行业数据中心建设情况；行业数据资源存储情况；行业数据资源安全保护情况；行业数据资源的灾备中心建设情况和数据备份恢复情况，行业数据资源存储和应用是否由社会第三方提供？提供服务单位的具体情况等） 8、行业网络安全监测和预警情况（重点包括：行业组织开展日常网络安全监测情况；行业网络安全监测技术手段建设情况；行业网络安全预警体系建设情况等）9、行业网络安全应急预案和演练情况（重点包括：是否制定了行业网络安全预案？行业网络安全预案是否进行了演练？是否根据演练情况对预案进行了修改完善等情况）10、行业网络安全应急队伍建设情况（重点包括：是否建立了本行业网络安全应急队伍？是否组建了行业网络安全专家队伍
5、？是否与社会企业签订了应急支持协议？行业应急队伍建设规划等情况。） 11、行业网络安全事件（事故）的处置情况（重点包括：是否明确了行业网络安全事件（事故）发现、报告和处置流程？年内是否发生重大网络安全事件（事故）？是否与相关部门建立了网络安全应急处置机制等情况） 12、行业网络安全宣传培训情况（重点包括：行业组织开展网络安全宣传教育情况；行业组织开展网络安全领导干部培训、业务骨干培训和网络安全员培训等情况）表二：该表由信息系统运营使用单位填写一、信息系统运营使用单位基本情况单位名称所属行业主管部门单位地址网络安全分管领导姓 名职务/职称网络安全责任部门责任部门负责人姓 名职务/职称办公电话移动
6、电话责任部门联系人姓 名职务/职称办公电话移动电话单位信息系统总数第四级系统数第三级系统数第二级系统数未定级系统数单位信息系统等级测评总数第四级系统数第三级系统数第二级系统数未定级系统数单位信息系统安全建设整改总数第四级系统数第三级系统数第二级系统数未定级系统数单位信息系统安全自查总数第四级系统数第三级系统数第二级系统数未定级系统数二、信息系统运营使用单位等级保护工作情况1、信息安全等级保护工作的组织领导情况（重点包括：网络安全领导机构或信息安全等级保护工作领导机构成立情况；网络安全或信息安全等级保护工作的职责部门和具体职能情况；信息安全等级保护工作部署情况等。）2、对信息安全等级保护工作的重
7、视情况（重点包括：信息安全等级保护工作年度考核情况；组织开展网络安全自查情况；网络安全工作经费是否纳入年度预算？网络安全工作的经费约占单位信息化建设经费的百分比情况等。）3、网络安全责任追究制度执行情况（重点包括：是否建立了单位网络安全责任追究制度？是否依据责任追究制度对单位发生的网络安全事件（事故）进行追责等情况。） 4、信息系统定级备案工作情况（重点包括：信息系统是否全部定级备案？系统调整是否及时进行备案变更？新建信息系统是否落实定级备案等工作。）5、信息系统安全测评和安全建设整改工作情况（重点包括：信息系统安全检测和整改经费落实情况；信息系统恶意代码扫描、渗透性测试、等级测评和风险评估的
8、安全检测情况；信息系统安全建设整改方案制定和实施情况；网络安全保护状况的了解掌握情况。）6、网络安全管理制度的制定和实施情况（重点包括：信息系统建设和网络安全“同步规划、同步建设、同步运行”措施的落实情况；单位人员管理，信息系统机房管理、设备管理、介质管理、网络安全建设管理、运维管理、服务外包等管理制度的建设情况；管理制度的监督保障和运行情况等。）7、重要数据的保护情况（重点包括：数据中心建设情况；重要数据存储和安全保护情况；重要数据备份恢复情况，重要数据存储和应用是否由社会第三方提供？提供服务单位的具体情况等。） 8、网络安全监测和预警情况（重点包括：组织开展日常网络安全监测情况；网络安全监
9、测技术手段建设情况；网络安全预警工作情况等。）9、网络安全应急预案和演练情况（重点包括：是否制定了网络安全预案？网络安全预案是否进行了演练？是否根据演练情况对预案进行了修改完善等情况。）10、网络安全事件（事故）的处置情况（重点包括：是否明确了网络安全事件（事故）发现、报告和处置流程？年内是否发生重大网络安全事件（事故）？是否与相关部门建立了网络安全应急处置机制等情况。） 11、信息技术产品、服务国产化情况（重点包括：单位操作系统、服务器、数据库、交换机等核心信息技术产品的国产化比率；网络安全设备的国产化比率；信息技术产品国产化替换工作计划情况；新建信息系统是否采用国产化设备；办单位采购信息安
10、全服务情况等。） 12、网络安全宣传培训情况（重点包括：组织开展网络安全宣传教育情况；组织开展网络安全岗位培训和网络安全员培训等情况。）表三：国家级/省级重要信息系统自查表一、国家级/省级重要信息系统基本情况系统级别国家级 省级系统名称系统安全保护等级三级 四级 未定级系统运营使用单位系统承载业务情况业务类型生产作业 指挥调度 管理控制 内部办公 公众服务 其他_功能描述系统服务情况服务范围全国跨省（区、市）跨_个全省（区、市） 跨地（市、区）跨_个地（市、区）内其它_服务对象单位内部人员 社会公众人员 两者均包括其他_系统数据数据存储方式本地存储 异地存储 云存储 其它_年存储数据量级1TG
11、B 10TGB 100TGB 1000TGB 其它_系统网络平台覆盖范围局域网 城域网 广域网 其他_网络性质业务专网 互联网 其它_系统互联情况与其他行业系统连接与本行业其他单位系统连接与本单位其他系统连接其它_ 系统经费投入情况系统建设投入 _万元；系统安全建设投入 _万元何时投入运行使用 _年_月 _日二、国家级/省级重要信息系统安全保护情况1设备和资产管理情况是否制定专人负责资产管理，并明确责任人员？ 是 否是否建立完整资产台账，统一编号、统一标识、统一发放？ 是 否资产台账与实际设备是否一致？ 是 否是否完整记录设备维修维护和报废信息（时间、地点、内容、责任人等）？ 是 否2安全经费
12、年度预算是否将信息安全设施运维、日常管理、教育培训、等级测评和安全建设整改等费用纳入年度预算？ 是 否是否能够保障网络安全所需的费用？ 是 否年度网络安全经费情况 _万元年度网络安全经费执行情况 执行比率：3网络安全规划、保护策略制定情况是否制定了网络安全规划？ 是 否网络安全规划是否遵循国家、行业相关安全标准？ 是 否是否制定了网络安全保护策略？ 是 否4定级备案、等级测评、风险评估及建设整改情况信息系统是否已按照信息安全等级保护要求进行定级？ 是 否信息系统是否到属地公安机关定级备案？ 是 否信息系统是否每年聘请符合国家资质要求的测评单位对信息系统进行测评？ 是 否信息系统是否开展了风险评
13、估？ 是 否信息系统是否依据测评结果制定整改方案？ 是 否信息系统是否完成安全建设整改？ 是 否5网络安全管理制度制定情况是否制定了完善的网络安全管理制度？ 是 否是否有网络安全管理操作规程？ 是 否是否监督管理制度的贯彻落实？ 是 否6网络边界管理信息系统是否有明确的安全域划分？ 是 否是否对系统边界有严格的安全策略控制？ 是 否7日志及安全审计管理是否对信息系统操作行为、设备运行状态有完善的日志记录？ 是 否是否对信息系统操作行为、设备运行状态有安全审计措施？ 是 否8恶意代码防范管理是否定期进行系统恶意代码扫描、查杀？ 是 否是否定期对防病毒软件进行更新？ 是 否9安全漏洞管理是否对系统
14、安全漏洞定期检查、分析？ 是 否是否对发现的系统漏洞进行加固整改？ 是 否10终端管理是否对系统终端安全进行统一管理？ 是 否11数据的备份与恢复是否具有本地数据备份与恢复策略？是 否系统备份数据是否场外存放？是 否核心网络设备、关键主机设备是否具有冗余备份？是 否是否具有冗余链路备份？是 否重要应用是否有备份恢复措施？是 否12数据安全保护是否对系统重要数据采取加密措施？是 否是否采取校验措施保障数据的完整性？是 否是否对重要数据的应用、流转等情况进行管理？是 否13安全事件处置、报告、追责情况是否制定信息系统网络安全事件（事故）处置操作手册？是 否是否要求信息系统发生网络安全事件（事故）第
15、一时间向公安机关报告？是 否是否制定安全事件责任制度？是 否14应急队伍建设检查是否建立了应急联络方式？是 否是否建立了应急技术支援队伍？是 否是否与相关单位建立了应急协调机制？是 否15应急预案和演练是否已制定了网络安全应急预案？是 否本年度是否开展了应急演练？是 否系统在本年度是否出现过异常中断？是 否系统异常中断造成的影响范围社会公众 本单位 其他_16操作系统、服务器、数据库国产化情况使用国外操作系统的比率 _%使用国外服务器的比率 _%使用国外数据库的比率 _%17安全产品使用情况使用国外信息安全产品的比率 _%18国产化替代工程计划和进展情况是否制定核心网络设备、操作系统、数据库、
16、服务器等软硬件产品的国产化替代工程计划？ 是 否是否落实相关国产化替代工程经费？ 是 否19运维服务检查是否委托社会第三方提供日常运维管理服务？ 是 否是否与委托单位签订了保密协议？ 是 否受托单位是否是国外安全服务机构？ 是 否20信息系统和重要数据的运维情况信息系统和数据是否由本单位自行维护？ 是 否信息系统和数据的服务托管单位名称？单位名称：是否要求托管单位落实数据安全保护责任是 否表四：网站安全情况自查表一、网站的基本情况网站中文名IP地址网址网站责任单位网站运行单位网站责任单位负责联系电话人及职务网站运行安全责任人及职务联系电话网站责任单位所在地工信部ICP备案号国际联网备案号隶属关
17、系中央 省(自治区、直辖市) 地(区、市、州、盟) 县（区、市、旗） 其他_单位类型政府机关 事业单位 国企互联网 其他_行业类别如：财政（根据等级保护备案表行业分类划分）安全保护等级二级 三级 四级 未定级等级测评已开展 未开展网站安全责任书已签订 未签订网站服务栏目新闻发布 政策宣传 事项办理 论 坛 即时通信电子邮件 留言版 政务公开 其他_ 二、网站安全保护情况1网站安全责任部门和安全责任人落实情况是否落实了单位网站安全责任部门？是 否是否落实了单位网站安全责任人？是 否2主要领导对网站网络安全工作的重视情况是否将网站安全工作的执行情况纳入到年度考核指标？是 否 开展网站安全工作的经费
18、是否纳入年度预算？是 否 3单位网站网络安全责任制落实情况是否明确了网站建设单位、运维单位和内容更新单位等部门的责任？是 否 是否对发生的网站安全事件（事故）按照安全责任制进行追责？是 否 4关键岗位人员配备情况是否有明确的安全管理员，并签订保密协议？是 否 是否有内容管理员，并签订保密协议？是 否 5网站定级备案执行情况单位网站是否确定了安全保护等级？是 否 单位网站是否按要求到公安机关进行备案？是 否 6网站等级测评情况是否从全国信息安全等级保护测评机构推荐目录中选择测评机构开展等级测评？是 否 是否对网站系统定期进行安全测评？是 否 是否对网站系统进行了外部渗透测试？是 否是否根据测评和
19、渗透测试结果对网站进行安全加固改造？是 否7安全事件报告处置是否制定网站安全事件（事故）报告制度？是 否发生网站安全事件（事故）是否向属地公安机关报告？是 否 是否有完整网站安全事件处置记录？是 否是否按照要求保留网站完整日志？是 否 8开展网站安全监测和预警情况本单位是否开展网站安全日常监测？是 否 是否有网站安全监测记录？是 否 是否有网站安全预警和处理记录？是 否 9网站内容管理是否制定网站内容发布管理制度？是 否 是否制定网站内容发布流程？是 否 10应急预案的制定、演练和完善情况是否有应急预案，并有相应的预案文档？是 否 是否有应急保障队伍并有人员联系方式？是 否 是否定期应急演练并
20、有应急演练的文档记录？是 否 是否根据演练结果对应急预案进行完善？是 否 11机房安全管理制度执行情况办单位机房进出人员管理是否按照制度执行，并有详细记录？是 否 本单位机房日常监控是否按照制度执行，并有监控记录？是 否 12网络安全检查情况是否有网站安全自查工作总结报告？是 否 13网站交互式栏目信息巡查情况单位网站是否有交互式栏目？是 否 是否有专人负责网站交互式栏目信息巡查？是 否 14网络边界安全防护设备情况是否部署防火墙？是 否 是否对外屏蔽了不必要的服务/端口？是 否 是否部署入侵检测（防护）设备？是 否 是否部署防病毒网关？是 否 是否部署抗拒绝服务攻击设备？是 否 是否部署We
21、b应用防火墙？是 否 是否部署其他设备？是 否 15网页防篡改措施是否定期对网站文件进行检测？是 否 是否采取网页防篡改措施？是 否 16漏洞扫描措施及修复升级情况是否进行过系统层漏洞扫描，并有详细记录？是 否 是否进行过应用层漏洞扫描，并有详细记录？是 否 发现的漏洞是否及时修复？是 否 17网站恶意代码防护是否有网页挂马检测系统？是 否 18网站内容安全防护措施内容编辑、审核及发布权限是否分离？是 否 关键信息发布是否多级审核？是 否 网站发布内容是否过滤？是 否 19管理终端安全防护措施是否有控制措施（如地址绑定，网络接入控制等）？是 否 20网站后台管理系统防护措施是否对网站后台管理系
22、统的接口进行隐蔽？是 否 网站后台管理系统登录是否采取验证机制？是 否 是否对网站后台管理系统的登录失败尝试次数进行限制？是 否 是否对万展后台管理系统的用户口令复杂度进行强度限制？是 否 21主要设备可用性网站服务器和数据库服务器是否双机热备？是 否 网站服务器和数据库服务器是否采用冷备方式？是 否 22网站前、后台系统隔离情况是否采用逻辑隔离？是 否 23网站应用远程管理情况是否不允许远程管理网站的应用？是 否 应用远程管理时是否采用加密通道？是 否 24网站内容远程维护情况是否不允许远程维护网站内容？是 否 网站内容远程维护时是否采用加密通道？是 否 25网站服务器操作系统安全措施网站服
23、务器操作系统安全补丁是否及时更新？是 否 网站服务器操作系统是否存在弱口令？是 否 网站服务器操作系统是否共用同一管理口令？是 否 26网站服务器数据库安全措施网站服务器数据库是否存在弱口令？是 否 网站服务器数据库是否共用同一管理口令？是 否 27网站服务器中间件安全措施网站服务器中间件管理界面是否允许外部访问？是 否 网站服务器中间件是否存在弱口令？是 否 网站服务器中间件是否共用同一管理口令？是 否 三、互联网大型综合网站数据安全保护情况28、互联网大型综合网站数据资源采集、存储、传输、应用和安全保护情况29、利用互联网大型综合网站数据资源从事大数据分析挖掘、增值服务情况30、互联网大型综合网站数据资源的转租情况及实际应用企业情况 21
