《对外经济管理概论》知识点.ppt

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1、对外经济管理概论冲刺阶段串讲,国际贸易基本理论,（第一章，第二章）,第一章 国际经济与贸易概述,第一节 国际经济与贸易的基本知识一、国际经济与贸易的基本概念1.国际经济2.国际贸易3.国际经济与贸易二、国际经济与贸易的有关概念（一）货物贸易与服务贸易联合国国际贸易标准分类（SITC）1.国际货物贸易一般把04类成为初级产品，58类成为工业制成品2.国际服务贸易将国际服务贸易的交付方式分为四种：（1）商品贸易中服务的过境；（2）货币（资本）的过境；（3）人员的过境；（4）信息的过境。,第一章 国际经济与贸易概述,（二）总贸易体系与专门贸易体系（三）对外贸易额与对外贸易量（四）贸易差额1.贸易顺差

2、2.贸易逆差3.贸易差额也就成为影响一国国际收支的重要因素（五）贸易条件（种类）（六）直接贸易、间接贸易和转口贸易（七）对外贸易货物结构和国际贸易货物结构（八）对外贸易与国际贸易地理方向,第一章 国际经济与贸易概述,第三节 国际分工与国际经济与贸易一、国际贸易相关知识点贸易条件（Terms of Trade）直接贸易、间接贸易和转口贸易对外贸易货物结构和国际贸易货物结构对外贸易与国际贸易地理方向二、国际分工的含义及类型垂直型国际分工水平型国际分工混合型国际分工,简述国际经济与贸易的地位和作用？,第二章 国际贸易理论(重点章),第一节 国际贸易理论发展重商主义知道代表性人物即可绝对成本论代表人物

3、：亚当斯密代表作：国富论绝对成本论的主要内容基本含义：拥有不同的自然优势和后天优势，两国在同一产品的生产成本上存在绝对差异。各国都选择对其绝对有利的生产条件去进行专业化生产，然后进行交换。两国的国民福利水平都能提高。,第二章 国际贸易理论,结论：每个国家都有其生产特定产品的绝对有利的生产条件，如果每个国家都按照这种绝对有利的生产条件进行专业化生产，成本就绝对低，然后彼此交换，双方都能获得绝对利益。政策建议：斯密反对国家干预经济，主张自由贸易，各国只有在自由竞争和自由贸易的环境中，才能更加充分合理地利用本国的生产优势，通过贸易各国得到比分工前更多的产品，从而使整个世界的经济不断发展。,第二章 国

4、际贸易理论,比较成本论代表人物：大卫李嘉图代表作：政治经济学及赋税原理比较成本论的内容1.是22模型，即考虑两个国家（英国和葡萄牙）和两种商品（毛呢和酒）的情况。2.以劳动价值论为基础，劳动是构成生产成本的唯一要素，并且所有劳动都是同质的。3.生产的边际成本不变，没有规模效应。4.生产要素在一国之内可以流动，在国际间不能流动。,第二章 国际贸易理论,5.生产要素市场和商品市场都是完全竞争市场。6.不考虑交易费用和运输费用。7.贸易是按物物交换进行的，不考虑复杂的商品流通。8.不考虑收入分配的影响。9.不存在技术进步和经济发展，国际经济是静态的。10.两国资源都已得到了充分利用，一国某个部门资源

5、的增加就意味着另一个部门资源的减少。比较优势，就是如果一国在两种商品的生产上都处于绝对劣势地位，但两者的不利程度不同的情况下，一种商品的劣势相比而言要小一些，则这种商品就具有比较优势。政策建议：一国在应专业化生产劳动生产率相对更高，即成本相对更低的商品，来参与国际贸易，从而获得贸易利益。,第二章 国际贸易理论,第二节 新古典贸易理论相互需求论与提供曲线内容：1.认为国际贸易的产生是基于两国比较成本的差异，一国可以进口本国比较成本较高的产品，以节约本国劳动，提高本国国民福利。2.进一步分析了两国进行交换时的交换比例问题。商品的国际交换价值由国际交换比例决定，而国际交换比例又由国际需求方程决定。3

6、.穆勒在比较成本的基础上，用贸易前两国国内两种商品间的交换比例确定国际交换比例的上下限，由此得出了贸易双方获利的范围。国际需求方程式，就是贸易双方的相互需求相等，即供求一致时的交换比例所构成的供求数量。提供曲线又称相互需求曲线，它反映的是一国为了进口其所需要的某一数量的商品而愿意出口的商品数量，也可以说是反映了一国在不同的国际交换比例（或者说相对价格）下所愿意进口和出口的商品数量。,第二章 国际贸易理论,要素禀赋论二十世纪30年代，瑞典经济学家赫克歇尔及其学生俄林提出了要素禀赋论（称为赫克歇尔俄林模型，简称H-O定理），他们用各国之间资源禀赋的差异来解释国际贸易产生的原因。狭义与广义的要素禀赋

7、论,第二章 国际贸易理论,狭义的要素禀赋论H-O定理：1.考虑222模型，即有两个国家（A国和B国），两种商品（商品X和商品Y），和两种生产要素（劳动L和资本K）。2.两国在同一种产品上的生产技术相同（即两国之间同种产品的生产函数相同）。3.两种商品的要素密集度不同。4.两国的要素丰裕情况不同。5.在两国中，两种商品的生产都是规模报酬不变的。6.两国的需求偏好相同。7.两国国内的两种商品市场和两种要素市场都是完全竞争市场。8.一国之内要素可以自由流动，而国际间要素不能流动。9.没有运输成本和交易费用。10.资源处于充分就业状态，贸易是平衡的。11.两国在生产上实行不完全专业化分工。,第二章 国

8、际贸易理论,要素价格均等化定理内容：美国经济学家保罗萨缪尔森进行了严格的论证，指出国际要素价格均等化不仅是个趋势还是种必然。因此，要素价格均等化定理也被称为赫克歇尔俄林萨缪尔森定理，简称H-O-S定理。要素价格均等化定理指出，虽然各要素在国际间不能流动，但国际贸易中商品在国际间的流动会促使贸易各国的同质生产要素获得相同的 报酬，即同质劳动获得等量工资，同质资本获得等量收益。,第二章 国际贸易理论,里昂惕夫之谜提出根源：美国经济学家里昂惕夫一开始也对此确信不疑，他本着对HO定理进行验证的目的，利用投入产出分析方法对美国对外贸易商品结构进行了具体研究。但研究结果却出人意料，他的验证结果与要素禀赋论

9、得出的结论正好相反作为资本要素丰裕型的美国进口资本密集型产品而出口劳动密集型产品。,第二章 国际贸易理论,第三节 新贸易理论技术差距论理论脉络：1.技术领先国家引入技术创新后，生产出新产品，在一定时期内形成技术领先差距，该国向国外出口这种新产品，外国市场开始对该商品有需求。2.随着该技术产品的国际贸易的扩大，由于该项技术在经济增长中的示范效应，其他国家也会进行研究和开发，或者可能是创新国家通过多种途径和方式进行技术转让，从而使后进国家在一段模仿时间之后会掌握该项技术，并随之减少这些产品的进口，从而导致技术创新国与模仿国在该技术产品上的国家贸易的下降。3.当后进国的技术完全赶上先进国家，能生产出

10、满足国内需求量的该种产品，即技术创新国的创新优势完全丧失，两国间技术差距消失时，它们在此产品上的国际贸易将最终停止。,第二章 国际贸易理论,产品生命周期理论产品生命周期理论的基本假设1.需求取决于收入水平。2.企业的交流成本随着企业与市场间距离的扩大而迅速增加。3.技术市场是不完全竞争市场。4.技术创新是一个间断的突变的过程。产品生命周期理论的内容基本思想是：在产品的整个生命期间中，生产和销售所需要的要素是会发生变化的，因此在新产品的生产中我们可以观察到一个周期。弗农将产品周期分为三个阶段，即创新阶段、成熟阶段和标准化阶段。,第二章 国际贸易理论,需求偏好相似理论该理论主要包含以下三个命题：（

11、一）潜在出口品是由国内需求决定的，即国内对某种产品的市场需求是该产品出口的可能性条件。（二）影响一国需求结构的最主要因素是人均收入水平。（三）两个国家收入水平越相似，需求结构就越接近，两国之间的贸易可能性和贸易量就越大。一国人均收入水平提高，对工业制成品尤其是奢侈品的需求增加，从而带动本国工业制成品生产增加，为了满足市场需求，生产者扩大生产，结果使产量的增加超过需求的增长，从而为出口创造条件。,第二章 国际贸易理论,产业内贸易理论(简答题)产业内贸易一般具有如下几个特征：1.产业内贸易与产业间贸易的内容不同。2.产品流向具有双向性，即同一产业的产品，可以同时进行进出口贸易。3.产业内贸易中的产

12、品具有多样化的特点，这些产品中既有资本密集型的，也有劳动密集型的，既有高技术产品，也有标准技术产品；4.产品必须具备两个条件：一是在消费上能够相互替代；二是在生产中需要相近或相似的生产要素投入。产业内贸易产生的基础及制约因素：1.同类产品的异质性是产业内贸易的重要基础。2.规模经济是产业内贸易形成的重要原因。3.经济发展水平是产业内贸易的重要制约因素。,国际贸易管理,（第三章，第四章）,第三章 国际贸易管理,国际贸易管理是指政府根据需要，制定国际贸易政策，利用各种手段与措施对本国的国际贸易施加影响或直接控制，以达到平衡贸易收支、保护本国产业、扩大对外出口等目的。第一节 国际贸易政策 国际贸易政

13、策的目的和类型对外贸易政策是一国政府针对进出口贸易所实行的政策。它是一国经济政策的重要组成部分，也是一国对外政策的重要内容。目的：1.保护本国产品市场；扩大对外出口，扩大本国对外开放的规模及范围；2.改善和优化本国产业结构，通过国际贸易促进本国经济发展；3.在不损害本国主权和利益的前提下，协调与各国的经济贸易关系。,第三章 国际贸易管理,对外贸易政策的演变自由贸易政策理论依据1.自由贸易可以形成有利的国际分工。2.自由贸易可以提高国民福利水平。3.自由贸易有利于加强竞争，打破垄断，促使企业积极进取，不断提高经济效率。,第三章 国际贸易管理,保护贸易政策的理论依据（一）重商主义（二）汉密尔顿的关

14、税保护论（三）李斯特的幼稚产业保护论（四）凯恩斯保护贸易理论国际贸易政策的发展趋势（一）实现贸易自由化是国际贸易政策的总趋势（二）管理贸易政策成为西方国家的主要贸易政策（三）国际协调在制定、实施国际贸易政策中的作用日趋重要,第三章 国际贸易管理,第二节 关税措施（重点节）一、关税概述关税的概念：关税是进出口商品经过一国关境时，由政府所设置的海关向进出口商所征收的一种税。关税的特点：1.关税是一种间接税2.关税的税收主体和客体是进出口商人和进出口货物3.关税是对外贸易政策的重要手段4.关税可起到调节进出口贸易的作用,第三章 国际贸易管理,二、关税的种类（比较容易出选择题）（一）按照征收的对象或商

15、品流向，关税可分为进口税与出口税。1.进口税2.出口税征收出口税可能有以下三个原因：（1）为了增加本国财政收入；（2）为了保护本国生产；（3）作为同跨国公司斗争的手段。3.过境税（二）按征税的目的，关税可分为财政关税与保护关税。1.财政关税财政关税是以增加国家财政收入为主要目的而征收的关税。2.保护关税保护关税是指以保护本国工业或农业以及科学技术发展为主要目的而征收的关税，保护关税税率要高，否则，就不能达到保护的目的。,第三章 国际贸易管理,（三）按照差别待遇和特定的实施情况1.进口附加税主要采取以下两种形式：（1）反补贴税；（2）反倾销税。2.差价税差价税又称差额税。当某种本国生产的产品国内

16、价格高于同类的进口商品的价格时，为了削弱进口商品的竞争能力，保护国内生产和国内市场，按国内价格与进口价格之间的差额征收关税，就叫差价税3.特惠税4.普遍优惠制普惠制的重要原则是普遍的、非歧视的、非互惠的。,第三章 国际贸易管理,三、关税的基本分类与关税征收（一）税率的基本分类1.普通税率，它是最高税率。2.最惠国税率。3.普惠制税率。不是互惠的，是单向的。,第三章 国际贸易管理,（二）关税的征收标准1.征税标准的涵义2.征税标准的种类（1）从量税（2）从价税（3）复合税（4）选择税,第三章 国际贸易管理,（三）海关税则和通关手续1.海关税则的结构关税税率表主要包括三部分：税则号列，简称税号；货

17、物分类目录；税率。海关税则一般包括两个部分：一部分是海关课征关税的规章条例及说明，另一部分是关税税率表。2.海关税则的种类（1）单式税则。一个税目只有一个税率，适用于来自任何国家的商品，没有差别待遇。（2）复式税则。只有少数发展中国家如委内瑞拉、巴拿马、冈比亚等在实行这种税则。现在绝大多数国家都采用这种税则。这种税则有两栏、三栏、四栏不等。,第三章 国际贸易管理,依据制定税则的权限，又可分为自主税则和协定税则：（1）自主税则。自主税则可分为自主单式税则和自主复式税则。（2）协定税则。协定税则是指一国通过与其他国家或地区进行贸易与关税谈判，以贸易条约或协定的形式确定的关税率。3.通关手续通关手续

18、又称报关手续，是指出口商进出口商品时，首先要向海关申报出口或进口，接受海关的监督与检查，履行海关所规定的各种手续。简述征税标准的涵义及种类。简述海关税则的概念及结构。,第三章 国际贸易管理,第三节 非关税措施二、非关税壁垒的作用特点1.非关税壁垒比关税壁垒具有更大的灵活性和针对性。2.非关税壁垒比关税壁垒更能达到限制进口的目的。3.非关税壁垒比关税壁垒更具有隐蔽性和歧视性。三、非关税壁垒的主要种类（一）配额限制1.进口配额制（1）绝对配额（2）关税配额2.“自动”出口配额制3.进口许可证制,第三章 国际贸易管理,（二）金融控制1.外汇控制2.预先进口存款制这样做的目的是加重进口商资金负担，使其

19、不愿进口。3.利润汇出限制许多国家对本国经营获取利润汇出和汇给在外国的公司进行管制。（三）采购及经营限制,第三章 国际贸易管理,（四）价格限制1.进口最低限价，就是一国政府规定某种进口商品的最低价格，凡进口货价低于规定的最低价格则征收进口附加税或禁止进口。2.海关估价海关估价是指海关按照国家有关规定，对申报进口的货物价格进行审核，确定或估定其完税价格的制度。3.技术性贸易壁垒（1）产品标准（2）产品试验、检验标准（3）卫生检疫规定（4）商品包装和标签的规定,第三章 国际贸易管理,第四节 鼓励出口和出口管制一、鼓励出口方面的措施（一）出口信贷1.卖方信贷2.买方信贷（二）出口信贷国家担保制出口信

20、贷国家担保制是指国家为了扩大出口，由国家设立的专门机构对本国出口厂商或商业银行向外国进口厂商或银行提供的信贷提供担保，保证当外国债务人拒绝付款时，这个机构即按照事先约定的承保数额给与补偿。,第三章 国际贸易管理,（三）出口补贴出口补贴又称出口津贴，是一国在出口某种商品时，政府为了加强其商品在国外市场上的竞争能力，给予出口厂商的现金补贴或财政上的优惠待遇，以此降低出口商品的价格的一种方式。1.间接补贴2.直接补贴出口补贴的方式有两种,第三章 国际贸易管理,（四）商品倾销商品倾销是国内垄断企业在控制国内市场的前提下，以低于国内市场的价格，甚至低于商品生产成本的价格，在国外市场抛售商品，其主要目的是

21、为了打击竞争对手以占领外国市场。1.偶然性倾销销售旺季已过，或因公司改营其他业务，在国内市场上较难出售的“囤积货物”，而以倾销方式在国外市场抛售。2.间歇性或掠夺性倾销：以低于国内市场价格甚至低于成本的价格，在某一国外市场上倾销商品，在打垮了或摧毁了所有或大部分竞争对手，垄断了这个市场之后，再提高价格。这种倾销的目的是掠夺、占领和垄断国外市场，获取超额利润。,第三章 国际贸易管理,3.长期性倾销：这种倾销是长期以低于国内市场的价格，在国外市场出售商品，长期性是这种倾销所具有的特点，但其出口价格至少应高于边际成本，否则出口货物将长期处于亏损。（五）外汇倾销外汇倾销是出口国的出口企业利用本国货币对

22、外贬值的机会，加大产品的出口，以争夺国外产品市场的特殊手段。（六）促进出口的组织措施,第三章 国际贸易管理,（七）外汇分红、出口奖励证制和复汇率制1.外汇分红：即政府允许出口厂商从其所得的出口外汇收入中提取一定百分比的外汇用于进口，鼓励其积极性。2.出口奖励制3.复汇率制简述商品倾销的含义及其分类?二、出口管制形式 1.单方面出口管制 2.多边出口管制,第三章 国际贸易管理,第五节 贸易条约与协定贸易条约和协定中所适用的法律待遇条款1.最惠国待遇条款-定义2.国民待遇条款-定义国际商品协定和商品综合方案（一）国际商品协定橄榄油、小麦、咖啡、可可、食糖、锡及天然橡胶（二）商品综合方案主要解决发展

23、中国家初级产品贸易问题,第三章 国际贸易管理,第六节 世界贸易组织-（简答或论述题）一、世界贸易组织的宗旨、范围、职能（一）世界贸易组织的宗旨1.加强世界经济与贸易的联系与合作2.通过切实的努力，以确保发展中国家在国际贸易中增长的份额，适应其经济发展的需要。3.通过互惠互利的安排，实质性地达到降低关税，减少其贸易壁垒，消除在国际贸易交往中的歧视性待遇的目的。,第三章 国际贸易管理,二、世界贸易组织的结构（一）部长会议部长会议是世界贸易组织的最高决策机构，但不是一个常设机构。（二）总理事会总理事会由所有成员方的代表组成，定期召开会议。（三）理事会理事会为总理事会附属机构。货物贸易理事会、服务贸易

24、理事会和知识产权理事会。（四）委员会（五）秘书处,第三章 国际贸易管理,三、世界贸易组织的特点（一）世界贸易组织是具有法人资格的国际组织（二）世界贸易组织强化和丰富了已有的多边贸易体制中的基本原则（三）世界贸易组织保持权利与义务的平衡（四）世界贸易组织涉及的领域广泛（五）世界贸易组织建立了一个比较完整、适用所有协议的争端解决机制（六）世界贸易组织对创始国条件严格，对新加入国资格放宽 简述世界贸易组织的宗旨。简述世界贸易组织的职能。简述部长会议的具体职能。简述世界贸易组织的特点。,第四章 中国对外贸易管理,第一节 中国对外贸易发展回顾一、贸易额外贸额增长特点：进出口贸易的平均增长速度大大高于国民

25、经济的平均增长速度，对外贸易在国民经济中的地位不断提高；大大高于世界贸易的平均增长速度；中国对外贸易在世界贸易中的比例以及在世界贸易中的排位不断提升，经济开放度明显提高。二、贸易差额除了1993年贸易逆差为122.2亿美元外，其余年份都保持贸易顺差，持续贸易顺差为我国外汇储备的积累起了决定性的作用。,第四章 中国对外贸易管理,三、贸易商品结构（一）出口商品结构明显优化（二)进口商品结构不断完善四、贸易市场分布我国已与220多个国家和地区建立了经济贸易关系，进出口市场从主要集中于西方发达国家向多元化发展。我国已与220多个国家和地区建立了经济贸易关系，进出口市场从主要集中于西方发达国家向多元化发

26、展。,第四章 中国对外贸易管理,第二节 发展对外贸易的作用一、促进国民经济协调发展我国在很大程度上是用生活资料换取必需的生产资料。二、促进生产发展与产业结构升级三、提高科学技术水平四、扩大劳动就业五、丰富国内市场,第四章 中国对外贸易管理,第三节 对外贸易发展战略一、出口商品战略出口商品战略是我国根据本国在一定时期内比较优势与竞争优势的状况和国际市场的供求状况，对出口商品构成所做出的战略性安排。二、以质取胜战略（一）“以质取胜”战略的内涵“以质取胜”战略包括三个方面的内容：1.提高出口商品的质量和信誉2.优化出口商品结构3.创名牌出口商品,第四章 中国对外贸易管理,（二）实施“以质取胜”战略的

27、措施1.强化质量控制的立法与执法2.提高产品科技含量3.推行与国际标准接轨的质量管理体系4.实施名牌战略5.加强全面质量管理简述以质取胜战略的内涵。,第四章 中国对外贸易管理,三、科技兴贸战略（一）科技兴贸战略的内涵（二）实施科技兴贸战略的重要意义1.确立了高新技术产品出口在我国对外贸易发展中的重要地位2.提升我国在国际分工中的地位3.提升我国产业结构和经济结构（三）科技兴贸战略的措施与成效 简述科技兴贸战略的内涵及其内容。,第四章 中国对外贸易管理,四、出口市场多元化战略（一）出口市场格局的演变（二）实施出口市场多元化战略的必要性实施出口市场多元化战略的必要性，体现在以下几个方面：1.有利于

28、减少贸易摩擦、规避市场风险2.有利于出口贸易持续、健康、稳定发展3.有利于在国际贸易中争取有利的贸易条件4.有利于全面参与国际分工，提高在国际分工中的地位（三）实施出口市场多元化战略的对策措施五、进口商品战略,第四章 中国对外贸易管理,第四节 对外贸易宏观管理 外贸法的基本原则：1.实行全国统一的对外贸易制度。2.维护公平的、自由的对外贸易秩序。3.货币与技术自由进出口。4.发展国际贸易服务。5.在多边、双边贸易关系中坚持平等互利、互惠对等的原则。6.促进对外贸易发展。,第四章 中国对外贸易管理,简述1994年以来，我国进行的汇率制度改革的内容：1、实行以市场供求为基础的、单一的、有管理的浮动

29、汇率制度，使我国的汇率形成机制发生了重大的变化，汇率杠杆调节作用明显加大；2、实行银行结汇售汇制度，为各类外贸企业提供了相对平等竞争的环境，有利于我国出口贸易的发展；3、取消国际收支经常性交易方面的外汇限制，实行货币的自由兑换，为企业提供了宽松的用汇条件，有利于中国经济与世界经济接轨；4、建立统一的银行间外汇市场，使我国外汇市场进一步晚上，国家运用经济手段调控进出口贸易的能力进一步加强。,第四章 中国对外贸易管理,四、对外贸易宏观管理的行政手段（一）外贸经营权管理（二）进出口配额管理（三）进出口许可证管理1.出口配额管理2.进口关税配额管理3.进口许可证管理4.自动进口许可证管理（四）海关管理

30、（五）进出口外汇管理（六）进出口商品检验管理我国商检机构的主要任务是：1.实施法定检验；2.实施监督管理；3.提供公证鉴定服务。,国际技术贸易与服务贸易,（第五章第八章）,第五章 国际技术贸易,第一节 国际技术贸易概述 一、技术的含义狭义的技术指的是那些应用于改造自然的技术；广义的技术则是指解决某些问题的具体方法和手段。目前，国际上对“技术”还未形成统一认识。在社会科学领域，技术是指用于解决社会发展中所面临的问题的具体措施；而在自然科学领域，则被认为是解决生产领域问题的某种发明或技能。,第五章 国际技术贸易,二、国际技术转让与国际技术贸易 国际技术转让是带有涉外因素的转让，是跨越国境的转让。国

31、际技术移动是指技术从一个国家向另一个国家的移动，即技术的位移,这种位移可以发生在不同国家或地区之间，也可以发生在同一国家内的不同地区之间。国际技术转让是指一国技术的所有者将技术的所有权或使用权转让给另一国的其它人，即技术的所有权或使用权的转让。技术的所有权和使用权属于知识产权的范畴。国际技术转让分有偿或无偿两种：有偿的技术转让是一种商业性的技术买卖，无偿的技术转让则属于非常性质的技术援助。,第五章 国际技术贸易,通过贸易途径并以企业为交易主体的技术转让是属于商业性或有偿的技术转让。有偿的技术转让实际上是一种贸易活动。技术是一种无形的商品。在国际技术贸易的实际运作中，只有发达国家之间的技术贸易才

32、会有单纯的软件贸易，发展中国家在开展技术贸易时，由于技术落后和应用科学技术的能力较差，往往在进行软件贸易的同时，还伴随着硬件贸易。,第五章 国际技术贸易,三、国际技术贸易的产生与发展简要了解即可四、国际技术贸易的特点（一）少数发达国家在国际技术市场上占有统治地位（二）软件技术在国际技术贸易中的比重日益提高（三）发达国家的跨国公司控制着国际技术贸易（四）国际技术市场上的竞争日趋激烈,第五章 国际技术贸易,第二节 国际技术贸易的内容 一、专利（一）专利的含义专利（Patent）最早起源于中世纪的英国，当时英国国王为鼓励发展国内产业，对引进外国技术的个人发给一种专利证，专利就其内容来说应包括三个方面

33、：一是独占的实施权，即在一定期限内，发明人对其发明所享有的独占实施权；二是受法律保护的发明创造，它包括发明专利、实用新型专利和外观设计专利；三是专利文献，它包括说明书、权利要求等。,第五章 国际技术贸易,（二）专利的种类1.发明专利发明（Invention）不同于发现，发明是指对产品、方法或其改进所提出的新的技术方案。发明一般有三个特征：一是发明必须是一种技术方案；二是发明是对自然规律的利用。三是发明是具有最高水平的创造性技术方案。发明还有三种表现形态：第一种表现为产品发明；第二种表现是方法发明；第三种表现是改进发明。,第五章 国际技术贸易,2.实用新型专利实用新型（Utility model

34、）是指对产品的形状、构造或二者的结合所提出的适用于实用的新的技术方案。实用新型也具有三个特点：一是它必须是一种产品；二是实用新型是一种具有形状的物品；三是实用新型必须适用于实用。3.外观设计专利（Design）外观设计是指对物的形状、图案、色彩或其结合所做出的富有美感并能应用于工业的新设计。,第五章 国际技术贸易,（三）专利的特点1.专有性，专有性也称独占性或排他性。2.地域性，专利权是一种有地域范围限制的权利。3.时间性，专利权还是一种具有时间性的权利。特别注意：专利的保护期限是以专利权人履行交费义务为前提的，如果专利权人没按规定履行其交费义务，即使在法律规定的专利保护期限届满前，也丧失了其

35、专利权。4.实施性大多数国家都要求专利权人在给予保护的国家内实施其专利，即利用专利技术制造产品或转让其专利。简述专利的含义、内容、特点及其种类。,第五章 国际技术贸易,二、商标权（一）商标的概念及其作用商标（Trade Mark）是指生产者或经营者用以标明自己所生产或经营的商品，与其它人生产或经营的同一商品有所区别的标记。作用：1.区别商品的生产者、经营者、服务者、进货来源及档次2.代表商品质量和服务质量3.有助于商品和服务的广告宣传。（二）商标的种类1.按商标的构成要素分，可分为文字商标、图形商标和组合商标2.按商标的使用者来分，可分为制造商标、商业商标和服务商标3.按商标的用途分，可分为营

36、业商标、等级商标和证明商标,第五章 国际技术贸易,（三）商标权及其内容1.使用权2.禁止权3.转让权4.许可使用权（四）商标权的特征1.独占性独占性一般表现在两个方面：一是所有人享有在核定的产品上独家使用权；二是商标所有人享有禁止权。,第五章 国际技术贸易,2.时间性商标权的保护有时间限制，一般为1015年，中国为10年。但与专利权所不同的是，在商标保护期届满时，可以申请续展，而且对续展的次数不加以限制。只有在商标权所有人按期交纳费用并按期办理续展手续的前提下，方可永远保持商标的所有权。3.地域性商标权的所有人，只有在授予该商标权的国家境内受到保护。简述商标的概念及其作用。简述商标权的概念及其

37、内容。,第五章 国际技术贸易,三、专有技术（一）专有技术的概念专有技术一般包括知识、经验、数据、图纸、配方、技术资料等。它既涉及工艺、技能、制造和加工标准，也涉及到制造、使用和维修的程序等。专有技术实际上是没有申请专利的知识产权，专有技术的所有人依靠自身的保密手段来维持其所有权，因而专有技术又被称为秘密技术。,第五章 国际技术贸易,（二）专有技术的特征1.保密性专有技术是不公开的，没经法律授权的秘密技术。2.经济性专有技术也是人类智慧的结晶，但它也必须能应用于生产和服务等行业，当然也会产生经济效益。3.可传授性 专有技术作为一种技术必须能以言传身教或以图纸、配方、数据等形式传授给他人，而不是依

38、附于个人的天赋条件而存在的技术。4.历史性专有技术不是研究人员灵机一动而产生的，而是经过多年的经验积累总结出来的，这一过程往往需要很长时间。,第五章 国际技术贸易,（三）专有技术与专利的区别 1.法律地位不同2.技术内容的范围不同3.存在的时间不同简述专有技术与专利技术的区别。（P206）,第五章 国际技术贸易,第三节 国际技术贸易的方式 一、许可证贸易（一）许可证贸易的概念许可证贸易（Licensing）亦称许可贸易。指技术的提供方与接受方之间签订的，允许接受方对提供方所拥有的技术，享有使用权及产品的制造权和销售权。,第五章 国际技术贸易,（二）许可证贸易的种类按标的分（1）专利许可专利许可

39、是指将在某些国家获准的专利使用权许可他人在一定的期限内使用。专利许可是许可证贸易的最主要的方式。（2）专有技术许可专有技术许可是指专有技术的所有人在受让人承担技术保密义务的前提下，将专有技术有偿转让给他人使用。（3）商标许可商标许可是指商标所有者授予受让人在一定的期限内使用其商标的权利。由于商标涉及到企业的商誉（4）综合许可即技术的所有者把专利、专有技术和商标的使用权结合起来转让给他人使用。,第五章 国际技术贸易,1.按授权的范围分（1）普通许可普通许可是指许可方将技术和商标的使用权、专利产品的制造权和销售权，授予被许可人在一定的地域或期限内享用。（2）排他许可排他许可是指许可方将技术和商标的

40、使用权、专利产品的制造权和销售权，转让给被许可方在一定的地域或期限内享用。（3）独占许可独占许可是指许可方将技术和商标的使用权、专利产品的制造和销售权，转让给被许可方在一定的地域或期限内享用，许可方不仅不能在该地域内将上述权利转让给第三者，就连许可方自己在该地域内也丧失了上述权利。（4）分许可，分许可亦称可转售许可。（5）交叉许可，交叉许可又称互换许可。简述许可证贸易的概念及种类。,第五章 国际技术贸易,三、合作生产与合资经营合作生产指的是两个不同国家的企业之间根据协议，在某一项或某几项产品的生产和销售上采取联合行动并进行合作的过程。合资经营则是两个或两个以上国家的企业所组成的共同出资、共同管

41、理、共担风险的企业。合作生产与合资经营的区别：前者强调的是合作伙伴在某一领域合作中的相互关系；后者主要强调企业的所有权及其利益的分享和亏损的分担问题。简述合作生产与合资经营的概念及二者的区别。,第五章 国际技术贸易,四、国际工程承包它是指通过国际间的招标、投标、议标、评标、定标等程序或其它途径，由具有法人地位的承包人与发包人之间，按一定的条件和价格签订承包合同，承包人提供技术、管理、材料，组织工程项目的实施，并按时、按质、按量完成工程项目的建设，经验收合格后交付给发包人的一项系统工程。,第五章 国际技术贸易,五、补偿贸易补偿贸易是指在信贷的基础上，一国企业先从国外厂商那里进口技术和设备，然后以

42、回销产品或劳务所得的价款，分期偿还给外商提供的技术和设备的价款。第一种是直接补偿；第二种是用其它产品补偿；第三种是以进口的技术和设备产出的产品所获取的收入补偿；第四种是以提供劳务的形式补偿；第五种是混合补偿。,第五章 国际技术贸易,第四节 国际技术贸易的价格与支付 一、技术的价格及其决定因素（一）技术价格的概念技术的价格实际上是技术的接受方向技术的提供方所支付的全部费用，同时也是双方对超额利润和新增利润的分成。（二）技术价格的决定因素波动幅度一般取决于以下几个因素：（1）技术的研究开发成本（2）技术的市场需求（3）技术的成熟程度（4）技术的生命周期（5）五是支付方式（6）谈判的策略与技巧也直接

43、影响着技术的价格技术的研究开发成本。增值成本。利润补偿费。简述技术价格的概念及技术价格的构成。,第五章 国际技术贸易,三、技术转让费的支付（一）总付双方在签订技术转让合同时，确定一个总价格，然后由受让方一次性或分期支付。（二）提成支付（三）入门费加提成费入门加提成费是总付和提成支付两者相结合的支付方式。,第五章 国际技术贸易,第五节 知识产权的国际保护 一、保护专利的国际公约（一）巴黎公约（二）专利合作条约签订于华盛顿（三）海牙协定，工业品外观国际备案海牙协定的简称。（四）欧洲专利公约二、保护商标权的国际公约（一）巴黎公约（二）商标国际注册马德里协定及商标国际注册马德里协定有关议定书（三）尼斯

44、协定（四）维也纳协定,第六章 中国国际技术贸易管理,第一节 中国国际技术贸易政策 一、国际技术贸易政策简介（一）国际技术贸易政策的概念和特点国际技术贸易政策是指一个国家的政府对技术的输出和输入所作的宏观的、原则性的规定。1.国际技术贸易政策既处理国家间的技术活动，又与其他社会活动相关联；2.国际技术贸易政策中，“国家意志”因素的影响不可忽视；3.高新技术及其产品贸易政策在国际技术贸易政策中日趋处于主导和核心地位；4.国际技术贸易政策将随着国家经济发展总方针、国家科学技术发展情况以及国外环境的变化而调整。,第六章 中国国际技术贸易管理,（二）国际技术贸易政策的作用主要作用有以下三个方面：1.鼓励

45、先进技术的引进，从而降低技术开发费用；2.根据国家的经济发展目标，合理分配资源；3.国家通过制定国际技术贸易政策，限制甚至禁止重要技术的出口。,第六章 中国国际技术贸易管理,（三）国际技术贸易政策的类型通常采用的国际技术贸易政策有如下三类：1.国际技术贸易鼓励政策。技术领先的发达国家偏重于通过税收、财政和信贷等优惠政策方式鼓励国内的成熟技术出口，而技术相对落后的发展中国家则努力通过改善投资环境等方式，鼓励先进技术的引进和国内的消化吸收2.国际技术贸易限制政策。3.国际技术贸易禁止政策。国际技术贸易禁止政策主要是针对有关军事等尖端技术的出口，因为发达国家多是技术出口，所以一般侧重于技术出口限制。

46、,第六章 中国国际技术贸易管理,我国对技术进出口管理的基本原则：1.在平等互利的基础上，积极开展并不断扩大与世界各国的经济合作。2.采用技术贸易多元化策略，多渠道筹集资金，并以多种灵活的方式开展对外技术贸易。3.不断扩大技术贸易的规模。4.以法律、经济手段加强宏观管理和协调。5.利用税收、财政等优惠政策来促进对外技术贸易的发展 6.注重引进吸收，以引进推动国内技术的开发和利用,第六章 中国国际技术贸易管理,三、我国国际技术贸易中管制限制性商业惯例的做法（一）我国关于限制性商业惯例的法律规定技术引进合同管理条例，此条例列举了技术合同中不得含有的下列不合理的限制性条款。（二）我国在国际技术贸易实践

47、中应采取的对策1.签订技术进出口时，必须遵守我国的法律，凡法律规定合同中不得含有的限制性商业条款，未经特别批准，不得订入合同。2.对我国法律未作明确规定的限制性条款，可以根据交易的具体情况、我方之所需和利弊关系，灵活掌握。,第六章 中国国际技术贸易管理,第三节 中国参与的与知识产权有关的国际组织和条约为了更好的对国际技术贸易中的有关知识产权进行保护，我国除了制定本国的知识产权保护法规之外，还参与了一些国际性的多边公约。1883年签订的保护工业产权巴黎公约、1891年签订的商标注册马德里协定、1886年签订的保护文学艺术作品伯尔尼公约、1952年签订的世界版权日内瓦公约、1989年签订的关于集成

48、电路知识产权条约、1991年签订的专利合作条约。,第七章 国际服务贸易,国际服务贸易是在国际货物贸易发展的基础上产生的，是当今国际贸易中成长最为迅速的领域。第一节 国际服务贸易概述 一、国际服务贸易的定义迄今为止，国际上还没有一个精确的国际服务贸易定义。角度不尽相同。（一）从进出口角度描述的传统定义 出口：当一国（地区）的劳动力向另一国（地区）的消费者（法人或自然人）提供服务时，并相应获得外汇收入的全过程。进口：一国（地区）消费者购买他国（地区）劳动力提供服务的过程，形成服务的。国际服务贸易：各国服务进出口活动的总和。,第七章 国际服务贸易,（二）美国和加拿大自由贸易协定（FTA）对国际服务贸

49、易的定义服务贸易指由或代表其他缔约方的一个人，在其境内或进入一缔约方提供所指定的一项服务。1.生产、分配、销售、营销及传递一项所指定的服务及其进行的采购活动；2.进入或使用国内的分销系统；3.以商业存在（Commercial Presence）（并非一项投资）形式为分销、营销、传递或促进一项指定的服务；4.遵照投资规定，任何为提供指定服务的投资，及任何为提供指定服务的相关活动。简述国际服务贸易的传统定义和美国和加拿大自由贸易协定下的定义。,第七章 国际服务贸易,（三）服务贸易总协定（GATS）对服务贸易的定义四种提供方式即跨境交付、境外消费、商业存在、自然人流动对服务贸易做出了全面的定义(以下

50、称GATS 定义)，这个定义已成为国际服务贸易的权威定义。1.跨境交付（Cross border supply）指服务提供者从一成员的境内向另一成员境内的消费者提供服务。2.境外消费（Consumption abroad）指服务的提供者在一成员境内向来自另一成员的消费者提供服务,即服务消费者移动到提供者境内享用服务。如中国公民到美国旅游或求学。3.商业存在（Commercial presence）指一成员的服务提供者在另一成员境内设立商业机构，为其境内的消费者提供服务，商业机构包括法人和非法人的分支机构或代表处。4.自然人流动（Presence of natural persons）指一成员的