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1、,中央企业全面风险管理指引培训,第三章：风险评估主讲人：安永企业风险管理合伙人 单蔼然,2010年5月 南宁,南宁铁路局隧道风险评估管理讲座,郭玫,1,铁路隧道风险评估管理,第一部分 作用及应用现状第二部分 原则及流程第三部分 风险评估第四部分 风险控制第五部分 组织机构及职责,2,作用及应用现状,第一部分,3,作用及现状,三.应用现状,一.近期隧道事故回顾,二.风险评估管理的作用,4,贵昆铁路六沾段六盘水隧道 2010年2月5日，六盘水隧道出口开挖到632米（DK248+228），后方170米位置初期支护（工20b）破坏坍方，长度约50米，造成8名施工人员被困。该段为充填粘土夹块石溶腔，前期
2、施工时连续发生小型坍方，采取超前大管棚并注浆加固后通过。坍方点埋深约100米。该灾害属岩溶处理通过后坍方灾害。,近期隧道事故回顾,5,坍方照片,近期隧道事故回顾,6,南广铁路白云隧道 2010年1月14日，白云隧道出口开挖到696米（DK334+733），爆破后发生小型突水突泥，突泥量约200立方。经会商清淤时，再次发生大规模突水突泥，突泥量约2000立方，突水量约300立方/小时，淤积长度150米，造成多名作业人员遇难。突泥点对应地表坍陷，陷坑面积300平方米，深20米。突泥点埋深80米。该灾害属断层突水突泥灾害。,近期隧道事故回顾,7,突泥,近期隧道事故回顾,近期隧道事故回顾,8,野三关高
3、阳寨,近期隧道事故回顾,9,董家山隧道 瓦斯爆炸,近期隧道事故回顾,10,各种灾害事故所占比例塌方 64%突水突泥 12%洞内火灾 8%火工品爆炸 8%其他 8%,近期隧道事故回顾,11,发生灾害的原因主要体现在以下三个方面：未发现风险源 发现风险源，但技术方案不合理。发现风险源，但施工管理措施不到位。,近期隧道事故回顾,12,近期隧道事故回顾,13,近期隧道事故回顾,14,在建设早期识别潜在因素并估计发生的概率和影响程度，可大大减少工程费用超支机会。通过早期提出规避风险措施，并在施工中有目地的加以落实和监测将有效减少工程事故的发生和事故损失。有益于业主和施工企业在工程造价、工期、质量安全等目
4、标的实现。目的：科学决策,风险评估管理的作用,15,风险管理最早源于20世纪30年代的美国，早期的风险管理是和保险业务相联系的。国际隧协于99年成立研究小组，2003年完成了隧道风险管理指南。国内起步较晚，2007年，中国土木工程学会编写了地铁及地下工程建设风险管理指南、铁道部颁布了铁路隧道风险评估与管理暂行规定。,应用现状,16,原则及流程,第二部分,17,三.基本流程,一.隧道风险的类别,二.风险评估管理主要原则,原则及流程,18,隧道风险分为以下五大类,安全风险 环境风险 工期风险 投资风险 第三方风险（通常指位于城市地区的隧道，存在着毁坏一定范围内第三方人身和财产的风险，以及损伤指定为
5、历史遗迹建筑的风险）,隧道风险类别,19,风险评估管理主要原则,铁路隧道风险评估应主要对造成人员伤亡、环境破坏、财产损失、工程经济损失、工期延误等风险事件进行评估。（暂行规定3.1.3条）,风险评估管理主要原则,20,铁路隧道风险评估与管理目标为安全风险、环境风险、工期风险、投资风险及第三方风险等（暂行规定3.1.5条）,安全目标是将人员伤害或财产损失风险降至并保持在可接受的水平或其以下；环境目标是不对环境造成无法恢复的灾害；投资目标是投资控制在处理同类工程费用的较低水平；工期目标是控制在既定的工期目标内。,风险评估管理主要原则,21,铁路隧道风险与评估管理包含设计阶段、招投标阶段和施工阶段，
6、其中设计阶段分为可行性研究阶段、初步设计、施工图阶段。（暂行规定1.0.4条）,各阶段风险评估与管理应根据隧道工程技术特点针对安全、环境、质量、投资、工期、第三方风险进行，以安全风险为风险评估与管理的重点，并高度重视具有突发性和灾难性的风险。（暂行规定1.0.6条）,风险评估管理主要原则,22,收集风险管理初始信息,进行风险评估,提出和实施风险管理解决方案,进行风险管理的监督与改进,持续培训，提高风险意识,高层重视、项目纳入年度管理计划,风险评估管理基本流程包括以下主要工作,制定风险管理策略,风险评估管理基本流程,23,一、设计阶段二、施工阶段,隧道风险评估管理基本流程,风险评估管理基本流程,
7、24,一.设计阶段,1.确定设计阶段风险评估体系及标准。2.进行风险识别，确立重要风险因素及相应风险事件。3.评价风险事件的概率和后果等级，确定初始风险等级。4.进行方案设计，对采用设计方案后的残留风险进行评估，确定残留风险等级。设计期间对中、高度残留风险进行监测，补充地质勘查工作。5.提交风险评估成果，纳入设计文件。设计文件应明确中度等级的残留风险，并提出施工阶段的监测要求。,风险评估管理基本流程,暂规第4.3-4.5节,25,1.依据施工图中风险评估结果和相关数据资料汇总各隧道工点风险事件，确定潜在的主要风险事件;建立风险评估指标体系、风险接受准则和风险分级方法。2.根据施工进程对各隧道主
8、要风险事件，逐段对初始风险进行再识别和监测。3.对初始风险进行估计，分析风险事件发生的概率和损失，评价初始风险等级。4.根据设计或施工应对措施对风险进行再评价，估计残留风险等级并进行监测。5.当残留风险在接受范围内时，隧道风险管理按预定计划执行，直至工程结束；当风险不可接受时，应对风险进行再评定和处理。,风险评估管理基本流程,二.施工阶段,26,风险评估,第三部分,27,一、一般规定二、风险识别三、风险估计四、风险评价,风险评估,28,铁路隧道风险评估应根据各阶段信息建立风险指标体系。体系可按风险因素与风险事件关系的层状或树状结构建立，也可采用核对表方式。（暂行规定4.1.1)铁路隧道风险评估
9、应结合各阶段工作特点和内容，确定风险评估对象和目标，进行评估工作，提出相应的风险处理措施。（暂行规定4.1.2)安全风险是铁路隧道风险评估的首要目标，需在保证安全的前提下，进行其他目标风险（环境、质量、投资、工期、第三方）的评估。为保证评估与管理切实有效，相关费用应纳入工程概算。（暂行规定4.1.3)铁路隧道风险评估方法应根据各阶段风险特点采用定性、定性和定量相结合、定量的方法。（暂行规定4.1.5),风险评估,一般规定,29,风险评估的三个主要步骤,风险识别,风险估计,风险评价,风险评估,30,分类和识别的先后顺序分类的方法识别的方法,风险识别涉及的3个方面问题,风险评估,风险识别,31,风
10、险识别,风险评估,32,分类的方法 风险因素类别主要按照地质因素、隧道关键施工环节以及施工准备情况、施工地质勘查、施工管理、隧道特征，交通、用电、火灾事故等类别结合不同阶段的实际情况进行划分。隧道关键施工环节包括：开挖情况、支护及衬砌情况、监控量测、人员机械设备防护情况、施工期防排水及瓦斯隧道的揭煤防突、通风、火源控制、电器设备等。,风险识别,风险评估,33,风险识别的方法 核对表法 头脑风暴法 德尔菲方法 幕景分析法,风险识别,风险评估,最好的识别方法是通过由具有丰富经验的各类专家组成的脑震荡会议进行识别。,34,风险识别的成果,施工方法层,目标风险层,风险评估,建立识别的风险评估指标体系,
11、风险识别的成果,35,风险事件层,风险评估,建立识别的风险评估指标体系（续）,36,风险因素层,风险评估,建立识别的风险评估指标体系（续）,37,风险因素层,风险评估,建立识别的风险评估指标体系（续）,38,风险识别的成果 XX隧道DK369+000+200,提交风险清单,风险识别,风险评估,39,风险估计,风险评估,风险事件发生概率评估标准(暂行规定4.2.3条）,风险估计：对辨识出的风险及其特征进行分析，估算风险发生的可能性的高低及不利后果。,风险事件发生后果评估标准(暂行规定4.2.4条）,40,事故发生概率等级标准,风险识别,风险评估,风险估计,41,事故发生后果经济损失等级标准,风险
12、识别,风险评估,风险估计,经济损失是指风险事故发生后造成工程项目发生的各种费用的总和，包括直接费用和事故处理所需的各种费用。,42,事故发生后果人员伤亡等级标准,风险识别,风险评估,风险估计,人员伤亡是指在参与施工活动过程中人员所发生的伤亡，依据人员伤亡的类别和严重程度进行分级。,43,风险评估,事故发生后果工期延误等级标准,工期延误是指工程风险事故引起的工程建设时间延长。不同性质的工程和建设工期，采用不同的延误时间。,44,事故发生后果环境影响等级标准,风险识别,风险评估,风险估计,环境影响是指隧道施工对周围建（构）筑物破坏或损害、环境污染等。环境影响根据其影响程度进行分级。,45,风险评估
13、,风险估计的方法 定性方法可采用问卷调查、集体讨论、管理层访谈、专家咨询、情景分析、政策分析、行业标杆比较、调查研究等定量方法可采用统计推论(如集中趋势法)、计算机模拟(如蒙特卡罗分析法)、失效模式与影响分析、事件树分析等。进行风险辨识、分析、评价，应将定性与定量方法相结合,46,风险定性评估方法 专家调查法 对每项风险事件的后果性质、损失值大小及引起该后果的概率进行分析，形成专家调查意见报告。将项目基本信息和归纳的问题提供给专家；专家匿名提出意见；归纳专家意见，形成意见统计结果；反馈给专家，专家匿名再次提出意见。如此反复多次，将归纳总结的意见形成专家调查意见报告。,风险评估,47,风险定量评
14、估方法 蒙特卡罗模拟方法,风险评估,蒙特卡罗模拟方法的定义：蒙特卡罗模拟方法是一种随机模拟数学方法。该方法用来分析评估风险发生可能性、风险的成因、风险造成的损失或带来的机会等变量在未来变化的概率分布。,48,风险定量评估方法 蒙特卡罗模拟方法（续）,风险评估,蒙特卡罗模拟方法的具体操作步骤：量化风险-将需要分析评估的风险进行量化，明确其度量单位，得到风险变量，并收集历史相关数据。如突泥风险的出水量，塌方的收敛变形量。根据对历史数据的分析，借鉴常用建模方法，建立能描述该风险变量在未来变化的概率模型，如正态分布。计算概率分布初步结果-利用随机数字发生器，将生成的随机数字代入上述概率模型，生成风险变
15、量的概率分布初步结果修正完善概率模型-通过对生成的概率分布初步结果进行分析，用实验数据验证模型的正确性，并在实践中不断修正和完善模型利用该模型分析评估风险情况,49,风险评估,估算中的几个问题：多因素情况下事件概率取值，应分别确定各因素的概率值及其相应权重后，按概率方法计算。估算风险发生概率的度量单位应合理，如按施工年限还是隧道长度进行统计。风险估计工作成果确定风险事件发生概率等级确定风险事件发生后果等级,50,风险等级标准,风险评估,风险评价：在风险估计基础上，评价风险等级。,暂行规定第4.2.5条,51,风险评价,风险评估,风险评级完成后应提交的工作成果：初始或残留风险等级表和评估报告。,
16、XX隧道DK100+200-+600初始或残留风险等级表,52,风险评估,总结,采用定性、定量的方法，通过对风险的辨识、分析与评价，根据风险的度量单位与模型，考虑风险之间的关系，确定项目重大风险。施工期间的风险评估应随着施工进程动态进行，评估区段可综合考虑设计图的地质概况分段和风险分布确定。风险识别中除了识别技术层面因素外，应注意识别管理风险，包括业主设计、施工。,收集初始信息,风险评估,制订风险管理策略,风险管理解决方案,风险管理监督与改进,53,风险控制,第四部分,54,一.风险管理策略,二.风险处理与监测,风险控制,55,风险控制,风险管理策略,风险管理策略的组成部分,风险偏好和风险承受
17、度承担什么风险？承担多少？全面风险管理的有效性标准怎样衡量我们的风险管理工作成效？风险管理的工具选择怎样管理重大风险？风险管理的资源配置如何安排人力、财力、物资、外部资源等风险管理资源,56,风险控制,风险承担风险规避风险转移风险控制,风险管理策略,57,风险控制,风险承担是指项目参与方对所面临的风险采取被动接受的态度，从而承担风险带来的后果。,隧道施工面临的风险有许多。对未能辨识出的风险，只能采用风险承担。对辨识出的风险，也可能缺乏能力进行主动管理，对这部分风险只能采用风险承担。对于重大风险，即影响到建设目标实现的风险，一般不应采用风险承担。,58,风险控制,风险规避是指风险评估后，项目发生
18、的概率很高，而且可能的损失也很大，又没有其他有效的对策来降低该风险，这时应采取放弃项目、放弃原有行动计划或改变目标的方法。如初步设计阶段对极高等级的残留风险采取放弃或修改线路方案的措施。,59,风险转移是指当有些风险无法回避，必须直接面对，而自身的承受能力又无法有效承担时，采用某种方式将某些风险的后果连同对风险应对的权利和责任转移给他人。如工程中的转包、分包方式。,风险控制,60,风险控制,风险控制是指控制风险事件发生的动因、环 境、条件等，来达到减轻风险事件发生时的 损失或降低风险事件发生的概率的目的。,通常影响某一风险的因素有很多。风险控制可以通过控制这些因素中的一个或多个来达到目的，但主
19、要的是控制风险事件发生的概率和发生后的损失。,61,风险的二重性,风险=机会+威胁,风险承受度,机会,管理指标,威胁：可以承受,威胁：不可承受,风险偏好,风险控制,62,铁路隧道风险接受准则与采取的风险处理措施,风险控制,63,风险控制,风险监测,评估风险,按照风险接受准则制定风险控制措施,实施风险控制措施,是,否,实施风险管理应对方案,现有的风险控制措施是否有效？有否执行？,评估控制方案,持续监控,制订改进计划,风险处理与监测主要工作流程,64,风险控制方案要求,风险控制,方案一般应包括风险解决的具体目标；所需的组织领导；所涉及的管理及业务流程，所需的条件、手段等资源；风险事件发生前、中、后
20、所采取的具体应对措施以及风险管理工具(如：关键风险指标管理等)。,65,风险控制方案包括技术和内部控制方案技术方案包括各种风险预案、超前地质预报和监控量测预案、动态施工处理措施和关键施工技术预案、关键风险指标监测预案、信息收集、反馈和快速反应等预案。,风险控制,对于风险发生概率大、后果损失严重的风险事件，控制方案的确定应当在专家组集思广益的基础上，重点从总结已有施工技术方案在处理事故成效、成本及对工期的影响方面进行论证决策。,66,风险控制,内部控制包括政策、制度、程序,授权报告批准责任预警法律风险防范体系权力制衡审计检查考核评价,67,风险监测也包括技术层面和管理层面的风险监测 关于技术层面
21、的风险监测主要要求 一般规定：风险监测应通过超前地质预报、监控量测和现场观察、检查等手段随着施工进程密切跟踪已识别的风险，识别新的风险，进行风险分析与评估，风险处理措施的评价与调整。,风险控制,68,风险监测具体要求应及时对超前地质预报成果进行分析，提前识别地质风险因素，评价断层、岩溶、瓦斯等重要风险因素对工程的影响及其相应设计文件措施是否符合风险处理要求，上报相关管理管辖单位。对评估为中度及以上等级的风险，应制定风险监测实施方案。风险监测实施方案应明确风险监测的主要内容（施工监测、工况和环境巡视、作业面状态描述、风险处置过程和发展趋势等）、采用的监测方式或手段和主要风险因素及其判别指标。风险
22、监测应有详细记录，每天上报相关管理管辖单位。,风险控制,69,定期向相关管理管辖单位提交风险监测成果报告。风险监测成果报告应在汇总相关风险数据基础上对下述内容进行说明：（1）工程项目风险处理措施是否按计划正在实施，实施效果如何，是否需要制定新的风险处理措施；（2）对工程项目施工环境的预期分析以及对工程项目整体目标的实现可能性的预期分析是否仍然成立；（3）工程项目风险的发展变化是否与预期的一致；（4）已识别的工程项目风险哪些已发生、哪些正在发生、哪些可能后来发生。（5）是否出现了新的风险因素和新的风险事件。,风险控制,风险监测具体要求续,70,对于存在突水（泥、石）、塌方、大变形、岩爆、瓦斯、洞
23、口失稳等突发性风险事件且风险等级评估为中度及以上的隧道，应实施风险的预警、响应及信息报送机制，对风险进行监测。,风险控制,风险监测具体要求续,71,风险监测的风险预警、响应及信息报送要求 1.建立风险事件关键指标管理。通过分析风险成因，找出关键成因，分析确定导致风险事件发生时该成因的定性描述或具体数值，确定关键指标。根据关键风险指标，建立风险分级预警系统。预警分为级（特别严重）、级（严重）、级（较严重）、级（一般）。,风险控制,72,风险承受度与预警,预警指标,风险偏好范围,平衡点（三级预警点）,二级预警点（高度风险）,一级预警点（极高风险）,时间,风险控制,73,风险监测的风险预警、响应及信
24、息报送要求 2.跟踪监测关键指标数据和变化趋势，一旦达到预警状态，施工单位应立即启动相应预案,组织处理，同时第一时间报铁路局风险管理领导小组办公室、项目管理机构、设计、监理单位。,风险控制,74,风险监测的风险预警、响应及信息报送要求 3.预警状态期间，施工单位应及时向相关单位 报告监测、处理情况，设计应及时调整风险处 理措施，由项目管理机构组织相关单位进行风 险决策和组织实施，并报铁路局风险管理领导 小组。,风险控制,75,风险监测的风险预警、响应及信息报送要求 4.解除风险预警状态应由施工单位提交消警报告，经监理确认后报送项目管理机构审批。,风险控制,76,组织机构和职责（建议）,第五部分
25、,77,为加强隧道风险管理的组织领导，采用铁路局层、建设项目管理机构层和实施主体层三层管理模式对隧道风险进行管理。实施主体层包括设计、施工、监理等单位。,组织机构和职责,78,（一）铁路局成立隧道风险管理领导小组，铁路局主管基建领导任组长，组员由建管处领导及其相关部门负责人和各项目管理机构第一负责人、技术负责人组成。领导小组办公室设在局建设管理处，建设管理处处长任办公室主任。领导小组下设隧道风险管理专家组，专家组由建设管理、设计、施工、监理以及高校、科研机构等单位具有风险管理经验的专家组成，为领导小组决策提供咨询意见。,组织机构和职责,79,（二）各项目管理机构成立以第一负责人为组长，由安全质
26、量部、工程管理部负责人，段落指挥部负责人，各参建单位现场负责人组成的隧道风险管理工作组。项目管理机构也可邀请风险管理专家成立专家组，协助进行风险评估与管理。,组织机构和职责,80,（三）设计、施工和监理单位应分别组建隧道风险管理小组。,组织机构和职责,81,铁路局隧道风险管理领导小组职责 1.全面组织和协调铁路局建设项目隧道风险评估与管理工作。2.负责审查、批准各线隧道风险管理计划。3.设计阶段，跟踪了解高度等级残留风险隧道的风险减缓措施，负责对极高等级残留风险的隧道线路方案进行决策。4.招投标阶段，督导和规范招标文件的风险管理要求。5.施工阶段负责对极高、高度风险等级进行审查、批准；对重大技
27、术方案组织审查、论证、决策和批准。,组织机构和职责,82,项目管理机构职责 1.制订管辖建设项目的风险评估管理计划和实施办法。2.全面组织和协调建设期间风险评估与管理工作。3.督导设计单位进行设计阶段风险评估工作，注重检查设计文件的风险处置和工程地质勘察深度是否符合有关风险评估管理的规定和要求。4.招标阶段应确定合同各方风险管理内容和责任，界定风险分担的原则、风险的接受准则和费用，规范招标文件和投标文件风险管理内容。,组织机构和职责,83,5.施工阶段前期应组织设计单位进行风险技术交底，对施工图中度残留风险的风险等级和设计措施组织进行审查；对施工单位报送的风险管理实施细则和中、高度等级风险预案
28、进行审核。6.施工期间督导施工单位开展风险评估管理工作，审核施工单位报送的风险评估综合报告；审查、批准施工单位提报的中度风险等级调整申请；审核极高、高度风险等级调整申请、关键风险控制技术和重要技术方案并报铁路局隧道风险管理领导小组批准。,组织机构和职责,84,设计单位职责 1.制订设计阶段风险评估工作实施细则；建立风险跟踪机制，内容包括设计风险交底，设计标准审查和管理，专业之间协调检查，配合施工期风险跟踪管理等。2.按照铁路隧道风险评估与管理暂行规定要求开展设计阶段的风险评估工作,提出风险评估结果，纳入设计文件。3.施工阶段，应向施工单位就隧道工程地质条件、超前地质预报措施、设计和施工安全工程
29、措施等进行风险技术交底，提出施工及安全注意事项；配合做好施工期风险跟踪管理工作，根据风险监测结果，及时提出风险处理意见，必要时进行变更设计。,组织机构和职责,85,施工单位职责 1.施工前，应核对施工设计图，对工程影响范围内的周边环境及地质条件进行全面核查并形成正式报告，经监理签认后报项目管理机构备案。2.制订施工阶段风险评估工作实施细则和中、高度等级风险的各种预案，经监理审查后报项目管理机构核备。,组织机构和职责,86,3.负责施工阶段的动态风险评估工作，按设计要求开展常规超前地质预报、监控量测工作；对中、高度等级风险按照风险监测方案开展监测工作，实施风险预警机制及其风险处理措施。4.若需要调整中、高度风险等级和设计措施应报项目管理机构批准后实施。属于重大技术方案的风险处理措施应报项目管理机构审查，经铁路局领导小组批准后实施。5.按要求向相关单位报送有关资料、报告。,组织机构和职责,87,监理单位职责 1.参与和监督施工单位风险评估管理工作。2.重点监督检查施工单位的风险监测、风险处理措施实施情况。3.审查施工单位报送的有关资料、报告。,组织机构和职责,88,驾驭风险 把握未来谢谢！,
