国家科技计划项目注意事项.ppt

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1、2009年度国家科技计划项目调查,一、调查范围 四、软件系统使用说明二、执行情况调查三、项目跟踪调查,1.执行情况调查和跟踪调查都按照下发的调查清单进行调查。2.执行情况调查清单中如有2009年前已结题的课题或项目，不用填写执行情况表，在未报原因栏中注明“2009年以前已经结题”，并要上报结题信息（包括结题时间、课题合同预期指标完成情况等）。如果是863、支撑、973课题，转填跟踪调查表，统计编号不变，与下发清单一致。3.清单如有分发错误，请及时向科研院反馈情况。,一、调查范围,（一）调查指标和相关标准的变化 1.2009年各类执行情况调查表的调查内容、指标与上年相比无变化。2.调查采用相关标

2、准的变化（1）学科分类与代码 2009年经重新修订后发布实施的学科分类与代码（GB/T13745-2009)，一级学科从原来的58个调整为62个，增设了3个一级学科，调整二级学科“心理学”为一级学科，名称与代码如下：190 心理学 413 信息与系统科学相关工程与技术 416 自然科学相关工程与技术 535 产品应用相关工程与技术（2）社会经济目标分类与代码 社会经济目标分类与代码（GB/T24450-2009）也重新进行了修订，于2009年12月1日发布实施，在一级、二级目标的设置上都有一些变化。在填写“课题所属学科”（JB13）和“社会经济目标”（JB10）时一定要按照新的科技统计工作文件

3、中的分类与代码来填写，不能照抄上年填报的代码，以免出错。,二、执行情况调查,(二）执行情况调查表填表注意事项 1.封面（1）统计编号（JB00）、项目名称（JB01）：为下发清单中给定的信息，请勿随意更改，项目名称更改后会在数据录入画面中显示出来（下图）；新增项目请与我们联系统一编定统计编号。（2）课题编号（JB02）：请一定要与课题合同校对核实。（3）填表人（JB04）：清楚报表信息，能解答表中情况的人。（4）电话、E-mail：为填表人的联系方式，便于我们联系填表人，核实报表信息。,二、执行情况调查,2.表1 概况填写表1，总体上要注意以下几点：表1中填写的很多信息来源于课题的立项合同（如

4、总投资额等），请依据立项合同来填写；表中有代码的指标一律填写代码，不要填汉字；下面，分述具体指标的注意事项：,二、执行情况调查,2.表1 概况（1）正确理解“社会经济目标”、“项目所属学科”、“项目服务的行业”三指标的含义与区别“社会经济目标”是指项目实施后会对社会经济哪个方面的发展起促进作用，按工作文件的GB/T24450-2009分类正确填写，2009年“社会经济目标”分类有所调整，填写时要注意；“课题所属学科”是指项目主要关键技术是属于哪个学科领域，按GB/T13745-2009的分类正确填写，2009年“课题所属学科”分类有所调整，填写时要注意；“课题服务的行业”是指项目为哪个国民经济

5、行业服务的，即哪个行业能受益，按GB/T4754-2002的分类正确填写；,二、执行情况调查,2.表1 概况（2）正确判定项目的活动类型 R&D活动：为增加知识的总量以及运用这些知识去创造新的应用而进行的 系统的、创造性的工作，具有新颖性，增加新知识或新应用。基础研究：项目活动目的、结果均不以特定的应用为目的的新知识，增 加知识、解释现象。应用研究：项目活动目的、结果均是具有实际应用方向的新知识、新方 法、新原理。试验发展：项目活动目的、结果是产生特定的实在的新产品、新品种、新 材料、新装置、新工艺，或者是对产品、工艺、装置、材料等 进行实质性的改进。R&D成果应用：项目目的、结果均是使R&D

6、成果进入生产实际应用。推广示范与科技服务：项目目的、结果是对已可实际应用的成果扩大其应用范围。生产性活动：项目活动是一种试生产性质的活动。,二、执行情况调查,2.表1 概况（2）正确判定项目的活动类型在判断项目活动类型时特别要注意：六类活动只是从项目的活动特性上作出的区分，不存在项目活动水平高低的概念，不能说基础研究就比应用研究水平高、应用研究就比试验发展水平高等等，在判断项目活动类型时必须摒弃这种错误概念。不依据项目属于哪个计划类型来判断，如973计划项目不完全是基础研究活动类型，863计划中可能有推广示范活动类型；不依据项目整体活动类型来判断，一些长周期项目可能经历应用研究试验发展R&D成

7、果应用示范推广等项目活动阶段，那么，按实际情况2009年处在什么阶段就填相应的活动类型；已有专利申请的项目已不属基础研究活动；已有实用新型申请或已有“四新”成果的项目已不属应用研究；已产生经济效益的项目已不属R&D活动。,二、执行情况调查,2.表1 概况（3）正确填写项目承担单位和参加单位信息参加单位所在地代码：一律填写省级代码，浙江省代码为33。单位性质：在填写承担单位和参加单位的单位性质时，参照下表,二、执行情况调查,2.表1 概况（3）正确填写项目承担单位和参加单位信息,二、执行情况调查,2.表1 概况（4）正确理解技术属性指标的含义 技术来源单位中的“国外技术”，是指从国外引进并直接应

8、用于本项目的技术，不包括国外引进并经国内消化创新后的技术，创新后的应属国内技术；各院所、各高校、各企业自己掌握的技术应填“自有技术”，不应把技术来源单位填为相应的院所、高校与企业。主要技术产生于哪类科技计划项目，是指本项目中所采用的知识和技术是由哪类计划项目产生的成果，不要把本项目的计划类别填入。（不是哪类计划或不知是哪类计划的，填“其他99”）例：项目采用的技术来源于其他院校/本校的863计划 软科学项目,二、执行情况调查,2.表1 概况（5）正确填写计划投资指标 项目“总投资额”是指项目立项时的计划投资，要按项目立项合同填写（包括各项投资来源），不包括中期追加的投资，更不能按当年实际投资或

9、累计投资填写；对上年结转项目，一般应与上年报表一致，与返回的上年数据做对比，数据不一致的要与项目负责人进行核实；各项投资单位为“千元”，要注意换算，正确填写；“其他资金”一般不应超过计划总投资的20%，能分解的尽量分解到其它项中去；如其他资金确实较大，则应附上较大的理由说明。,二、执行情况调查,3.表2 执行情况（1）2009年项目进展情况按实际进展情况填写。注意进展、结题与合同规定起止时间之间的逻辑关系。项目延迟时间超过半年的，视为“拖延”。（2）2009年内结题的项目需要填写结题验收日期（JD04)和预期指标完成情况（JD05），2009年未结题的项目不用填写这两项指标，不要把2009年以

10、后的计划结题时间填入。,二、执行情况调查,4.表3 实际参加人员（1）参加人员是指2009年所有实际参加的人员（包括项目承担单位和参加单位的人员），并非项目合同书中的人员，所以不能按合同中的项目组人员填入。（2）参加人员应是确实进行研究开发的人员，不能把做辅助协作的其他人员计入在内。（3）星火计划项目实际参加人员填写的是“主要人员”，即项目负责人、研发工作技术骨干、实施项目的主要工程技术人员，不能把一般的生产工人（如生产车间工人）和农民、农户计入在内。（4）各类职称人员之和参加人员总数（星火项目则为总数）；（5）注意工作量与参加人数、项目实施时间之间的逻辑关系，工作量人月数参加人员数项目工作月

11、数。,二、执行情况调查,5.表4 课题资金及支出（1）经费到位情况：到位资金包括承担单位的财务实际到帐项目经费和承担单位、参加单位已划给本项目的自有资金(课题组可以使用的部分）。对有科技部拨款的项目，一定要把科技部拨款的到位情况查清，2009年到多少？累计到多少？要把科技部拨款与地方各级科技部门拨款、国家其它部门拨款区分清楚，不能混为一谈。“其他资金”比重一般不应超过20%，能分解的尽量分解到别的来源；确实过大的应附其他资金来源的说明材料。,二、执行情况调查,5.表4 课题资金及支出（2）经费支出情况：累计支出合计到位资金累计总额。如项目支出合计确实较大，说明承担单位增加了自筹资金，那么，应在

12、到位累计自有资金和累计总额中加大。但上年结转的星火计划项目不受此限制（因无累计到位）。一般情况下，支出合计 设备支出+国际合作交流支出，因为支出合计中还有人员费、材料费、测试试验费、会议差旅费等各种其他支出。,二、执行情况调查,6.表5 项目效益及成果（1）项目的效益和成果须为本项目的、本年度、直接的 本项目：必须是本项目产生的成果与效益，并非单位所有的成果与效益，不能混入与本项目无关的成果与效益；本年度：必须是2009年内本项目工作取得的成果与效益，不能混入2009年以前本项目的成果与效益；直接效益：必须是项目合同规定的承担单位和参加单位开展本项目产生的成果与效益，不能混入其他单位（扩散、推

13、广）的成果与效益。,二、执行情况调查,6.表5 项目效益及成果（2）正确核算项目的新增产值“新增产值”概念：2009年内项目承担单位（包括合同规定的参加单位、合同规定的试验或推广面积）采用该项目成果进行生产经营活动所增加的产值。“新增产值”核算原则：必须根据项目成果的特点，把项目对产值贡献的那部分准确估算出来。,二、执行情况调查,6.表5 项目效益及成果 例举一些项目类型，说明新增产值的核算方法：产品（品种）性项目，如是全新型产品或品种：09年新投产，计算全部产值 09年再生产，计算比上年增产的部分 如是改进型或替代型产品：09年新投产，计算比老产品增产的部分 09年再生产，09年增产部分中比

14、老产品增产的部分 工艺（农艺）性、材料性、装置性项目，如是产生新产品（新品种）：按产品计算方法核算 如是作用于原产品（原品种）：09年新应用，计算比原产品增加的部分 09年再应用，09年增加部分中比原产品增加的部分,二、执行情况调查,6.表5 项目效益及成果 例举一些项目类型，说明新增产值的核算方法：服务性、引导性项目，如不是明显指向生产的项目（如技术标准示范、农村远程教育网等）：可不计算新增产值 如是明显指向生产的项目（企业信息化、孵化器等），则应按项目贡献比率折算新增产值：2009年服务企业产值核定的项目贡献比率注意：09年已不再服务的企业不能计入；如服务范围中项目贡献比率不同，应分别折算

15、后再加总。条件建设性项目(如特色产业基地等)，新增产值为：（2009年服务范围内企业总产值上年总产值）核定的项目贡献比率注意：项目贡献比率不要高估，贡献比率超过30%要另说明理由。,二、执行情况调查,6.表5 项目效益及成果（3）项目的净利、税金、出口额必须与项目新增产值的大小相对应 在一般情况下：净利和税金是项目新增产值中获得的净利与税金，不是整个单位的净利与税金 净利税金新增产值出口额是项目新增产值中产生的出口额（美元），不是整个单位的出口额，也不是人民币。出口额汇率新增产值填表时注意各指标的数据单位正确,二、执行情况调查,（一）调查指标的变化 2009年跟踪调查表与上年相比有所修改，修改

16、的出发点是降低填表难度、提高数据准确度和加大信息获取量。修改、调整内容主要是第1.4部分和发明专利一览表，具体如下：1增加专利权转让及转让收入两项指标。（GA460、GA461）2将原专利使用权转让改为专利许可实施（GA430），专利使用权转让收入改为许可实施收入（GA431）。3“发明专利一览表”中原来要求填写申请人名称，须对调查数据经过后期处理才得到申请人类型。此次改为直接选填申请人类型，既大大减小汉字输入量，又可直接获得有效信息。申请人类型分为7类：企业、高校、科研机构、个人、不同类型单位合伙、单位和个人合伙、其他。4删去“发明专利一览表”中“是否授权”一项。,三、跟踪调查,（二）项目跟

17、踪调查表填表注意事项 封面（1）课题名称：按项目清单填写；（2）课题编号：请一定要与课题合同校对核实（3）课题完成时间：按课题验收/结题年份的执行情况调查报表填写。（4）填表人：一定要是能解答填表情况的人,三、跟踪调查,2.表一 成果产出及被采用情况（1）增加专利权转让及转让收入两项指标；将原专利使用权转让改为专利许可实施，专利使用权转让收入改为许可实施收入。（2）成果必须是该课题或主要依据课题成果产生的(论文、专利、标准等)，不能混入课题之外的成果。（3）表中除1.4题中的六个累计量外，其他均是指2009年的情况。（4）1.2、1.3、1.4中的发明专利申请与授权中应包括国外发明专利申请与授

18、权，所以，两个其中是不同角度的其中。（5）1.4题中，专利累计授权累计申请；09年交纳专利费、专利实施、专利转让、被技术标准采用等都应在累计授权范围之内，特别是学校统交专利年费的项目不要漏填年费；课题申请的全部发明专利要逐项填入附表2。（6）1.5题的标准应是被批准的标准，未批准的不能计入在内。（7）1.6题的省部级以上科技奖励应包括省部级，不包括市、县级;必须是科技奖励，不能把其他奖励计入。,三、跟踪调查,3.表二至表六注意点 表二，课题成果产生的效益、作用和影响，是指在2009年反映出的实际情况，这种情况可能是09年新应用该课题成果所产生的，也可能是09年之前应用该课题成果的延续，甚至可能

19、是结题之前成果应用的延续；不能把前几年获得的效益累计进来。表三，课题后续发展情况，是指课题结题后(最多向前延伸到课题进行中)对本成果作进一步深化研究与开发的情况。注意后续发展与附表1利用课题成果开展的后续研究项目，应有一定的对应关系。表四至表六，课题成果产业化情况、研究团队存续情况和课题承担单位收获情况，均是指到2009年底时的情况。,三、跟踪调查,4.附表1（1）后续研发课题应是以本课题的成果为基础所开展的课题，不是以本成果为基础的课题不能计入。（2）后续研发课题必须是本课题开始后至09年底期间开展的课题，本课题开始前开展的、09年以后开展的课题均不能计入。（3）所有参加单位数中应该包括第一

20、承担单位，即第一承担单位也应在相应的单位类型中反映出来。,三、跟踪调查,5.附表2（1）填写由本课题所申请的发明专利，按申请数填写，不是本课题产生的发明专利不能计入。（2）必须是本课题开始后至09年底期间申请的发明专利，本课题开始前的、09年以后的申请不能作为课题成果，应删去，同时修改表一中相应指标的数据。（3）必须注意与表一的对应关系，所填发明专利申请量、授权量、实施量、保护情况，以及其中的09年申请量、授权量、实施量、保护情况等必须与表一相应指标相符。申请发明个数=表1.4发明累计申请量；09年申请数=表1.2发明申请数已获授权数=表1.4发明累计授权数；09年授权数=表1.3发明授权数国

21、外申请数表1.4累计国外申请数；09年国外申请数表1.2国外申请数缴纳年费专利数=表1.4发明缴纳年费专利数；实施专利数量=表1.4发明实施数,三、跟踪调查,5.附表2（4）专利号/申请号(ZLH)不要填成公开号，ZLH前两位或者前四位为申请年份，(如03142607.7、200710067537)，必须与申请年度（SQN）对应，如果两者不一致，需要对填写的发明专利进行核实。（5）正确填写国际专利分类号IPC（主分类号）：上网查IPC的方法：登录国家知识产权局网站，在主页右方的“专利检索”下一栏选择“申请(专利)号”或“专利名称”或“发明(设计)人”，在第二栏输入“申请(专利)号”或“专利名称

22、”或“发明(设计)人”，点击检索按钮。在新打开的网页中点击所要查询的申请（专利）号或名称。在第三个网页即可见所要查询专利的IPC主分类号，如C07F7/12。,三、跟踪调查,5.附表2（6）将原“申请人名称”改为“申请人类型：,三、跟踪调查,1.软件到“中国科技统计()统计业务统计软件”中下载，软件名“JHsetup”。2.系统安装的位置不能在名称中有空格的文件夹中。如：“我的文档”（C:My Documents）或“桌面”（C:Documents and SettingsAdmin桌面）默认安装目录：C:KJTJJH20093.2009年软件功能菜单没有发生变化，但主画面做了改变，去掉了下拉

23、菜单，项目类型选择也放置在页面的顶部。,四、软件系统使用说明,四、软件系统使用说明,4.软件系统首次启动时应选定“浙江省”和 数据录入界面（“Excel 风格”或“FoxPro 风格”），然后安装项目清单。如果项目清单一次性安装不成功，可进行分类安装(方法：先选择项目类型，“数据处理”“数据录入/修改”进入数据录入画面，点击右下方的“追加调查项目名单”“从已有的项目名单文件中批量追加”）。5.录入字母和数字应在“半角”状态下进行。6.软件系统在项目数据录入画面下方设置有“调查表打印”功能，报表填写正确后，可打印报表上报。7.数据合并：若系统已装有项目清单，用“数据追加”命令可将项目数据加入。8

24、.复制上报数据：用“数据备份/恢复数据备份（可用于数据上交）”命令。,四、软件系统使用说明,9.数据审核（1）数据平衡检查：对数据之间的逻辑关系进行检查，“实质性错误”和“警告性错误”，数据录入画面和数据审核下方有“数据平衡检查”功能，可及时进行平衡检查。（2）数据录入情况与对照检查：主要是针对数据报送情况、数据的合理性和数据的变化情况进行检查。与上年部分数据对比检查（3）数据综合检查：主要从以下几个方面看数据填报是否合理 到位资金；社会经济目标；单位性质；新增产值；项目活动类型；项目学科/行业（4）产生上交检查清单：反映上述各种检查和报送基本情况，并产生相应的检查结果文件，对保留的问题需要一一说明。,