全国水利工程建设监理工程师资格考试辅导.ppt

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1、全国水利工程建设监理工程师资格考试辅导,华北水利水电学院 胡宝柱教授,建设监理基础知识及相关法规,1.1 建设项目管理与建设监理1.2 监理单位与监理人员 1.3 建设监理合同1.4 建设监理规划1.5 建设监理组织1.6 建设监理实施1.7 建设监理信息管理1.8 相关法规,建设项目基本概念,（1）项目 项目是指在一定的约束条件下，具有特定的明确目标的一次性事业(或活动)。项目的特性主要体现在（一次性、单件性、目标性）。（2）建设项目 建设项目是指按照一个总体设计进行施工，由若干个具有内在联系的单项工程组成，经济上实行统一核算，行政上实行统一管理的基本建设单位。在水利建设项目质量评定中，项目

2、划分为单位工程、分部工程和单元工程。建设项目具有自己的特殊性，主要从它的（成果建设产品和活动过程工程建设）两方面来体现。水利工程建设项目按其功能和作用分为（公益性、准公益性、经营性）三类。,建设项目管理,（1）建设项目管理是指在建设项目生命周期内所进行的计划、组织、协调、控制等管理活动，其目的是在一定的约束条件下最优地实现项目建设的预定目标。建设项目管理的主体是项目法人。项目法人的项目管理内容包括：选择项目管理模式和工程承发包方式等。（2）管理的职能是指管理者在管理过程的计划、组织、协调、控制等工作。项目目标是项目管理活动的中心。水利工程建设各参与方的项目管理目标包括：进度、资源、质量。（3）

3、管理体制 项目法人责任制、招标投标制、建设监理制三项制度，形成了以国家宏观监督调控为指导，项目法人责任制为核心，招标投标制和建设监理制为服务体系的建设项目管理体制基本格局。,建设程序,所谓建设程序是指（由行政性法规、规章规定的）进行基本建设必须遵循的阶段及先后顺序。水利工程建设程序一般分为：项目建议书、可行性研究报告、初步设计、施工准备(包括招标设计)、建设实施、生产准备、竣工验收、后评价等阶段。水利工程建设前期包括（项目建议书、可行性研究、初步设计）等阶段。（竣工验收）是工程项目完成建设目标的标志，是工程建设过程的最后一个环节，也是全面考核建设成果、检验设计和工程质量的重要步骤。（项目后评价

4、）是水利工程建设程序的最后一个阶段。,1.1.4 建设监理,（1）建设监理是指具有相应资质的工程监理企业，受项目法人的委托，承担其项目管理工作，并代表建设单位对承建单位的建设行为进行监控的（专业化服务）活动。监理人实施建设监理的前提是获得（项目法人的委托和授权），即在施工合同管理中，监理人的职责和权力是由（项目法人授权）的。在施工阶段，监理单位与承包商之间的关系是（监理与被监理关系）。监理的行为主体是具有相应资质的监理单位。被监理的行为主体是与项目法人签订了施工合同的施工单位。项目法人应在（可行性研究报告批准后）正式组建。,（2）监理单位受项目法人的委托，按照合同规定在现场独立负责项目的建设工

5、期、质量、投资的控制和现场施工的组织协调工作。建设监理单位具有（科学性、独立性、公正性、服务性）的特点。建设监理应具备公正性，它是（建设监理制度的基本原则，监理工作顺利开展的基本条件，也是监理行业的执业准则）。建设监理是一种高智能的技术服务，主要强调其科学性。按我国的监理制度，监理单位的服务对象是（项目法人）。工程建设监理与政府质量监督主要有以下四个方面的区别：工作性质不同；工作范围和深度不同；工作方法不同；工作手段不同。,（3）我国建设监理的基本模式，是由项目法人委托监理单位对工程建设项目实施的监督管理。水利工程建设监理是指监理单位受项目法人委托，依据国家有关工程建设的法律、法规、规章和批准

6、的项目建设文件、建设工程合同以及建设监理合同，对工程建设（质量、工期、投资、安全生产等）实行的管理。项目法人应通过招标方式择优选定监理单位。监理单位、项目法人及（设计、施工单位）成为建设市场的三大主体。（4）我国的建设监理法规体系分为国家法律、行政法规、部门规章、规范及地方法规三个层次。它们是一个相互联系，相互补充、相互协调、多层次的完整统一的有机整体，属于我国建设法律体系的一个部分。,（5）建设监理的中心任务是（投资控制、进度控制、质量控制）。水利工程建设监理的主要内容是（进行建设工程的合同管理，按照合同控制工程建设的投资、工期和质量，并协调建设各方的工作关系）。监理工程师采取组织、经济、技

7、术、合同和信息管理措施，对建设过程及参与各方的行为进行监督、协调和控制，以保证项目建设目标最优地实现。（6）我国水利工程建设监理实行（统一管理和分级管理相结合、行政管理和行业自律相结合）的制度。政府对建设监理的监督管理包括两大职能：一是政府对建设监理行为实施的监督管理。要求监理单位按照“守法、诚信、公正、科学”的原则开展监理工作，保证“公共利益”和“投资者利益”。二是政府对监理市场实行监督管理的职能，主要包括两个方面：监理市场准入的监督管理。审批监理单位的设立、资质升级、变更、停业等；负责总监理工程师、监理工程师和监理员的资格审批、注册管理等。监理市场交易的监督管理。审查监理交易的合法性，不准

8、无资质监理单位承揽监理工作。要求监理招标投标活动遵照“公开、公正、公平和诚实信用”原则进行。,（7）建设监理制度产生的背景与演进,工程项目建设监理起源于16世纪前的欧洲。16世纪前：建筑师总营造师 受雇于业主，设计、采购材料、雇用工匠并 组织、管理工程的施工 16世纪：设计与施工分离 建筑师分离为设计、施工、建筑咨询、监管施工18世纪：总包制度实行 出现招标交易方式，监理业务扩充。计算标底，协助 招标，控制 工程费用、进度、质量，进行合同管理，以及项目的组织和协调等二战后：可行性研究 拓宽了监理的业务范围，使监理业务范围由项目实施阶段向 前延伸 至项目决策阶段，从而使建设监理工作从项目的决策到

9、项目的实 施贯穿于建设活动的全过程。我国建设监理的发展：建设部于1988年发布了“关于开展建设监理工作的通知”，明确提出要建立建设监理制度,1.2 监理单位与监理人员,1.2.1 监理单位（1）监理单位是指取得监理资格等级证书、具有法人资格从事工程建设监理的单位。建设监理单位具有企业性质。监理单位是施工承包合同之外的第三方，意味着工程建设监理具有独立性。监理单位开展工程建设监理活动应当建立自己的组织机构，这是工程建设监理（独立性）的要求。监理单位必须严格执行国家有关（法律、行政法规、规章、规范性文件）和强制性标准，并接受各级水行政主管部门的监督管理。（2）水利工程建设监理单位实行资质（审批）制

10、度。水利工程建设监理单位的资质等级由（水利部）审批。水利工程建设监理单位资质等级分为甲级、乙级和丙级。,（3）业务范围从事水利工程建设监理的监理单位必须具备相应的建设监理资格，必须按照批准的等级和核准的经营范围，承担工程建设监理业务。监理单位的业务范围是指（工程等级和工程类别）范围。水利工程甲级建设监理单位可以对各类各等级水利工程建设项目开展监理业务。乙级单位可以承担大(2)型及其以下各类水利工程建设监理业务。丙级(含暂定级)单位可以承担中小型水利工程建设监理业务水利工程建设监理单位只能在核定的（业务范围）内从事监理活动。,（4）从业准则监理企业从事建设工程监理活动，应当遵循“守法、诚信、公正

11、、科学”的准则。（5）处罚规定重点掌握:水利工程建设监理规定要求监理单位开展监理工作:严格遵守国家法律、法规、规章和政策，维护国家利益、社会公共利益和工程建设当事人各方合法权益；禁止转让、违法分包监理业务；禁止采取不正当竞争手段获取监理业务；不得与所承担监理项目的承包单位、设备和材料供货人发生经营性隶属关系。根据水利工程建设监理规定规定监理单位:不可以其他监理单位的名义承接工程建设监理业务;不得超越本单位资质等级许可的范围承接工程建设监理业务;不得允许其他单位或个人以本单位名义承接工程建设监理业务;不得以回扣、贿赂、串通等不正当竞争手段承接工程建设监理业务不得转让工程建设监理业务在监理实施过程

12、中，由于监理工程师的工作过失，导致承包单位经济损失，承包单位应直接向项目法人提出索赔要求。,（6）监理单位的设立向单位所在地工商行政管理部门进行企业法人预登记，取得营业核准书；省级水利主管初审，水利部审定业务范围和资格等级，水利部颁发水利工程建设监理单位资格等级证书；进行正式工商企业法人登记。（7）监理单位的资格管理新申请单位，先暂定为丙级，年检后方可正式定为丙级。,1.2.2 监理人员,（1）监理工程师职责水利工程建设监理工程师是指经全国水利工程建设监理工程师资格统一考试合格，经批准获得水利工程建设监理工程师资格证书，并经注册取得（水利工程建设监理工程师岗位证书）的工程建设监理人员。监理工程

13、师系岗位职务。只有具备资格并经注册上岗，从事监理业务的人员，才能称为监理工程师。我国监理工程师不得在政府机关和施工单位任职，其主要原因是（保持其公正性）。水利工程建设监理人员分为总监理工程师、监理工程师、监理员。各类监理人员实行（总监理工程师实行岗位资格管理制度、监理工程师实行执业资格管理制度、监理员实行从业资格管理制度）。,水利工程建设监理实行总监理工程师负责制，总监全面负责项目监理工作。监理单位调换项目监理机构的总监理工程师须经建设单位同意。监理工程师的具体职责权限由(总监理工程师)授予。在项目监理组织中，监理员的职责之一是核实工程计量结果。监理人员应遵守的主要规则：不得出卖、出借、转让、

14、涂改、伪造资格证书或岗位证书；提高监理服务意识，增强责任感，加强与工程建设有关各方的协作，积极、主动开展工作，尽职尽责，公正廉洁；未经许可，不得泄露与本工程有关的技术和商务秘密，并应妥善做好项目法人所提供的工程建设文件资料的保存、回收及保密工作；监理人员只能同时在一个监理单位注册。水利工程建设监理工程师要具有（丰富的工程建设实践经验、较高的专业技术知识、熟知工程建设的法律法规、良好的职业道德）等素质。,（2）水利工程建设监理工程师注册不予注册：不具备完全民事行为能力的；在申请注册过程中弄虚作假的；同时在两个以上(含两个)监理单位申请注册执业的；为国家公务员或依照公务员管理的现职工作人员的。撤销

15、注册：违反水利工程建设监理工程师注册管理办法规定的程序准予注册的；6个月内未从事监理工作的；超过注册证书有效期而未延续注册的；不具备水利工程建设监理工程师注册管理办法注册条件准予注册的；以欺骗、贿赂等不正当手段取得注册证书的。注销注册：完全丧失民事行为能力的；死亡或者依法宣告死亡的；超过注册证书有效期而未延续注册的；年龄超过65周岁的；注册资格批准决定被依法撤销、撤回或注册证书被依法吊销的。,1.3 建设监理合同,1.3.1 建设监理合同（1）建设监理合同的概念工程建设监理合同是我国实行建设监理制后出现的一种新型的技术性委托服务合同形式。合同当事人双方是委托方项目法人和被委托方监理单位。监理单

16、位承担监理业务，应与项目法人签订工程建设监理合同。原则上，项目施工监理招标应在相应的工程施工、设备和材料招标活动（开始前）完成。项目法人不得擅自更改总监理工程师指令，不得干涉监理人员（公正、合法、独立、科学、自主）地开展工程建设监理工作。,（2）建设监理招标文件及主要内容监理招标文件在监理招标中起着重要的作用。监理招标文件一般应包括下列内容：工程说明；投标人须知；合同条件；监理合同书格式及履约保证格式；投标报价书格式及其附件；设计文件及资料；评标标准。,（3）建设监理投标文件及主要内容 监理投标文件是项目法人选择监理单位的重要依据。监理投标文件一般包括下列内容：投标报价书；授权书；投标保证；报

17、价构成分析表、拟投入设备清单、拟投入监理人员清单、计日工报价；投标单位的资质文件；)监理(规划)大纲；招标文件要求的或投标单位认为有必要提交的其它资料；监理单位投标文件的核心是监理大纲。,（4）水利工程建设监理合同示范文本水利工程建设监理合同主要组成部分:监理合同书、监理实施过程中双方共同签署的补充文件、监理委托函或中标函、通用合同条款、专用合同条款。水利工程建设监理合同示范文本的主要内容：监理合同书；监理委托函或中标函；监理实施过程中双方共同签署的补充文件;专用合同条款；通用合同条款；监理招标书（或委托书）；监理投标书（或监理大纲）合同使用时应严格按以上顺序解释,1.3.2 监理人（1）监理

18、人的义务提交监理规划 监理范围和内容、进场时间 总监及监理人员岗位责任制和质量终身责任制 职业道德、行为规范和工作原则 旁站监理 现场检查、检验、记录和报告 资料保管及保密 移交发包人提供的设施、设备,（2）发包人的义务 通知工程建设的承包人 工作环境和外部条件 提供文件资料 要求发包人作出的决定 向监理机构提供工作、生活条件及其补偿 发包人免费向监理机构提供的工作人员 维护监理机构工作的独立性 非监理人原因使监理服务期限延长,1.3.3 监理费用,（1）建设监理范围和规模标准的规定监理合同在50万元人民币以上，或项目总投资在3000万元以上的项目，监理任务的委托应采用招标方式。招标投标法规定

19、，招标方式分为公开招标和邀请招标。（2）监理费用的构成 直接成本 间接成本 税金 利润,1.4 建设监理规划,监理规划的分类建设监理规划是指监理单位针对所要监理的建设项目编制的如何实施监理的规划，是开展建设监理工作的纲领性文件。广义的监理规划具体地分为监理规划大纲(简称监理大纲)、监理规划和监理实施细则。（1）监理大纲监理大纲是监理单位为获得监理任务在投标阶段编制的项目监理规划性文件，它是监理投标书的重要组成部分。,编制监理大纲的主要依据 监理招标文件；项目的特点和规模；监理单位的自身条件及以往的监理经验。编制监理大纲的要求要求内容全面，能正确响应招标文件的要求，对所要监理的工程理解透彻、剖析

20、深刻、措施得当，提出的监理工作方案合理，并能体现出监理单位的经验和管理水平。,（2）监理规划建设监理规划是（工程项目监理机构开展项目监理工作的指导性文件）。监理规划是在监理单位与发包人签订监理委托合同后，在监理大纲基础上编制的。编写监理规划时，应当首先确定监理工作的（目标）。监理规划的编制应由项目（总监理工程师）主持，专业监理工程师参加。监理规划编制完成后，总监理工程师应将其报监理单位技术负责人审批，并由（项目法人）最终批准后方可实施。监理规划是项目法人对（监理单位）实行监督管理的依据之一。监理规划的主要内容有：工程项目概况、监理工程范围、工作目标、监理方法、监理措施、项目监理组织机构、施工组

21、织设计等。,（3）监理实施细则 监理实施细则是在监理规划指导下，在落实了监理机构各部门监理职责分工后，由专业监理工程师针对项目的具体情况编制的更具有实施性和可操作性的业务文件。它起着具体指导监理工作实施的作用。监理实施细则一般应按照施工进度要求在相应工程开始施工前，由专业监理工程师编制并经总监理工程师批准。监理实施细则的编制应符合监理规划的要求，并应结合工程项目的专业特点，采取按进度分阶段，分专业方式进行编制。要做到详细具体、具有可操作性。,1.5 建设监理组织,1.5.1 工程项目监理机构（1）工程项目监理机构的组建步骤 确定建设监理目标 建立有效的项目监理组织，首要的工作是（明确监理工作目

22、标）。建立精干、高效的项目监理机构并使之正常运行，是实现建设工程监理目标的(前提条件)。确定工作内容 组织结构设计 制定工作流程与考核标准（2）工程项目监理机构的人员配备项目监理组织要有合理的人员结构才能适应监理工作的要求。合理的人员结构包括：合理的专业结构与合理的技术职务、职称结构。确定项目监理机构和监理人员时，一般要考虑工程建设强度、工程复杂程度、监理合同的规定以及监理人员的业务水平等因素。,（3）工程项目监理机构的组织形式监理组织模式应根据工程项目的特点、工程项目承发包模式、项目法人委托的任务以及监理单位自身情况而确定。为适应监理工作的需要，现场监理组织应选择适宜的结构形式。选择监理组织

23、结构形式的基本原则有：A有利于合同管理 B有利于目标控制 C有利于信息沟通 D有利于决策指挥。在建设监理实践中形成的监理组织模式一般分为：直线型模式职能型模式直线一职能型模式矩阵模式,直线制监理组织形式监理机构中任何一个下级只接受惟一上级的命令。优点：组织机构简单，权力集中，命令统一，职责分明，决策迅速，隶属关系明确；缺点：对总监理工程师能力要求高。职能制监理组织形式在监理机构内设立一些职能部门，各职能部门在本职能范围内有权直接指挥。优点：加强了项目监理目标控制的职能化分工，能够发挥职能机构的专业管理作用；缺点：可能产生矛盾的命令。直线职能制监理组织形式优点：权力集中、职责分明、决策迅速、处理

24、专业化问题能力强；缺点：职能部门与指挥部门易产生矛盾，信息传递路线长。矩阵制监理组织形式具有相关联的职能系统和子项目系统的监理组织形式为(矩阵型)监理组织形式。矩阵制监理组织形式是由两套管理系统组成的矩阵性组织结构，一套是纵向的职能系统，另一套是横向的子项目系统。优点：具有较大的机动性和适应性、有利于解决复杂难题、加强了各职能部门间的横向联系；缺点：纵横向协调工作量大，可能产生矛盾命令。,总监理工程师,办公室,现场处,项目监理部,.,现场处,项目监理部,现场处部,现场处部,.,1、直线型监理组织模式示意图,总监理工程师,办公室,现场处,项目监理部,.,现场处,项目监理部,现场处部,现场处部,.

25、,合同部,技术部,3、直线职能型监理组织模式示意图,总监理工程师,办公室,合 同,技 术,.,项目监理部1,项目监理部1,.,4、矩阵型监理组织模式示意图,工程项目承发包模式,工程项目承发包模式主要有平行承发包、设计施工总承包、工程项目总承包和工程项目总承包管理四种。平行承发包 即分标发包，发包方将一个工程建设项目分解为若干个任务，分别发包给多个设计单位、施工单位和设备供应单位。各承包单位之间的关系是平行的。设计施工总承包 即设计和施工分别总承包。发包方只需和一个设计总包单位和一个施工总包单位签订合同，协调工作量相对较小，合同管理简单。工程项目总承包 发包方把一个工程项目的设计、材料采购、施工

26、等全部任务都发包给一个单位，这一单位称总承包单位。总承包单位可以自行完成全部任务，也可以把项目的部分任务在取得发包方认可的前提下，分包给其它设计和施工单位。工程项目总承包亦称建设全过程承包，也常称为“交钥匙承包”、“一揽子承包”。工程项目总承包管理 工程项目总承包管理亦称“工程托管”。工程项目总承包管理单位在承揽工程项目的设计和施工任务之后，再把承揽的全部设计和施工任务转包给其它单位。,组织及协调,（1）组织：为了使系统达到某种特定的目标，经各部门分工与协作以及设置不同层次的权力和责任制度而构成的一种人的组合体。组织是管理的一项重要职能。是实现监理目标控制的基本前提和保障条件。（2）特点：作为

27、一个完善的组织机构，其内涵包括组织目标、分工与合作、规章制度等。其特征为：目标性、协作性、层次性组织作为生产的要素之一，与其它要素相比有如下特点：其它要素可以互相替代，如增加机器设备等劳动手段可以替代劳动力。而组织不能替代其它要素，也不能被其它要素所替代。它只是使其它要素合理配合而得以增值的要素。组织可以提高其它要素的使用效率和效益。,（3）组织结构组织内部形成的较为稳定的相互关系和联系方式，称为（组织结构）。（组织设计）就是对组织活动和组织结构的设计过程。组织结构的基本内涵表现在以下方面：组织结构与职权 组织结构为职权关系规定了一定的格局，明确上下级层次间的权力和责任；组织结构与职责 组织结

28、构为职责的分配奠定了基础，明确了部门间的职责分工；组织结构与工作监督 组织结构奠定了对各部门、各级工作质量监督和业绩考核的基础；组织结构与组织行为 组织结构明确了各个部门或个人分派任务和各种活动的方式；组织结构与协调 组织结构为协调关系、解决矛盾、调动各方的积极性，维护组织整体利益提供了保证。,（4）组织机构设置的原则目的性原则组织机构设置的根本目的，是为了产生组织功能，确保项目总目标的实现。（组织目标）是组织存在的前提。管理跨度和分层统一的原则管理跨度亦称管理幅度，是指一个主管人员直接管辖的下属人员的数量。管理跨度与层次划分的多少成反比。对于一个特定的管理者而言，其合理的管理跨度与（他本人的

29、能力和专长、他下属的能力和专长、他下属所做工作的关联程度）有关。系统化原则；集权与分权统一的原则；分工与协作统一的原则；权责一致的原则；精干高效原则；适应性原则。（5）协调 按有关规定的精神，在监理工作过程中，(项目法人)应当负责与建设工程有关的外部关系的组织协调工作。,1.6 建设监理实施,施工阶段监理（1）主要依据水利工程建设监理工程师主要依据（施工合同）对工程建设进行投资、进度和质量目标控制。水利工程建设项目施工监理应以下列文件为依据：国家和水利部有关工程建设的法律、法规和规章水利行业工程建设有关技术标准及其强制性条文经批准的工程建设项目设计文件及其他相关文件监理合同、施工合同等合同文件

30、 建设监理需要有明确的依据，其中（建设监理合同和其他工程建设合同）是监理单位开展目标控制、合同管理、组织协调活动的最直接依据。监理的主要措施包括组织、经济、技术和合同等措施。注意：（行政措施）不属于监理机构开展监理工作的措施。,（2）主要内容水利工程建设施工监理的主要内容是进行（施工合同）管理。具体包括：监理工作准备方面施工详图必须经过（监理单位）审核后再交给承包商。第一次工地会议的会议内容应包括：工程开工准备检查情况；介绍各方负责人及其授权代理人和授权内容；沟通相关信息；进行监理工作交底。监理机构进驻工地后，应将开展监理工作的基本（工作程序、工作制度）等向承包单位进行交底。检查承包方施工准备

31、方面施工准备的监理工作，应检查开工前应由项目法人提供的施工条件完成情况，包括：首批开工项目施工图纸和文件的供应；测量基准点的移交；施工用地的征用；施工合同中约定应由项目法人提供的道路、供电、供水、通信等条件。,施工准备的监理工作，应检查开工前承包单位的施工准备情况，包括：承包单位派驻现场的主要管理、技术人员数量及资格是否与施工合同文件一致；承包单位进场施工设备的数量和规格、性能是否符合施工合同约定要求；承包单位试验室应具备的条件是否符合有关规定要求；承包单位的质量保证体系是否健全。主体工程开工前，项目施工准备工作主要内容有：施工现场的征地、拆迁；完成施工用水、电、通信、路和场地平整；必须的生产

32、、生活临时建筑工程；选定建设监理单位和施工承包队伍。,监理机构应对承包单位从事（施工、安全、质检、材料）等岗位和施工设备操作等需要持证上岗人员的资格进行验证和认可。按照建设工程质量管理条例规定，未经（监理工程师）签字，建筑材料、建筑构配件和设备不得在工程上使用或者安装，施工单位不得进行下一道工序的施工。施工进度控制方面施工进度计划审查主要内容包括：施工进度计划与合同工期和阶段性目标的响应性；关键路线安排和施工进度计划实施过程的合理性；施工进度计划与合同工期和阶段性目标的符合性；材料、构配件、工程设备供应计划与施工进度计划的衔接关系。,投资控制方面工程价款月支付水利工程施工监理项目的工程款支付证

33、书应由（总监理工程师）签发。工程价款月支付申请应包括以下内容：本月已完成并经监理机构签认的工程项目应付金额经监理机构签认的当月计日工的应付金额工程材料预付款金额和价格调整金额工程预付款和工程材料预付款扣回金额工程变更在施工监理中，属于监理工程师对投资控制的工作之一的是（处理工程变更）。工程变更的（提出、审查、批准、实施）等过程应按施工合同约定的程序进行。,监理机构可根据工程的需要并经项目法人同意，指示承包单位实施下列各种类型的变更。増加或减少施工合同中的任何一项工作内容改变施工合同中任何一项工作的标准或性质改变工程建筑物的形式、基线、标高、位置或尺寸改变施工合同中任何一项工程经批准的施工计划、

34、施工方案监理机构对工程变更建议书审查应符合下列要求：变更后不降低工程质量标准,不影响工程完建后的功能和使用寿命工程变更在施工技术上可行、可靠工程变更引起的费用及工期变化经济合理工程变更应尽量避免对后续施工产生不良影响,审核工程完工结算监理机构应及时审核承包单位在收到工程移交证书后提交的完工付款申请及支持性资料，签发完工付款证书，报项目法人批准。审核内容包括：到移交证书上注明的完工日期止，承包单位按施工合同约定累计完成的工程金额；承包单位认为还应得到的其他金额；项目法人认为还应支付或扣除的其他金额审核工程最终结清申请单监理机构应及时审核承包单位在收到保修责任终止证书后提交的最终付款申请及结清单，

35、签发最终付款证书，报发包人批准。审核内容为：承包单位按施工合同约定和经监理机构批准已完成的全部工程金额承包单位认为还应得到的其他金额发包人认为还应支付或扣除的其他金额,工程投资控制的主要监理工作应包括以下各项：审批承包单位提交的资金流计划；审核工程付款申请，签发付款证书；根据授权处理合同索赔中的费用问题；审核最终付款申请，签发最终付款证书；可支付的工程量应同时符合以下条件：经监理机构签认，并符合施工合同约定或项目法人同意的工程变更项目的工程量以及计日工；经质量检验合格的工程量；承包单位实际完成的并按施工合同有关计量规定计量的工程量。,质量控制方面质量管理体系监理单位应当依照（法律、法规、规章，

36、工程建设强制性标准以及有关技术标准，设计文件，工程建设承包合同），对工程施工质量实施监理，并对工程施工质量承担监理责任。监理机构应建立和健全质量控制体系，并在监理工作过程中不断改进和完善；同时监督承包单位建立和健全质量保证体系，并监督其贯彻执行；为保证质量控制的有效进行，监理机构应按有关规定或施工合同约定，核查承包单位现场检验设施、人员、技术条件等情况。根据水利工程建设程序管理规定，要按照“政府监督、（项目法人负责、社会监理、企业保证）”的要求，建立健全质量管理体系。,质量检查项目监理机构在承包单位对试样自行检测的同时，按照一定的比例独立抽样进行的检测活动，称为（平行检测）。监理单位为实施施工

37、监理而进行的（审核、核查、检验、认可）与批准，并不免除或减轻责任方应承担的责任。未经监理工程师签字，（建筑材料、建筑构配件、工程设备）不得在工程上使用或者安装。工程质量等级评定水利工程质量监督机构负责监督（监理、设计、施工）单位在其资质等级允许范围内从事水利工程建设的质量工作；负责检查、督促建设、监理、设计、施工单位建立健全质量体系；负责工程质量等级评定。安全生产监理单位应当审查施工承包企业提出的施工组织设计中的安全技术措施或者专项施工方案是否符合工程建设强制性标准，并按照（规章、法律、法规、工程建设强制性标准）实施建设监理，对建设工程安全生产承担监理责任。,合同管理方面监理机构在收到承包单位

38、的中期索赔申请报告或最终索赔申请报告后，应进行以下工作。依据施工合同约定，对索赔的有效性、合理性进行分析和评价；对索赔支持性资料的真实性逐一进行分析和审核；对索赔的计算依据、计算方法、计算过程、计算结果及其合理性逐项进行审查；对于由施工合同双方共同责任造成的经济损失或工期延误，应通过协商一致，公平合理地确定双方分担的比例；必要时要求承包单位再提供进一步的支持性资料。信息管理方面建立信息管理制度；设计信息流内容及常用报告、报表格式；建立信息采集、整理、存贮、查询系统；建立现场监理信息分析系统；建立文件档案管理系统。,（3）监理工程师职责总监理工程师应负责全面履行监理合同中所约定的监理单位的职责。

39、主要包括：主持审核承包单位提出的分包项目和分包人报项目法人批准；组织审核付款申请，签发各类付款证书；审批承包单位提交的施工组织设计、施工措施计划、施工进度计划、资金流计划；组织或授权监理工程师组织设计交底；签发施工图纸。总监理工程师应在授权范围内履行其职责，包括审查承包单位的进场人员；发布有关指示；签署所监理工程项目的有关文件；协调项目法人与施工承包企业之间的合同争议等。总监理工程师不得将以下工作授权给副总监理工程师或监理工程师:签发工程移交证书和保修责任终止证书 签发监理月报、监理专题报告和监理工作报告 主持审核承包单位提出的分包项目和分包人 审批承包单位提交的施工组织设计、施工措施计划、施

40、工进度计划和资金流计划,监理工程师应按照总监理工程师所授予的职责权限开展监理工作，主要职责应包括以下各项：参与编制监理规划，编制监理实施细则预审承包单位提交的施工组织设计、施工措施计划、施工进度计划和资金流计划预审或经授权签发施工图纸审批分部工程开工申请报告监理员应按被授予的职责权限开展监理工作，其主要职责应包括以下各项：检查并记录现场施工程序、施工方法等实施过程情况检查和统计计日工情况。核实工程计量结果检查承包单位的施工日志和试验室记录核实承包单位质量评定的相关原始记录,（4）施工监理工作方法与制度水利工程施工监理的工作方法包括（现场记录、发布文件、旁站监理、跟踪检测与平行检测）。水利工程施

41、工监理的工作制度包括（技术文件审核、审批制度、工程质量检验制度、工程计量付款签证制度、会议制度与工作报告制度）。水利工程建设监理会议制度包括（第一次工地会议、监理例会、监理专题会议）。监理例会监理机构应定期主持召开由参建各方负责人参加的会议，会上应通报（工程进展情况、检查上次监理例会中有关决定的执行情况、分析当前存在的问题、提出问题的解决方案或建议）以及明确会后应完成的任务。监理专题会议监理机构应根据需要，主持召开监理专题会议，研究解决施工中出现的涉及（施工质量、施工方案、施工进度、工程变更）、索赔争议等方面的专门问题。,监理工作报告制度是指监理机构应及时向项目法人（提交监理月报或监理专题报告

42、、在工程验收时，提交监理工作报告、在监理工作结束后，提交监理工作总结报告）。平行检验是监理机构利用一定的检查或检测手段，在承包单位自检的基础上，按照一定的比例独立进行检查或检测的活动。在项目竣工验收阶段，监理机构应（作为被验单位参加）。（5）施工监理文件管理按有关规定，施工阶段监理工作结束时，监理单位应向项目法人提交监理工作总结。监理单位完成监理业务后应向项目法人提交监理档案资料。（6）组织协调的内容、方法和层次协调又称协调管理或界面管理，它是通过协商、沟通、调度，联合所有的力量，使各项活动衔接有序地正常开展，以实现预定目标。,1.6.2 招标投标,（1）原则招标投标活动应当遵循公开、公平、公

43、正和诚实信用的原则。（2）招标的方式 招标分为公开招标和邀请招标。招标人是依照招标投标法规定提出招标项目，进行招标的（法人和其他组织）。建设工程招标的开标、评标、定标由（项目法人）依法组织实施。公开开标体现了招标活动的公平、公开、公正和诚实信用原则，开标后，任何投标人不得（再增加优惠条件、更改投标书的报价、撤消投标书）。（3）招标范围和规模标准的规定 招标投标法规定，在中华人民共和国境内进行下列工程建设项目包括项目的勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要设备、材料等的采购，必须进行招标：大型基础设施、公用事业等关系社会公共利益、公众安全的项目；全部或者部分使用国有资金投资或者国家融资的

44、项目；使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的项目。,施工招标文件中实质性要求和条件是指（招标项目的技术要求、工期要求、投标报价要求、评标标准及拟签订合同的主要条款）。（4）监理单位在招标阶段的工作内容 1)协助建设单位确定项目招标方式和拟定招标计划。2)协助建设单位编制招标申请书。3)协助建设单位组织编制招标文件。4)协助建设单位编制或审核标底。5)协助建设单位制定评标办法。6)协助建设单位组织投标者资格预审。7)协助建设单位组织现场踏看与标前会议及招标补遗与答疑。8)协助建设单位组织开标、评标、决标工作。9)协助建设单位与中标单位商签承包合同。,1.6.3 控制原理,（1）控制的基本原理及

45、类型 基本原理：先制定项目实施方案和计划，对项目目标进行预测和预控；在实施过程中监督、检查实际执行情况，并将实际结果与计划目标加以对比。两者之间出现偏差，应分析原因，提出纠偏措施；将纠偏措施方案反馈到系统的预控输入，力争使实际结果与目标值之间的偏差最小。每一个控制过程都是经过投入、转换、（输出）、对比、纠偏等基本步骤。目标动态控制过程中，（控制与计划）组成一个连续不断的“循环链”。目标控制的前提工作，一是目标规划，二是组织。落实目标控制的人员、任务和职责是目标控制的（组织）措施。控制的类型：主要可分为事前控制，事中控制和事后控制。主动控制是一种面对未来的控制。（被动控制）是一种反馈控制。,（2

46、）建设工程监理目标体系的构成建设监理的主要目标是对工程项目的投资、进度、质量实施控制，三大目标组成项目目标系统。监理工程师在实施目标控制时应明确工程项目的投资，进度和质量三大目标之间的关系是（对立、统一的）。目标规划是围绕工程项目投资、进度、质量目标，进行研究确定、分解综合、安排计划、风险管理、制定措施等项工作的集合。目标规划是控制的前提和依据。工程建设合同约定的质量目标(不得低于)国家强制性质量标准的要求。,1.7 建设监理信息管理（1）建设监理信息建设工程信息管理的基本环节包括（数据和信息的收集、传递，数据和信息的加工、整理，数据和信息的检索、存储）建设工程信息管理系统的基本功能构成应包括

47、投资控制、进度控制、质量控制和合同管理四个子系统。建设工程信息管理系统的基本功能构成应包括投资控制、进度控制、质量控制和合同管理四个子系统。基于互联网的建设工程项目信息管理系统 简称为Internet-based PIMS。其主要功能是安全地获取、记录、寻找和查询项目信息。基于互联网的建设工程项目信息管理系统的功能分为基本功能和拓展功能两个层次。,（2）数据与信息数据是客观实体属性的反映，信息是对数据的解释 信息具有真实性、系统性、时效性、不完全性和层次性特点。信息分成决策级、管理级、作业级三个层次 按照建设工程项目目标划分，信息的分类有（投资控制、进度控制、质量控制信息及合同管理信息）。建设

48、工程项目信息的构成 由于建设工程信息管理工作涉及多部门、多环节、多专业、多渠道，工程信息量大，来源广泛，形式多样，主要信息形态有下列形式：文字图形信息 包括勘察、测绘、设计图纸及说明书、计算书、合同，工作条例及规定，施工组织设计，情况报告，原始记录，统计图表、报表，信函等信息。语言信息 包括口头分配任务、作指示、汇报、工作检查、介绍情况、谈判交涉、建议、批评、工作讨论和研究、会议等信息。新技术信息 包括通过网络、电话、电报、电传、计算机、电视、录象、录音、广播等现代化手段收集及处理的一部分信息,（3）建设监理信息的收集项目监理日志的主要内容：监理日志一般可以记录（当日材料、构配件、设备、人员变

49、化情况，施工程序执行情况分析和协调情况）等。具体包括：1）当日材料、构配件、设备、人员变化的情况；2）当日施工的相关部位、工序的质量、进度情况；材料使用情 况；抽检、复检情况；3)施工程序执行情况；人员、设备安排情况；4)当日监理工程师发现的问题及处理情况；5)当日进度执行情况；索赔(工期、费用)情况；安全文明施工 情况；6)有争议的问题，各方的相同和不同意见；协调情况；7)天气、温度的情况，天气、温度对某些工序质量的影响和采 取措施与否；8)承包单位提出的问题，监理人员的答复等。,监理例会会议纪要 监理例会是履约各方沟通情况，交流信息、协调处理、研究解决合同履行中存在的各方面问题的主要协调方

50、式。监理例会会议纪要的主要内容包括：1)会议地点及时间；2)会议主持人；3)与会人员姓名、单位、职务；4)会议主要内容，议决事项及其负责落实单位、负责 人和时限要求；5)其他事项。,监理月报监理月报的内容：1)工程概况；2)本月工程形象进度；3)工程进度；4)工程质量；5)工程计量与工程款支付；6)合同其他事项的处理情况；7)本月监理工作小结。监理工作总结监理总结有工程竣工总结、专题总结、月报总结三类。内容有六点：1)工程概况；2)监理组织机构、监理人员和投人的监理设施；3)监理合同履行情况；4)监理工作成效；5)施工过程中出现的问题及其处理情况和建议(该内容为总结的要点，主要内容有质量问题、