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1、第7章,特种文献信息检索,1专利文献检索,专利文献是一种集技术、法律和经济信息于一体的特殊文献，它既是具有创新思想的技术文献，也是昭示发明权限的法律文件，还是潜在的经济信息源。,权威统计报告显示 新出现的发明成果约95%以专利文献的形式问世 其中约70%未见于非专利文献,专利文献作为一种记载和传递科技成果的重要信息资源，已成为了推动技术进步的智慧源泉。,1.1专利基础知识,“专利”(Patent)一词由拉丁文Letters Patent演变而来，其原意为“皇家特许的独占权利证书”。,现代意义上的专利，通常指受到专利法律保护的发明创造。,一是法律角度，即专利权；二是技术角度，指受到专利保护的发明
2、创造；三是文献角度，指专利文献。,广义上，“专利”的含义包括三个方面：,专 利,在建立了专利制度的国家，其专利主管部门可依据专利法律制度，授予发明创造的发明人或设计者在一定期限内对该项发明创造的独占权，这种受到法律保护、技术专有的权利，就是专利权。,专利权属于知识产权，是一种无形资产，具有三个法律特征：,专有性 他人不得实施 时间性 保护有一定时效 地域性 仅在获权区域内有效,专 利 权,专 利 类 型,各国划分不尽相同，通常包括发明、实用新型和外观设计3种类型。,发明专利：,对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案,实用新型专利：,对产品的形状、构造或者其结合所提出的适于实用的新的技术方案
3、,外观设计专利：,对产品的形状、图案或者其结合以及色彩与形状、图案的结合所作出的富有美感并适于工业应用的新设计,专 利 制 度,专利制度旨在通过法律、行政与经济的手段来保护和鼓励发明创造，并促进发明创造的推广、应用，进而推动科技进步和社会发展。,专利制度的主要实施方式，是向符合授权条件的发明创造授予专利权。,专利法专利制度的核心,专利权的授予,专利权的保护,规范,专利事务,授 权 条 件,授予专利权的发明或实用新型应当具备新颖型、创造性和实用性，即满足专利“三性”的要求，而外观设计应与已有的外观设计不相同和不相近似。,新颖性：应是“前所未有”的,创造性：应比现有技术水平先进,实用性：应能在产业
4、上制造或使用,不同类型专利的授权要求,发明专利：,保护对象是技术领域的发明，既保护产品发明，也保护方法发明,发明不同于发现，对科学发现、创新理论、计算公式等不予保护,不同类型专利的授权要求,实用新型专利：,只保护有一定形状或结构的新产品，不保护方法及没有固定形状的物质,对创造性要求较低，但实用性要求高，也被称为“小发明”,不同类型专利的授权要求,外观设计专利：,只涉及产品的外表，实际上是关于产品造型和(或)图案的新设计,主要关注方案的新颖性,申请、审查与公开,发明创造必须提出申请，经过专利局审查通过后，才会被授予专利权。,对发明专利采用“早期公开、延迟审查”制，对实用新型专利和外观设计专利采用
5、“形式审查制”。,获得专利权的发明创造必须向社会公开其技术内容，法律仅对公开部分予以保护。,保 护 期 限,发明专利权的保护期限为20年,实用新型专利权的保护期限为10年,均自申请日起计算,外观设计专利权的保护期限为10年,专 利 文 献,指各国专利局的公开出版物，包括专利申请文件、专利说明书、专利分类资料、专利检索工具等,广义：,狭义：,仅指专利说明书,在文献检索中使用狭义概念！,专利说明书的类型,目前，各国专利说明书的类型主要有：,专利申请公开说明书,专利说明书,再审查证书,美国专利说明书还包括：,再公告专利说明书,依法登记的发明(防卫性公告),专利说明书的结构,专利说明书由以下三个部分组
6、成：,扉页,以提要的形式著录发明创造的全部法律和技术信息,正文,说明书的主体，阐述发明的背景、功能、效果及主要技术内容，通常采用附图以便理解,权利要求书,列出要求保护的技术特征范围,国际专利分类表,简称IPC，是国际通用的专利文献分类工具。,每5年修订一次，目前采用第8版，有效期为2005年1月1日2009年12月31日。,标注格式为Int.cl8，其中右上角的“8”表示IPC第8版。,IPC的体系结构,IPC采用“部大类小类主组分组”5级分类，其中“部”是一级类目，共有8个，分别是：,A部人类生活必需（农、轻、医）B部作业；运输 C部化学；冶金 D部纺织；造纸 E部固定建筑物（建筑、采矿）F
7、部机械工程；照明；加热；武器；爆破 G部物理 H部电学,已授权专利,待审查专利,1.2中国专利检索,中国专利说明书的种类,发明专利申请公开说明书 发明专利说明书 实用新型专利说明书,中国专利编号(1),申请号：,格式：.,年代号,专利类型识别符,1 发明专利2 实用新型专利3 外观设计专利,该年度该类专利的顺序号,校验位,专利号：,在申请号前冠以“ZL”,例题,公告号为200420011414.6的专利是_（类型的）专利，专利号为88100001 的专利是_（类型的）专利；申请号为99322746.5的专利是_（类型）专利。,中国专利编号(2),公开号/授权公告号,格式：CN,国别代码,专利类
8、型识别符,该类专利的顺序号,公开/公告类别,A 发明专利公开C 发明专利公告Y 实用新型公告D 外观设计公告,中国专利检索系统,SIPO 专利检索,SIPO是中国国家知识产权局（http/）的简称，其官方主页的专利检索系统收录了1985年至最近3周前的全部中国专利信息，并提供免费的说明书全文，但同一地址每周下载量不能超过300页。,SIPO系统支持布尔逻辑检索，并可进行模糊检索，使用“%”作为模糊字符，如：李%海。,若需要对检索时段加以限制，可使用连接符“to”，例如：to,字段检索,选择字段,输入检索词,检索提示,下载浏览器,分类检索,选择类目,输入关键词与分类号组配检索,检索结果及处理,点
9、击查看详细信息,查看及下载全文,1.3美国专利检索,美国是世界上建立专利制度较早的国家之一，也是拥有专利数量最多的国家。,对本国发明实行“发明在先”原则，而对别国发明采用“申请在先”原则。,美国专利分为工业实用专利(即发明专利)、设计专利(即外观设计专利)、植物专利等类型，所出版专利文献包括：,发明专利说明书 设计专利说明书(Des)植物专利说明书(PP),再公告证书(Re)再审查证书(Rx,Re)防卫性公告(T)依法登记的发明(H),USPTO 专利检索http:/,USPTO即美国专利与商标局，其开设的美国专利数据库收录1790年以来至最近1周前的所有美国专利，并提供TIF格式的说明书全文
10、扫描图形。,USPTO系统支持布尔逻辑检索，并可进行后截断的截词检索，使用“$”作为截词符，如：assemb$,USPTO数据库分为授权专利(Issued Patents，PatFT)和专利申请(Published Applications，AppFT)2部分，均提供快速检索(又称布尔检索)、高级检索和专利号检索3种检索方式。,快速检索(Quick Search),输入检索词,选择检索字段,选择逻辑算符,选择检索时段,高级检索(Advanced Search),输入检索式,示例,专利号检索(Patent Number Search),输入专利号,示例,检索结果及处理,浏览专利摘要,打开专利说明
11、书,1.4欧洲专利检索,欧洲专利由欧洲专利局(EPO)负责审批，在欧洲专利组织所有成员国中享有国家专利的同等效力。,欧洲专利局根据欧洲专利公约于1972年成立，现有37个成员国，覆盖人口达5.6亿。,欧洲专利局采用英、法、德3种语言，申请人提交欧洲专利申请说明书，经审查通过后在欧洲专利公报上公布，即成为欧洲专利。,除欧洲专利外，欧洲专利局还收集和保管各成员国、世界知识产权组织(WIPO)以及美、日、中、俄等国家和组织的专利文献。,espcenet 专利检索,espcenet由EPO联合各成员国专利局设立，旨在向Internet用户提供免费的专利服务，是进行世界范围的专利检索，特别是查阅欧洲各国
12、专利文献的主要来源。,espcenet现已收录专利文献逾5700万件，覆盖78个国家和地区，另外还提供WIPO依据“专利合作协定”(PCT)出版的专利信息，数据库每周更新。,espcenet支持布尔逻辑检索，并可进行后截断的截词检索，截词符“*”可代表任意多个字符，“?”代替0至1个字符，而“#”仅代替一个字符。,检索入口,EPO入口,欧盟入口,成员国入口,EPO入口和欧盟入口检索范围包括EP、Worldwide和WIPO三部分 成员国入口还可检索到EPO所有成员国的专利,快速检索,选择检索范围,确定检索类型,输入检索词,高级检索,选择检索字段,输入检索式,示例,号码检索&分类检索,号码检索,
13、用于由专利号、申请号、公开号、批准号、优先权号等途径检索专利,输入时需注意各国的编号规则,分类检索,用于查询 IPC 分类号，以供检索专利时所需,既可输入关键词检索相应的分类号，也可浏览分类表确定所需分类号,检索结果及处理,专利详细信息,点此查看全文,2学位论文检索,学位论文是大学和研究生院的毕业生为取得学位资格而撰写的学术性研究论文，探讨的问题比较专深，并在导师指导下完成，大多具有一定的独创见解，是较有价值的科技信息源。,考虑到总体的学术水平，文献检索中重点关注硕士及以上学位论文，包括：硕士学位论文、博士学位论文、博士后研究论文。,学位论文不公开发行，获取途径主要可通过学位授予机构或论文收藏
14、机构，其电子版目前可由专门的数据库商提供。,2.1CNKI学位论文数据库,由中国博士学位论文全文数据库和中国优秀硕士学位论文全文数据库组成，现已分别收录全国420家博士培养单位的8.1万篇博士学位论文和全国652家硕士培养单位的57.5万篇优秀硕士学位论文，中心网站每日更新。,检索界面与CNKI系列中其它数据库基本相同，而检索字段根据学位论文特点设置，包括：题名、作者、导师、关键词、摘要、中图分类号、目录、参考文献、论文级别、学科专业名称、学位授予单位、学位年度、论文提交日期等。,检索实例(1),刑事诉讼中的“无罪推定”与“保障人权”的宪法原则,输入检索策略：增加“逻辑行”用“+”表示“或”,
15、检索实例(2),基于粗糙集的知识发现技术,输入检索策略：运用“关系”检索,2.2“万方”学位论文数据库,收录自1980年以来我国自然科学领域博士、博士后及硕士研究生论文，每年稳定新增15余万份，至2008年3月已达88.1万篇，是我国收录数量最多的学位论文全文库。,检索界面与“万方数据”系统中的其它版块大致相同，检索字段设有论文标题、作者、导师、作者专业、授予学位、授予单位、授予时间、分类号、关键词、摘要等。,检索实例,矿井通风系统的可视化,输入检索策略,二次检索,2.3NSTL学位论文服务系统,主要收录1984年以来我国高等院校、研究生院及研究院所发布的硕士、博士和博士后的论文，学科范围涉及
16、自然科学各专业领域，并兼顾社会科学和人文科学，每年增加论文6万余篇，目前已有论文116万篇，数据每季更新。,检索界面与NSTL系统中其它数据库基本相同，检索字段设有论文题名、关键词、分类号、作者、完成年、导师姓名、授予学位、授予单位、研究专业、研究方向等。,检索实例,中国矿业大学岩土工程专业学位论文,输入检索策略,NSTL外文学位论文数据库,NSTL与美国ProQuest公司合作，提供PQDD博硕士论文数据库中2001年以来的优秀博士论文，学科范围涉及自然科学各专业领域，并兼顾社会科学和人文科学。该数据库每年递增最新博士论文约2万篇，更新时间为每年年底，目前已有论文14万篇。由于该数据库目前尚
17、在建设，可能会有极少量原文暂时无法提供。,2.4PQDD博士论文数据库,由世界上最早及最大的博硕士论文收藏和供应商ProQuest公司发布，现有160万篇国外高校优秀博硕士论文的文摘和索引，其中100万篇有全文。,基本检索时可选择字段，其中“关键词”字段的检索范围包括题名、文摘和主题；高级检索时需输入包含字段名称或其代码的检索式，格式为：字段名=检索词，如：title=biology 字段内及不同字段之间还可进行逻辑组配。,词组检索时需将词组置于双引号内；作者检索时应输入姓或名，也可按“姓，名”的格式输入。,基本检索,输入检索条件,设定查询时段,切换至“高级检索”,高级检索,输入检索式,利用辅
18、助表构造检索式,3标准文献检索,标准是“为了在一定的范围内获得最佳秩序，经协商一致制定并经一个公认机构批准，共同使用的和重复使用的一种规范性文件。”,标准文献是科技文献的重要组成部分，具有：,标准在生产建设和日常生活中具有十分重要的作用，正确运用标准规范是科技工作者必须具备的基本素质之一。,规范性 趋同性 可替代性,标准文献的类型,按内容性质,基础标准 技术标准 组织管理标准,产品标准 方法标准,按约束效力,强制性标准 推荐性标准,按适用范围,国际标准 国家标准 行业标准 地方标准 企业标准,3.1中国标准检索,中国标准的编号,标准代码+顺序号+年代号,标准代码：国家标准冠“GB”，地方标准冠
19、“DB”，企业 标准冠“Q”，行业标准冠以行业简称的汉语 拼音首字母，如“MT”表示煤炭行业标准,中国标准的分类,A综合B农业、林业C医药、卫生、劳动保护D矿业E石油F能源、核技术G化工H冶金,J机械K电工L电子元器件与信息技术M通信、广播N仪器、仪表P工程建设Q建材R公路、水路运输,S铁路T车辆U船舶V航空、航天W纺织X食品Y轻工、文化与生活用品Z环境保护,“万方”中国标准全文数据库,2002年开始建设，现已收录标准全文8万多件，其中国家标准4万多件，行业及企业标准约4万件，数据随新标准的发布不断更新，涵盖了现行的所有国家标准以及大部分行业标准和企业标准，均可提供PDF格式的全文下载。,检索
20、界面及方法与“万方数据”中的其它版块类似，检索字段设有标准编号、标准名称、关键词、中国标准分类号、国际标准分类号以及发布单位、实施日期等11个，系统默认在全部字段中检索。,NSTL中国国家标准数据库,收录范围限于中国国家标准(标准代码为GB或GB/T)，而对行业标准、企业标准及地方标准不予收录。,现有记录2万余条，内容涉及科学研究、社会管理以及工农业生产的各个领域。,检索界面和方法与NSTL系统中其它数据库基本相同，检索字段设有标准名称、标准号、主题词、标准分类号等4个，并提供“字段对照表”和“逻辑算符对照表”。,3.2国际标准检索,国际标准是指由国际标准化组织(ISO)、国际电工委员会(IE
21、C)和国际电信联盟(ITU)所制订的标准，以及ISO确认并公布的国际组织所制订的标准。,ISO、IEC和ITU并称三大国际标准化机构，在国际标准化活动中占主导地位。,国际标准的分类通常采用国际标准分类法(International Classification for standards，简称ICS)，包括40个大类(一级类目)。,ISO国际标准数据库,收录有关基础科学、社会科学、自然科学、农业、医学、土木工程、环境工程等方面的国际标准3万余件，包括已发布的ISO标准、ISO作废标准和其他ISO出版物，并专设“ISO 9000/ISO 14000”栏目介绍基于ISO9000系列的质量管理与质量
22、认证标准以及基于ISO14000系列的环境管理标准。,可输入单词或词组进行检索，词组须置于双引号(“”)中；支持逻辑检索和截词检索，采用“*”为截词符。,基本检索,输入检索词(单词或词组),选择检索字段,选择检索类型,高级检索,多字段检索时执行“与”运算,4会议论文检索,会议论文指研究人员在各种专业会议上宣读或交流的学术论文、研究报告等，其中往往有许多最新的研究成果和某些创新的想法、理论被首先体现出来，使得会议论文成为了解科技发展水平和动向的重要渠道。,会议论文的特点是：文献论题集中、内容新颖丰富、研究专门深入。,会议论文的出版及发行形式比较灵活，包括会前发行的预印本和会后出版的会议录、论文集
23、等，获取途径主要可通过各专业学(协)会或其它会议论文收藏机构，还可由网络数据库商提供电子版。,4.1“万方”会议论文数据库,收录1998年以来召开的重要学术会议论文，包括9000多个学术会议、近80万篇论文全文，是掌握国内学术会议动态的权威资源。,检索界面与“万方数据”系统中的其它版块大致相同，检索字段设有论文标题、作者、会议名称、主办单位、会议地点、分类号、关键词、摘要等。,全库分为中文、英文2部分，其中文库收录国家级学(协)会、研究会以及各部委、高校组织召开的全国性学术会议及国家性会议的论文全文，而英文库则主要收录在中国召开的国际会议的论文。,4.2NSTL会议论文数据库,主要收录1985
24、年以来的全国性学术会议论文，收藏重点为自然科学各领域，年增论文4万余篇，每季或月更新，现有记录86万多条。,提供普通、高级和分类3种检索方式：,普通检索有2个检索词输入框，可进行7个字段检索，但中外文会议数据库不能跨库检索。高级检索只有1个检索框，要求输入检索式，具体检索 字段和逻辑算符有选项可以选择，如：(CAD or cam)and tit=机床 not 磨床 分类检索界面设置分类选项，有19个类目可供选择。,4.3CNKI重要会议论文数据库,收录2000年以来(部分回溯至1999年)中国科协及国家二级以上学(协)会、高等院校、科研院所、学术机构等举办的重要学术会议论文，以及在国内召开的国
25、际会议上发表的学术论文，年更新约10万篇文章，目前累积出版会议论文全文73万篇。,检索界面与CNKI系列中其它数据库基本相同，检索字段包括：题名、作者、关键词、摘要、会议名称、会议地点、主办单位、学会、会议录名称、主编、中图分类号、参考文献等。,4.4科技会议录索引(ISTP),国际权威的“四大检索系统”之一，汇集了世界上最著名的会议、座谈、研究会和专题讨论会的会议录资料，提供1990年以来大约10万次会议、200万篇论文的记录，文献来源包括专著、期刊、报告、学(协)会或出版商的系列出版物以及预印本等，内容涵盖所有的科学与技术领域。,新版Web of Science中，ISTP被更名为CPCI(Conference Proceedings Citation Indexes)，与SCIE、SSCI、A&HCI共同构成“ISI引文索引”。网址：,http:/,检索入口,普通检索,高级检索,快速检索,打开保存的检索式,选择需要检索的数据库,选择需要检索的时间范围,普通检索,高级检索,利用字段标识符和逻辑算符编制检索式,
