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1、审核管理程序文件编号版本号密级编制：日期：审核：日期：批准：日期：编号版本制定部门体系办日期2017/07/10文件名称：审核管理程序密级页次文件修订记录版本修订日期修订章节修订内容修订者编号版本制定部门体系办日期2017/07/10文件名称：审核管理程序密级页次会签页序号部门部门负责人签名日期1技采中心2技术管理部3项目管理部4硬件研发部5软件研发部6结构研发部7实验认证部8用户体验设计部9采购物流 中心10资材部11采购部12制 造 中 心13工程部14生产部15营 销 中 心16商务部17前装事业一部18前装事业二部19精品事业部20售后服务部21质量管理部22人力资源部23行政部24财
2、务部25体系办编号版本制定部门体系办日期2017/07/10文件名称：审核管理程序密级页次审核管理过程乌龟图风险/机遇分析使用什么资源（材料、设备）电脑、打印机复印机报表、会议室等输入IATF顾客要求/顾客特殊要求； 政府/安全与环保法规； 国际/国家标准、外来文件； 公司内部需求；新产品和制造过程设计/开发要 求、服务协议；顾客第二方审核结果； 合同/订单要求、图纸/样件； IATF16949体系要求；ISO14001环境管理体系要求 公司质量手册、程序文件、作业 指导书（包括图纸/规范、接收准 则、工程/材料规范）、表单/记录； 顾客抱怨/退货/服务反馈、重大 生产异常/质量异常； 认证机
3、构第三方审核结果；风险：审核方案策划不完整或审核员 能力不足，异常无法识别； 机遇：从审核中发现问题，予以改善， 使体系运行良好。由谁做（能力、技巧、培训）质量体系内部审核管理过程管理者代表 内审组长 内审员 各部门输出有效的质量/环境管理体系 有效且具有能力的过程、合 格的产品体系审核/过程审核/产品审 核计划、审核报告、审核相 关记录危废得到有效处理关键测量/评估指标内部审核不符合项改善按时 有效关闭率如何做（办法、程序、技术） 内部审核管理程序纠正和预防措施管理程序质量记录管理程序文件管理程序过程审核管理办法产品审核管理办法编号版本制定部门体系办日期2017/07/10文件名称：审核管理
4、程序密级页次1.0目的审核公司质量/环境体系是否符合质量策划的安排，是否按公司质量/环境体系之要求进行运 作，确保质量/环境体系持续有效的运行，为质量/环境体系的改进提供依据。2.0范围适用于公司内部的质量/环境管理体系的审核。3.0定义3.1内部审核：也称第一方审核，由公司内审小组进行，目的为获得审核证据而对公司质量 体系进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件 的过程。3.2审核方案：针对特定时间段所策划并具有特定目标的一组（一次或多次）审核安排；3.3审核计划：对审核活动和安排的描述；3.4审核证据：与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息。
5、3.5客观证据：支持事物存在或其真实性的数据。可通过观察、测量、试验或其他手段获得。3.6审核发现：将收集的审核证据对照审核准则进行评价的结果；4.0职责4.1体系办4.1.1负责制定公司审核方案，编制年度审核计划、审核计划、审核报告，收集汇总审 核记录、不符合项报告并提交管理评审及审核方案的改善；4.1.2管理者代表负责组织内审，确保内审工作顺利进行。4.2审核组4.2.1审核组长：负责依据审核计划安排，具体组织实施内部审核，内审不符合项的判 定。审核报告的编写；4.2.2内审员：负责编写内审检查表，按审核的范围、核审依据和原则要求实施审核， 并形成审核记录及对开出不符合项的跟踪验证。4.3
6、各部门：负责提供审核小组必要的资源和充分合作，对不符合项及时采取纠正、纠正措 施与预防措施。5.0工作流程描述B6.3.2确认6.3.4验证版本文件名称：审核管理程序审核报告内部审核发现问题点改善表视评OK制定部门体系办2017/07/10密级页次阶OK审）管理评审输入报告段（审核方案监NGNGA阶段（审核方案改6.3.1纠正措施回复6.3.5提交管理评审6.2.8编写审核报告6.4.1审核方案改进6.3.3措施实施编号版本制定部门体系办日期2017/07/10文件名称：审核管理程序密级页次6.0工作流程描述序号流程说明文件/表单部门审批权6.1建立审核方案6.1.1每年12月初，体系办依据风
7、险、内部和外部绩效趋势、过程 的关键程度制定出相应的质量、过程的审核风险评价表。质量管理部负责制定出产品的审核风险评价表审核风险评价表审核：管代批准：总经理6.1.2每年12月底，体系办依据所识别的审核风险评价表编制 年度审核方案；质量管理部以同样的方法制定出产品的 年度审核方案（质量经理审核，质量总监批准）。审核方案的制定需考虑以下方面：a）优先纳入高风险项；b）软件开发能力；年度内部审核方案审核：管代批准：总经理6.1.3体系办对公司内的质量体系审核员、过程审核员、产品审核 员及供应商审核员应具备的知识、经验及能力进行识别，并 建立起公司审核员能力确认表，以确保实施审核方案时的 审核员是适
8、宜的。公司审核员能力 确认表审核：管代批准：总经理6.1.4管理者代表按策划的年度审核方案，依据公司审核员能 力确认表在审核实施1个月前任命本次审核的审核组长和 相应的审核员来承担相应的审核工作；体系办质量部编制出 相应的体系、过程、产品审核实施计划初稿。审核实施计划/6.1.5体系办、质量部将初稿审核实施计划发给各部门和各承 担本次审核的审核员确认安排的时间及相应的审核员是否有 冲突或不适宜的情况。/6.1.6经各部门负责人及参与审核的审核员沟通协调后，重新调整 审核实施计划后提交管理者代表审核，经总经理批准后 分发至各部门和相应的审核员。审核实施计划审核：管代批准：总经理6.2审核方案实施
9、6.2.1负责各板块的审核员在审核实施前1个星期应编制各相应板 块的审核检查表提交审核组长确认审核检查表6.2.2审核实施前，审核组长需组织审核员与被审核部门负责人及 体系联络员召开首次会议，介绍审核目的、范围、审核依据、 审核方法和程序，审核组成员的分工、审核时间及确定受审 部门的向导等。同时会议参加者应在会议签到表上签到。会议签到表/6.2.3内审员依据经内审组长确认后的“审核查检表”进行现场的 审核。审核过程中应：a、重点关注上次审核发现的不符合事项的改善状况；b、通过交谈、查阅文件、检查现场、收集客观证据审核查检表编号版本制定部门体系办日期2017/07/10文件名称：审核管理程序密级
10、页次6.2.4将审核过程中的客户证据简述明了地记录到“审核查检表” 相应栏内；发现不符合事项须当场通知受审核单位向导，以 确保不符合事项被充分了解及获得必要的纠正与预防措施。 若有争议而未能达成一致的，提请审核组长作最终的裁决。审核查检表确认：受审核部 门负责人批准：审核组长6.2.5现场审核结束后，末次会议召开前审核组长应组织各审核员 召开小组沟通会议，评审确认审核发现不符合项的严重情况， 小组会议应依据下列判定要求确定所发现的不符合项是严重 不符合项、轻微不符合项还是观察项。1）严重不符合项A）运行的体系不符合标准要求；B）产品质量/环境问题可能造成严重后果；C）质量/环境体系运作失效；D
11、）普遍性的轻微不合格或区域性的严重问题。2）轻微不符合项A）孤立的人为错误；B）文件偶尔未被遵守，尚未使质量体系受到影响；C）对产品质量/环境不会造成严重不良后果的问题。3）观察项：受审核部门应引起注意的小问题。/6.2.6各审核员依据小组会议讨论确认后问题的严重程度开出内 部审核发现问题点改善表，每个问题项需注明不合格类别；内部审核发现问题点改善表审批：审核组长6.2.7审核组长主持召开末次会议，各审核员须于会议上汇报各自 审核板块的审核情况和结果，说明不合格项目及分布情况。 同时会议参加者需在会议签到表上签到，并将内部审 核发现问题点改善表发至各相关部门。会议签到表内部审核发现问题点改善表
12、/6.2.8末次会结束后，审核组长应于一周内出具审核报告提交 管理者代表审核，总经理批准后分发至相关部门或人员。审核报告审核：管代批准：总经理6.3审核方案监视评审6.3.1问题发生部门应按纠正和预防措施管理程序要求组织实 施问题分析和相应的改善对策并跟进纠正措施完成情况，在 规定的期限内送至相应的审核员。纠正和预防措施管理程序/6.3.2对责任部门提交的内部审核发现问题点改善表，相应的审 核员应认真确认所分析的原因是事为根本原因，回复的改善 对策是否针对原因开展。对策是否合理有效，能否解决所发 生的问题。如果不能接收则退回责任单位要求重新分析原因 和改善对策，直到能接受止。/6.3.3原因分
13、析与改善对策经审核员确认通过后，各相应责任部门 按要求实施所策划的改善对策。并提交相应的佐证资料给到 审核员。/6.3.4审核员依据相应的佐证资料到现场进行实施验证，验证所实 施的纠正措施是否解决了实际的问题，并进行了横向展开； 验证通过则签署结案；若验证不通过退回原部门要求再对策， 责任部门重新进行纠正预防直至合格为止（最长不得超过3 个月）。各审核验证通过后将内部审核发现问题点改善表 提交给审核组长进行整理归档。/6.3.5审核组长负责将本年度的“审核方案”和审核结果（包括纠 正措施落实情况）整理后作为管理评审的输入之一。/6.4审核方案改进6.4.1管理评审后，体系依据管理评审所提出的相关要求及审核风 险的评价结果调整下一年度的审核方案。/制定部门体系办 文件名称：审核管理程序2017/07/10密级 页次
