宁波关于成立芯片公司可行性研究报告.docx

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1、宁波关于成立芯片公司可行性研究报告xx有限责任公司目录第一章 拟成立公司基本信息8一、 公司名称8二、 注册资本8三、 注册地址8四、 主要经营范围8五、 主要股东8六、 项目概况11第二章 项目背景分析15一、 光芯片、光器件在光通信行业的重要性日益突出，对芯片工艺技术的掌握至关重要15二、 5G建设及光纤接入持续推进也将拉动光通信行业在电信市场领域的需求16第三章 公司组建方案20一、 公司经营宗旨20二、 公司的目标、主要职责20三、 公司组建方式21四、 公司管理体制21五、 部门职责及权限22六、 核心人员介绍26七、 财务会计制度27第四章 行业、市场分析33一、 数据中心建设将成

2、为光通信行业尤其是光器件领域的主要增长动力33二、 数据中心建设将成为光通信行业尤其是光器件领域的主要增长动力35三、 光通信行业应用领域不断拓展，技术逐渐向高速化、集成化方向演进36第五章 法人治理结构41一、 股东权利及义务41二、 董事43三、 高级管理人员47四、 监事49第六章 发展规划52一、 公司发展规划52二、 保障措施58第七章 项目风险防范分析60一、 项目风险分析60二、 公司竞争劣势65第八章 环境影响分析66一、 编制依据66二、 环境影响合理性分析67三、 建设期大气环境影响分析69四、 建设期水环境影响分析70五、 建设期固体废弃物环境影响分析70六、 建设期声环

3、境影响分析70七、 营运期环境影响71八、 环境管理分析72九、 结论及建议73第九章 选址方案75一、 项目选址原则75二、 建设区基本情况75三、 创新驱动发展79四、 社会经济发展目标80五、 产业发展方向82六、 项目选址综合评价84第十章 经济效益及财务分析85一、 经济评价财务测算85二、 项目盈利能力分析90三、 偿债能力分析92第十一章 项目实施进度计划95一、 项目进度安排95二、 项目实施保障措施95第十二章 投资计划方案97一、 投资估算的依据和说明97二、 建设投资估算98三、 建设期利息102四、 流动资金104五、 项目总投资105六、 资金筹措与投资计划106第十

4、三章 项目总结107第十四章 附表109报告说明xx有限责任公司主要由xxx（集团）有限公司和xxx有限责任公司共同出资成立。其中：xxx（集团）有限公司出资418.00万元，占xx有限责任公司55%股份；xxx有限责任公司出资342万元，占xx有限责任公司45%股份。根据谨慎财务估算，项目总投资34330.62万元，其中：建设投资27124.78万元，占项目总投资的79.01%；建设期利息358.99万元，占项目总投资的1.05%；流动资金6846.85万元，占项目总投资的19.94%。项目正常运营每年营业收入68200.00万元，综合总成本费用51061.08万元，净利润12568.54万

5、元，财务内部收益率30.12%，财务净现值34130.44万元，全部投资回收期4.75年。本期项目具有较强的财务盈利能力，其财务净现值良好，投资回收期合理。从信息流角度看，光通信主要包括光信号产生、光信号传输与处理、光信号探测等环节，其中：光收发单元起着光电转化的作用，在信息流中对应着光信号产生、调制与探测；光分路器、AWG、VOA、光开关和光放大器对应光信号的传输与处理。本报告为模板参考范文，不作为投资建议，仅供参考。报告产业背景、市场分析、技术方案、风险评估等内容基于公开信息；项目建设方案、投资估算、经济效益分析等内容基于行业研究模型。本报告可用于学习交流或模板参考应用。第一章 拟成立公司

6、基本信息一、 公司名称xx有限责任公司（以工商登记信息为准）二、 注册资本760万元三、 注册地址宁波xxx四、 主要经营范围经营范围：从事芯片相关业务（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）五、 主要股东xx有限责任公司主要由xxx（集团）有限公司和xxx有限责任公司发起成立。（一）xxx（集团）有限公司基本情况1、公司简介面对宏观经济增速放缓、结构调整的新常态，公司在企业法人治理机构、企业文化、质量管理体系等方面着力探索，提升企业综合实力，配合产业供给侧结构改革。同时，公司注重

7、履行社会责任所带来的发展机遇，积极践行“责任、人本、和谐、感恩”的核心价值观。多年来，公司一直坚持坚持以诚信经营来赢得信任。企业履行社会责任，既是实现经济、环境、社会可持续发展的必由之路，也是实现企业自身可持续发展的必然选择；既是顺应经济社会发展趋势的外在要求，也是提升企业可持续发展能力的内在需求；既是企业转变发展方式、实现科学发展的重要途径，也是企业国际化发展的战略需要。遵循“奉献能源、创造和谐”的企业宗旨，公司积极履行社会责任，依法经营、诚实守信，节约资源、保护环境，以人为本、构建和谐企业，回馈社会、实现价值共享，致力于实现经济、环境和社会三大责任的有机统一。公司把建立健全社会责任管理机制

8、作为社会责任管理推进工作的基础，从制度建设、组织架构和能力建设等方面着手，建立了一套较为完善的社会责任管理机制。2、主要财务数据表格题目公司合并资产负债表主要数据项目2020年12月31日2019年12月31日2018年12月31日2017年12月31日资产总额12687.5010150.009515.639008.13负债总额6306.195044.954729.644477.39股东权益合计6381.315105.054785.984530.73表格题目公司合并利润表主要数据项目2020年度2019年度2018年度2017年度营业收入39860.5131888.4129895.382830

9、0.96营业利润8961.277169.026720.956362.50利润总额8512.316809.856384.236043.74净利润6384.234979.704596.654341.28归属于母公司所有者的净利润6384.234979.704596.654341.28（二）xxx有限责任公司基本情况1、公司简介公司全面推行“政府、市场、投资、消费、经营、企业”六位一体合作共赢的市场战略，以高度的社会责任积极响应政府城市发展号召，融入各级城市的建设与发展，在商业模式思路上领先业界，对服务区域经济与社会发展做出了突出贡献。 公司满怀信心，发扬“正直、诚信、务实、创新”的企业精神和“追求

10、卓越，回报社会” 的企业宗旨，以优良的产品服务、可靠的质量、一流的服务为客户提供更多更好的优质产品及服务。2、主要财务数据表格题目公司合并资产负债表主要数据项目2020年12月31日2019年12月31日2018年12月31日2017年12月31日资产总额12687.5010150.009515.639008.13负债总额6306.195044.954729.644477.39股东权益合计6381.315105.054785.984530.73表格题目公司合并利润表主要数据项目2020年度2019年度2018年度2017年度营业收入39860.5131888.4129895.3828300.9

11、6营业利润8961.277169.026720.956362.50利润总额8512.316809.856384.236043.74净利润6384.234979.704596.654341.28归属于母公司所有者的净利润6384.234979.704596.654341.28六、 项目概况（一）投资路径xx有限责任公司主要从事关于成立芯片公司的投资建设与运营管理。（二）项目提出的理由伴随着云计算、大数据、物联网、人工智能等信息技术的快速发展和传统产业数字化的转型，全球数据量呈现几何级增长。在国内，各种线上线下服务加快融合，移动互联网业务创新拓展，带动移动支付、移动出行、移动视频直播、餐饮外卖等应

12、用加快普及，刺激移动互联网接入流量消费保持高速增长。2018年，移动互联网接入流量消费达711亿GB，比上年增长189.1%，增速较上年提高26.9个百分点。全年移动互联网接入月户均流量（DOU）达4.42GB/月/户，是上年的2.6倍；12月当月DOU高达6.25GB/月/户。据IDC预测，2020年我国数据量将达到8,060个EB，占全球数据总量的18%，年复合增长率达49%，远高于世界平均水平。总体判断，宁波“十三五”将进入从工业主导发展向服务经济带动升级、从城镇化快速发展向质量提升转变、从资源要素投入驱动向全面创新驱动转型的阶段，加快创新转型比以往任何时候都更为迫切。（三）项目选址项目

13、选址位于xx（待定），占地面积约78.00亩。项目拟定建设区域地理位置优越，交通便利，规划电力、给排水、通讯等公用设施条件完备，非常适宜本期项目建设。（四）生产规模项目建成后，形成年产xxx万片芯片的生产能力。（五）建设规模项目建筑面积82674.34，其中：生产工程54774.72，仓储工程12352.70，行政办公及生活服务设施8566.86，公共工程6980.06。（六）项目投资根据谨慎财务估算，项目总投资34330.62万元，其中：建设投资27124.78万元，占项目总投资的79.01%；建设期利息358.99万元，占项目总投资的1.05%；流动资金6846.85万元，占项目总投资的1

14、9.94%。（七）经济效益（正常经营年份）1、营业收入（SP）：68200.00万元。2、综合总成本费用（TC）：51061.08万元。3、净利润（NP）：12568.54万元。4、全部投资回收期（Pt）：4.75年。5、财务内部收益率：30.12%。6、财务净现值：34130.44万元。（八）项目进度规划项目建设期限规划12个月。（九）项目综合评价综上所述，本项目能够充分利用现有设施，属于投资合理、见效快、回报高项目；拟建项目交通条件好；供电供水条件好，因而其建设条件有明显优势。项目符合国家产业发展的战略思想，有利于行业结构调整。第二章 项目背景分析一、 光芯片、光器件在光通信行业的重要性日

15、益突出，对芯片工艺技术的掌握至关重要根据和弦产业研究中心（简称C&C）的预测，随着阿里巴巴、腾讯等数据中心市场的快速扩充，以及电信市场中5G的规模部署，国内光器件市场将迎来新的增长周期，预计未来五年国内光器件市场（含光芯片、光器件、光模块）年复合增长率11.29%，2022年市场规模可达70亿美元。在光通信产业中，国内企业目前在光通信设备、光纤光缆等领域已经有了长足的发展，涌现出包括华为、中兴通讯、烽火通信、长飞光纤、中航光电等一批优秀企业，在全球范围内都有着较强的竞争力。然而在光芯片、光器件/光模块领域，我国仍然处于追逐者的位置。据工信部中国光电子器件产业技术发展路线图（2018-2022年

16、），目前我国光通信高端核心芯片90%以上需要进口，尽管近年来中国厂商在无源器件领域已经占据一定份额，有源器件研发加速趋势明显，与国外企业的技术差距逐步缩小，但整体上来看，仍是发展最为薄弱的环节。光器件在性能提升、成本控制等方面，很大程度上依赖于光芯片。光芯片处于产业链的核心位置，技术要求高，工艺流程复杂，存在研发周期长、投入大、风险高等特点，具有较高的进入壁垒，占据了产业链的价值制高点。尤其近年来，伴随着我国对外贸易摩擦频发，光芯片的重要性凸显，严重依赖进口的现状已经对我国光通信产业发展造成了极高的产业安全风险。目前我国已出台一系列政策，明确提出加快高端光芯片和器件国产化替代进程。比如，我国出

17、台了“国家十三五战略性新兴产业发展规划”等政策文件，明确提出了加快推进国产自主可控替代计划，推动核心光电子芯片研发与应用突破，确立光电子芯片技术在宽带网络建设、国家信息安全建设中的战略性地位。2017年12月，工信部中国光电子器件产业技术发展路线图（2018-2022年）发布，其中明确了光电子器件的未来5年规划，为光电子器件和芯片等相关产业指明了方向，确保到2022年，国内中低端光电子芯片的国产化率超过60%、高端光电子芯片国产化率突破20%。因此，是否具备光芯片工艺技术，以及技术的产业化程度，已逐步成为判断行业内企业竞争力高低的主要依据，亦系国内光通信行业持续健康发展的关键所在。二、 5G建

18、设及光纤接入持续推进也将拉动光通信行业在电信市场领域的需求光通信行业在电信市场的应用领域包括无线基站、接入网、骨干网和城域网。2016年以来，由于国内在光纤宽带网络建设和4G建设接近尾声，国内三大电信运营商的资本性支出下降。根据Lightcounting的统计，2017年国内三大电信运营商资本性支出由2016年度的530亿美元下降13%至2017年度的460亿美元。受此影响，2017年以来，光通信行业在电信市场领域的需求也有所放缓。随着5G建设的正式展开、光纤接入的持续普及升级改造，光通信行业在电信市场领域也将保持强劲的需求。1、5G建设目前，我国4G的普及率已经达到较高水平。根据工信部发布的

19、2019年通信业统计公报公告，截至2019年底，三大电信运营商的移动电话用户总数达16亿户，其中，4G用户为12.8亿户，占比80.1%。随着更高的数据流量和速率要求、更多设备接入网络（“万物互联”）应用场景不断丰富，5G的建设和商用化已逐步开启，有望再次拉动对光通信市场的需求。2019年6月，国际标准组织3GPP在西班牙批准了第五代移动通信技术标准（5GNR），首个真正完整的国际5G标准正式出炉。与4G相比，5G建设对光通信的需求将持续提升，主要体现在两个方面：第一、从基站数量看，由于5G频谱频率上升，信号穿透建筑物的衰减较大，建站密度与4G基站相比将更高。根据测算，预计未来5年内（2020

20、2024）有望建设581.4万个5G基站，密度是4G基站数的1.36倍；第二、5G基站架构从4G的前传回传演进到前传中传回传，需要的连接明显增加。根据测算，就光模块而言，单个基站需要的光模块数有望达810个，较4G基站有所增加，对应的光纤连接器需求也将随之增加。在新一轮5G建设带动下，光通信行业中5G相关的光设备、光模块、光器件（及其对应的光芯片等）、光纤连接器（及其对应的室内光缆、线缆材料）出货量、销售额预计都将有较大幅的增加。2、光纤接入的持续普及与升级改造目前，我国光纤接入的普及率已经达到较高水平。截至2019年底，我国三大电信运营商的固定宽带接入用户总数达4.33亿户，其中光纤接入用户

21、3.96亿户，占比达到91%。然而光纤接入的普及情况仍然存在较大的不平衡情形，光纤接入的普及仍将稳步推进：第一、中国光纤接入用户渗透率位居全球首位，日本、韩国亦保持较高水平，但是美国、法国、德国等光纤接入用户渗透率不足20%。从全球角度来看，光纤到户建设还有较大空间。目前，德国推出“面向未来的千兆德国”、美国2019年出资200亿美元建设农村光纤网络以及印度政府资助的BharatNet等项目，将推动光纤网络建设并带动相应的光通信行业需求。第二、就国内市场而言，受地区发展不平衡影响，在固定宽带建设方面我国存在明显的区域差异，中西部固定宽带普及率明显落后于东部地区，对应光纤接入用户中西部也低于东部

22、地区。根据网络扶贫行动计划、关于组织实施2019年新一代信息基础设施建设工程的通知等政策，未来中西部地区将加快基础网络以及光纤网络的建设，并带动相应的光通信行业需求。与此同时，随着数据流量的持续增长，接入网、城域网、骨干网等也持续扩容改造。以接入网为例，目前，点到多点（P2MP）的PON（PassiveOpticalNetwork）是我国运营商采用的光纤接入方式，多采用EPON或GPON。随着4K/8K视频、VR/AR等技术的发展，2.5G以下PON已逐渐无法适应用户对带宽的需求。为实现网络的平滑升级，PON的升级将成为关键因素，2.5G以下PON正在逐步向10GPON、WDMPON技术升级。

23、与此同时，城域网正在逐步由10G/40G向40G/100G演进、骨干网正在跨越40G，全面部署100G并向400G演进。光纤网络的升级改造也将推动光通信行业需求的稳步增长。第三章 公司组建方案一、 公司经营宗旨加强经济合作和技术交流，采用先进适用的科学技术和科学经营管理方法，提高产品质量，发展新产品，并在质量、价格等方面具有国际市场上的竞争能力，提高经济效益，使投资者获得满意的利益。二、 公司的目标、主要职责（一）目标近期目标：深化企业改革，加快结构调整，优化资源配置，加强企业管理，建立现代企业制度；精干主业，分离辅业，增强企业市场竞争力，加快发展；提高企业经济效益，完善管理制度及运营网络。远

24、期目标：探索模式创新、制度创新、管理创新的产业发展新思路。坚持发展自主品牌，提升企业核心竞争力。此外，面向国际、国内两个市场，优化资源配置，实施多元化战略，向产业集团化发展，力争利用3-5年的时间把公司建设成具有先进管理水平和较强市场竞争实力的大型企业集团。（二）主要职责1、执行国家法律、法规和产业政策，在国家宏观调控和行业监管下，以市场需求为导向，依法自主经营。2、根据国家和地方产业政策、芯片行业发展规划和市场需求，制定并组织实施公司的发展战略、中长期发展规划、年度计划和重大经营决策。3、深化企业改革，加快结构调整，转换企业经营机制，建立现代企业制度，强化内部管理，促进企业可持续发展。4、指

25、导和加强企业思想政治工作和精神文明建设，统一管理公司的名称、商标、商誉等无形资产，搞好公司企业文化建设。5、在保证股东企业合法权益和自身发展需要的前提下，公司可依照公司法等有关规定，集中资产收益，用于再投入和结构调整。三、 公司组建方式xx有限责任公司主要由xxx（集团）有限公司和xxx有限责任公司共同出资成立。其中：xxx（集团）有限公司出资418.00万元，占xx有限责任公司55%股份；xxx有限责任公司出资342万元，占xx有限责任公司45%股份。四、 公司管理体制xx有限责任公司实行董事会领导下的总经理负责制，各部门按其规定的职能范围，履行各自的管理服务职能，而且直接对总经理负责；公司

26、建立完善的营销、供应、生产和品质管理体系，确立各部门相应的经济责任目标，加强产品质量和定额目标管理，确保公司生产经营正常、有效、稳定、安全、持续运行，有力促进企业的高效、健康、快速发展。总经理的主要职责如下：1、全面领导企业的日常工作；对企业的产品质量负责；向本公司职工传达满足顾客和法律法规要求的重要性；2、制定并正式批准颁布本公司的质量方针和质量目标，采取有效措施，保证各级人员理解质量方针并坚持贯彻执行；3、负责策划、建立本公司的质量管理体系，批准发布本公司的质量手册；4、明确所有与质量有关的职能部门和人员的职责权限和相互关系；5、确保质量管理体系运行所必要的资源配备；6、任命管理者代表，并

27、为其有效开展工作提供支持；7、定期组织并主持对质量管理体系的管理评审，以确保其持续的适宜性、充分性和有效性。五、 部门职责及权限（一）综合管理部1、协助管理者代表组织建立文件化质量体系，并使其有效运行和持续改进。2、协助管理者代表，组织内部质量管理体系审核。3、负责本公司文件（包括记录）的管理和控制。4、负责本公司员工培训的管理，制订并实施员工培训计划。5、参与识别并确定为实现产品符合性所需的工作环境，并对工作环境中与产品符合性有关的条件加以管理。（二）财务部1、参与制定本公司财务制度及相应的实施细则。2、参与本公司的工程项目可信性研究和项目评估中的财务分析工作。3、负责董事会及总经理所需的财

28、务数据资料的整理编报。4、负责对财务工作有关的外部及政府部门，如税务局、财政局、银行、会计事务所等联络、沟通工作。5、负责资金管理、调度。编制月、季、年度财务情况说明分析，向公司领导报告公司经营情况。6、负责销售统计、复核工作，每月负责编制销售应收款报表，并督促销售部及时催交楼款。负责销售楼款的收款工作，并及时送交银行。7、负责每月转账凭证的编制，汇总所有的记账凭证。8、负责公司总长及所有明细分类账的记账、结账、核对，每月5日前完成会计报表的编制，并及时清理应收、应付款项。9、协助出纳做好楼款的收款工作，并配合销售部门做好销售分析工作。10、负责公司全年的会计报表、帐薄装订及会计资料保管工作。

29、11、负责银行财务管理，负责支票等有关结算凭证的购买、领用及保管，办理银行收付业务。12、负责先进管理，审核收付原始凭证。13、负责编制银行收付凭证、现金收付凭证，登记银行存款及现金日记账，月末与银行对账单和对银行存款余额，并编制余额调节表。14、负责公司员工工资的发放工作，现金收付工作。（三）投资发展部1、调查、搜集、整理有关市场信息，并提出投资建议。2、拟定公司年度投资计划及中长期投资计划。3、负责投资项目的储备、筛选、投资项目的可行性研究工作。4、负责经董事会批准的投资项目的筹建工作。5、按照国家产业政策，负责公司产业结构、投资结构的调整。6、及时完成领导交办的其他事项。（四）销售部1、

30、协助总经理制定和分解年度销售目标和销售成本控制指标，并负责具体落实。2、依据公司年度销售指标，明确营销策略，制定营销计划和拓展销售网络，并对任务进行分解，策划组织实施销售工作，确保实现预期目标。3、负责收集市场信息，分析市场动向、销售动态、市场竞争发展状况等，并定期将信息报送商务发展部。4、负责按产品销售合同规定收款和催收，并将相关收款情况报送商务发展部。5、定期不定期走访客户，整理和归纳客户资料，掌握客户情况，进行有效的客户管理。6、制定并组织填写各类销售统计报表，并将相关数据及时报送商务发展部总经理。7、负责市场物资信息的收集和调查预测，建立起牢固可靠的物资供应网络，不断开辟和优化物资供应

31、渠道。8、负责收集产品供应商信息，并对供应商进行质量、技术和供就能力进行评估，根据公司需求计划，编制与之相配套的采购计划，并进行采购谈判和产品采购，保证产品供应及时，确保产品价格合理、质量符合要求。9、建立发运流程，设计最佳运输路线、运输工具，选择合格的运输商，严格按公司下达的发运成本预算进行有效管理，定期分析费用开支，查找超支、节支原因并实施控制。10、负责对部门员工进行业务素质、产品知识培训和考核等工作，不断培养、挖掘、引进销售人才，建设高素质的销售队伍。六、 核心人员介绍1、黄xx，中国国籍，1976年出生，本科学历。2003年5月至2011年9月任xxx有限责任公司执行董事、总经理；2

32、003年11月至2011年3月任xxx有限责任公司执行董事、总经理；2004年4月至2011年9月任xxx有限责任公司执行董事、总经理。2018年3月起至今任公司董事长、总经理。2、彭xx，中国国籍，1977年出生，本科学历。2018年9月至今历任公司办公室主任，2017年8月至今任公司监事。3、高xx，中国国籍，无永久境外居留权，1961年出生，本科学历，高级工程师。2002年11月至今任xxx总经理。2017年8月至今任公司独立董事。4、严xx，中国国籍，无永久境外居留权，1970年出生，硕士研究生学历。2012年4月至今任xxx有限公司监事。2018年8月至今任公司独立董事。5、程xx，

33、中国国籍，1978年出生，本科学历，中国注册会计师。2015年9月至今任xxx有限公司董事、2015年9月至今任xxx有限公司董事。2019年1月至今任公司独立董事。6、宋xx，1974年出生，研究生学历。2002年6月至2006年8月就职于xxx有限责任公司；2006年8月至2011年3月，任xxx有限责任公司销售部副经理。2011年3月至今历任公司监事、销售部副部长、部长；2019年8月至今任公司监事会主席。7、钟xx，1957年出生，大专学历。1994年5月至2002年6月就职于xxx有限公司；2002年6月至2011年4月任xxx有限责任公司董事。2018年3月至今任公司董事。8、唐x

34、x，中国国籍，无永久境外居留权，1971年出生，本科学历，中级会计师职称。2002年6月至2011年4月任xxx有限责任公司董事。2003年11月至2011年3月任xxx有限责任公司财务经理。2017年3月至今任公司董事、副总经理、财务总监。七、 财务会计制度（一）财务会计制度1、公司依照法律、行政法规和国家有关部门的规定，制定公司的财务会计制度。上述财务会计报告按照有关法律、行政法规及部门规章的规定进行编制。2、公司除法定的会计账簿外，将不另立会计账簿。公司的资产，不以任何个人名义开立账户存储。3、公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册

35、资本的50%以上的，可以不再提取。公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在依照前款规定提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损。公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东大会决议，还可以从税后利润中提取任意公积金。公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润，按照股东持有的股份比例分配，但本章程规定不按持股比例分配的除外。股东大会违反前款规定，在公司弥补亏损和提取法定公积金之前向股东分配利润的，股东必须将违反规定分配的利润退还公司。公司持有的本公司股份不参与分配利润。4、公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为增加公司资本。但是，资本公积金将不用于弥补公司的亏损。法定公积金转为

36、资本时，所留存的该项公积金将不少于转增前公司注册资本的25%。5、公司股东大会对利润分配方案作出决议后，公司董事会须在股东大会召开后2个月内完成股利（或股份）的派发事项。6、公司利润分配政策为：（1）公司应重视对投资者的合理投资回报，利润分配政策应保持连续性和稳定性，公司经营所得利润将首先满足公司经营需要。公司每年根据经营情况和市场环境，充分考虑股东的利益，实行合理的股利分配方案。（2）董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素，区分下列情形，并按照公司章程规定的程序，提出差异化的现金分红政策：公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进

37、行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到80%；公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到40%；公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到20%；公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，可以按照前项规定处理。（3）在符合现金分红的条件下，公司优先采取现金分红的股利分配政策，即：公司当年度实现盈利，在弥补上一年度的亏损，依法提取法定公积金、任意公积金后进行现金分红，单一以现金方式分配的利润不少于当年度实现的可分配利润的10%。在公司当年未实现盈利情况下，公

38、司不进行现金利润分配，同时需经公司董事会、股东大会审议通过。若公司业绩增长快速，并且董事会认为公司公司在制定现金分红具体方案时，董事会应当认真研究和论证公司现金分红的时机、条件和最低比例、调整的条件及其决策程序要求等事宜，独立董事应当发表明确意见。独立董事可以征集中小股东的意见，提出分红提案，并直接提交董事会审议。股东大会对现金分红具体方案进行审议前，公司应当通过多种渠道主动与股东特别是中小股东进行沟通和交流，充分听取中小股东的意见和诉求，并及时答复中小股东关心的问题。董事会在决策和形成利润分配预案时，要详细记录管理层建议、参会董事的发言要点、独立董事意见、董事会投票表决情况等内容，并形成书面

39、记录作为公司档案妥善保存。公司应当严格执行本章程确定的现金分红政策以及股东大会审议批准的现金分红具体方案。确有必要对本章程确定的现金分红政策进行调整或者变更的，应当满足本章程规定的条件，经过详细论证后，履行相应的决策程序，并经出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的2/3以上通过。（4）股东违规占用公司资金的，公司应当扣减该股东所分配的现金红利，以偿还其占用的资金。（二）内部审计1、公司实行内部审计制度，配备专职审计人员，对公司财务收支和经济活动进行内部审计监督。2、公司内部审计制度和审计人员的职责，应当经董事会批准后实施。审计负责人向董事会负责并报告工作。（三）会计师事务所的聘任1、

40、公司聘用会计师事务所必须由股东大会决定，董事会不得在股东大会决定前委任会计师事务所。2、公司保证向聘用的会计师事务所提供真实、完整的会计凭证、会计账簿、财务会计报告及其他会计资料，不得拒绝、隐匿、谎报。3、会计师事务所的审计费用由股东大会决定。4、公司解聘或者不再续聘会计师事务所时，提前20天事先通知会计师事务所，公司股东大会就解聘会计师事务所进行表决时，允许会计师事务所陈述意见。会计师事务所提出辞聘的，应当向股东大会说明公司有无不当情形。第四章 行业、市场分析一、 数据中心建设将成为光通信行业尤其是光器件领域的主要增长动力互联网数据中心（IDC）属于互联网基础设施范畴。在公有云、云存储、云服

41、务等云计算业务的驱动下，IDC已成为企业或机构管理IT基础设施与应用的重要平台，全球IDC市场也保持着快速增长。其中，北美五大互联网服务商谷歌、苹果、亚马逊、脸书以及微软在大型、超大型数据中心的基础新建和改建方面投入了大量的资本开支，于2017年合计投入510亿美元，占全球互联网运营商固定资产新增投入的80%。近年来，我国数据中心建设也明显加快，部分规模较大的互联网企业如阿里巴巴、腾讯、京东和百度，以及政府、金融机构、电信运营商也在加快大型数据中心建设。1、数据中心内部互联目前，数据中心已不再仅仅是一座或几座机房，而是一组数据中心集群，形成超级数据中心。随着数据中心承载的功能逐渐增加，数据中心

42、内部传统的三层网络架构（接入层、汇聚层、核心层）逐渐难以适应内部流量集中的趋势，带宽压力持续增大，新型分布式数据中心叶脊式网络架构兴起。叶脊拓扑网络是两层结构，包括脊交换机和叶交换机，数据中心与外部的连接可以通过（边缘）脊交换机或（边缘）叶交换机实现。在该结构下，每台脊交换机与每台叶交换机之间都要进行连接。与传统网络层相比，叶脊网络扩大了接入层、汇聚层与主机之间的连接数。因此，数据中心内部互联的大幅增长，对于光模块以及连接光模块的光纤连接器需求也大大增加。2、数据中心互联（DCI网络）目前，由于不同地区数据中心之间的信息需要通过电信骨干网相连，因此传输时延和传输成本无形之中大大增加。随着数据中

43、心流量的爆发，骨干网的带宽成为限制数据互访流量爆发的瓶颈。在此背景下，数据中心互联（DCI网络）在不同地区的数据中心之间重新建立新的传输通道，将极大地提升数据中心之间的传输效率，同时减少骨干网的传输压力。因此，数据流量爆发引起网络结构变化，推动数据中心互联（DCI）市场呈高速发展趋势。根据Ovum分析，2021年全球DCI市场规模有望达到68亿美元。根据行业权威机构Lightcounting的统计和预测，云服务需求带动的数据通信市场将成为光通信行业的主要增长动力之一。在数据中心内部互联以及数据中心互联（DCI网络）需求的推动下，光模块（及其对应的光芯片、光器件等）、光纤连接器（及其对应的室内光

44、缆、线缆材料）出货量、销售额预计都将有较大幅的增加。二、 数据中心建设将成为光通信行业尤其是光器件领域的主要增长动力互联网数据中心（IDC）属于互联网基础设施范畴。在公有云、云存储、云服务等云计算业务的驱动下，IDC已成为企业或机构管理IT基础设施与应用的重要平台，全球IDC市场也保持着快速增长。其中，北美五大互联网服务商谷歌、苹果、亚马逊、脸书以及微软在大型、超大型数据中心的基础新建和改建方面投入了大量的资本开支，于2017年合计投入510亿美元，占全球互联网运营商固定资产新增投入的80%。近年来，我国数据中心建设也明显加快，部分规模较大的互联网企业如阿里巴巴、腾讯、京东和百度，以及政府、金

45、融机构、电信运营商也在加快大型数据中心建设。1、数据中心内部互联目前，数据中心已不再仅仅是一座或几座机房，而是一组数据中心集群，形成超级数据中心。随着数据中心承载的功能逐渐增加，数据中心内部传统的三层网络架构（接入层、汇聚层、核心层）逐渐难以适应内部流量集中的趋势，带宽压力持续增大，新型分布式数据中心叶脊式网络架构兴起。叶脊拓扑网络是两层结构，包括脊交换机和叶交换机，数据中心与外部的连接可以通过（边缘）脊交换机或（边缘）叶交换机实现。在该结构下，每台脊交换机与每台叶交换机之间都要进行连接。与传统网络层相比，叶脊网络扩大了接入层、汇聚层与主机之间的连接数。因此，数据中心内部互联的大幅增长，对于光

46、模块以及连接光模块的光纤连接器需求也大大增加。2、数据中心互联（DCI网络）目前，由于不同地区数据中心之间的信息需要通过电信骨干网相连，因此传输时延和传输成本无形之中大大增加。随着数据中心流量的爆发，骨干网的带宽成为限制数据互访流量爆发的瓶颈。在此背景下，数据中心互联（DCI网络）在不同地区的数据中心之间重新建立新的传输通道，将极大地提升数据中心之间的传输效率，同时减少骨干网的传输压力。因此，数据流量爆发引起网络结构变化，推动数据中心互联（DCI）市场呈高速发展趋势。根据Ovum分析，2021年全球DCI市场规模有望达到68亿美元。根据行业权威机构Lightcounting的统计和预测，云服务

47、需求带动的数据通信市场将成为光通信行业的主要增长动力之一。在数据中心内部互联以及数据中心互联（DCI网络）需求的推动下，光模块（及其对应的光芯片、光器件等）、光纤连接器（及其对应的室内光缆、线缆材料）出货量、销售额预计都将有较大幅的增加。三、 光通信行业应用领域不断拓展，技术逐渐向高速化、集成化方向演进在新一代高速宽带接入、数据中心及5G建设驱动下，光通信行业将迎来新一轮技术、产品升级，DFB激光器芯片、AWG芯片及其他光电集成芯片需求增长迅速，光纤连接器、室内光缆及线缆材料亦将持续增长。宽带、高速、高密度收发及传输将是光通信及数据通信未来发展趋势。1、有源器件/模块向高速、高功率、窄线宽发展在光