三体系基础知识简介.ppt

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1、1,课程介绍,第一部分 为什么要执行国际标准第二部分 三个标准的由来和发展第三部分 ISO9000标准简介第四部分 ISO14000标准简介第五部分 OHSAS标准简介第六部分 关于认证,2,中国检验认证集团黑龙江有限公司,培训系列教程,三体系基础知识简介,ISO9000、ISO14001和OHSAS,3,第一部分,为什么要执行国际标准,4,机 构ORGANISATION,股东风险创造利润吸引投资企业健康长久地发展,客户风险ISO9001满足客户要求、使客户满意,员工风险BS8800、OHSA18000员工健康安全,政府/社会风险ISO14001、HACCP 节能达标，环保安全,企业面临的风险

2、,5,三个标准的区别,上述三个标准均遵循相同的管理模式，通过PDCA模式实现可持续改进。都要求建立文件化的管理体系，以预先建立的文件体系为指导达到对组织的活动、产品和服务进行全过程控制的目的。均强调预防为主的思想，即把组织活动过程中可能产生的质量事故、环境事故和职业安全卫生事故消灭在萌芽状态。,6,实施三个标准的益处,企业管理合理化、制度化、法制化。,ISO9001,污染预防、遵守法规、持续改进、树立形象。,ISO14001,遵守法规、减少风险、员工满意、企业稳定。,OHSAS,7,学习标准对个人的好处,问题 解决 的 程度,问题意识,发现问题,与标准对比,标准、规范,改善,改善意识,人的能力

3、,与标准对比,8,第二部分,三个标准的由来和发展,9,ISO9000的由来,10,ISO9000系列标准的组成,11,ISO14001的由来,ISO14000系列标准的产生背景 1972年，联合国在瑞典斯德戈尔摩召开了人类环境大会。成立了“世界环境与发展委员会”。首次引进了“持续发展”的观念。1985年荷兰率先提出建立企业环境管理体系的概念，1988年试行实施，1990年进入标准化和许可制度。英国和欧洲的许多国家纷纷开展由第三方予以证明企业的环境绩效的认证活动。1992年在巴西里约热内卢召开“环境与发展”大会，183个国家和70多个国际组织出席会议，通过了“21世纪议程”等文件。1993年6月

4、国际标准化组织成立了ISO/TC207环境管理技术委员会。,12,已颁发的环境管理标准及其作用,ISO现已制定了五个标准，我国转换为：ISO14001 GB/T24001环境管理体系规范及使用指南 ISO14004 GB/T24004环境管理体系原则、体系和支持技术通用指南 ISO14010 GB/T24010环境审核指南通用原则 ISO14011 GB/T24011环境审核指南审核程序环境管理体系审核 ISO14012 GB/T24012环境审核指南环境审核员资格准则,13,OSHSAS18000的由来,什么是OSHSAS 职业安全卫生管理体系（Occupational Health and

5、 Safety Management System，简称OHSAS）是继质量管理体系、环境管理体系之后世界各国关注的又一管理体系标准，是80年代后期国际上兴起的现代安全生产管理模式。来自全球经济一体化的要求：只有采用同一环境及职业安全卫生标准的国家与地区，才能参与贸易区的国际贸易活动。以对抗通过降低环境和劳动保护投入（低标准）作为贸易竞争手段的地区和国家，对环境保护及职业安全卫生条件较差而又不采取措施改进的国家与地区进行制裁和谴责。,14,我国的职业安全卫生现状,0,5000,10000,15000,20000,25000,死,亡,人,数,91,92,93,94,95,96,97,98,99,

6、年代,9199年全国矿山与非矿山事故死亡人数,矿山死亡人数,非矿山死亡人数,工伤事故多发 每年世界我国工矿企业死亡数相当世界各国之和。95年、96年两年中工矿企业因公死亡39099人，98年工伤事故15,372人，死亡146，660人,矿山与非矿山事故死亡人数,15,职业病,近两年全国各类职业病构成分布,尘肺(15750),农药中毒(24802),慢性职业中毒(2269),急性职业中毒(1269),职业性眼、耳鼻喉病(967),职业性皮肤病(62),其它职业病(275),34.7%,54.6%,5.0%,2.8%,2.1%,0.1%,0.6%,接触职业危害人数 职业病患者累积数量 死亡数量 新

7、发现病人数量,居世界首位,16,OSHSAS18000的由来,1996年英国颁布了BS8800OHSAS管理体系指南1996年美国工业卫生协议制定了 OHSAS管理体系1997年澳大利亚/新西兰提出了 OHSAS管理体系原则、体系和支持技术通用指南草案;日本工业卫生协会（JISHA）提出了 OHSAS管理体系导则;挪威船级社制订了 OHSAS管理体系认证标准1999年 英国标准协会，挪威船级社等13个组织提出了OHSAS评价系列（OHSAS）标准，即OHSAS18001职业安全卫生管理体系规范、OHSAS18002职业安全卫生管理体系 OHSAS18001实施指南。1999年10月 中国国家经

8、贸委颁布了职业安全卫生管理体系试行标准（内容与OHSAS18000基本相 一致）,17,第三部分,ISO9000标准简介及在铁路机务段的应用,18,ISO9000 一点也不神秘,ISO9000是一套用于质量管理的标准。将这套标准付诸实施运行的一套机构和人、一套规定加上必需的硬件设施就构成了所谓的体系。,我们说如果实施了ISO9000标准，组织将对自己的组织机构、人员培训、管理目标、采购、生产、物流、检验及改进等等实施管理。,那么,没有实施ISO 9000标准的组织难道就不管了吗？,管！只是不规范而已,19,能不能再简单点解释ISO9000,无规定随便干,规定不全执行规定,规定全不规范执行规定,

9、有符合9000的规定执行并持续改进,国际管理标准,不规范的管理,规范管理,20,中华人民共和国国家标准 GB/T19001-2000 idtISO9001:2000 代替 GB/T19001-1994 GB/T19002-1994 GB/T19003-1994 质量管理体系 要求,21,质量管理八项原则 原则1：以顾客为关注焦点 原则2：领导作用 原则3：全员参与 原则4：过程方法 原则5：管理的系统方法 原则6：持续改进 原则7：基于事实的决策方法 原则8：与供方互利的关系,质量管理八项原则,22,过程（增值）,输入),输出,技术科编制检修工艺文件和标准,运用车间编制机车大中小辅修计划,检修

10、车间负责计划或临时检修,资源,资源,资源,单过程和多过程示意图,23,图1所反映的以过程为基础的质量管理体系模式展示了48章中所提出的过程联系。该模式虽覆盖了本标准的所有要求，但却未详细地反映各过程。,过程方法,D,C,资源管理,产品实现,测量分析和改进,管理职责,顾客要求,顾客满意,体系持续改进,P,A,24,ISO9001:2000质量管理体系要求,6.资源管理6.1资源的提供6.2人力资源6.3基础设施6.4工作环境,8.测量、分析和改进8.1总则8.2监视和测量8.3不合格产品的控制8.4数据分析8.5改进,4.质量管理体系4.1总要求4.2文件要求,5.管理职责5.1管理承诺5.2以

11、顾客为中心5.3质量方针5.4策划5.5职责、权限和沟通5.6 管理评审,7.产品（服务）实现7.1产品实现的策划7.2与顾客相关的过程7.3设计和开发7.4采购7.5生产和服务的提供7.6监视和测量装置的控制,25,ISO9001管理要求-5 管理职责,策划管理体系、文件化,任命管理者代表负责建立、实施,建立内部沟通过程,进行管理评审评估体系适宜性、有效性、充分性,识别顾客要求,策划质量目标,制订质量方针,识别管理过程,明确职能、职责、权限,26,精检细修 优质供车 安全正点 顾客至上 机务段在铁路运输网络中是提供机车和牵引服务的组织，必须按照检修规程、工艺对机车精心检查、修理、保养，按运行

12、图的需求，提供质量可靠、数量充足的机车。安全正点是铁路运输永恒的主题，满足顾客要求并争取超越顾客期望是组织依存的基础。,质量方针,两个承诺一个框架,27,框架与质量目标,质量方针,承诺,承诺,满足要求,持续改进,满足顾客要求,满足产品要求,满足法规要求,体系有效性,业绩的改进,顾客满意、索赔、投诉,合格、事故、正点率等,遵法程度、超标罚款等,满足要求、人员培养等,效益、生产性、运转率、利用率、故破率、安全等,质量目标,28,质量目标,六消灭、两控制、四达到 消灭责任行车了望事故；消灭责任职工重伤以上事故；消灭责任火灾爆炸事故；消灭责任设备事故；消灭责任路外伤亡事故；消灭不合格产品交付使用。机车

13、破故率控制在每十万公里0.12件以内；临修控制在每十万公里3.5件以内。客车出发、到达正点率达到95%；设备完好率达到95；机车优良率达到95%；顾客满意度100%。,29,机务段/部门目标管理方案,30,机务段/部门目标未达情况报告,31,职责与权限,段长：全面负责全段的日常工作，对全段质量工作负全面的领导责任。副段长：负责机车运用管理及安全管理工作、负责机车检修管理和技术管理工作、负责全段的后勤服务管理工作。检修车间：根据检修计划，组织检修生产。组织实施纠正和预防。组织编制作业文件，控制机车检修成本的。整燃车间：负责组织运用机车油、沙的整备和机车燃油的管理工作。负责组织对新进油料质量验收及

14、收卸。监控车间：负责机车监控装置的检测和维护管理工作。安监室：负责行车、人身、设备安全管理工作。负责组织整理、编写安全管理规章制度，提供安全生产作业标准。技术科：负责提供或组织制定、修改机车检修技术标准、质量标准、操作规范、工艺文件及检验文件。负责计量器具的校验、施修和管理工作。其他科室。,32,ISO9001管理要求-6 资源管理,人力资源,资源管理,设 备,工作环境,基础设施,装 备,33,人力资源培训 实施程序,确定过程,确定能力,培训实施,培训计划,部门需求,常规内容,公司发展,培训教案,培训考核,培训记录,培训档案,有效性评价,要有记录,34,ISO9001管理要求-7 产品/服务的

15、实现,产品/服务的实现,7.1实现过程的策划,7.2与顾客有关的过程,7.3设计和开发,7.4采购,7.5生产和服务的提供,7.6监视和测量装置控制,35,ISO9001管理要求-7 产品/服务的实现,实现过程的策划,36,ISO9001管理要求-7 产品/服务的实现,实现过程的策划,与顾客有关的过程,37,ISO9001管理要求-7 产品/服务的实现,实现过程的策划,与顾客有关的过程,设计和开发,机车检修和牵引服务的实现过程执行铁道部铁路技术管理规程、机车检修规程、段修规程、铁路机车运用规程、机车操作规程等法规和制造厂提供的图纸资料。无权变更，一般不存在设计与开发。,38,ISO9001管理

16、要求-7 产品/服务的实现,实现过程的策划,与顾客有关的过程,设计和开发,采购,39,ISO9001管理要求-7 产品/服务的实现,实现过程的策划,与顾客有关的过程,设计和开发,采购,生产和服务的提供,40,ISO9001管理要求-7 产品/服务的实现,实现过程的策划,与顾客有关的过程,设计和开发,采购,生产和服务的提供,监视和测量装置控制,41,ISO9001管理要求-8 测量、分析和改进,体系的监视测量,过程的监视测量,产品/服务的监视测量,顾客满意信息收集分析,内部审核,不合格项,不合格品,纠正,测 量,42,ISO9001管理要求-8 测量、分析和改进,分 析1,顾客满意程度,供方业绩

17、,分析对象,过程业绩,43,ISO9001管理要求-8 测量、分析和改进,分 析2,分析过程,确定数据收集范围规定责任部门,确定过程业绩判定变化趋势,规定数据分析方法,定期分析提交分析结果,44,ISO9001管理要求-8 测量、分析和改进,改 进,发生不合格,潜在不合格,原因分析,风险评价,落实实施,制定措施,有效性验证,实施纠正措施,实施预防措施,45,第四部分,ISO14001标准简介及应用,46,ISO14001环境管理体系的运行模式,4.2 环境方针,4.3规划（策划）,4.4 实施与运行,4.6管理评审,4.5检查与纠正措施,持续改进,ISO14001是组织规划、实施、检查、评审环

18、境管理体系的规范,该体系包含五大部分，17个要素,47,ISO14001的17个要素1.环境方针 10.文件控制 2.环境因素 11.运行控制 3.目标和指标 12.应急准备和响应 4.法律与其他要求 13.监测和测量 5.环境管理方案 14.纠正与预防措施 6.组织机构和职责 15.记录 7.培训、意识与能力 16.环境管理体系审核 8.信息交流 17.管理评审 9.环境管理体系文件,ISO14001的主要内容,48,4.3.1 环境因素,4.3 策划 4.3.1环境因素 组织应建立并保持一个或多个程序，用来确定其活动、产品或服务中它能够控制，或可望对其施加影响的环境因素，从中判定那些对环境

19、具有重大影响，或可能具有重大影响的因素。组织应确保在建立环境目标时，对与这些重大影响有关的因素加以考虑。组织应及时更新这方面的信息。,理解要点,49,环境因素及描述方法,环境因素：能与环境相互作用的要素 描述方法：,环境因素=名词+动词=环境因子+行动或动作,这里哪些是环境因素？酒精、汽油爆炸、三氯乙烯、SO2排放、噪声、噪声排放、酒精使用、炉渣存放、电池废弃、甲醛、甲醛泄露、生活污水、废纸、废铁等。,50,环境因素识别,环境因素的识别步骤,1）确定活动、产品或服务过程2）确定投入和产出3）确定产出中环境因素4）确定环境影响,识别,登记,评价,目录,51,环境因素的分析应考虑三种时态和状态对多

20、种环境影响，如水环境、大气环境、噪声环境、景观、社区反应、资源利用等 三种时态：过去、现在、未来 三种状态：正常、异常、紧急,环境因素影响环境的几个方面,1 向大气排放污染物2 向水体排放污染物3 向土壤排放污染物4 固体废弃物污染5 能源、资源、原材 料的消耗6 其它地方性或社会 性问题,52,环境因素的种类,厂界噪音、震动,噪音、尾气排放,铅烟排放,SO2、CO2、CFC、NO2,生活污水,工业废水,）,）,。,）,。,。,固废、危废,火灾、爆炸,53,环境因素的过程分析法,过 程,输入,输出,上道工序,下道工序,54,过程分析法图示说明,过程1,过程2,过程3,产品或服务的流程,图中：,

21、投入,排放,投入：资源数量,产出：环境因素量或影响,55,重要环境因素的评价,重要环境因素重要环境因素：标准中所指的对环境具有重大影响或可能具有重大影响的因素。,一般包括：在正常、异常和紧急三种状态下的重要环境因素；在过去、现在、将来三种时态下的重要环境因素。,56,重要环境因素评价依据,环境方面的评价依据,影响的规模影响的量与度发生的概率影响的持续时间,经济上的可行性技术上的可行性改变后对其它活动影响商业机遇和企业形象,经济技术的评价依据,法规方面的评价依据,法律法规符合性组织存在的风险,三个评价依据,57,重要环境因素的评价方法,评价方法 采用是非判断和打分评价结合进行1）是非判断法下记环

22、境因素，可直接判定为重大环境因素：凡不符合环境法律法规及其它要求的；政府或法律禁止、限制或限期替代使用的；危险、有害废弃物未得到妥善处理的；对于一旦发生便会造成违法超标、重大人员伤 亡或对环境造成重大影响的；相关方高度关注或有明确要求的。,58,重要环境因素的评价方法,2）打点评价法打分评价基准,59,重要环境因素的评价表,60,方针、目标、指标和管理方案关系图,环境方针,一个框架，三个承诺,每个相关职能部门均要有环境目标与指标,制定目标的准则1 环境方针 2 法律及其它要求3 重要环境因素4 技术财务可行性5 相关方要求,61,第五部分,OHSAS标准简介及应用,62,OSHMS运行模式 标

23、准运用PDCA模式，将管理要素系统化、结构化，并结合职业安全卫生管理的特点及持续改进的要求，提出了如下的管理模式图。,管理评审,检查与纠正措施,OH&S方针,规划（策划）,实施与运行,持续改进,OSHMS运行模式,63,组织应建立和保持危害辩识、危险评价和必要控制措施的实施程序，实施程序应包括：常规和非常规的活动；所有进入作业场所人员的活动；作业场所内的设施，无论是由组织还是由外部所提供的设施。组织应确保在确立职业安全卫生目标时，对这些危险评价的结果及控制的效果进行考虑，并将此文件化并保持最新。,4.3.1 危害辨识、危险评价 和危险控制计划（1/2）,64,组织所采用的危害辩识和危险评价的方

24、法应该：依据其范围、性质和时间安排进行确定，以保证其方法切实可行，具有可操作性；确定危险级别；与运行经验和所采取的危险控制措施的能力相适应；为确定设备要求、明确培训需求和开展运行控制，提供适宜信息；提供必要的监测活动，保证实施的有效性和及时性。,4.3.1 危害辨识、危险评价 和危险控制计划（2/2）,65,理解要点：4.3.1 危害辨识、危险评价 和危险控制计划,1.建立并保持程序应能够满足确定危险、危害因素，判断其重要程度，并在出现新问题时及时更新确保体系的要求。风险评价和必要控制措施的实施。2.此要素流程3.三项活动，两种设施：常规活动：如正常的生产活动；非常规活动：如开、停机、检修及临

25、时抢修活动；所有进入作业场所人员的活动：如员工，外来人员等。作业场所内组织自己的设施；作业场所内由外部提供的设施。,步骤1危险源辨识,步骤3控制措施,步骤2风险评价,66,理解要点：4.3.1 危害辨识、危险评价 和危险控制计划,4.危害辩识与危险评价应形成的结果 确定危险源清单；评价现有或拟定控制措施情况下的风险；评价残余风险的可承受程度；确定重大危险源清单；制订出必要的危险控制措施。5.对所有现行职业安全卫生管理活动与程序的审查6.对以往事件事故调查及反馈意见的评价危险因素的考虑，应包括三种状态、三个时态和七种类型：三种状态：正常、异常和紧急状态 三个时态：过去（如遗留的危害）现在、将来（

26、潜 在的法规要求）七种类型：机械能、电能、热能、化学能、放射能、生物因素、人机工程因素（生理、心理）,67,4.3.1 危害辨识与评价,4.2OHS方针,4.5.4 审核,4.6 管理评审,记录和记录管理,运行控制应急预案和响应,4.3.4 OHS管理方案,目标,法律和其他要求,机构和职责培训、意识和能力协商与交流,文件文件与资料控制,监测,事故、事件、不符合和纠正与预防措施,运行控制,职业安全卫生管理体系各要素间的关系,68,ISO9001管理要求-4 文件控制,质量手册,过程控制程序文件,工作指导类文件,质量记录及表格,质量环境OHSAS手册、方针和目标,程序文件、质量计划 如:文件控制程

27、序、不合格控制程序、机车检修过程控制程序、机车保养控制程序 运用车间、机车运用调度控制程序等,各类人员作业标准、机务段安全制度汇编、探伤范围及工艺、电焊工艺、铁路机车验收规程、段修规程机车运用管理规程、铁道部机车操作规程、机务段安全管理细则等,机车检修记录、机车保养记录、机车检测记录、机车运行记录、装置检修记录、行车安全记录等,文件控制方法,69,体系建立全过程,环境影响评价,意识教育,骨干标准培训,法律法规识别,宣布体系运行,危害辨识危险评价,文件编写培训,体系文件编写,方针目标设定,实施方案,内审员培训,实施二次内审,管理评审,不符合整改,申请认证审核,健全推进机构,管理方案设定,体系策划与设计,70,感谢大家的配合！,中国检验认证集团黑龙江有限公司,课程结束,