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1、1,信息论-基础理论与应用 北京理工大学 信息与电子学院 2014年3月,2,课程类型：专业选修课学 时：32学时授课时间：第一周-第八周考试时间：第九周教 材：信息论基础理论与应用,傅祖芸,电子工业出版社参考教材：信息论与编码,陈运,电子工业出版社 应用信息论基础,朱雪龙，清华大学出版社 信息论与编码学习辅导及习题详解傅祖芸,电子工业出版社 考 核：平时成绩 15-20（作业、考勤）期末考试 80-85（闭卷）答 疑：每周星期五下午，4:005:00，10教学楼313室 联系电话：68912615 邮箱：,3,4,课程概述,当今的时代是一个信息的时代，信息处理技术的不断进步极大的影响了我们的
2、生活，使我们的生活质量得到很大提高。本课程将介绍信息科学的基础理论和基本方法，课程将基于一个通信系统的抽象数学模型进行展开，课程的数学基础为概率论。整个课程可分为基础理论和编码理论两部分组成。,5,学习方法,本课程以概率论为基础，数学推导较多，学习时主要把注意力集中到概念的理解上，不要过分追求数学细节的推导。学习时一定要从始至终注意基本概念的理解，不断加深概念的把握。学习时注意理解各个概念的“用处”，结合其他课程理解它的意义，而不要把它当作数学课来学习，提倡独立思考，注重思考在学习中的重要性。,6,信 息 论,信息论已经成为现代信息科学的一个重要组成部分，它是现代通信和信息技术的理论基础。现代
3、信息论又是数学概率论下的一个分支，与遍历性理论、大偏差理论以及统计力学等都有密切关系，因此信息论已成为大学诸多专业的必修课和选修课，并不再局限于已有的通信工程、电子工程、信息工程等专业。信息论是人们在长期通信工程的实践中，由通信技术与概率论、随机过程和数理统计相结合而逐步发展起来的一门学科。以1948年Shannon发表的论文通信的数学理论为标志，宣告了信息论这门学科的诞生。近半个世纪以来，以通信理论为核心的经典信息论，正以信息技术为物化手段，向高精尖方向迅猛发展，并以神奇般的力量把人类社会推入了信息时代。,7,第一章 绪论,1.信息的概念.2 信息论研究的对象、目的和任务.3 信息论发展简史
4、与信息科学,8,1.1 信息的概念,(1)信息的定义信息是信息论中最基本、最重要的概念，它是一个既抽象又复杂的概念。信息的概念是在实践中产生，以前一直被看作是消息的同义词。信息的概念十分广泛，不同的定义在上百种以上。数学家认为：信息是使概率分布发生改变的东西。哲学家认为：信息是物质成分的意识成分按完全特殊的方式融合起来的产物。,9,1928年，美国数学家哈特莱(Hartley)在贝尔系统电话杂志上发表了一篇题为信息传输的论文。他认为“信息是选择的自由度”。,10,美国数学家、控制论的主要奠基人维纳(Wiener）在1950年出版的控制论与社会一书中写到：“信息既不是物质又不是能量，信息就是信息
5、”。这句话起初受到批评和嘲笑。但正是这句话揭示了信息的特质：即信息是独立于物质和能量之外存在于客观世界的第三要素。,11,1948年，另一位美国数学家香农(C.E.Shannon)在贝尔系统电话杂志发表了题为通信的数学理论的长篇论文。他创立了信息论，他认为“信息是事物运动状态或存在方式的不确定性的描述”。,12,(2)信息与消息和信号的区别,在通信中对信息的表达分为三个层次：信号、消息、信息。信号：是信息的物理表达层，是三个层次中最具体的层次。它是一个物理量，是一个载荷信息的实体，可测量、可描述、可显示。如电信号、光信号等。消息：(或称为符号)是信息的数学表达层，它虽不是一个物理量，但是可以定
6、量地加以描述，它是具体物理信号的进一步数学抽象，可将具体物理信号抽象为两大类型：1)离散(数字)消息，是一组未知量，可用随机序列来描述：U=(U1UiUL)2)连续(模拟)消息，也是未知量，它可用随机过程来描述：U(t,),13,信息：信息是指各个事物运动的状态及状态变化的方式。人们从来自对周围世界的观察得到的数据中获得信息。信息是抽象的意识或知识，它是看不见、摸不到的。人脑的思维活动产生的一种想法，当它仍储存在脑子中的时候就是一种信息。信息是信号与消息的更高表达层次。三个层次中，信号最具体，信息最抽象。它们三者之间的关系是哲学上的内涵与外延的关系。,14,信息与消息和信号的关系,信息-可以认
7、为是具体的物理信号、数学描述的消息的内涵，即信号具体载荷的内容、消息描述的含义。信号-则是抽象信息在物理层表达的外延；消息-则是抽象信息在数学层表达的外延。同一信息，可以采用不同的信号形式(比如文字、语言、图象等)来载荷；同一信息，也可以采用不同的数学表达形式(比如离散或连续)来定量描述；同一信号形式，比如“0”与“1”可以表达不同形式的信息，比如无与有、断与通、低与高(电平)等等。,从以上分析可知，在通信系统中形式上传输的是消息，但实质上传输的是信息。消息只是表达信息的工具，载荷信息的客体。显然，在通信中被利用的（即携带信息的）实际客体是不重要的，而重要的是信息。信息较抽象，而消息是较具体的
8、，但不一定是物理性的。通信的结果是消除或部分消除不确定性从而获得信息。,15,16,(3)信息的性质,香农信息论层次：考虑事物运动状态及其变化方式的外在形式，实际上研究的是语法信息。信息的抽象性和重要性信息的5条主要特征信息的11条重要性质,17,信息的抽象性和重要性,抽象性：信息本身既看不见，又摸不着，没有气味、没有颜色、没有形状、没有大小、没有重量，它是非常抽象的东西。重要性：信息在信息化程度越来越高的社会中将起到越来越重要的作用，是比物质和能量更为宝贵的资源，全面掌握信息的概念，正确、及时、有效地利用信息，能够为人类创造更多的财富。,18,综合起来，信息有以下主要特征：,信息来源于物质，
9、又不是物质本身；它从物质的运动中产生出来，又可以脱离源物质而相对独立地存在。,信息来源于精神世界，但又不局限于精神领域。,1,2,19,信息与能量息息相关，但又与能量有本质的区别。,信息具有知识的本性，但又比知识的内涵更广泛。,信息可以被认识主体获取和利用。,3,4,5,20,根据上述特征和信息的基本定义，可以导出信息的一些重要性质：,21,信息在信息化程度越来越高的社会中将起到越来越重要的作用，是比物质和能量更为宝贵的资源，全面掌握信息的概念，正确、及时、有效地利用信息，能够为人类创造更多的财富。,信息的独有性质,22,按照信息的性质,按照观察的过程,信息的分类,事物运动状态和状态改变的方式
10、的本身,事物运动状态和方式的具体含义,事物运动状态和方式及其具体含义对观察者的效用,23,按照信息的地位,按照信息的作用,24,按照信息的逻辑意义,按照信息的传递方向,25,26,27,28,在众多的分类原则和方法中，最重要的就是按照信息性质的分类。,按照性质的不同可以把信息划分成语法信息、语义信息和语用信息三个基本类型。其中最基本也是最抽象的类型是语法信息。也是迄今为止在理论上研究得最多的类型。,29,1.2信息论研究的对象、目的和内容,研究对象：信息论是一门应用概率论、随机过程、数理统计和近世代数的方法，来研究信息的传输、提取和处理系统中一般规律的工程学科。,30,研究目的：它的主要目的是
11、提高信息系统的可靠性、有效性和安全性以便达到系统最优化。,31,信息论的研究对象是广义通信系统。不仅有电子的、光学的信号传递系统，任何系统，只要能够抽象成通信系统模型，都可以用信息论研究，如神经传导系统、市场销售系统等等。关于信息论的研究内容，一般有以下三种解释：,32,主要研究信息的测度、信道容量、信息率失真函数，与这三个概念相对应的香农三定理以及信源和信道编码。,信息论基础,亦称香农信息论或狭义信息论。,应用近代概率统计方法研究信息的基本性质及度量方法，研究信息传输、处理等一般规律的学科。,33,34,主要是研究信息传输和处理问题。除了香农基本理论之外，还包括噪声理论、信号滤波和预测、统计
12、检测与估计理论、调制理论。后一部分内容以美国科学家维纳（NWiener）为代表。,一般信息论,35,36,虽然维纳和香农等人都是运用概率和统计数学的方法研究准确或近似再现消息的问题，都是通信系统的最优化问题。但他们之间有一个重要的区别。,37,维纳研究的重点是在接收端。研究消息在传输过程中受到干扰时，在接收端如何把消息从干扰中提取出来，并建立了最佳过滤理论（维纳滤波器）、统计检测与估计理论、噪声理论等。,38,香农研究的对象是从信源到信宿的全过程，是收、发端联合最优化问题，重点是编码。为此，发展了信息测度理论、信道容量理论和编码理论等等。,39,香农信息论的缺陷,香农定义信息的出发点是假定事物
13、状态可以用一个经典集合论为基础的概率模型来描述。实际存在的某些事物运动状态要寻找一个合适的概率模型往往是非常困难的。某些情况下，这一模型不一定存在。香农定义信息的度量没有考虑收信者的主观性和主观意义，也撇开了信息的具体含义、具体用途、重要程度和引起的后果等元素。这就与实际情况不完全一致。香农信息的定义和度量是科学的，能反映信息的某些本质；但却是有缺陷的、有局限的。这样，它的适用范围会受到严重影响。,40,反过来，所有研究信息的识别、控制、提取、变换、传输、处理、存贮、显示、价值、作用、安全以及信息量的大小的一般规律以及实现这些原理的技术手段的工程学科，信息论的完备和延伸，也都属于广义信息论的范
14、畴。,概括说来，凡是能够用广义通信系统模型描述的过程或系统，都能用信息基本理论来研究。,广义信息论,41,42,统计信息论：也称狭义信息论/香农信息论。主要研究信息测度、信道容量、信息率失真函数，与这三个概念相对应的香农三定理，信源编码，信道编码。工程信息论：主要研究信息传输和处理问题。除香农基本理论之外，还包括噪声理论、信号滤波和预测、统计检测和估计理论、调制理论。后一部分内容以维纳为代表。广义信息论：是一门综合性的新型学科信息科学。至今没有严格的定义。凡是能够用广义通信系统模型描述的过程或系统，都能用信息基本理论来研究。不仅包括一般信息论的内容，还包括如医学、生物学、心理学、遗传学、神经生
15、理学、语言学、语义学、社会学、经济管理中有关信息的问题。反过来，所有研究信息的识别、控制、提取、变换、传输、处理、存储、显示、价值、作用和信息量的大小的一般规律以及实现这些原理的技术手段的工程学科，都属于广义信息论的范畴。,43,香农信息论的科学体系,44,总之，人们研究信息论的目的是为了高效、可靠、安全并且随心所欲地交换和利用各种各样的信息。,45,信息论自诞生到现在不过60多年，在人类科学史上是相当短暂的。但它的发展和对学术界及人类社会的影响是相当广泛和深刻的。信息作为一种资源，如何开发、利用、共享，是人们普遍关心的问题。,1.3 信息论发展简史与信息科学,46,在人类历史的长河中，信息传
16、输和传播手段经历了五次重大变革：,1,2,3,4,5,47,1924年，奈奎斯特（Harry Nyquist）(1889-1976)解释了信号带宽和信息速率之间的关系。,48,20世纪30年代，新的调制方式，如调频、调相、单边带调制、脉冲编码调制和增量调制的出现，使人们对信息能量、带宽和干扰的关系有了进一步的认识。,49,1936年，阿姆斯特朗（EdwinArmstrong)指出增大带宽可以使抗干扰能力加 强，并根据这一思想提出了宽频移的频率调制方法。,50,1939年，达得利（Homer Dudley）发明了带通声码器，指出通信所需带宽至少同待传送消息的带宽应该一样。声码器是最早的语音数据压
17、缩系统。这一时期还诞生了无线电广播和电视广播。,51,1928年，哈特莱（Hartley）首先提出了用对数度量信息的概念。Hartley的工作给Shannon很大的启示,他在19411944年对通信和密码进行深入研究，用概率论和数理统计的方法系统地讨论了通信的基本问题，得出了几个重要而带有普遍意义的结论。,52,阐明通信系统传递的对象；,提出了信息熵的概念；,指出通信系统的中心问题；,指明了解决问题的方法。,1,2,3,4,53,以上这些成果1948年以“通信的数学理论”（A mathematical theory of communication）为题公开发表，标志着信息论的正式诞生。,维纳
18、（Wiener）在研究火控系统和人体神经系统时，提出了在干扰作用下的信息最佳滤波理论，成为信息论的一个重要分支。,54,50 年代，信息论在学术界引起了巨大反响。1951年，美国无线电工程师协会（IRE）成立了信息论组，并于1955年正式出版了信息论汇刊。,1959年，香农发表了“保真度准则下的离散信源编码定理”（Coding theorems for a discrete source with a fidelity criterion）系统地提出了信息率失真理论（rate-distortion theory）。为信源压缩编码的研究奠定了理论基础。,55,60 年代，信道编码技术有了较大发展
19、，尤其，以Viterbi译码为代表的译码方法被美国卫星通信系统采用后，使它成为信息论的又一重要分支。1961年，香农的重要论文“双路通信信道”开拓了网络信息论的研究。1970年以来，随着卫星通信、计算机通信网的迅速发展，网络信息理论的研究成为当前信息论的中心研究课题之一。,56,随着通信规模的不断扩大，人们逐渐意识到信息安全是通信系统正常运行的必要条件。于是，把密码学也归类为信息论的分支。如今信息安全已是网络通信和电子商务系统中不可缺少的重要环节。,57,人们对信息的认识越来越深入，先后提出了加权熵、动态熵等概念，建立在模糊数学基础之上的模糊信息的研究也取得了一定的进展。信息论不仅在通信、广播
20、、电视、雷达、导航、计算机、自动控制、电子对抗等电子学领域得到了直接应用，还广泛地渗透到诸如医学、生物学、心理学、神经生理学等自然科学的各个方面，甚至渗透到语言学、美学等领域。,58,从60年代开始，一些社会学家在研究社会问题和社会现象时，先后提出了后工业社会和信息社会的概念，信息论开始向经济学和社会科学领域渗透。,59,1977年，美国经济学家马克波拉特发表了长达九卷的信息经济报告，用信息论的基本概 念研究经济现象和社会现象，将信息论的研究从自然科学领 域正式移植到经济学和社会科学领域。信息论迅速发展成为涉及范围极广的广义信息论即信息科学。,60,本课程的内容,信息论基础香农信息论。主要包括 1）信源的描述，信息的定量度量、分析与计算。2)信道的描述，信道传输的定量度量、分析与计算。3）信源、信道与通信系统之间的统计匹配，以及通信系统的优化。Shannon的三个编码定理。信息论诞生六十多年来，至今仍然是指导通信技术发展的理论基础，是创新通信体制的源泉。,61,Claude El-wood Shannon：1916-2001 美国科学家，信息论创始人中文译名：香农，仙农，山农，商农,
