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1、第三章 经济增长理论,第一节 经济增长及其影响因素 第二节 经济增长模型 第三节 经济增长与波动、经济增长的阶段性,诺奖得主卢卡斯：一旦一个人开始思考经济增长问题，他就不会再考虑其他任何问题了。为什么有的国家经济快速增长，而有的国家增长缓慢甚至停滞倒退。真的是因为国情不同吗？还是另有其他原因？对经济学家而言，虽然在不断接近中，但正确答案依旧是“云深不知处”。而这也正是经济增长理论的魅力之处。,经济增长的引擎是什么？,为什么经济体间存在收入差距？,贫穷经济体能否以及如何赶超富裕的经济体？,什么是经济增长理论要解决的关键问题？,导读：经济增长的经验事实（全球视角）,全球人均GDP的演进资料来源:麦
2、迪森（1997）,1、世界经济的增长历史较短,2、各国人均收入存在巨大差异,3、各国增长存在巨大差异,4、穷国可以成为富国，反之亦然,经济增长的经验事实（中国视角）,我国各省区经济快速增长，但地区差距明显,世界上经济总量增长最快的36个经济体是中国的30个省区和其他6个经济体,第一节 经济增长及其影响因素,一、什么是经济增长 二、影响经济增长的因素三、经济增长方式及其类型,一、什么是经济增长,广泛意义的经济增长可以理解为一个存在增 量结果的长期持续过程。长期持续的经济增长必然包含了结构变迁的因素。,传统的表述是一个国家生产商品和劳务能力的扩大。可以用GNP和GDP的增长来计算。,二、影响经济增
3、长的因素,1.直接因素,生产要素,通常包括,要素的使用效率，可以用两个指标衡量,资本,自然资源,劳动力,部分生产率,全要素生产率,2.间接因素,间接因素是指那些既影响资源的数量也影响资源的使用效率的各种因素。在间接因素中最重要的因素有两类：一是技术，二是制度。一些经济学家认为，经济发展的根源在于二者的相互作用。（演化经济学）,思考：举例说明制度如何影响资源的数量或效率,结构变迁是影响经济增长的另一重要因素：资源从低生产率部门向高生产率部门的转移，无疑会使总体经济的增长加快。,农业制造业、服务业低端制造业先进制造业传统服务业现代服务业,三、经济增长方式及其类型,内含（集约）型增长：主要由资源使用
4、效率 提高而引起的增长,外延（粗放）型增长：主要由要素投入数量增加产生的增长,第二节 经济增长模型,一、哈罗德-多马模型 二、索洛模型 三、新增长理论,对经济增长理论数学模型化做出开创性工作的是英国经济学家哈罗德（Roy Forbes Harrod）和美国经济学家多马（Evesey DDomar）。哈罗德-多马经济增长模型以凯恩斯理论为基础，把凯恩斯采用的短期静态均衡分析所提出的国民收入决定理论长期化和动态化，考察一个国家在长期内的国民收入稳定均衡增长所需的条件。,一、哈罗德-多马模型,理论准备,两部门均衡：Y=C+S=C+I=I=S,1.收入不用于消费的部分都用于投资；2.只有劳动、资本两种
5、生产要素，且资本-劳动比与资本-产出比不变；3.规模报酬不变；（资本-产出比不变）4.不存在技术进步。（劳动生产率不变）,假设条件,1.储蓄率s：s=S/Y,变量,2.资本-产出比率v：v=K/Y,按照凯恩斯的理论，两部门均衡的条件是I=S,基本形式,经济含义与政策含义,经济增长率等于储蓄率与资本-产出比的比值。这表明，经济增长率由储蓄率和资本-产出比共同决定，它与储蓄率成正比，与资本-产出比成反比。由于假定了资本-产出比保持不变，则经济增长率取决于储蓄率。,通过改变储蓄率或投资比例的方法来改变经济增长率。支持了计划经济下的强制储蓄政策。,均衡增长的条件,哈罗德用有保证的增长率、实际增长率和自
6、然增长率三个概念来说明经济长期稳定增长的条件,有保证的增长率gw：即为均衡增长率，也是指使企业感到满意并愿意继续维持下去的增长率。,实际增长率g：是指社会经济实际达到的增长率,自然增长率gn：是考虑了长期中人口增长和技术变化的因素所能达到的最大增长率。如果假定技术条件不变，只考虑人口增长，则即是人口增长率（n）,均衡增长的条件：g gw gn,“刀锋”上的增长,要实现这个均衡条件并不容易。原因在于实际增长率、有保证的增长率和自然增长率三者之间并没有内在联系：,人口增长则由出生率和死亡率决定的。,储蓄取决于公众的边际储蓄倾向,投资的决定因素是厂商对未来利润的预期,均衡条件面临存在性难题 不存在必
7、然的内在机制使三者完全相等，除非是“偶然的巧合”。以致一些经济学家将上述增长路径称之为“刀锋”上的增长。,哈罗德多马模型中很难实现均衡增长，归根结底是由于哈罗德多马模型的劳动和资本具有“固定比例”的关键假设。事实上两者难以同比例增长或减少。,二、索罗模型,索罗模型假定有资本和劳动力两种生产要素，且这两种生产要素是能够互相替代的，即能够以可变的比例组合。,1、一些假定需求方面的假定：,两部门经济：没有政府和外贸部门,假定消费所占比重是一个常数（1-s）,两部门均衡条件：I=S,生产函数形式为：YF(K,L),y f(k),其中yY/L，kK/L f(k)F(k,1),在规模报酬不变的假定下，有：
8、,含义：不考虑技术进步的条件下，劳均产出增长就由劳均资本存量来解释,生产方面的假定：,只生产一种产品，两种生产要素：K,L,y,O,k,为什么f(k)是这样的线条？,y=f(k),资本存量变动方程,2.资本积累,劳均资本存量的变动=劳均投资劳均折旧，即：,由两部门均衡条件I=S，得到：,i=s*y or i=s*f(k),（2）代入（1）：,（1）,（3）,劳均资本的增加等于劳均投资扣除劳均折旧,（2）,稳态,劳均资本存量不再发生变化时的资本存量水平被称为资本的稳定状态水平，简称稳态。,稳态代表了经济的长期均衡 在稳态时，由于劳均资本存量不变，因此劳均产出也稳定在一个水平上不再发生变化，增长不
9、再持续。,稳态的含义,哪些因素决定了稳态时的劳均资本存量？,储蓄率变化对经济的影响,储蓄率是稳态资本存量水平的一个决定性因素。如果储蓄率高，经济将有较大的资本存量和较高的产量水平。,k,s2 f(k),k,储蓄率变化的影响,k2*,i，k,O,s1 f(k),k1*,1、储蓄率的增长能够影响收入水平和短期内的经济增长率，那么它对长期内的经济增长率有影响吗？,只有水平效应，没有增长效应,2、储蓄率是否越高越好？,3、中国在19491978年保持了经济高速增长，为什么老百姓生活仍然很糟糕？,储蓄率与人均产出成正向关系吗？,黄金律水平,从表面上看，如果一国有100%的储蓄率，并全部转化为投资，就会导
10、致最大可能的劳均产出水平。,但是，没有任何消费的情况是不可能的。即使一些实行计划经济的国家曾经通过抑制消费来获取高投资率，但也不可能做到将所有收入都用于投资。,从经济福利的角度来看，选择一个什么样的稳态水平，取决于社会的个人福利最大化。对个人而言，他本身并不关心产出和资本有多少，而是关心可供他消费的产品与服务有多少。个人福利最大化可以用个人消费的最大化来表示。,那么，采取一个什么样的储蓄率水平是最好的呢？,使消费最大化的稳态劳均资本被称为资本积累的黄金律水平。,稳态产量与稳态折旧量,使得 达到最大的条件显然是曲线f(k)的斜率等于曲线k的斜率，即：,黄金律水平的条件,上式表明资本的黄金律水平的
11、条件为:资本的边际产出等于折旧率,经济并不会自动地趋向于黄金律对应的稳态资本量。需要一个合适的储蓄率。,f(k*),k*,O,k*,f(k*)k*,k*,c*,s1f(k*),s2f(k*),资本积累（储蓄）不能带来持续的经济增长，那么哪些因素会带来持续的增长呢？至19世纪以来，世界经济经历了200年左右的持续增长，而伴随着经济增长的一个突出现象是人口的突飞猛进。那么人口增长会是经济持续增长的原因吗？,假设人口以固定增长率n增长，劳动人数的增长与人口增长率相同，则劳均资本的增量可以表示为：,3.人口增长,证明：,人口增长的影响,k,k2*,k1*,（1）有较高人口增长率的国家将有较低的人均资本
12、水平和人均国民收入水平。政策含义:控制人口增长（2）在稳态时，人均产出和人均资本不变，总资本量和总产量按照 n 的速度增长。（3）黄金律稳态的条件是：,人口增长率与人均产出成反向关系吗？,提高储蓄率和降低人口增长率可以促进经济增长，但提高储蓄率和降低人口增长率都有一定的限度。这两种方法对经济的影响都只是暂时的。这就意味着依靠以上两种方法来促进人均产出的长期增长是不可行的。,促进经济增长的方法,那么，怎么解释一些国家数百年来人均收入（产出）不断提高的现象呢？,一定还有其他因素被遗漏了。是什么呢？,4.技术进步,引入劳动扩张型技术进步，生产函数变为：YF(K,AL)A是劳动效率，AL是以效率单位计
13、算的劳动量。假设劳动效率的增长速度为（技术进步率），则有效劳动的增长率为n+。,令：k=K/(AL)，表示单位有效劳动的资本存量。那么，人均资本k=A*k,那么，单位有效劳动的资本存量(k)的变化为：,进入稳态后，k不再发生变化，但 k=A k 仍然会以的速度增长下去，因此人均产出 y 也会以的速度继续增长。技术进步很好地解释了人均收入的长期增长。,政策含义：培训工人、投资教育和科技事业、鼓励创新,推断：1、如果各国经济都采用相同的技术，各国劳均产出的增长速度将趋于一致（趋同假说）。2、即使没有人口增长，在技术进步的推动下，总产出和劳均产出也会增加，很好地解决了不能解释人均收入的长期增长的困难
14、。,有技术进步的索洛模型的稳态增长率,索罗模型的局限,1、新古典增长理论将经济的长期增长归咎于外生的劳动（人口）增长率和技术进步率。那么在新古典增长模型中经济增长并不取决于经济自身，而是取决于经济以外的因素，这就造成了用新古典增长模型解释经济增长的困难。,2、关于趋同的推断也与现实世界各国经济增长趋异的事实相违背。,补充：增长核算,问题：经济增长的驱动力？资本、劳动还是技术进步？哪种生产要素的贡献最大？解决：增长核算方法：索罗余值法（Solow residual）,索洛将人均产出增长扣除资本集约程度增长后的未被解释部分归为技术进步的结果，称其为技术进步率，这些未被解释的部分后来被称为“增长余值
15、”(或“索洛余值”)，也即为全要素生产率的增长率。,如何求出、？,为索罗余值，用以反映技术进步率,A代表技术水平,生产函数：,中国经济增长核算的分阶段考察 单位%,数据来源于：李京文等（1998）表4-3,美国的经济增长核算,注数据来自Jones（1998），第42页；资本、劳动的收入份额是1/3：2/3。,三、新增长理论,20世纪80年代中期以来逐渐发展的内生增长理论不断将新古典增长理论中假定的外生因素内生化，认为这些因素既是推动经济增长的主要力量，也是经济增长本身的结果。区别于新古典增长理论，内生增长理论也被称为新增长理论。主要代表人物是罗默（Paul M.Romer）、卢卡斯（Rober
16、t E.Lucas）、巴罗（Robert J.Barro）等人。,1.经济增长的内生机制,干中学和知识外溢(阿罗),强调把从事生产的人获得“知识”的过程内生于模型。知识来源于经验积累，经验积累对于生产率提高起着重要作用。学习过程：干中学、知识外溢,人力资本（卢卡斯）,资本可以分为物质资本和人力资本。人力资本与普通劳动力不同，其形成需要教育和培训成本的投入。,人力资本的积累的作用：提高劳动的生产率 对物质资本的生产率具有外部效应。,物质资本规模报酬递减，而人力资本规模报酬递增，从而使总资本规模报酬不变或递增。,研究与开发(R&D)技术变迁（罗默）,通过R&D 使技术进步内生化。强调是知识积累而不
17、是资本积累导致了增长，通过建立传统部门与研究开发部门的两部门模型将技术内生化。,传统生产部门生产用于消费和物质资本投资的产品和服务。,研究与开发部门生产用于提高劳动效率的知识，这些知识供传统生产部门使用。,2.简单的内生增长模型AK模型,AK 生产函数,YAK,其中，A是一个常数，反映资本边际产出，所以不存在资本规模报酬递减。K包含了规模报酬递减的物质资本和规模报酬递增的人力资本，所以有规模报酬不变的性质。,经济增长率和资本存量增长率公式,只要，经济增长率就大于0。换句话说，只要储蓄率高于，即使在没有外生技术进步的情况下，经济增长也能持续下去。,AK模型的结论,（1）AK模型中的长期增长率取决
18、于储蓄率、人口增长率和技术水平等。较高的储蓄率、较低的人口增长率和技术水平的提高都可以提高经济的长期增长率；,（2）AK模型认为不存在增长趋同。,对于经济增长而言，什么最重要？,本章课后阅读（一）,韩国经济再现“汉江奇迹”的原因和启示（KEY WORD:外资、科技、教育、民族精神)何以自然条件相近而经济天壤之别：瑞士与贵州的比较思考（KEY WORD:创造性)湖北12万亿负债谁来还?（KEY WORD:投资、投资、再投资)黄亚生：印度能否赶超中国？（KEY WORD:巨人之间的竞争),经济增长的秘密（KEY WORD:增长理论的进展)哪个省的GDP“含金量”最高？（KEY WORD:财政收入、
19、人均收入、税收状况、节能减排、安全生产、产业结构、科技自主创新)什么东西阻碍印度和中国发展（KEY WORD:改革停滞)印度经济腾飞人民挨饿、温饱落后中国30年（KEY WORD:增长不等于发展)与巨人共舞（KEY WORD:中印崛起),关于中国高经济增长率的几种解释中国GDP增长冲动及对策 经济增长的秘密追问增长根源与林毅夫商榷：中国未来高增长靠什么？1 2,第三节 经济增长与波动、经济增长的阶段性,一、增长与波动二、经济增长的阶段性,中国GDP增长率波动曲线（1953-2004）,主张国家干预的凯恩斯主义各派和主张自由放任的各派分歧的关键是短期中市场机制的调节是否完善，需不需要国家用宏观经
20、济政策调节经济。他们争议的中心问题之一是经济周期问题，即经济中繁荣与衰退交替的经济波动。争议围绕三个问题：经济周期的性质是什么？经济周期的原因是什么？以及如何减少经济周期稳定经济？,一、经济周期,问题1：经济中存在繁荣与衰退的交替，这种现象的本质是什么？凯恩斯主义：宏观经济分为长期与短期。在长期中决定一个国家经济状况的是长期总供给，即长期中的生产能力，取决于一个国家的制度、资源和技术。长期中的经济增长是一个稳定的趋势，称为潜在的国内生产总值或充分就业的国内生产总值。短期中的经济状况取决于总需求。,凯恩斯主义：经济周期是短期经济围绕长期趋势的变动，或者说短期经济与长期趋势的背离。,实际经济周期理
21、论：在长期和短期中决定经济的因素是相同的，既有总供给又有总需求。因此，人为地把经济分为长期与短期无意义的。经济周期并不是短期经济与长期趋势的背离，本身就是经济趋势的变动。在凯恩斯主义经济学中，有经济增长理论与经济周期理论之分，前者研究长期问题，后者研究短期问题。但在实际经济周期理论中，经济增长与经济周期是一个问题。,问题2：经济周期或者经济波动的原因是什么？,大体可分为内生论和外生论。内生论认为，经济周期产生于经济体系内的原因。外生论认为，经济周期产生于经济体系外的原因。凯恩斯主义属于内生论，实际经济周期理论属于外生论。凯恩斯主义认为经济周期源于市场机制的不完善性。这就是说，在短期中如果仅仅依
22、靠市场调节，出现周期性波动就是必然的。,实际经济周期理论认为，市场机制本身是完善的，在长期或短期中都可以自发地使经济实现充分就业的均衡。经济周期源于经济体系之外的一些真实因素的冲击，这种冲击称为“外部冲击”。市场经济无法预测这些因素的变动与出现，也无法自发地迅速作出反应，故而经济中发生周期性波动。这些冲击经济的因素不产生于经济体系之内，与市场机制无关。,外部冲击：技术进步 技术进步（如互联网）引起对新技术的投资迅速增加，这就带动了整个经济迅速发展，引起经济繁荣，这种繁荣并不是对经济长期趋势的背离，而是经济能力本身的提高。但新技术突破不会一个接一个，当这次新技术突破引起的投资热潮褪去之后，经济又
23、趋于平静。这种平静也不是低于长期趋势，而是一种新的趋势。,问题3：如何减少经济波动？,对经济周期原因的不同理论分析得出了不同的稳定经济政策。凯思斯主义认为短期宏观经济需要稳定，可以通过宏观经济政策来实现稳定。所以，他们都主张国家干预经济。实际经济周期理论认为，既然经济周期并不是市场机制的不完善性所引起的，就无需用国家的政策去干预市场机制，只要依靠市场机制经济就可以自发地实现经济均衡。,经济周期的时间长短类型：1长周期，又称康德拉耶夫周期（Kondratieff cycle）。俄国经济学家康德拉耶夫，在1925年发表的经济生活中的长期波动一文中首次提出他的“长波理论”，平均长约50年。一次技术革
24、命的周期大约为50年,2中周期，又称朱格拉周期（Juglar cycle）。法国的朱格拉在1860年发表的论法国、英国和美国的商业危机及其发生周期一书中提出周期一般为910年。3短周期，又称基钦周期（Kitchin cycle）。英国经济学家基钦认为经济周期实际上有大小两种周期。一个大周期通常（相当于朱格拉周期）包括23个小周期。小（短）周期平均为40个月左右。,案例：改革开放后中国经济的周期波动,从1978年以来,我国经济增长率最高的波峰年分别是1978年(11.7%)、1984年(15.2%)、1992年(14.2%)和2007年(13%);经济增长率最低的波谷年分别是1981年(5.2%
25、)、1990年(3.8%)、1999年(7.6%)和2009年(假设2009年为本轮周期的波谷年,增长率为8%)。1978年以来,我国经济周期的平均长度是9.5年左右。,熊彼特：创新引起的经济波动,熊彼特把创新作为社会进步的原动力，用创新来解释经济和社会的发展，解释经济周期。,（1）创新导致了经济的繁荣。创新为创新者带来超额利润。受利益的驱动，其他企业纷纷仿效，社会投资增加，生产资料价格上升，信贷扩张，国民收入增长，经济走向繁荣，从而形成“创新的第一次浪潮”。,（2）创新结束时，经济就会衰退。随着某种创新在全社会的普及，新产品大量增加，价格下降，该创新带来的经济利润也随之消失。此时社会投资不仅
26、不再增加，反而减少。投资的减少必然导致经济衰退。原因在于：第一，创新在引起投资增加的同时，也使投资品的价格提高，未进行创新的企业将因此减少投资，甚至被淘汰出局。第二，创新结束后，在新的创新方向确立之前，由于找不到新的投资方向和场所，企业投资减少。,所谓第二次浪潮是指建立在创新引起的第一次浪潮基础之上的其他非创新生产部门的扩张。在创新普及过程中，经济逐渐高涨，非创新部门厂商在乐观情绪的支配下，高估社会对产品的需求，大量地增加投资。消费者的乐观情绪也使得消费者高估未来的收入，过度消费。,产品需求的增加导致物价普遍上涨，必然引起非创新生产部门的扩张。,（3）第二次浪潮,第二次浪潮中的新投资大多与创新
27、无直接的关系，是由第一次浪潮引起的，存在失误和过度的可能。当第一次创新浪潮消退经济走向衰退时，第二次浪潮也必然随之消退，那些失误和过度的投资大量减少，使经济走向萧条。在萧条阶段，当第二次浪潮的不良影响被消除以后，经济便进入复苏阶段。当新的创新产生时，经济又逐渐进入高涨，开始新一轮的波动。,（4）创新的第二次浪潮导致了萧条与复苏,二、经济增长的阶段性,1.罗斯托的经济增长阶段论,六个阶段,(1)传统社会(2)作为起飞前提的阶段(3)起飞(4)成熟(5)大众高消费阶段(6)追求生活质量阶段,发展中国家一般处于前三个阶段，起飞阶段是关键,经济起飞的三个条件,1 资本积累率要占国民收入10以上；2 建
28、立起能够带动整个经济增长的主导部门；3 通过变革，形成与起飞相适应的经济制度、社会结构、政治法律制度和意识形态。,2.波特的“竞争发展阶段”,分为四个时期：,(1)要素推动的发展阶段（劳动力、土地和其他初级资源）(2)投资推动的发展阶段（工业化国家已经进入）(3)创新推动的发展阶段（少数发达国家进入）(4)财富推动的发展阶段（发展的最高阶段）,本章课后阅读（二）,诺贝尔经济学奖回归实际经济周期中国经济周期波动问题研究,进一步阅读引导,关于新古典经济增长理论，早期内生技术进步的增长模型及新增长理论的各种模型的详细介绍，可阅读：新增长理论 朱勇，1999新经济增长理论 朱保华，1999现代经济增长模型舒元，谢识予，孔爱国，李翔，1998现代经济增长理论导引海韦尔G琼斯，1994现代经济周期理论罗伯特J巴罗，1997,
