境外投资项目申报材料模板.docx

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1、附件4境外投资项目备案表格式文本境外投资项目备案表项目代码：（网络系统自动赋码）一、项目名称（一般应包括投资主体、投资目的地和反映主要投资内容的关键词）二、投资主体情况（涉及多个投资主体的，参照以下格式，按出资额大小逐一填写）投资 主体企业名称信用代码注册地址注册资本万元成立日期企业类型（下拉菜单）经营范围近两年信用情况企业资产、经营状况（单位：万元人民币）（最新）年末总资产净资产（最新）年度主营业务收入净利润三、投资主体控制且本项目涉及的境外企业情况（如有）（项目不仅涉及投资主体直接投入资产、权益或提供融资、担保等，还涉及投资主体通过其控制的境 外企业投入资产、权益或提供融资、担保的，说明该

2、境外企业的基本信息、股权结构、经营情况等）四、投资地点直接目的地（下拉菜单）国省（州、市）最终目的地（下拉菜单）国省（州、市）其他有关国家和地区五、投资行业领痘（下拉菜单）六、投资方式（下拉菜单）七、项目背景情况（项目必要性、前期已经开展的工作情况、项目涉及的审批情况等）八、项目主要内容和规模（新建类项目一般包括建设内容和规模、配套条件落实情况等；并购类项目一般包括收购标的情况、 收购方案等）九、项目总投资额美元计价金额（万美元）美元兑人民币汇率（如 6.5）实际使用币种和金额为（如I: X万美元，X万欧元）十、中方投资额美元计价金额（万美元）美元兑人民币汇率（如 6.5）实际使用币种和金额（

3、如：X万美元，X万欧元）十一、中方投资额构成（逐一填写出资情况）编号企业名称出资方式来源金额（万美元）备注（下拉菜单）（下拉菜单）十二、中方投资的用途说明（说明中方投资的用途和使用计划）十三、其他企业出资情况（如有）（除投资主体、投资主体控制的境外企业之外，项目还涉及其他企业或自然人出资的，说明有关企业 或自然人的基本信息、出资金额和出资方式）十四、项目主要风险及防范应对措施（简要分析项目面临的政治、安全、经济、社会、环境等主要风险因素，并提出防范和应对措施）十五、项目对我国国家利益和国家安全的影响分析（分析评价项目对我国国家利益和国家安全的影响，包括积极、有利的影响，也包括消极、不利的影 响

4、。比如：项目对行业发展的影响、对宏观经济的影响、对我国与有关国家关系的影响、是否存在威 胁或损害我国国家利益和国家安全的情形等）十六、下一步工作计划（阐述投资主体履行完备案手续后，进一步推进项目的主要任务和进度安排）十七、希望国家依法给予协助的事项（如有）十八、投资主体认为需要说明的事项（如有）十九、附件清单（-）投资主体注册登记证明文件（二）追溯至最终实际控制人的投资主体股权架构图（三）最新经 审计的投资主体财务报表（四）投资主体投资决策文件（五）具有法律约束力的投资协议或类似文件（六）证明投资资金来源真实合规的支持性文件（七）境外投资真实性承诺书联系人单位职务座机手机传真地址电邮境外投资项

5、目备案表填报指南根据企业境外投资管理办法有关规定，备案管理的范围 是投资主体直接开展的非敏感类项目，也即涉及投资主体直接投 入资产、权益或提供融资、担保的非敏感类项目，投资主体应当 通过网络系统向备案机关提交项目备案表并附具有关文件。投资 主体在填报项目备案表时，如果拟开展的项目不涉及有关内容 的，可以在“投资主体认为需要说明的事项”中作出合理、充分的 说明后不再填报。投资主体通过网络系统提交附件的，应提交有 关文件的原件扫描件；通过纸质材料申报的,应提交有关文件的 原件或复印件（加盖单位公章）。项目实际情况特殊，难以提供 有关附件的，投资主体应提供替代性材料，或者作出合理、充分 的说明。除“

6、附件清单”明确要求的附件之外，投资主体自主认为 需要提交的材料，可以作为项目备案表附件一并提交。一、关于项目名称“项目名称”：一般应包括投资主体、投资目的地和反映主要 投资内容的关键词。比如：A在甲国新建玩具制造厂项目、A并 购甲国B企业50%股权项目。二、关于投资主体情况1、项目涉及多个投资主体的，按出资额大小逐一填写各投 资主体有关信息。2、“企业名称”“信用代码”“注册地址”“注册资本”“成立日 期”企业类型”“经营范围”等信息：以投资主体营业执照或类似 文件为准。3、“近两年信用情况”：投资主体及其控股股东（或普通合 伙人）直至其最终实际控制人的近两年信用情况。包括投资主体 及其控股股

7、东（或普通合伙人）直至其最终实际控制人是否被列 入境外投资违法违规行为记录、企业经营异常名录、严重违法失 信企业名单、全国法院失信被执行人名单、重大税收违法案件当 事人名单等（如被列入，则进一步说明有关情况）。比如：某项 目的投资主体是境内公司制企业Ao A的股东包括A 1（控股股东） 及Blo Al是境内公司制企业,其控股股东是自然人A2 ； Bl是 境内公司制企业，其控股股东是自然人B2o按照“逐层穿透”的 原则,申报单位应填报A、Al、A2的统一社会信用代码（如有） 和近两年信用情况。4、“总资产”“净资产”“主营业务收入”“净利润”等信息以投 资主体最新经审计的财务报表为准。三、关于投

8、资主体控制且本项目涉及的境外企业情况如果项目不仅涉及投资主体直接投入资产、权益或提供融 资、担保等，还涉及投资主体通过其控制的境外企业投入资产、 权益或提供融资、担保的，则说明该境外企业情况。比如：A是 境内企业，a是A控制的境外企业。某项目的内容是收购价值3 亿美元的境外资产（最终收购协议为3亿美元）。A投入自有资 金2亿美元（视为A直接为项目投入2亿美元），a投入自有资 金1亿美元（视为A通过其控制的境外企业a为项目投入1亿美 元）。则该项目中方投资额为3亿美元,在该项目备案表中投 资主体情况”一栏应填写A的情况，“投资主体控制且本项目涉及 的境外企业”一栏应填写a的情况。需要说明的该境外

9、企业情况主1、基本信息。包括企业名称、注册地、经营范围、注册资 本等信息，以境外企业有关注册登记文件（如成立证书）为准。2、股权结构。前五大股东（境外企业为合伙制企业的，则 为普通合伙人和前五大有限合伙人）的基本情况（名称、国籍或 注册地、持股比例等:3、投资主体和境外企业的控制关系。比如：投资主体以何 种方式控制该境外企业。4、经营情况。近两年主要业务情况，资产、负债、收入、 利润等主要财务指标。5、近两年是否受到所在地行政、刑事处罚（如有，则进一 步说明有关情况X四、关于投资地点1、“直接目的地”：在境外新建或并购的第一层级企业所在 地。2、“最终目的地”：在境外新建或并购的最终层级企业所

10、在 地，一般是投资最终用于项目建设或企业经营的所在地。在并购 项目中，最终目的地一般指被收购企业的注册地；如果被收购企 业主要资产所在地或主要业务运营地与其注册地不一致的，应在 “投资主体认为需要说明的事项”中予以说明。根据项目实际情 况，“直接目的地”和“最终目的地”可以相同或不同。3、“其他有关国家和地区”：并非直接目的地或最终目的地, 但与本项目密切相关的国家和地区。比如：境内企业A在甲国 设立企业a ,由a在乙国设立企业b,再由b和出售方签署关于收购丙国企业股权的协议，则该项投资的直接目的地为甲国，最 终目的地为丙国，其他有关国家和地区为乙国。4、下拉菜单中没有相关国家或地区的，选择“

11、其他工五、关于投资行业领域1、根据项目主要内容填写行业领域。项目横跨多个行业领 域的，以实际投资占比最大的为准。2、凡是项目内容涉及敏感行业的，不论有关内容在中方投 资额中占比多少，均应履行核准手续而非备案手续。六、关于投资方式1、根据项目实际情况,选择“新建”“并购”“增资或其他工2、项目涉及多种投资方式的，以最主要的方式为准。比如： 某项目的实质内容为投资主体A并购境外企业B的部分股权， 其中一个环节是a在境外新建特殊目的公司C ,则该项目的主要 投资方式为并购而非新建。七、关于项目背景情况1、”项目必要性”：包括项目与投资主体发展战略的关系、 与投资主体国内外业务的关系、项目对投资主体的

12、意义等。2、“前期已经开展的工作情况”：包括尽职调查、可行性研 究、对外谈判、投资决策等情况。3、”项目涉及的审批情况”：包括项目涉及的国内外政府审 批（如外资国家安全审查、市场准入、反垄断审查等）及有关审 批的进展情况。八、关于项目主要内容和规模1、新建类项目一般应阐述建设内容和规模、配套条件落实 情况等。（1）建设内容和规模：包括建设地点、建设内容、建设规 模、工程技术方案、建设期限和进度安排、主要产品规模和目标 市场等；涉及资源开发的，应说明可开发资源量、品位、中方可 获得的权益资源量及开发方案等。（2）配套条件落实情况：包括项目用工、用地、用料情况 及安排，道路、铁路、港口、能源供应等

13、相关基础设施配套情况 及安排；项目是否满足所在地技术、环保、能耗、安全等标准要 求。（3 ）项目主要内容是新建境外企业（如新注册成立境外子 公司或合资企业等），且尚不涉及新建生产线、并购资产等其他 投资活动的，应说明拟建立的境外企业名称、注册地、注册资本、 法定代表人（如有）、类型、经营范围等基本情况，对于配套条 件落实情况的说明可以适当简化或省略。2、并购类项目一般应阐述收购标的情况和收购方案。（1 ）收购标的情况。股权收购类项目应包括被收购企业名 称、注册地、注册资本、法定代表人（如有）、类型、经营范围 等基本信息；主要股东名称、国籍或注册地、持股比例等基本情 况；主要资产分布（行业领域和

14、所在地）、生产经营情况、财务 状况；上市情况及最新股市表现（如有）；被收购企业及其产品、 技术、品牌等在同行业所处地位等。资产收购类项目应包括被收 购资产的构两口分布（行业领域和所在地），资产所有者基本情 况（主要所有者名称、国籍或注册地、持有比例等），专业中介 机构确定的评估价或估值（如有）等。（2 ）收购方案。包括收购标的、收购价格（说明估值定价 方法及主要参数）、实施主体、交易方式、进度安排等情况，以 及收购标的在收购前和收购后的追溯至最终实际控制人的股权 架构图（可作为附件提交；股权架构图难以追溯至最终实际控制 人的，投资主体应作出合理、充分的说明）。3、以上是对填写内容及深度的一般要

15、求，核心是要求投资 主体阐明项目的实质内容。如果拟开展的项目不涉及其中有关内 容，可以不作阐述，但不得故意隐瞒项目实质内容，特别是涉及 敏感国家和地区、敏感行业的内容。九、关于项目总投资额根据项目实际情况填写总投资额。比如：境内企业A和境 外企业B联合收购境外企业C价值4亿美元的股权，且A和B 没有控制关系，A的实际控制人为境内自然人甲，B的实际控制 人为境外自然人乙。A出资2亿美元，B出资2亿美元。则项目 总投资额为4亿美元，中方投资额为2亿美元。十、关于中方投资额1、“中方投资额”是投资主体直接以及通过其控制的境外企 业为项目投入的货币、证券、实物、技术、知识产权、股权、债 权等资产、权益

16、以及提供融资、担保的总额。2、部分投融资结构复杂的项目，对一些中间环节的融资、 担保金额，应按照“实质重于形式”的原则，结合项目实际特点， 避免重复、多头计算。比如：某项目内容是收购价值20亿美元 的资产（最终收购协议为20亿美元），投资主体A为境内企业, a为A控制的境外企业。形式上看，A投入（视为A直接为项目 投入）：以自有资金出资5亿美元为a提供5亿美元股东贷 款为a提供5亿美元担保a投入（视为A通过a为项目投入）: 以自有资金出资5亿美元以借入资金（股东贷款）出资5亿 美元（该笔资金由A提供股东贷款）以借入资金（银行贷款） 出资5亿美元（该笔贷款由A提供担保X实质上看，和对 应的是同一

17、笔投资，和对应的是同一笔投资，因此，按照“实 质重于形式”的原则计算，中方投资额为+=20亿美 元，而非上述各项金额的简单累加（+=30亿 美元其中，投资主体直接投入的金额为+=15亿美元。十一、关于中方投资额构成1、根据中方投资额实际构成，逐一填写各投资主体、投资 主体控制的境外企业（如有）的出资情况。2、”企业名称“：填写实际出资的企业名称。3、“出资方式”：包括货币、证券、实物、技术、知识产权、 股权、债权、提供融资（如股东贷款）、提供担保（如内保外贷）、 其他。选择“其他”的，应在该行最后一列备注”中说明。4、“来源选填境内自有、境内其他、境外自有或境外其他。 选择“境内其他”或“境外

18、其他”的，应在该行最后一列“备注”中说 明具体来源，比如：股东贷款、银行贷款、境内发债、境外发债、 境内发行股份，等等。5、“金额”：填写有关资产、权益、融资、担保等折合成美元 后的金额。6、同一企业以不同方式、不同来源为项目投入资产、权益 或提供融资、担保等的，按不同方式、不同来源逐一分行填写。 比如：某项目的内容是收购价值6亿美元的境外资产。投资主体 A为境内企业，a为A控制的境外企业。形式上看，A投入（视 为A直接为项目投入）：境内自有资金1亿美元境内银行贷 款1亿美元境内发债募集1亿美元境内实物（装备）价值1 亿美元利用境内自有资金为a提供股东贷款1亿美元利用境 内资产为a提供担保1亿

19、美元；a投入（视为A通过a为项目投 入）：境内贷款1亿美元（该笔资金由A利用境内自有资金提 供股东贷款）境外银行贷款1亿美元（该笔资金由A在境内 提供担保、银行境外放款）。实质上看，和对应的是同一笔 投资，和对应的是同一笔投资，按照“实质重于形式”的原则 计算，中方投资额为6亿美元。在填写中方投资额构成时，对A 的出资情况应当根据项目实际情况逐一填写6行，分别是：A- 货币-境内自有IOOOOA-货币-境内其他-IOOOO ,在“备注，中注明 “银行贷款”A-货币-境内其他JOOoO ,在“备注”中注明“境内发 债”A-实物-境内自有-IOOoO ,在“备注”中注明“装备”A-融资- 境内自有

20、-IOoOo ,在“备注”中注明“为a提供股东贷款”A-担保- 境内自有-IOOOO ,在“备注”中注明“为a提供担保1对a的出资情 况应逐一填写2行，分别是:a-货币-境内其他10000 ,在“备注” 中注明“由A提供股东贷款，与对应”a-货币-境外其他 -10000 ,在“备注”中注明“银行贷款，由A提供担保,与对应工十二、关于中方投资的用途说明说明中方投资的用途（资金去向）和使用计划。十三、关于其他企业出资情况除投资主体、投资主体控制的境外企业之外，项目还涉及其 他企业或自然人出资的，说明有关企业或自然人的基本信息、出 资金额和出资方式。比如：境内企业A和境外企业B联合收购 境外企业C价

21、值4亿美元的股权，且A和B没有控制关系，A 的实际控制人为境内自然人甲，B的实际控制人为境外自然人 乙。A出资2亿美元，B出资2亿美元。则项目总投资额为4亿 美元，中方投资额为2亿美元其他企业出资情况”一栏应填写 B的基本信息、出资金额和出资方式。十四、关于项目主要风险及防范应对措施简要分析项目面临的政治、安全、经济、社会、环境等主要 风险因素，并提出防范和应对措施。比如：项目是否面临投资所 在地政局动荡、武装冲突、恐怖主义、非法征收等政治安全风险, 防榻口应对措施有哪些；项目是否面临经济金融风险，防榻口应 对措施有哪些；项目是否将引发所在地社会矛盾，防范和应对措 施有哪些；项目是否将对所在地

22、生态环境造成重大影响，防范和 治理措施有哪些，等等。十五、关于项目对我国国家利益和国家安全的影响分析 分析评价项目对我国国家利益和国家安全的影响，包括积 极、有利的影响，也包括消极、不利的影响。1、项目对行业发展的影响。比如：项目对所在行业技术进 步、结构升级、国际竞争力提升有何影响，对上下游行业、关联 行业发展有何影响,对我国产品、装备、技术、品牌、标准“走出 去”有何影响。2、项目对宏观经济的影响。比如：项目对我国经济增长、 物价稳定、充分就业、国际收支平衡等是否构成重大不利影响， 对能源资源外部供应、基础设施互联互通等有何影响。3、项目对我国与有关国家关系的影响。比如：项目是否符 合互利

23、共赢、共同发展原则，对于共建“一带一路”有何影响,对 于我国与有关国家经贸往来、人文交流有何影响。4、项目是否涉及我国禁止开展的境外投资（具体领域参见 国办发201774号关于进一步引导和规范境外投资方向的指 导意见），是否涉及我国禁止或限制出口的资源、产品、技术、 服务等（如有，则进一步说明有关部门审批情况），是否对我国 履行有关国际义务（如执行联合国安理会有关制裁决议等）构成 重大不利影响，是否存在其他威胁我国国家利益和国家安全的情 形。十六、关于下一步工作计划阐述投资主体履行完备案手续后，进一步推进项目的主要任 务和进度安排。比如：计划X年X月开工、X年X月完工；计划X年 X月进行资产交

24、割，等等。十七、关于投资主体注册登记证明文件1、投资主体是境内企业的，应提供营业执照或类似文件。 投资主体是事业单位、社会团体等非企业组织的，应提供事业单 位法人证书、社会团体法人登记证书或类似文件。2、如果项目不仅涉及投资主体直接投入资产、权益或提供 融资、担保等,还涉及投资主体通过其控制的境外企业投入资产、 权益或提供融资、担保的，还应提供该境外企业成立证书或类似 文件。3、本项附件应提供原件扫描件或加盖单位公章的复印件。十八、关于追溯至最终实际控制人的投资主体股权架构图 投资主体是境内企业的，应提供本项附件。投资主体是事业 单位、社会团体等非企业组织的，可以不提供本项附件。1、投资主体股

25、权架构图首先应披露投资主体的直接股东或 合伙人（包括普通合伙人和有限合伙人）的基本信息（包括名称、 国籍或注册地、持股或出资比例等，下同）。若投资主体为公司 制企业,则披露持股比例前五大的股东和持股比例10%及以上的 股东；若投资主体为合伙企业，则披露所有普通合伙人和出资比 例前五大的有限合伙人。2、投资主体股权架构图其次应向上逐层追溯，直至最终实 际控制人（最终实际控制人包括单一实际控制人，也包括共同实 际控制人，一般应为自然人或国有控股实体）。比如：投资主体 甲的控股股东Al为公司制企业，则向上追溯至Al的控股股东 A2 ,披露其基本信息。依此类推,直至最终实际控制人。又如， 投资主体甲的

26、控股股东Bl为合伙制企业，则向上追溯至Bl的 普通合伙人B2 ,披露其基本信息。如果B2是公司制企业，则向 上追溯至B2的控股股东B3 ；如果B2是合伙制企业，则向上追 溯至B2的普通合伙人B3o依此类推,直至最终实际控制人。在 追溯过程中，没有控股股东的，应向第一大股东追溯，并向上逐 层追溯直至其最终实际控制人。控股股东、第一大股东或普通合 伙人的一致行动人应一并追溯。如果是通过协议（包括管理协议 等）、信托或其他方式实现控制的，应标明控制方和控制方式， 其中控制方也应向上逐层追溯，直至其最终实际控制人。最终实 际控制人是自然人的，应标明其国籍。最终实际控制人是国有控 股实体的，应标明履行相

27、应出资人职责的政府部门。3、多个投资主体联合开展境外投资的，应提供各个投资主 体追溯至最终实际控制人的投资主体股权架构图。4、投资主体股权架构图示例另见追溯至最终实际控制人 的投资主体股权架构图示例。5、投资主体股权架构图应加盖单位公章。6、本项附件应提供原件扫描件或加盖单位公章的复印件。十九、关于最新经审计的投资主体财务报表1、投资主体应提供最新年度或半年度（日历年度或会计年 度）、经审计的财务报表。2、投资主体成立时间较短、无法提供经审计的财务报表的, 应提供投资主体控股股东、普通合伙人或实际控制人最新经审计 的财务报表。3、本项附件应提供原件扫描件或加盖单位公章的复印件。二十、关于投资主

28、体投资决策文件1、投资主体是境内企业的，应根据自身实际情况（如根据 公司章程等公司治理制度），提供投资主体作出该项投资决策的 有关文件。如董事会决议、投委会决议等。部分项目的投资决策 权归属于投资主体控股股东或实际控制人，则应提供投资主体控 股股东或实际控制人作出该项投资决策的有关文件。2、投资主体是境内事业单位、社会团体等非企业组织的， 应根据自身实际情况,提供投资主体作出该项投资决策的有关文 件。3、本项附件应提供原件扫描件或加盖单位公章的复印件。二十一、关于具有法律约束力的投资协议或类似文件1、投标、并购、合资、合作等项目，投资主体应提交具有 法律约束力的投资协议或类似文件。2、项目实施

29、前无法取得上述协议或类似文件的，投资主体 作出合理、充分的说明后可以不提供本项附件。比如：某项目的 内容是投资主体A在境外设立全资子公司a ,不涉及对外签署合 作协议。投资主体A在申报材料中对该情况作出合理、充分的 说明后，可以不提供本项附件。3、本项附件应提供原件扫描件或加盖单位公章的复印件。二十二、 关于证明投资资金来源真实合规的支持性文件投资主体应结合项目中方投资额及其构成,提供相应的证明 投资资金来源真实合规的支持性文件。如果项目不仅涉及投资主 体直接投入资产、权益或提供融资、担保等，还涉及投资主体通 过其控制的境外企业投入资产、权益或提供融资、担保的，对于 投资主体通过其控制的境外企

30、业投入的部分（不涉及投资主体提 供融资或担保等），有关支持性文件可以适当简化。1、以自有资金出资的，应提供银行存款证明或类似文件。2、以证券、实物、技术、知识产权、股权、债权等资产权 益出资的，应提供具备相应资质的会计师事务所、资产评估机构 等中介机构出具的审计报告、资产评估报告或类似文件，或提供 其他可证明有关资产权益价值的文件。3、涉及银行融资的，应提供银行出具的含融资金额的意向书或类似文件。4、以发行股票、债券等其他方式募集资金的，应提供相应 的支持性文件或说明文件。5、本项附件应提供原件扫描件或加盖单位公章的复印件。二十三、 关于境外投资真实性承诺书1、投资主体应参照境外投资真实性承诺

31、书格式文本提 交承诺书。2、本项附件应提供原件扫描件或加盖单位公章的复印件。附件Il大额非敏感类境外投资项目情况报告表格式文本大额非敏感类境外投资项目情况报告表项目代码:（网络系统自动赋码）一、项目名称（一般应包括投资主体、投资目的地、反映主要投资内容的关键词）二、投资主9k情况（涉及多个投资主体的，参照以下格式逐一填写）投资主体 （企业）企业名称信用代码注册地址注册资本万元成立日期企业类型（下拉菜单）经营范围近两年信用情况企业资产、经营状况（单位：万元人民币）（最新）年末总资产净资产（最新）年度主营业务收入*利润投资主体 （自然人）姓名身份证号户籍所在地本人控制的主要 境内企业情况近两年信用

32、情况三、投资主以k控制且本项目涉及的境外企业情况（涉及多家的,参照以下格式逐填写）境外 企业企业名称注册地经营范围注册资本万美元成立过程股权结构（前五大股东名称、国籍或注册地、持股比例等基本情况）近两年信用情况（近两年是否受到所在地行政、刑事处罚。如有，则说明有关情况）企业资产、经营状况（单位：万美元）（最新）年末总资产净资产（最新）年度主营业务L收入净利润四、投资地点直接目的地（下拉菜单）国省（州、市）最终目的地（下拉菜单）国省（州、市）其他有关国家和地区五、投资行业领筠（下拉菜单）六、投资方式（下拉菜单）七、项目背景情况（简要说明项目必要性、前期已经开展的工作情况、项目涉及的审批情况等）八

33、、项目主要内容和规模（简要说明项目主要内容和规模。新建类项目一般包括建设内容和规模；并购类项目一般包括收购标 的情况、收购方案等）九、项目总投资额美元计价金额（万美元）美元兑人民币汇率（如 6.5）实际使用币种和金额（如：X万美元，X万欧元）十、中方投资额美元计价金额（万美元）美元兑人民币汇率（如 6.5）实际使用币种和金额（如：X万美元，X万欧元）十一、中方投资额构成（项目涉及投资主体空制的多家境外企业的，逐一填写出资情况）编号企业名称出资方式来源金额（万美元）备注（下拉菜单）（下拉菜单）十二、中方投资的用途说明（简要说明中方投资的用途和使用计划）十三、项目主要风险及防范应对措施（简要分析项

34、目面临的政治、安全、经济、社会、环境等主要风险因素，并提出防范和应对措施）十四、项目对我国国家利益和国家安全的影响分析（分析评价项目对我国国家利益和国家安全的影响，包括积极、有利的影响，也包括消极、不利的影 响。比如：项目对行业发展的影响、对宏观经济的影响、对我国与有关国家关系的影响、是否存在威 胁或损害我国国家利益和国家安全的情形）十五、下一步工作计划（简要阐述进一步推进项目的主要任务和进度安排）十六、希望国家依法给予协助的事项（如有）十七、投资主体认为需要说明的事项（如有）十八、附件清单（一）投资主体注册登记证明文件或身份证明文件（二）追溯至最终实际控制人的投资主体股权架构 图（三）投资主

35、体控制的境外企业的注册登记证明文件联系人单位职务座机手机传真地址电邮大额非敏感类境外投资项目情况报告表填报指南根据企业境外投资管理办法有关规定，投资主体通过其 控制的境外企业开展大额非敏感类项目的，投资主体应当在项目 实施前通过网络系统提交大额非敏感类项目情况报告表，将有关 信息告知国家发展改革委。大额非敏感类项目，是指中方投资额 3亿美元及以上的非敏感类项目。比如：A是境内企业（或境内 事业单位、社会团体等非企业组织,或境内自然人），a是A控 制的境外企业。在A既不直接投入资产、权益,也不提供融资、 担保等的情况下，a出资3亿美元（大额）在甲国（非敏感国家） 新建一家玩具制造厂（非敏感行业）

36、，则该项投资属于投资主体 A通过其控制的境外企业a开展的大额非敏感类项目，A应当在 该项目实施前报告大额非敏感类境外投资项目情况。如果项目涉及投资主体直接投入资产、权益或提供融资、担 保等的，应当履行有关核准（敏感类）或备案（非敏感类）手续。 比如：A是境内企业，a是A控制的境外企业。某项目的内容是 收购价值4亿美元的境外资产（最终收购协议为4亿美元，不涉 及敏感国家和地区，不涉及敏感行业）。在中方投资额（4亿美 元）构成中：A投入自有资金1亿美元（视为A直接为项目投入 1亿美元），a投入自有资金3亿美元（视为A通过其控制的境 外企业a为项目投入3亿美元）。鉴于该项目涉及投资主体A直 接投入资

37、产、权益或提供融资、担保等，投资主体A应当就该 项目履行备案手续，而非报告大额非敏感类境外投资项目情况。投资主体报告大额非敏感类境外投资项目情况时，可参照境 外投资项目有关情况申报文件格式文本形成申报文件，将大额非 敏感类境外投资项目情况报告表作为申报文件的附件一用是交。 投资主体在填报大额非敏感类境外投资项目情况报告表时，如果 拟开展的项目不涉及格式文本中有关内容的，可以在“投资主体 认为需要说明的事项”中作出合理、充分的说明后不再填写。投 资主体通过网络系统提交报告表附件的，应提交有关文件的原件 扫描件；通过纸质材料申报的，应提交有关文件的原件或复印件 (加盖单位公章或本人签名)o项目实际

38、情况特殊，难以提供有 关附件的，投资主体应提供替代性材料，或者作出合理、充分的 说明。除“附件清单”明确要求的附件之外，投资主体自主认为需 要提交的材料，可以作为附件一并提交。二十四、关于项目名称“项目名称”：一般应包括投资主体、投资目的地、反映主要 投资内容的关键词。比如：A通过a在甲国新建玩具制造厂项目、 A通过a并购甲国c企业50%股权项目。二十五、关于投资主体情况5、项目涉及多个投资主体的，逐一填写各投资主体情况。6、投资主体是境内企业的：(1 ) “企业名称”“信用代码”“注册地址”“注册资本”“成立日 期”“企业类型”“经营范围”等信息：以投资主体营业执照或类似 文件为准。(2 )

39、 “近两年信用情况”：投资主体及其控股股东(或普通 合伙人)直至其最终实际控制人的近两年信用情况。包括投资主 体及其控股股东（或普通合伙人）直至其最终实际控制人是否被 列入境外投资违法违规行为记录、企业经营异常名录、严重违法 失信企业名单、全国法院失信被执行人名单、重大税收违法案件 当事人名单等（如被列入，则进一步说明有关情况）。比如：某 项目的投资主体是境内公司制企业Ao A的股东包括A1 （控股股 东）及Bl。Al是境内公司制企业，其控股股东是自然人A2；B1 是境内公司制企业，其控股股东是自然人B2o按照“逐层穿透” 的原贝I，申报单位应填报A、Al. A2的统一社会信用代码（如 有）和

40、近两年信用情况。（3 ） “总资产”“净资产”“主营业务收入”“净利润”等信息：以 投资主体最新经审计的财务报表为准。7、投资主体是境内自然人的（境内自然人通过其控制的境 外企业或香港、澳门、台湾地区企业对境外开展投资）：（1 ） “姓名”身份证号”“户籍所在地”等信息：以居民身份证 为准。（2 ） “本人控制的主要境内企业情况”：包括本人控制的主 要境内企业的基本信息和简要经营情况。投资主体控制的境内企 业较多的，应说明其中最主要的三家境内企业的基本信息和经营 情况。（3 ） “近两年信用情况：包括本人是否被列入境外投资违 法违规行为记录、全国法院失信被执行人名单、重大税收违法案 件当事人名

41、单等（如被列入，则进一步说明有关情况X二十六、 关于投资主体控制且本项目涉及的境外企业情1、涉及投资主体控制的多个境外企业的，逐一填写各境外 企业有关信息。2、“企业名称”“注册地”经营范围”“注册资本等信息以境 外企业有关注册登记文件（如成立证书）为准。3、“成立过程“：投资主体设立或收购该境外企业的时间及 简要经过。4、“股权结构”：前五大股东（境外企业为合伙制企业的， 则为普通合伙人和前五大有限合伙人）的基本情况（名称、国籍 或注册地、持股比例等）。5、“近两年信用情况”：近两年是否受到所在地行政、刑事 处罚（如有，则进一步说明有关情况X6、“总资产”“净资产”“主营业务收入”“净利润”

42、等信息以企 业最新经审计的财务报表为准。二十七、关于投资地点5、“直接目的地：在境外新建或并购的第一层级企业所在 地。6、“最终目的地”：在境外新建或并购的最终层级企业所在 地，一般是投资最终用于项目建设或企业经营的所在地。在并购 项目中，最终目的地一般指被收购企业的注册地；如果被收购企 业主要资产所在地或主要业务运营地与其注册地不一致的，应在 “投资主体认为需要说明的事项”中予以说明。根据项目实际情 况，“直接目的地”和“最终目的地”可以相同或不同。7、“其他有关国家和地区”：并非直接目的地或最终目的地,但与本项目密切相关的国家和地区。8、下拉菜单中没有相关国家或地区的，选择“其他工二十八、

43、关于投资行业领域3、根据项目主要内容填写行业领域。项目横跨多个行业领 域的，以实际投资占比最大的为准。4、凡是项目内容涉及敏感行业的，不论有关内容在项目总 投资中占比多少，均应另行履行核准手续。二十九、关于投资方式3、根据项目实际情况,选择“新建”“并购”“增资”或其他二4、项目涉及多种投资方式的，以最主要的方式为准。三十、关于项目背景情况4、”项目必要性”：投资主体是境内企业或境内事业单位、 社会团体等非企业组织的，筒要说明项目与投资主体发展战略的 关系、与投资主体国内外业务的关系、项目对投资主体的意义等。 投资主体是境内自然人的，筒要说明项目与投资主体控制的主要 境内企业的关系、项目对投资

44、主体的意义等。5、“前期已经开展的工作情况”：简要说明尽职调查、可行 性研究、投资决策等情况。6、”项目涉及的审批情况”：简要说明项目涉及的有关政府 审批（如外资国家安全审查、市场准入、反垄断审查等）及其进 展情况。三十一、 关于项目主要内容和规模4、新建类项目一般应简要阐述建设内容和规模。（1 ）建设内容和规模：包括建设地点、建设内容、建设规 模、工程技术方案、建设期限和进度安排、主要产品规模和目标 市场等。（2 ）项目主要内容是新建境外企业（如新注册成立境外子 公司或合资企业等），且尚不涉及新建生产线、并购资产等其他 投资活动的，应简要说明拟建立的境外企业名称、注册地、注册 资本、法定代表

45、人（如有）、类型、经营范围等基本情况。5、并购类项目一般应简要阐述收购标的情况和收购方案。（3 ）收购标的情况。股权收购类项目应包括被收购企业名 称、注册地、注册资本、法定代表人（如有）、类型、经营范围 等基本信息；主要股东名称、国籍或注册地、持股比例等基本情 况；主要资产分布（行业领域和所在地）、生产经营情况、财务 状况；上市情况及最新股市表现（如有）；被收购企业及其产品、 技术、品牌等在同行业所处地位等。资产收购类项目应包括被收 购资产的构姗口分布（行业领域和所在地），资产所有者基本情 况（主要所有者名称、国籍或注册地、持有比例等），专业中介 机构确定的评估价或估值（如有）等。（4 ）收购

46、方案。包括收购标的、收购价格（说明估值定价 方法及主要参数）、实施主体、交易方式、进度安排等情况。三十二、关于项目总投资额“项目总投资额”：根据项目实际情况填写总投资额。比如： A是境内企业或境内自然人，a是A控制的境外企业。B是境外 甲国自然人，b是B全资控股的境外企业。a出资3亿美元（视 为A通过a为项目投入3亿美元），b出资1亿美元，双方联合 在境外乙国（非敏感国家）新建一家服装制造厂（非敏感行业）o 则在该项投资当中，项目总投资额为4亿美元,其中，中方投资 额为3亿美元。三十三、关于中方投资额“中方投资额”：投资主体直接以及通过其控制的境外企业为 项目投入的货币、证券、实物、技术、知识产权、股权、债权等 资产、权益以及提供融资、担保的总额。比如：A是境内企业或 境内自然人，a是A控制的境外企业。在A既不直接投入资产、 权益,也不提供融资、担保等的情况下，a出资3亿美元（大额） 在甲国（非敏感国家）新建一家玩具制造厂（非敏感行业），则 该项投资属于投资主体A通过其控制的境外企业a开展大额非敏 感类项目，中方投资额为3亿美元。三十四、关于中方投资额构成7、逐一填写投资主体控制的各家境外企业的出资情况。8、“企业名称”：