建设工程监理文件资料管理规程正式版.docx

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1、建设工程监理文件资料管理规程正式版 DB37/T5009-2014 建设工程监理文件资料管理规程 SpecificationforBuildingEngineeringManagementDocument 2014-03-24 公布 山东省住房与城乡建设厅山东省质量技术监督局 J 12628-2014 2014-05-01 实施 山东省工程建设标准 建设工程监理文件资料管理规程 Speci11cationforBuildingEngineeringManagementDocument DB37T5009-2014 住房与城乡建设部备案号：J12628-2014 主编单位：山东省建设监理协会 山

2、东省建设监理咨询有限公司 批准部门：山东省住房与城乡建设厅 山东省质量技术监督局 公布日期：2014 年 03 月 24日 实施日期：2014 年 05 月 01日 2014 年济南 为规范监理文件资料的编制与管理工作，保证监理工作的质量，根据山东省住房与城乡建设厅的要求，山东省建设监理协会、山东省建设监理咨询有限公司会同有关单位在广泛调查的基础上，参考国家有关标准，结合工程实践与工程文件资料管理经验，编制了本规程。本规程的要紧内容有：1.总则；2.术语；3.基本规定；4.监理工程基础文件资料：5.监理管理文件资料；6.进度操纵文件资料；7.质量操纵文件资料；8.安全生产管理的监理文件资料；9

3、.造价操纵文件资料；10.合同管理文件资料；11.竣工验收文件资料；12.组卷、编目、归档、移交；附录。本规程由山东省住房与城乡建设厅负责管理，由山东省建设监理协会负责具体内容的解释。单位：山东省建设监理协会 山东省建设监理咨询有限公司 单位：山东建筑大学管理学院 山东营特建设项目管理有限公司济南市建设监理有限公司青岛市工程建设监理有限责任公司山东同力建设项目管理有限公司山东天柱建设监理咨询有限公司 青岛信达工程管理有限公司 尹宗合 要紧起草人员：陈文 刘明伟 徐友全 杨宏飞 薛挺助;王东升 范先利 谢永刚 张宝柱 要紧审查人员：杨卫东 马洪涛 张海平 乔国军 傅日荣 刘文锋 史本全 牛永强

4、1 总则.1 2 术语.2 3 基本规定.3 4 监理工程基础文件资料.4 4.1 行政审批文件.4 4.2 工程技术文件.4 4.3 工程合同文件.4 4.4 施工单位资质资格文件.4 5 监理管理文件资料.5 5.1 工作指导文件.5 5.2 工作记录文件.6 5.3 工作成果文件.9 6 进度操纵文件资料.10 6.1 进度操纵审查文件.10 6.2 进度操纵检查文件.Il 7 质量操纵文件资料.12 7.1 质量操纵管理文件.12 7.2 质量操纵审查文件.12 7.3 质量操纵过程文件.13 7.4 质量缺陷、事故处理文件.16 8 安全生产管理的监理文件资料.18 8.1 安全生产

5、管理监理实施细则.18 8.2 安全生产管理审监理查资料.18 8.3 安全生产管理过程检查资料.19 9 造价操纵文件资料.21 9.1 工程造价操纵监理实施细则.21 9.2 工程款支付资料.21 9.3 费用索赔资料.21 9.4 工程竣工结算款支付资料.21 10 合同管理文件资料.23 10.1 工程临时或者最终延期报审资料.23 10.2 工程变更资料.23 11 竣工验收文件资料.25 11.1 单位工程竣工验收报审资料.25 11.2 工程质量评估报告.25 11.3 工程竣工验收报告.25 12 组卷、编目、归档、移交.27 12.1 组卷、编目.27 12.2 归档、移交.

6、27 附录 A 推荐性辅助表格.28 附录 B 资料归档卷册编号表.48 附录 C 案卷编目式样.50 本规程用词说明.53 附:条文说明.54CONTENTS 1 GeneralProvisions.1 2 Terms.2 3 BasicRequirements.3 4 FoundationDocumentsofProjectManagement.4 4.1 AdministrativeExaminationandApprovalDocuments.4 4.2 EngineeringandTechnicalDocuments.4 4.3 Engineeringcontractdocument

7、s.4 4.4 QualificationDocumentsofConstructionEnterprises.4 5 ManagementDocumentsofProjectManagement.5 5.1 WorkInstructions.5 5.2 WorkRecordDocument.6 5.3 WorkProductDocument.9 6 ProgressControlDocument.10 6.1 ReviewDocumentsofProgressControl.10 6.2 InvestigativeDocumentsofProgressControl.11 7 Quality

8、ControlDocument.12 7.1 ManagementDocumentofQualityControl.12 7.2 NvcstigativeDocumentofQualityControl.12 7.3 ProcessFileofQualityControl.13 7.4 DocumentsofQualityDefects&AccidentTreatment.16 8 SupervisionofProductionSafetyManagementDocuments.18 8.1 ProductionSafetyManagementSupervisionImplementation

9、Details.18 8.2 SafetyReviewData.18 8.3 ProcessExaminationData.19 9 CostControlDocument.21 9.1 ProjectCostControlImplementationDetails.21 9.2 ProjectPaymentData.21 9.3 CostClaimData.21 9.4 ProjectCompletionSettlement&PaymentData.21 10 ContractAdministrationDocument.23 10.1 TemporaryorFinalReviewData.

10、23 10.2 EngineeringVariationData.23 11 CompletionAcceptanceDocument.25 11.1 UnitProjectCompletionApprovalData.25 11.2 ProjectQualityAssessmentReport.25 11.3 ProjectCompletionAcceptanceReport.27 12 FiIing9Cataloging9ArchivingyrIYansfering.27 12.1 FiliIlg,Cataloging.26 12.2 Archiving5Transfering.27 Ap

11、pendix A RecommendedAuxiliaryTable.28 Appendix B DataArchiveVolumeNumbersinrIabIe.48 Appendix C FileCatalogingStyle.50 ExplanationofWordingInThisSpecification.53 Addition：ExplanationofProvisions.54.o.为进一步规范全省房屋建筑与市政公用工程施工阶段监理文件资料管理，促进监理工作的程序化、标准化与信息化，提高我省工程监理的管理成效。根据国家各级法律、法规、政策与国家、行业、地方有关规范、标准，结合我省

12、实际情况，制定本规程。1.0.2 本规程适用于山东省行政区域内新建、扩建或者改建的房屋建筑、市政公用工程施工阶段监理文件资料管理。凡在山东省行政区域内参与工程建设的建设、设计、勘察、施工、监理、检测、试验等单位均应执行本规程。1.0.3 山东省各级建设行政主管部门应遵循本规程对建设工程监理文件资料的管理进行监督、检查。1.0.4 本规程规定了房屋建筑与市政公用工程施工阶段工程监理文件资料管理的基本要求。监理文件资料管理归档除应执行本规程外，还应符合国家、行业与地方现行的有关规范、标准的规定。2术语 2.0.1 监理文件资料 projectdocument&data 工程监理单位在履行建设工程监

13、理合同过程中形成或者获取的，以一定形式记录、储存的文件资料，包含文字、图表、数据、声像、电子文档等各类形式的文件记录。2.0.2 监理文件资料管理 projectdocument&datamanagement 监理文件资料的填写、编制、审核、审批、收集、整理、组卷、移交及归档等工作的统称。2.1.3 组卷 filing 按照一定的原则与方法，将有储存价值的工程文件资料分类整理成案卷的过程，亦称立卷。2.2.4 归档 archiving 文件的形成单位完成其工作任务后，将形成的文件资料整理组卷后，按规定移交有关单位。2.0.5 监理档案 projectmanagementfiIes 在履行监理合

14、同过程中形成的与监理工作有关的文件资料。3.0.6 施工单位 constructionEnterprises 由工程专业人员构成，依法成立并取得建设行政主管部门颁发的施工企业资质证书，从事生产活动的企事业单位。4.0.7 工程竣工预验收 pre-evaluationofcompIetedprojects 在专项竣工验收或者竣工验收前，为了确保施工单位严格履行质量管理职责，避免影响验收工作的质量与进度，进行的一种预验收形式的质量验收。3基本规定 3.0.1 监理文件资料应在工程建设监理过程中同步形成，并应真实反映工程的建设情况与监理工作成效。文件资料的形成、积存、组卷与归档应齐全、完整、及时、准

15、确。3.0.2 建设单位应将监理工程基础文件资料及其他有关文件资料及时提供至项目监理机构。由建设单位采购的建筑材料、构配件与设备的相应质量证明文件经施工单位按相应质量标准及采购合同验收合格后，由施工单位及时提供至项目监理机构。3.0.3 施工单位应随工程进展按本规程要求提供有关的施工资料。5.0.4 监理文件资料管理应符合下列规定：1 工程监理单位应制定完善的监理文件资料组卷、归档、储存、检查等管理制度。2 监理文件资料由总监理工程师负责组织整理并宜指定专人管理。3项目监理机构应在第一次工地例会中建立工程信息传递流程与各参建单位的文件资料收发管理专人负责制度。4 监理文件资料的审核、审批、签认

16、不应代审、代签及越级签认，不应随意修改、伪造或者有意撤换。监理文件资料编制、填写的文字、图表、印章应内容详实。3.0.5 监理文件资料应为原件；当为复印件时，提供单位应在复印件上加盖单位印章，并注明原件存放处、经办人及经办时间；当为电子签名文档时，应按照国家、地方相应法律、法规执行 3.0.6 监理文件资料应内容完整，结论明确，字迹清晰，签字、盖章手续齐全，签字应使用档案规定用笔，不宜用复写材料 3.0.7 监理文件资料编制、移交、归档、储存应符合国家现行有关规范与标准的规定。3.0.8 监理文件资料宜使用计算机信息化技术进行辅助管理。4监理工程基础文件资料 4.1 行政审批文件 4.1.1

17、建设单位应在第一次工地会议前，将建设工程规划许可证、图纸审查合格书与备案书、消防设计审核意见书、工程质量监督手续、工程安全监督手续、施工许可证等提供至项目监理机构。4.1.2 法律、法规规定与业主委托的其他有关文件资料。4.1.3 上述文件可为复印件，有效期须在国家规定范围之内。4.2 工程技术文件 4.2.1 建设单位应在第一次工地会议前，将地质勘察报告、施工图设计文件与与施工现场有关的地下管线、气象、水文观测、相邻建筑物、构筑物与地下工程等文件资料提供至项目监理机构。5.2.2 与工程实施所需要的有关技术文件资料。4.2.3 地质勘察报告、施工图设计文件应为原件，其他文件可为复印件。4.3

18、 工程合同文件 4.3.1 建设单位应在第一次工地会议前，将施工单位中标通知书复印件、建设工程施工合同、与工程有关的施工招、投标文件（电子版）提供至项目监理机构。5.3.2 工程监理单位应在第一次工地会议前，将监理中标通知书复印件、建设工程监理合同提供至项目监理机构。6.3.3 施工单位应在分项工程开工前将专业分包单位中标通知书复印件、专业施工分包合同报送至项目监理机构。4.4 施工单位资质资格文件 4.4.1 施工单位应在第一次工地会议前，将营业执照、施工资质证书、安全生产许可证、项目施工管理人员有效资格证书等报送至项目监理机构。5.4.2 施工单位在分包工程开工前,将分包单位资格报审表及拟

19、分包分部/分项工程有关施工单位的营业执照、资质证书、安全生产许可证、类似工程业绩、专职管理人员与特种作业人员的资格、总分包管理制度等文件资料报送至项目监理机构，由专业工程师提出审查意见,总监理工程师审核签认。6.4.3 分包单位资格报审表应符合建设工程监理规范GB/T50319-2013 附录表 B.0.4 要求,本表一式三份，项目监理机构、建设单位、施工单位各一份。5监理管理文件资料 5.1 工作指导文件 5.1.1 总监理工程师任命书、总监理工程师代表授权书 1 总监理工程师任命书应在建设工程监理合同签订后，由工程监理单位法定代表人书面签署，第一次工地会议前书面通知建设单位。2 在报请工程

20、监理单位法定代表人同意，总监理工程师按照 建设工程监理规范 GB/T50319要求并根据工程实际情况设立总监理工程师代表并书面授权，总监理工程师代表授权书应符合本规程附录 A中 F.0.12 表格式。本表一式四份，工程监理单位、项目监理机构、建设单位、施工单位各一份 3 总监理工程师任命书应符合建设工程监理规范GB/T50319-2013 附录表 A.0.1 的格式。本表一式三份，项目监理机构、建设单位、施工单位各一份。5.1.2 监理规划 1 监理规划应在签订建设工程监理合同及收到施工图设计文件后开始编制，在第一次工地会议前报送建设单位。2 监理规划应由总监理工程师组织专业监理工程师编制，总

21、监理工程师签字后由工程监理单位技术负责人审批。3 监理规划应针对项目的实际情况，明确项目监理机构的工作目标，确定具体的监理工作制度内容、程序、方法与措施等，并具有指导性与针对性。4 监理规划的编制根据应包含：(1)建设工程的有关法律、法规及项目行政审批文件；(2)与建设工程项目有关的标准、设计文件、技术资料；(3)监理大纲、建设工程监理合同及与建设工程项目有关的施工合同文件。5 监理规划应包含下列要紧内容：(1)工程概况；(2)监理工作的范围、内容、目标；(3)监理工作根据；(4)监理组织形式、人员配备及进退场计划、监理人员岗位职责；(5)监理工作制度；(6)工程质量操纵；(7)工程造价操纵；

22、(8)工程进度操纵；(9)安全生产管理的监理工作；(10)合同与信息管理；(11)组织协调；(12)监理工作设施。6 在监理工作实施过程中，如实际情况或者外围条件发生变化而需要调整监理规划时,应由总监理工程师组织专业监理工程师修改，经工程监理单位技术负责人批准后报建设单位。5.1.3 监理实施细则 1 对专业性较强、危险性较大的分部/分项工程，项目监理机构应编制监理实施细则。2 监理实施细则的编制根据应包含：有关规范、规程与标准、监理规划、工程设计文件、施工组织设计、专项施工方案等。3 监理实施细则由专业监理工程师编制，并经总监理工程师审批。4 监理实施细则应在相应分部/分项工程施工开始前编制

23、完成。5 监理实施细则应符合监理规划的要求，并应结合工程项目的专业特点，具有可操作性。6 监理实施细则应包含下列要紧内容：专业工程特点、监理工作流程、监理工作要点、监理工作方法及措施等。7 项目监理机构应根据工程特点与施工单位报送的施工组织设计或者专项施工方案，确定旁站的关键部位、关键工序，编制旁站方案。8 在监理工作实施过程中，应根据实际情况进行补充、修改，经总监理工程师批准后实施。5.2 工作记录文件 5.2.1 监理日志 1 监理日志由总监理工程师指定专业监理工程师负责，监理员参与，专业监理工程师每日签字，总监理工程师定期批阅。2 监理日志应符合建设工程监理规范GB/T50319 要求并

24、宜按下列内容记录：(1)气象情况；(2)施工部位、劳动力、施工机械等与进度是否滞后情况；(3)隐蔽验收；(4)旁站情况；(5)现场巡视情况；(6)平行检验情况；(7)文件往来情况；(8)材料进场报验与见证取样情况；(9)见证取样复试报告返回与结论；(10)重大事件记录;(Il)工程例会、专题会提出问题落实情况；(12)有关监理通知单、工作联系单现场落实情况等。5.2.2 工作联系单 1 项目监理机构与工程建设有关方相互之间的日常书面工作联系使用工作联系单形式，有特殊规定的除外。工作联系的内容包含：告知、督促、建议等事项。2 工作联系单应符合建设工程监理规范GB/T50319-2013 附录表

25、C.0.1 的格式。5.2.3 监理通知单 1 项目监理机构在实施监理过程中，发现工程存在下列问题时：施工过程中出现的违反设计要求、施工技术标准、合同约定；使用不合格的材料、构配件与设备；在安全生产管理与施工进度等方面出现违规、违章、违背合同等，总/专业监理工程师应及时签发监理通知单。2 监理通知单填写应包含如下内容：拟通知事由发生的时间、地点(具体部位)、事由的具体内容、拟通知事由的根据、要求、回复标准与回复期限。3 监理通知单应符合建设工程监理规范GB/T50319-2013 附录表 A.0.3 的格式。本表一式三份，项目监理机构、建设单位、施工单位各一份。5.2.4 监理通知回复单 1施

26、工单位按照监理通知单要求的工作时限与标准进行整改完毕后应向项目监理机构报送监理通知回堂单。2 监理通知回复单应包含针对监理通知单提出问题的整改处理方法(方案),处理结果、达到的标准，必要时应附有关资料。3 监理通知回复单应符合建设工程监理规范GB/T50319-2013 附录表 B.0.9 的格式。本表一式三份，项目监理机构、建设单位、施工单位各一份。5.2.5 监理会议纪要 1 第一次工地会议纪要 第一次工地会议纪要由项目监理机构负责整理、归档并下发各方，会议由建设单位于工程开工前组织召开。会议纪要内容应包含：(D 建设单位、施工单位与工程监理单位分别介绍各自驻现场的组织机构、人员及分工;(

27、2)建设单位介绍工程开工准备情况；(3)施工单位介绍施工准备情况；(4)建设单位代表与总监理工程师对施工准备情况提出意见与要求；(5)总监理工程师介绍监理规划的要紧内容并授权监理单位专职文件资料管理人员；(6)研究确定各方在施工过程中参加监理例会的要紧人员，召开监理例会的周期、地点及要紧议题。确定各参建单位专职文件资料管理人员；(7)其他有关事项。2 监理例会纪要 监理例会纪要由项目监理机构负责整理、归档，例会由总监理工程师或者其授权的专业监理工程师定期组织并主持。会议纪要内容包含：(1)检查上次例会议定事项的落实情况，分析未完事项原因；(2)检查分析工程项目进度计划完成情况，提出下一阶段进度

28、目标及其落实措施；(3)检查分析工程项目质量、施工安全管理状况，针对存在的问题提出改进措施；(4)检查工程量核定及工程款支付情况；(5)解决需要协调的有关事项；(6)其他有关事宜。3 专题会议纪要 项目专题会议可由项目监理机构组织并主持,专题会议纪要内容应包含会议时间、地点、参会人员、会议议题、会议内容、会议决议或者意见及其他内容。5.2.6 工程暂停令 1 工程暂停令应在征得建设单位同意后由总监理工程师签发。在紧急情况下，未能事先征得建设单位同意的，应在事后及时向建设单位书面报告。2 工程暂停令应注明停工范围、暂停原因、整改要求、整改标准、整改时限与回复要求。3 项目监理机构发现下列情形之一

29、时，总监理工程师应及时签发工程暂停令，要求施工单位停工整改：(1)建设单位要求暂停施工且工程需要暂停施工的；(2)施工单位未经批准擅自施工或者拒绝项目监理机构管理的；(3)施工单位未按审查通过的工程设计文件施工的；(4)施工单位违反工程建设强制性标准的；(5)施工存在重大质量、安全事故隐患或者发生质量、安全事故的。4 工程暂停令发出后，项目监理机构应按照建设工程监理规范GB/T50319-2013 第 6.2.4与第 6.2.5 条的要求做好后续工作。5 工程暂停令符合 建设工程监理规范 GB/T50319-2013 附录 A.0.5 的格式。本表一式三份，项目监理机构、建设单位、施工单位各一

30、份。5.2.7 工程复工报审表、工程复工令 1 施工单位在暂停原因消失，具备复工条件后向项目监理机构报送工程复工报审表，经项目监理机构复查并由总监理工程师签署审核意见，建设单位代表签署审批意见。工程复工令由总监理工程师签发并加盖执业印章，宜事先向建设单位报告。2 暂停施工事件发生时，项目监理机构应如实记录所发生的情况。当暂停施工原因消失、具备复工条件时，施工单位提出复工申请的，项目监理机构应审查施工单位报送的复工报审表及有关后附文件资料，对施工单位的整改过程、结果进行检查、验收，符合要求后，总监理工程师应及时签发复工令；施工单位未提出复工申请的，总监理工程师应根据工程实际情况指令施工单位恢复施

31、工。3 复工报审表后附材料应针对暂停令要求内容逐一整改，必要时应附整个事件产生的质量、安全管理文件资料，有关文件资料格式应符合山东省建筑工程施工技术资料管理规程DBJ14-023 的要求。4 工程复工报审表应符合建设工程监理规范GB/T50319-2013 附录表 B.0.3 的格式。本表一式三份，项目监理机构、建设单位、施工单位各一份。5 工程复工令应符合建设工程监理规范GB/T50319-2013 附录表 A.0.7 的格式。本表一式三份，项目监理机构、建设单位、施工单位各一份。5.3 工作成果文件 5.3.1 监理月报 1 监理月报由项目监理机构编制，每月按时向建设单位与工程监理单位提交

32、。监理月报内容应符合建筑工程监理规范68/150319-2013 第 7.2.3 规定。2 当实际工程进度、造价与计划进度、造价发生较大偏离时应在监理月报中就其发生原因、下一步进展趋势与可能产生的危害全面汇报并提出可操作性建议。3 监理月报中具体工作细目应分类统计，描述详实。5.3.2 监理工作总结 1 监理工作总结在监理工作结束后由总监理工程师组织编写并报建设单位、工程监理单位。2 监理工作总结应包含下列内容：(1)工程概况；(2)项目监理机构；(3)建设工程监理合同履行情况；(4)监理工作成效；(5)监理工作中发现的问题及其处理情况；(6)说明与建议。3 项目监理机构在工程竣工验收后对监理

33、工作进行总结。监理工作总结经总监理工程 师签字并加盖工程监理单位公章后报送建设单位。6进度操纵文件资料 1.1.1 操纵审查文件 1.1.2 工程开工报审表 1 总监理工程师应组织专业监理工程师审查施工单位报送的工程开工报审表及有关资料，审查合格后由总监理工程师签署审核意见，并应报建设单位批准。2 具体审查内容如下：(1)设计交底与图纸会审已完成；(2)施工组织设计已由总监理工程师签认；(3)施工单位现场质量、安全生产管理体系已建立，管理及施工人员已到位，施工机械具备使用条件，要紧工程材料已落实；(4)进场道路及水、电、通信等已满足开工要求。3 工程开工报审表需按单位工程逐一填报，表格格式应符

34、合建设工程监理规范GB/T50319-2013 附录表 B.0.2 格式,木表一式三份，项目监理机构、建设单位、施工单位各一份。附件内容应符合山东省建筑工程施工技术资料管理规程DBJl4-023 相应要求。1.1.3 工程开工令 1 工程开工令应由总监理工程师在工程开工报审表经建设单位批准后签发。2 工程开工令中的开工日期作为施工单位计算工期的起始日期。3 工程开工令应符合建设工程监理规范GB/T50319-2013 附录表 A.0.2 的格式，本表一式三份，项目监理机构、建设单位、施工单位各一份。1.1.4 施工进度计划报审表 1施工进度计划报审表应由项目监理机构对施工单位报审的施工总进度计

35、划与阶段性施工进度计划审查后，由总监理工程师签署意见并报送建设单位。2 施工进度计划审查的基本内容：(1)施工进度计划应符合施工合同中工期的约定；(2)施工进度计划中要紧工程项目无遗漏，应满足分批投入试运、分批动用的需要,阶段性施工进度计划应满足总进度操纵目标的要求；(3)施工顺序的安排应符合施工工艺要求；(4)施工人员、工程材料、施工机械等资源供应计划应满足施工进度计划的需要；(5)施工进度计划应符合建设单位提供的施工条件(资金、施工图纸、施工场地、物资等)。3 施工进度计划如需调整，应按上述要求报至项目监理机构审查。4 施工进度计划报审表应符合建设工程监理规范GB/T50319-2013

36、附录表 B.0.12 格式,本表一式三份，项目监理机构、建设单位、施工单位各一份。6.2 进度操纵检查文件 6.2.1 项目监理机构在对施工进度计划的实施情况检查，发现实际进度严重滞后于计划进度且已影响合同工期时应签发监理通知单，该监理通知单应充分说明工期延误风险并报送建设单位。6.2.2 监理通知单应说明进度滞后情况及预见导致的后果，格式应符合建设工程监理规范GB/T50319-2013 附录表 A.0.3 格式,本表一式三份，项目监理机构、建设单位、施工单位各一份。6.2.3 项目监理机构应同时组织有关参建单位召开专题会，督促施工单位按批准的施工进度计划实施,会议内容应重点表达施工单位采取

37、纠偏措施的落实计划。7质量操纵文件资料 7.1 质量操纵管理文件 7.1.1 设计交底会议纪要与图纸会审 1 设计交底会议纪要由设计单位在工程开工前对设计主导思想、设计构思、使用的设计规范、各专业设计概况向建设单位、施工项目经理部、项目监理机构予以说明后形成。2 有关监理人员应参加设计交底与图纸会审会议，熟悉如下内容：(1)设计思想、使用的设计规范、各专业设计说明与对施工技术要求中涉及到工程质量、施工安全等应特别注意的事项；(2)设计单位对建设单位、施工单位与工程监理单位提出的意见与建议的答复。3 设计交底会议纪要与图纸会审应由建设单位、设计单位、施工单位的代表与总监理工程师共同签认，同时应符

38、合山东省建筑工程施工技术资料管理规程DBJl4-023 相应要求。7.2 质量操纵审查文件 7.3 2.1 施工组织设计/(专项)施工方案报审表 1 施工组织设计/(专项)施工方案报审表由项目监理机构在工程/(分项工程)开工前审查，并由总监理工程师签认后报建设单位。2 施工组织设计审查的基本内容：(1)编审程序应符合有关规定；(2)施工进度、施工方案及工程质量保证措施应符合施工合同要求；(3)资源(资金、劳动力、材料、设备)供应计划应满足工程施工需要；(4)安全技术措施应符合工程建设强制性标准；(5)施工总平面布置应科学合理。3 专项施工方案审查的基本内容：(1)编审程序应符合有关规定；(2)

39、工程质量保证措施应符合有关标准；(3)资源(资金、劳动力、材料、设备)供应计划应满足工程施工需要；(4)安全技术措施应符合工程建设强制性标准；(5)其他有关涉及建筑节能与质量通病防治的具体措施应齐全、详实。4 在施工过程中，当施工单位对已批准的施工组织设计/(专项)施工方案进行调整时,应按规定程序向项目监理机构重新报审。5 施工组织设计/(专项)施工方案报审表应符合建设工程监理规范GB/T50319-2013 附录表 B.0.1 格式,本表一式三份，项目监理机构、建设单位、施工单位各一份。7.2.2 施工操纵测量成果报验表 1 施工操纵测量成果报验表由专业监理工程师在工程开工前对施工单位报送的

40、施工操纵测量成果及保护措施检查、复核合格后予以签署。2 检查、复核的内容：(1)施工单位测量人员的资格证书及测量设备检定证书：(2)施工平面操纵网、高程操纵网与临时水准点的测量成果及操纵桩的保护措施。3 施工操纵测量成果报验表应符合建设工程监理规范GB/T50319-2013 附录表 B.0.5 格式,本表一式三份，项目监理机构、建设单位、施工单位各一份。7.2.3 新材料、新工艺、新技术、新设备应用审查资料 1 新材料、新工艺、新技术、新设备应用申报表由专业监理工程师对其质量认证材料与有关验收标准的适用性审查合格后报总监理工程师签认。必要时，应要求施工单位组织专题论证。2 施工单位应提供相应

41、的检验、检测、试验、鉴定或者评估报告及相应的验收标准等文件资料。3 新材料、新工艺、新技术、新设备应用申报表可使用 建设工程监理规范 GB/T5O319-2013附录表 B.O.1、B.0.6 格式，本表一式三份，项目监理机构、建设单位、施工单位各一份。7.3 质量操纵过程文件 7.3.1 过程审查资料 1 工程材料、构配件、设备报审表(1)施工单位将拟用于工程的材料、构配件、设备质量证明文件等报送至项目监理机构并经专业监理工程师审查签署。按照有关规定或者建设工程监理合同约定，项目监理机构对用于工程的材料、构配件、设备应进行见证取样送检、平行检验。对已进场经检验不合格的工程材料、构配件、设备，

42、项目监理机构应要求施工单位限期将其撤出施工现场。(2)报送资料应包含出厂合格证、质量检验报告、性能检验报告(型式检验报告)与施工单位的质量抽检报告等。(3)工程材料、构配件、设备报审表应符合建设工程监理规范GB/T50319-2013 附录表B.0.6 格式，本表一式二份，项目监理机构、施工单位各一份。2 计量设备检定审查文件(1)计量设备检定报告由施工单位按照有关规定定期报至项目监理机构并经专业监理工程师审查，以确保计量设备的精确性与可靠性。(2)计量设备报审、报验表可使用建设工程监理规范GB/T50319-2013 附录表 B.0.7 格式，计量设备检定报告应为原件。3 试验室报审表（1）

43、施工单位于工程开工前将为工程提供服务的试验室有关文件资料提交至项目监理部并经专业监理工程师审查。（2）该试验室是指施工单位自有试验室或者委托的试验室。（3）试验室的检查应包含下列内容：1）试验室的资质许可检测范围；2）法定计量部门对试验设备出具的计量检定证明；3）试验室管理制度；4）试验人员资格证书。4 试验室报审表应符合建设工程监理规范GB/T50319-2013 附录表 B.0.7 格式，本表一式二份，项目监理机构、施工单位各一份。7.3.2 过程验收资料 1 检验批、隐蔽工程、分项工程/分部工程报验资料（1）专业监理工程师在施工单位自检合格后对检验批、隐蔽工程、分项工程的报验提出验收意见

44、。检验批、分项工程质量验收应符合下列规定：1）主控项目与通常项目的质量经抽样检验合格；2）具有完整的施工操作根据、质量检查记录；3）分项工程所含的检验批均应符合合格质量的规定；4）分项工程所含的检验批的质量验收记录应完整。（2）关于分部（子分部）工程的报验，总监理工程师应组织项目监理机构与施工单位项目有关人员进行验收,专业监理工程师分别对工程质量验收资料进行审查与对现场工程质量进行验收，提出审查与验收意见，报总监理工程师签署验收意见。分部（子分部）工程质量验收应符合下列规定：1）分部（子分部）工程所含分项工程的质量均应验收合格。2）质量操纵资料应完整。3）地基与基础、主体结构与设备安装等分部工

45、程有关安全及功能的检验与抽样检测结果应符合有关规定。4）结构实体检验结果满足规范 建筑工程施工质量验收统一标准 GB50300 的要求。对涉及结构安全的重要部位，应进行结构实体检验，结构实体检验应在监理工程师（建设单位项目专业技术负责人）见证下，由施工项目技术负责人组织实施，承担结构实体检验的检测机构应具有相应的资质。结构实体检验的内容应包含混凝土强度、钢筋保护层厚度与工程合同约定的项目，必要时可检验其他项目。5）观感质量验收应符合要求。（3）对未经项目监理机构验收或者验收不合格的检验批、分项工程与分部（子分部）工程，监理工程师应拒绝签认，并要求施工单位严禁进行下一道工序的施工。(4)检验批、

46、隐蔽工程、分项工程报验表应符合建设工程监理规范GB/T50319-2013 附录表 B.0.7 格式，本表一式二份，项目监理机构、施工单位各一份。(5)分部工程报验表应符合建设工程监理规范GB/T50319-2013 附录表 B.0.8 格式，本表一式三份，项目监理机构、建设单位、施工单位各一份。报验表后附资料应符合山东省建筑工程施工技术资料管理规程DBJ14-023 相应格式。7.33 过程记录资料 1 材料复试、见证取样送检报告与记录台账(1)专业监理工程师及监理员应按照有关规定及合同约定对施工单位已进场工程材料、构配件、设备进行见证抽样送检。(2)记录台账在抽样送检时建立，检测报告返回后

47、完善，宜分类记录。(3)见证人员应由建设单位或者项目监理机构有关人员担任，并应由建设单位或者项目监理机构书面通知施工单位、检测单位与工程质量、安全监督机构。(4)见证取样的试块、试件与材料送检时，应由送检单位填写委托单，委托单应有见证人员与送检人员姓名专用章。(5)材料复试、见证取样送检报告应按照工程施工顺序分类归档，记录台账随同归档。2 旁站记录(1)旁站记录由监理人员在对施工过程进行巡视，并对工程的关键部位、关键工序的施工过程进行旁站后填写。(2)房屋建设工程的关键部位、关键工序：1)土方回填，混凝土灌注桩浇筑，地下连续墙、土钉墙等基坑支护、后浇带及其他结构混凝土、防水混凝土浇筑，卷材防水

48、层细部构造处理，钢结构安装，梁柱节点钢筋隐蔽过程，混凝土浇筑，预应力张拉，装配式结构安装，钢结构安装，网架结构安装，索膜安装；2)其它现行规范、标准等规定的其他需要旁站的内容。(3)市政公用工程的关键部位、关键工序：1)回填、混凝土浇筑、预应力张拉、孔道压浆、高压喷浆、基层、面层、管道试压、系统调试等。2)其它现行规范、标准等规定的其他需要旁站的内容。(4)旁站记录内容应说明：1)负责需旁站部位具体施工的作业单位；2)需旁站部位的施工作业内容，要紧施工机械、材料、人员与完成的工程内容等记录；3)监理人员检查旁站部位发现的问题及处理情况，包含施工单位质检人员到岗 情况、特殊工种人员持证情况与施工

49、机械、材料准备及关键部位、关键工序的施工是否按(专项)施工方案及工程建设强制性标准执行等情况。(5)旁站记录应由监理单位根据施工内容、专业特点及有关技术标准、规范进行填写、补充。(6)旁站记录表格应符合建设工程监理规范GB/T50319-2013 附录表 A.0.6 格式，本表一式一份，项目监理机构留存。3 平行检验记录(1)平行检验记录由监理人员根据有关规定、建设工程监理合同约定，同时对施工单位自检的同一检验项目进行检测试验活动并记录形成。(2)平行检验记录可使用山东省建筑工程施工技术资料管理规程DBJ14-023 中分项工程自检表格格式，也可根据实际检测试验项目自行设计表格。7.3.4 过

50、程辅助资料 1 本规程未规定的且需项目监理机构留存的施工技术文件资料。2 第三方检测资料。3 实施监理工作过程中产生的 建设工程监理规范 GB/T50319 未规定的文件资料，格式可自行设定。7.4 质量缺陷、事故处理文件 7.4.1 质量缺陷验收文件 1 项目监理机构应按照经设计等有关单位认可的质量缺陷处理方案对施工单位的处理过程进行检查、验收。2 质量缺陷验收资料应符合建设工程监理规范GB/T50319-2013 附录表 B.0.7 格式,后附材料格式应符合山东省建筑工程施工技术资料管理规程DBJ14-023 相应内容。8.4.2 质量事故处理报告(质量事故书面报告)1 项目监理机构对需要