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1、,内审员培训(审核常见问题及标准条款讲解）,审核中出现的问题,在日常的体系运行中我们会存在以下的现象，以致在内审或外审时被审核员开出不符合项或观察项：1）对文件不熟悉或不理解2）没有按文件要求操作3)数据和证据不足4)标识不清/失效，追溯性差5)环境和职业健康安全意识薄弱6)纠正措施的执行较为迅速有效，持续改进措施的实施和效果评估易被忽略,对文件不熟悉或不理解 没有按文件要求操作,原因：1、对文件的培训力度不足，新增的程序文件或部门的作业指导书缺少有效性的培训；2、图方便，或特事特办后没补手续。存在风险：由于经验支配管理或过程中存在可变因素，导致工作出错或浪费资源、时间。后果：文件编制出来后缺
2、少培训或操作人员对文件不熟悉，就会发挥不了文件的作用，失去文件存在的意义。例子：个别用户的用水申情表失效一年后重新申请时，应重新提出，供水管理部应重新填写评估结果（观测项）改进措施：用水申请的时效为一个季度，当出现用户的用水申请表失效的情况时，要求用户重新填写用水申请，供水管理部相应地重新填写评估结果；组织设计人员、客服人员进行业务培训，防止同类事情再次发生。小结文件作用：将过程文件化就是要任何人都可应用前人的经验和智慧；将合理的过程不断重复唯一可靠的方法就是文件化。文件能够起到沟通意图、行动统一的作用。,数据和证据不足,原因：没有按规定留下记录。存在风险：可追溯性差，不利于数据的收集统计分析
3、。例子：管网维修部的部分抢修工作，无验收结果。（观测项）改进措施：检查以往抢修记录，将漏缺验收结果确认的记录补回；完善抢修结果质量确认程序，加强相关验收人员的意识教育。小结记录的作用：清晰、易于识别和检索的记录，可以为体系运行的有效性提供证据，通过对数据和证据进行分析，及时总结发现问题，有利于持续改进管理体系。,标识不清/失效，追溯性差,原因：不重视标识的作用，以习惯或工作经验代替标识。存在风险：当新手或经验缺乏的人从事或临时接替工作时，容易出错。例子：1、水厂的反应池、沉淀池边的救生圈已损坏，应及时更换。其放置点应有提示标识。（观测项）改进措施：更换已损坏的救生圈，重新设置救生圈放置点，并在
4、放置点设置提示标识；定期对安全应急用品进行检查，发现损坏及时更换。2、办公室食堂留样饭菜最好把标示显示在餐盒上，而不是以当天菜色记录来识别。（观测项）改进措施：将留样饭菜的日期标识在餐盒上。小结标识的作用：标识是用最简单的方式达到质量管理目的的有效方法，标识应遵循三性：方向性、一致性和唯一性。,环境和职业健康安全意识薄弱,存在风险：因意识薄弱易酿成环境或安全事故。例子：1、南庄分公司食堂的煤气房照明开关设置在室内，且是普通开关。与危险品储存要求不符。（不合格项）原因分析：南庄分公司租用该食堂时已要求业主严格按照安全要求安装照明电路，煤气房已安装并使用漏气自动报警、排除装置、防爆灯，并通过燃气站
5、安全验收后才向我司供气，由于相关人员对危险品储存要求了解不足，认为在煤气房内已使用漏气自动报警、排除装置、防爆灯就可以了。改进措施：组织相关人员学习危险品储存要求，并检查所有储存危险品的仓库是否存在同类问题，按危险品储存要求安装照明电路。,环境和职业健康安全意识薄弱,2、废日光灯管收集时应进行适当的包装，以防损坏。（观测项）改进措施：更换日光灯管时，用日光灯套或报纸等对废日光灯管进行适当的包装，防止损坏。3、食堂厨房安装的纱窗与墙体有较大间隙，不能有效防止蚊虫。（观测项）改进措施：用玻璃胶填补厨房纱窗与墙体的间隙；检查其他纱窗是否有同样情况，一并纠正。小结：建立各种节能降耗、安全管理的措施和管
6、理制度，并通过培训、板报、网络等多种途径加大环保、安全的宣传，全面提高员工的环境安全意识。,纠正措施的执行较为迅速有效，持续改进措施的实施和效果评估易被忽略,例子：1、2009年不合格项：南庄分公司管网维修部，在油漆仓（办公楼一楼）里放有不少油漆与稀释剂（各十几桶），但没有采用防爆型的灯与电线（实际用的为普通的日光灯与电线）。纠正措施：按要求更换防爆电器；预防措施：检查所有仓库是否存在同样问题，并按要求安装防爆电器。2、2010年不合格项：南庄分公司食堂的煤气房照明开关设置在室内，且是普通开关。与危险品储存要求不符。纠正措施：按危险品储存要求安装照明电路。预防措施：组织相关人员学习危险品储存要
7、求，并检查所有储存危险品的仓库是否存在同类问题。,PDCA循环在策划/工作计划中的应用,Plan(计划)包括方针、目标指标的确定以及过程活动计划的制定；Do(执行)执行就是具体运作，实现计划中的内容；Check(检查)就是要总结执行计划的结果，分清哪些对了，哪些错了，明确效果，找出问题；Action(行动或处理)。对总结检查的结果进行处理，成功的经验加以肯定，并予以标准化，或制定作业指导书，便于以后工作时遵循；对于失败的教训也要总结，以免重现。对于没有解决的问题，应提给下一个PDCA循环中去解决。,四个阶段,八个步骤,各部门涉及的核心过程及相关标准条款讲解,南庄分公司（水生产）核心流程图南庄分公司（服务）核心流程图 职能分配表（各部门涉及的标准条款）,练习,以近三年内外审发现的问题作为习题，分组练习，指出其违反了哪个标准的哪项条款。,会后安排,1、各部门本周内检查部门体系运行情况；2、下周将组织内审员进行分公司内部审核。,谢谢大家！,
