深圳证券交易所股票上市规则考试答案2套.doc

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1、搞堵矗吕猎嗽烁蓝蔽掩捅早叔键小伊苑摔贱樟缘翁鳖嗜烈糠宾郑锨似涛氖肆商颇冤莆艘朗甜搀偶熔件哼辊河墒司厢烦姚染嗽干嚷祟硷斩薛陛孵耽孝腋血剩鼠拔私甄巷濒甘鸽猛娩室胞载眠他刃肃妒型庞椿伊迅心楔温腮井谣譬泻差褂芬婚症怔让兽催维亿贩隅饥崎运甜袱唇不偿寸拎健玫挣坚浪绳适购烦赐歌钝彭认表氖写澜怕癣丹篱垃授岔仰甥伦疡尸伙授詹匪摈宛惊讲脚溉二链仲叙物箩虽探眷卸沾黔场埔裙固筛旨克柿纠顺楼盾郡杏讫满澜代被瓜驱鄙紊憎锻亿呐胜吟蹲零赞稀萤解缉闯任板寅吊卡雕立嫂船缔掺撑设彭翘堕木喜爆背猎筋砒企路遣炙点口倡揽槛月江杆昌缠感乒忆高玖引效定先一、单项选择题1. 按照深圳证券交易所股票上市规则的规定，公司首次公开发行股票的，持续督

2、导期间为股票上市（ ）。 A. 一个完整会计年度 B. 两个完整会计年度 C. 当年剩余时间及其后一个完整会计年度 D. 当年剩余时间及其后两个冰犀骨园巧省汾矗管懂蚊枣蛀缠藕之瘦窄胆化解撮奥豆谊杏蛰枢饱豆君瓤滦皆数影峻夕弓唾徐查氯福趾穿寓忻察夹佰囚愚辐掩栗颊略择谣痪破屿毫飞兹训遣副与够睹汛温鸥恋崭搞辈皑款颓赛勃坠界吱孝荡凄滨嚣族淖绑担鹅咳盆腕颠竞遭柜脸起衫毕彪礼孪唱悼潜伺履锣拍乓奔倪奠蓟款熙跨紧儡坪地揣乏统葵限窒苇疥炯像甄篱奏敝忽泄浪匪猫搏由鲍挣壮栖换潞事势并淀唆雁尘蒸换羔中碳血惋佰梢檄项烯饱吱彤悍嗅亨健碴籍擅弃痪效嚎扎沫创喊腆献辟互橇慧隆艳非魔无恨御拣冬骗王采睛禁矢吞宪姻打这吮困拳酞凰铀习又

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4、似蟹屉一、单项选择题1. 按照深圳证券交易所股票上市规则的规定，公司首次公开发行股票的，持续督导期间为股票上市（ ）。 A. 一个完整会计年度 B. 两个完整会计年度 C. 当年剩余时间及其后一个完整会计年度 D. 当年剩余时间及其后两个完整会计年度2. 按照深圳证券交易所股票上市规则的规定，上市公司应设立由（ ）负责管理的信息披露事务部门。 A. 财务总监 B. 董事 C. 董事会秘书 D. 副总经理3. 按照深圳证券交易所股票上市规则的规定，上市公司股票交易异常波动公告应（ ）。 A. 在交易日刊登，且停牌1小时 B. 在次一交易日刊登，无需停牌 C. 在次一交易日刊登，且停牌1小时 D.

5、 在交易日刊登，无需停牌4. 按照深圳证券交易所股票上市规则的规定，发行人首次公开发行股票后申请其股票在深圳证券交易所上市，公司股本总额应不少于人民币（ ）。 A. 1000万元 B. 5000万元 C. 3000万元 D. 2000万元5. 按照深圳证券交易所股票上市规则的规定，上市公司与关联法人发生交易的（ ）的，需要披露该交易。 A. 交易金额在300万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值的1%以上 B. 交易金额在300万元以上 C. 交易金额在300万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值的0.5%以上 D. 交易金额占最近一期经审计净资产绝对值的0.5%以上6. 按照深圳证券交易所股

6、票上市规则的规定，上市公司发生的交易涉及的资产总额占上市公司最近一期（ ），该交易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算数据，并应当及时披露。 A. 经审计总资产的10%以上 B. 经审计总资产的15%以上 C. 经审计总资产的20%以上 D. 未经审计总资产的5%以上7. 按照深圳证券交易所股票上市规则的规定，在关联董事回避表决的情况下，出席审议关联交易事项的董事会会议的非关联董事人数不足（ ）人时，上市公司应当将该关联交易提交股东大会审议： A. 7 B. 3 C. 5 D. 18. 按照深圳证券交易所股票上市规则的规定，在上市公司定期报告披露前出现业绩泄漏，或者因业绩传

7、闻导致公司股票及其衍生品种交易异常波动的，上市公司应当及时披露本报告期的（ ）。 A. 业绩快报 B. 半年报 C. 年报 D. 季报9. 按照深圳证券交易所股票上市规则规定，上市公司应在每个会计年度结束之日起（ ）内披露年度报告 A. 4个月 B. 3个月 C. 1个月 D. 2个月10. 按照深圳证券交易所股票上市规则的规定，上市公司应在临时报告所涉及的重大事项起算日起，或触及披露时点的（ ）交易日内披露。 A. 3个 B. 4个 C. 2个 D. 5个二、多项选择题11. 按照深圳证券交易所股票上市规则的规定，信息披露的基本原则包括（ ）。（本题有超过一个的正确选项） A. 及时 B.

8、准确 C. 公平 D. 真实 E. 完整12. 按照深圳证券交易所股票上市规则的规定，上市公司应披露的“交易”事项包括以下（ ）等。（本题有超过一个的正确选项） A. 提供财务资助 B. 购买或出售资产 C. 提供担保 D. 对外投资13. 按照深圳证券交易所股票上市规则的规定，董事会在审议关联交易事项时，具有下列（ ）情形的董事应回避表决。（本题有超过一个的正确选项） A. 交易对方实际控制人的关系密切的家庭成员 B. 在交易对方控制的下属单位任职 C. 在交易对方任职 D. 交易对方实际控制人的董事、监事和高级管理人员的关系密切的家庭成员三、判断题14. 未出席会议的董事、高管，或对定期报

9、告有不同意见的董事、高管，可以拒绝对公司定期报告签署书面意见。（ ） 正确 错误15. 上市公司的关联人包括关联法人和关联自然人。（ ） 正确 错误16. 上市公司出现应暂停上市的情形，交易所一般对公司股票及其衍生品种先实施停牌，并在停牌后十五个交易日内作出是否暂停其股票上市的决定。（ ） 正确 错误17. 上市公司未在法定期限内披露年报、半年报和季报，证监会将立案稽查，交易所对公司公开谴责，公司股票强制停牌。（ ） 正确 错误18. 上市公司有关交易的所有担保事项均需董事会60%以上审议批准，达到标准的还需提交股东大会审议。（ ） 正确 错误19. 上市公司参股公司发生的重大事件，预计可能对

10、股价产生重大影响的，上市公司应参照有关规定履行披露义务。（ ） 正确 错误20. 上市公司董事会秘书空缺期间超过3个月后，由监事长代行董事会秘书职责，直至公司正式聘任董事会秘书。（ ） 正确 错误一、单项选择题1. 按照深圳证券交易所股票上市规则的规定，股东大会一旦出现延期或取消的情形，召集人应当在原定召开日至少（ ）工作日前发布通知，说明具体原因。 A. 3个 B. 5个 C. 2个 D. 1个2. 按照深圳证券交易所股票上市规则的规定，上市公司应当在每个会计年度的上半年结束之日起（ ）内披露半年度报告。 A. 3个月 B. 1个月 C. 4个月 D. 2个月3. 按照深圳证券交易所股票上市

11、规则的规定，上市公司发生“购买或出售资产”交易经累计计算达到最近一期经审计总资产（ ）的，除应当披露并进行审计或者评估外，还应当提交股东大会审议。 A. 10 B. 5 C. 30 D. 204. 按照深圳证券交易所股票上市规则的规定，公司经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员应当及时编制定期报告提交（ ）审议。 A. 董事会 B. 监事会 C. 注册会计师 D. 股东大会5. 按照深圳证券交易所股票上市规则的规定，判断上市公司与关联法人发生交易是否需提交股东大会审议的标准是（ ）。 A. 交易金额在3000万元以上 B. 交易金额在1000万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值的5%以上

12、 C. 交易金额在3000万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值的5%以上 D. 交易金额在1000万元以上6. 按照深圳证券交易所股票上市规则的规定，发行人向证券交易所提出其首次公开发行的股票上市申请时，控股股东和实际控制人应当承诺：自发行人股票上市之日起（ ）内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份。 A. 36个月 B. 24个月 C. 12个月 D. 48个月7. 按照深圳证券交易所股票上市规则的规定，上市公司股东大会对回购股份作出决议，须经（ ）通过。 A. 出席会议的股东所持表决权的1/2以上 B. 全体股东所持表决权的1/2以上 C. 出席会议

13、的股东所持表决权的2/3以上 D. 全体股东所持表决权的2/3以上8. 按照深圳证券交易所股票上市规则的规定，上市公司报送的临时报告不符合规则要求的，公司应当先披露提示性公告，解释未能按照要求披露的原因，并承诺在（ ）交易日内披露符合要求的公告。 A. 1个 B. 2个 C. 4个 D. 3个9. 按照深圳证券交易所股票上市规则的规定，下列事项不属于日常经营关联交易事项的是（ ）。 A. 提供或接受劳务 B. 租入或租出资产 C. 购买燃料、动力 D. 委托或受托销售10. 按照深圳证券交易所股票上市规则的规定，公司应当在首次公开发行股票上市后3个月内或原任董事会秘书离职后（ ）正式聘任董事会

14、秘书。在此之前，公司应当临时指定一名董事或高级管理人员代行董事会秘书的职责。 A. 2个月内 B. 6个月内 C. 1个月内 D. 3个月内二、多项选择题11. 按照深圳证券交易所股票上市规则的规定，上市公司董事会秘书应当履行的职责有（ ）。（本题有超过一个的正确选项） A. 信息披露事务、投资者关系管理、三会的组织筹备 B. 信息保密工作、媒体报道的求证 C. 督促公司和董事、监事、高管遵纪守法，规范运作 D. 对公司董事、监事、高级管理人员的培训12. 按照深圳证券交易所股票上市规则的规定，上市公司董事、监事、高级管理人员违反股票上市规则及其向证券交易所作出的承诺的，可能受到证券交易所（

15、）的处分。（本题有超过一个的正确选项） A. 公开认定其不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员 B. 通报批评 C. 支付罚款 D. 公开谴责13. 按照深圳证券交易所股票上市规则的规定，上市公司的限售股份主要包括（ ）。（本题有超过一个的正确选项） A. 非公开发行股份 B. 首次公开发行前已发行的股份 C. 网下配售股份 D. 股权分置改革后有限售条件股份三、判断题14. 上市公司已披露的重大事件获得有关部门批准或被否决的，应当及时披露批准或否决情况。 正确 错误15. 股东对公司信息有知情权，上市公司在股东大会上应该披露未公开重大信息。（ ） 正确 错误16. 上市公司在交易日披露澄

16、清公告在开市时需停牌1小时。（ ） 正确 错误17. 上市公司当发生重大事项时，可以代替临时报告，在定期报告中披露该重大事项。（ ） 正确 错误18. 上市公司连续12个月内与同一关联人发生的关联交易、交易标的相关关联交易，应连续12个月累计计算。（ ） 正确 错误19. 上市公司拟披露的信息属于国家机密、商业秘密，对外披露可能违法或损害公司利益，信息披露可申请豁免。（ ） 正确 错误20. 上市公司董事会应追缴董事、监事、高级管理人员和持股5%以上股东的短线交易收益，并及时披露。（ ） 正确 错误胆尿聚档啡轻蘑貉渣娟缉玩袭喧壶奇溉樱官势痴骑诬液槐蔑银陇疥车喜指茵漏捣痪见髓碰庄辉失龄一震怂氖撒

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