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1、CCIC内审员培训幻灯教材之六,审核练习与案例舒明安,CCIC内审员培训幻灯教材之六,练习一 编制内审实施计划1、目的使学员掌握内审实施计划的编制要领2、编制依据本公司的组织结构图ISO9001：2000标准审核员6名，分三组审核时间2天工作时间：上午8：00-12：00，下午13：30-17：303、编制要求：审核计划应覆盖整个质量管理体系部门,CCIC内审员培训幻灯教材之六,练习二 编制核查表 1、目的 掌握按核查表编制的基本要领2、要求 编制针对标准、条款的核查表,CCIC内审员培训幻灯教材之六,练习三首次会议模拟 1、目的 体验首次会议过程，了解首次会议内容，并学习主持首次会议2、要求
2、每个组选出一个组长主持首次会议每个学员要扮演一次审核组长角色每个学员编写首次会议日程安排及需宣布的事项和内容（作业）每个学员编写末次会议日程安排及需宣布的事项和内容（作业）,CCIC内审员培训幻灯教材之六,练习四 编制不符合项报告1、目的 使学员掌握编制不符合项的基本要领，学会不符合现象描述2、编制依据 ISO9001：2000标准 案例3、分析案例中有那些不符合标准的要求4、每个学员编制一个不符合项报告（宣读、上交）,CCIC内审员培训幻灯教材之六,CCIC内审员培训幻灯教材之六,审核案例,审核设计更改时，审核员抽查了3个不同专业组2002年8-12月的更改单，发现都已经过审批，发放控制良好
3、。审核员感觉很满意，道谢后离开。问：审核是否符合要求？为什么？如果你去审核怎么办？,CCIC内审员培训幻灯教材之六,参考答案,1、不符合2、设计和开发更改的控制未查 3、审核思路 是否评价了更改对其他组成部分的影响 从更改单中抽取几分，询问更改目的及 是否实现 有否记录 更改的评审等控制是否在更改正式实施前进行,CCIC内审员培训幻灯教材之六,案例一,审核员在车间审核时发现，操作人员执行的工艺与文件规定不符，审核员问操作人员：“为什么没有按照编号为ASD-234的作业文件的规定操作？”操作人员回答：“我们主任一个小时前要求我们一定要这样操作。”,CCIC内审员培训幻灯教材之六,案例二,在发运车
4、间，审核员发现，设计部下发的图纸GRP12第四版被钉在包装地点的墙上，在指导书上有一段手写的对包装部分的修改，签名为“王兰”，日期为2003年4月2日。当审核员问及时，车间主任回答说“这是发运车间主管的签名，审核员早些时候曾留意到质量手册上说：”文件所有更改的审批只能由原审批职能部门进行“。,CCIC内审员培训幻灯教材之六,案例三,在培训部，审核员问培训部主管“是否已识别了检验人员的能力要求？”培训部主管很自豪地回答“检验员岗位上岗条件为受过大专以上的教育，经过检验专业知识培训。”审核员接着从检验员名录中挑选一位检验员A，要求提供证明符合条件的材料，培训主管找了一会儿，急忙向审核员解释说：“这
5、位检验员只有初中毕业，但他有十年工作经历，对老职工我们只好放松学历要求。”,CCIC内审员培训幻灯教材之六,案例四,在采购部，审核员问TMX101项目的供方是如何选择的。采购员解释说原来常用的供方不能满足交货日期的要求，所以就用了一个从来没用过的供方，因为他们报的价格很低，没有评定。,CCIC内审员培训幻灯教材之六,案例五,机修车间现场发现6个操作工中的3个在按照程序文件ABC123的03版本进行工作，其他3个人在按照02版本进行工作。文件管理员说03版上周已被审批发行。上周，当03版由主管分发到下面的时候，使用02版的3个工人正上夜班。,CCIC内审员培训幻灯教材之六,案例六,在设计部，审核
6、员要求查看新项目ALPHAI的设计方案。设计经理说尽管该项目4周之前就已着手进行，但他们还没有制定设计计划。审核员问设计行为的评审完成与否，该经理说职责还没有最后确定，接口也没有建立。该经理说这种情况很正常，当他们有时间时，就会把这些补上。,CCIC内审员培训幻灯教材之六,案例七,作为持续改进过程的一部分，WELL公司建立了一系列的目标，并在6个月之前以文件的形式发给了每个职工。这些目标是：减少10%的客户投诉培训行政职员的顾客维护技巧缩短从接单到交货的周期发展和主要供方的合作关系以加强对 客户服务（续）,CCIC内审员培训幻灯教材之六,案例七,文件中还记录了“每个员工都要负责这些目标的实现”
7、。审核员问是否还有其他的可用信息，回答是没有。当问这些目标是否实现时，管理者代表回答是“不知道”。,CCIC内审员培训幻灯教材之六,案例八,在设计部，审核员正在抽查一套出口到南非的XY-02A型家用电热器图纸，他问设计部经理“客户对产品性能有什么技术要求？”王经理回答说：“合同要求按照LDS73-233标准进行设计”。审核员请王经理把这份标准取来，王经理为难地说：“我们没有搞到这份标准，客户同意寄来却至今没有收到。交货期紧耽搁不得，好在我们已经有出口同类产品的经验，提高些要求就可以了，设计并加工出样机后交客户确认，不会存在太大问题。,CCIC内审员培训幻灯教材之六,案例九,MM公司设计技术部是
8、外来文件控制的主管部门，审核员请资料管理员提供了外来文件清单，看到其中列出了许多与组织产品有关的国家标准、行业标准、法律法规以及一些客户提供的文件目录，由于产品出口到欧盟、美国，清单中也有许多这些国家的产品标准，但却发现清单中没有登记与产品有关的各国和各地的环保要求。接着审核员又查看了技术部登记的由各种渠道反馈回来的顾客信息，发现ASDIII型发动机在投放市场3个月的时间内，多次接到顾客投诉称，由于发动机废气超标而受到当地环保部门处罚。,CCIC内审员培训幻灯教材之六,案例十,审核员到AAA公司审核，该公司在质量手册中删减章节如下描述：删减标准条款，理由：本公司不接受顾客财产。审核员到生产车间
9、审核时看到现场有一批阀门产品，标签上注明型号为AST-A型，数量20只，检验合格。审核员问车间主任：“这些产品怎么还没有交到仓库？”车间主任回答说：“这些产品在去年10月份顾客已经付款，办理了交付手续。但顾客说现在不急用，在年后才用得着，让我们先放着。我们正好仓库没有空闲，就放在车间了。”,CCIC内审员培训幻灯教材之六,案例十一请说出以下描述违反了标准哪一条款,CCIC内审员培训幻灯教材之六,1、没有程序控制作业指导书在组织内的分发。2、对供方没有评价。3、生产用的原料没有单独的标识，尽管需要这样。4、没有必要的程序控制产品的配料。5、一些设计的细节已变化多次，每个细节的变化都被单独处理，没有考虑整个设计。,CCIC内审员培训幻灯教材之六,6、没有采取措施去纠正内审中发现的问题。7、公司规定采用发放顾客意见调查表的方法对顾客满意情况进行监视，但回收率仅1%。8、没有过程去确定组织内各工作岗位的技能、教育和资格。9、产品在生产完工后立即装运，没有检验记录。10、问题在一发现时就进行了处理，可还是多次发生同样的问题。,CCIC内审员培训幻灯教材之六,谢谢大家！,吕祁王卓君郑连胜,
