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1、固定资产投资项目社会稳定风险评估,苑志杰2013年3月,主 要 内 容,1.固定资产投资项目社会稳定风险 评估工作导则 2.固定资产投资项目社会稳定风险 分析篇章的编制 3.固定资产投资项目社会稳定风险 评估报告的编制,1.固定资产投资项目社会稳定风险评估工作导则,1.1 社会稳定风险评估工作的意义和作用1.2 社会稳定风险评估工作的依据1.3 社会稳定风险评估工作的程序1.4 社会稳定风险评估工作的适用范围和框架体系1.5 社会稳定风险评估工作要注意的问题1.6 社会稳定风险评估工作的方法 1.7 社会稳定风险评估工作范围,1.1 社会稳定风险评估工作的意义和作用,1.1 社会稳定风险评估工
2、作的意义和作用,1.1.1 社会稳定风险评估工作的意义 维护社会稳定是当前我们国家社会经济发展中一项十分重要的工作，依据中央关于建立健全重大决策社会稳定风险评估机制的指导意见（试行）的精神，开展重大固定资产投资项目社会稳定风险评估工作，对于促进科学决策、民主决策、从源头上预防和化解社会矛盾，最大限度减少不和谐因素，保障和促进经济社会又好又快发展，构建社会主义和谐社会具有十分重要意义。,1.1 社会稳定风险评估工作的意义和作用,1.1.2 社会稳定风险评估工作的作用 开展社会稳定风险评估，可以针对项目可能发生的社会稳定风险，提出防范和化解措施，最大限度减少社会稳定风险的发生。社会稳定风险评估报告
3、是国家发改委或国务院批、核准项目的重要依据。评估报告认为项目存在高风险或中风险的，国家发改委不予审批、核准和核报。社会稳定风险评估工作中的社会稳定风险分析是项目可行性研究报告、项目申请报告的重要内容既独立篇章。其作用及效力与“环评”相仿。,1.2 社会稳定风险评估工作的依据,1.2.1 中华人民共和国风险管理原则与实施指南 1.2.2 中共中央办公厅、国务院办公厅关于建立健全重大决策 社会稳定风险评估机制的指导意见（试行）的通知 1.2.3国家发展改革委重大固定资产投资项目社会稳定风险评估暂行办法；1.2.4 国家发展改革委办公厅关于印发重大固定资产投资项目社会稳定风险风险篇章和评估报告编制大
4、纲（试行）的通知；1.2.5 项目所在地区关于“社会稳定风险评估”的文件要求；1.2.6 项目的可行性研究报告或项目申请报告、环评报告、节评报告、土地许可等报告及批准文件。,1.3 社会稳定风险评估工作的程序,1.3.1 项目的单位委托中介机构编制项目社会稳定风 险分析报告（其是可研或申请报告的独立篇章）；1.3.2 由项目所在地人民政府或其有关部门指定的评 估主体组织对项目社会稳定风险分析报告开展评估，提出评估报告；形成批复意见；1.3.3 项目单位向国家发改委报送项目可研或申请报告文件时应包含对“维稳”评估报告的意见，并附上“维稳评估报告”。,1.4 社会稳定风险评估工作的总体要求和框架体
5、系,社会稳定风险评估工作的总体要求：社会稳定风险评估的总体要求：应评尽评，全面客观，查防并重，统筹兼顾。社会稳定风险评估框架体系主要分为两大部分内容：1.社会稳定风险分析。2.社会稳定风险评估。,1.5 社会稳定风险评估工作要注意的问题,社会稳定风险评估工作两大部分之间的关系：1.社会稳定风险分析是项目单位委托工程咨询机构编制可行性研究报告中的风险分析篇章。同时也是稳评报告的基础。2.社会稳定风险评估与项目专项稳评结论的衔接，是在已开展的规划选址、土地使用、环境影响等专项社会稳定风险评估工作的报告及其结论，在情况未发生较大变化的前提下，可以直接引用。社会稳定风险评估工作要注意的主要问题：1.保
6、密。2.严防该评不评、虚评走程序和评而不用。3.增强责任心。既项目审批、社会稳定风险分析和社会稳定风险评估的责任主体，因工作失误给党、国家和人民利益以及国家财产造成较大损失的应依法依纪追究相关责任人的责任。,社会稳定风险评估工作，是将社会稳定工作纳入国家基本建设项目管理程序的具体体现。即运用资料查阅、发放问卷、召开座谈会、走访相关部门等调查法，现场踏勘等方法对项目的相关利益群体进行调查，通过对信息的统计分析处理，分析出受损群体的分类、分布；及对项目的态度与诉求。针对项目决策期、建设期和运营期不同阶段，从项目合法性、合理性、可行性、可靠性角度去分析项目可能存在的风险因素，识别风险点并判别单一风险
7、因素发生风险的概率及其危害程度。利用各类专家的经验和知识，运用专家打分法确定各个风险因素对项目影响的权重系数，组织专家对项目的综合风险进行打分评价。并提出应对各类风险的措施与建议。,1.6 社会稳定风险评估工作的方法,1.7 社会稳定风险评估工作范围,1.7.1.国家发改委审批、核准；报国务院审批、核准的在中华人民共和国境内建设实施的固定资产投资项目。1.7.2.直接关系到广大人民群众切身利益，涉及面广，容易引发社会稳定问题的重大决策事项。包括涉及征地拆迁、农民负担、国企改制、环境影响、社会保障、公益事业等等方面的重大项目建设、重大决策制定以及其他对社会稳定有较大影响的重大决策事项，决策前都要
8、进行社会稳定风险评估。易发生社会不稳定问题的重点领域建设项目应开展风险评估工作：a.交通运输：机场、铁路、国道、高速公路、省道；跨江、河、跨航道等级三级及以上的桥梁、隧道；内核航道；城市快轨交通，城市快速路、主干路；长途客运站、城市客运交通枢纽；危险品码头。b.环境设施：污水处理厂；固体废弃物及危险废弃物处理设施；垃圾处理设施。,1.7 社会稳定风险评估工作范围,c.能源：中心成全50万伏变电站、郊区22万伏及以上电力架空线路等大型电力设施；天然气主干管网、加油加气站、储油储气罐等其他能源储运设施；城市供热设施。d。工业：钢铁、有色、石化、化工原料、水泥等可能造成环境现状改变或较大污染物排放的
9、建设项目。c.能源：中心成全50万伏变电站、郊区22万伏及以上电力架空线路等大型电力设施；天然气主干管网、加油加气站、储油气罐等其他能源储运设施；城市供热设施。d.工业：钢铁、有色、石化、化工原料、水泥等可能造成环境现状改变或较大污染物排放的建设项目。e.社会事业：疾病预防控制中心、传染病医院、精神卫生中心、戒毒中心、殡葬火化设施、广播电视发射设施、医疗卫生服务设施。f.农业：畜禽粪便处理设施、动物处理设施、三级以上生物安全防护实验室。,1.7 社会稳定风险评估工作范围,1.7.2.2 涉及土地与房屋征收的建设项目。1.7.2.3 在项目规划、环评公示阶段发生社会不稳定问题且尚未化解的建设项目
10、。1.7.2.4 在居民密集区建设且对周边群众生产、生活具有一定影响的建设项目。1.7.2.5 项目单位应加强审批（核准）前的风险预研工作，凡是经预研判定可能引发社会不稳定问题的其他建设项目。,2 固定资产投资项目社会稳定风险分析篇章编制,固定资产投资项目社会稳定风险分析篇章编制大纲2.1 编制要求2.3 编制程序2.3 编制内容:编制依据 风险调查 风险识别 风险估计 风险防范和化解措施 风险等级 风险分析结论,2 固定资产投资项目社会稳定风险分析篇章编制,2.1 固定资产投资项目社会稳定风险分析篇章 编制要求：编制主体为项目单位坚持全面调查和重点分析结合，定性和定量分析结合情况较简单、外部
11、性影响非常小、社会稳定风险非常低的项目可以从简分析，特别重大和敏感项目可形成单独的分析报告。选择合适的分析指标体系、判别标准。各行业管理部门可制定适合本行业的编制大纲,2 固定资产投资项目社会稳定风险分析篇章编制,2.2 固定资产投资项目社会稳定风险分析篇章 编制程序：风险调查(围绕项目建设实施的“四性”调查，对所涉及地区的利益相关者，充 分听取，全面收集群众和各利益相关者的意见。）风险识别（全面、全程查找并分析各种风险因素）风险估计（找出主要风险因素；估计风险因素的风险程度；分析主要因素之间是 否相互影响）风险防范和化解措施（提出风险化解和防范的措施；提出落实各项措施的建 议，包括：责任主体
12、、防范责任、具体各种内容、险控制节点、时间）措施后的预期风险等级（分析措施的可行性和有效性，有针对的预测各主要 风险因素变化趋势及结果，综合判断措施后的项目风险等级）风险分析结论（拟建项目的主要风险因素；主要风险防范、化解措施；项目风 险等级；落实风险防范、化解措施的建议）,2 固定资产投资项目社会稳定风险分析篇章编制,2.3 固定资产投资项目社会稳定风险分析篇章 编制内容：风险分析依据风险调查风险识别风险估计及初始风险等级判断风险防范和化解措施措施后的预期风险等级风险分析结论,2 固定资产投资项目社会稳定风险分析篇章编制,2.3 固定资产投资项目社会稳定风险分析篇章 编制内容风险分析依据相关
13、法律法规、政策文件和相关标准规范必要的有重要关联的相关的前置审批文件项目项目建设单位提供的拟建项目基本情况和其它资料建设单位的风险篇章编制委托合同项目所在地区社会稳定风险评估的特殊要求,2 固定资产投资项目社会稳定风险分析篇章编制,2.3 固定资产投资项目社会稳定风险分析篇章编制内容风险分析依据相关法律法规、政策文件和相关标准规范,2 固定资产投资项目社会稳定风险分析篇章编制,2.3 固定资产投资项目社会稳定风险分析篇章编制内容风险分析依据相关前置审批文件,2 固定资产投资项目社会稳定风险分析篇章编制,2.3 固定资产投资项目社会稳定风险分析篇章编制内容风险分析依据项目其他必要资料,2 固定资
14、产投资项目社会稳定风险分析篇章编制,2.3 固定资产投资项目社会稳定风险分析篇章 编制内容风险调查 A.风险调查内容和范围 B.风险调查方法,2 固定资产投资项目社会稳定风险分析篇章编制,2.3 固定资产投资项目社会稳定风险分析篇章 编制内容 风险调查 A.风险调查主要内容拟建项目的合法性拟建项目的自然和社会环境状况利益相关者的意见和诉求、公众参与情况基层组织态度、媒体舆论导向，以及公开报道过的同类项目的风险情况,2 固定资产投资项目社会稳定风险分析篇章编制,2.3 固定资产投资项目社会稳定风险分析篇章 编制内容 拟建项目的合法性与国家和当地经济社会发展规划、行业规划、产业政策、标准规范的符合
15、性；与土地利用总体规划、城乡规划的符合性；项目达到合法性要求还需依法取得的相关前置审批文件等。,2 固定资产投资项目社会稳定风险分析篇章编制,2.3 固定资产投资项目社会稳定风险分析篇章 编制内容拟建项目的自然和社会环境状况对行业发展或区域经济的影响；对上下游已建或拟建关联项目的影响；对当地总体发展规划、经济发展、关联行业发展、就业机会的影响；拟建项目占用地方资源（土地、矿产、能源、水资源、岸线、交通、节能、污染物排放指标、碳强度、自然和生态环境等）带来的影响；拟建项目的建设和运行对项目所在地的文化、生活方式、宗教信仰、社会习俗等非物质影响；能否被当地社会环境、人文条件所接纳。,2 固定资产投
16、资项目社会稳定风险分析篇章编制,2.3 固定资产投资项目社会稳定风险分析篇章 编制内容利益相关者的意见和诉求、公众参与情况利益相关者的概念把握全面、全程的两点，一是受影响的公民、法人和其他社会组织；二是包括拟建项目建设和运行全阶段。深入细致的向利益相关者了解情况；重点走访项目影响较大者、有特殊困难家庭；鉴别出主要利益相关者；梳理群众意见和诉求，包括合理和不合理的，现实和潜在的诉求和意见；如项目规划、环评、土地房屋征收补偿、移民安置等公示、公众参与情况及反馈情况等。,2 固定资产投资项目社会稳定风险分析篇章编制,2.3 固定资产投资项目社会稳定风险分析篇章 编制内容基层组织态度、媒体舆论导向，以
17、及公开报道过的同类项目的风险情况（1）拟建项目所在地政府及有关部门、基层政府和基层组织，社会团体的态度；在规划选址、土地房屋征收补偿、移民安置、环境保护、资源利用、节能减排等方面对拟建项目的态度；项目所在地区存在的社会历史矛盾和社会背景等。,2 固定资产投资项目社会稳定风险分析篇章编制,2.3 固定资产投资项目社会稳定风险分析篇章 编制内容基层组织态度、媒体舆论导向，以及公开报道过的同类项目的风险情况（2）媒体对拟建项目实施的态度。调查大众媒体包括网络媒体及移动媒体等新兴媒体对拟建项目的意见、诉求和舆论导向等。（3）同类项目曾经发生的社会稳定风险，同类项目的后评价报告；风险原因、后果及处理措施
18、。主要调查同类或类似项目建设所引发的事件，研究其发生原因、发展过程、产生后果、采取的措施及效果。为风险识别、风险分析和对策建议部分提供参考。,2 固定资产投资项目社会稳定风险分析篇章编制,2.3 固定资产投资项目社会稳定风险分析篇章编制内容社会稳定风险调查内容列表（供参考）,2 固定资产投资项目社会稳定风险分析篇章编制,2.3 固定资产投资项目社会稳定风险分析篇章编制内容社会稳定风险调查内容列表（供参考）,2 固定资产投资项目社会稳定风险分析篇章编制,2.3 固定资产投资项目社会稳定风险分析篇章编制内容社会稳定风险调查内容列表（供参考）,2 固定资产投资项目社会稳定风险分析篇章编制,2.3 固
19、定资产投资项目社会稳定风险分析篇章编制内容同类项目风险调查表（供参考）,2 固定资产投资项目社会稳定风险分析篇章编制,2.3 固定资产投资项目社会稳定风险分析篇章 编制内容风险调查B 风险调查方法,2 固定资产投资项目社会稳定风险分析篇章编制,2.3 固定资产投资项目社会稳定风险分析篇章 编制内容风险估计风险估计内容 通过运用定性与定量相结合的方法，估计可能引发的风险事件、概率、影响范围、潜在后果找出主要风险因素，对每个单因素的分析、估计的逻辑推理过程及结果，包括风险事件的成因、时间和形式，风险事件发生概率、影响程度和风险程度（高中低等）。一般项目可根据实际涉及的主要风险因素和风险程度，编制拟
20、建项目主要风险因素及其风险程度表。,2 固定资产投资项目社会稳定风险分析篇章编制,2.3 固定资产投资项目社会稳定风险分析篇章 编制内容风险估计风险估计内容风险因素及其风险程度表（样表）,2 固定资产投资项目社会稳定风险分析篇章编制,2.3 固定资产投资项目社会稳定风险分析篇章 编制内容风险估计风险估计方法：风险估计一般采用定性分析与定量分析相结合的方法，逐一对风险因素进行多维度风险，估计其发生的概率和影响程度。选取的维度一般包括：可能发生风险的项目阶段、地域、群体，以及风险的成因、影响表现、风险分布、影响程度等特性。主要风险因素的估计，可对风险概率、影响程度和风险程度进行定性和定量分析评判，
21、也可根据专家经验确定。根据风险程度进行排序，揭示主要风险因素的风险程度（高中低等）。,2 固定资产投资项目社会稳定风险分析篇章编制,2.3 固定资产投资项目社会稳定风险分析篇章 编制内容风险估计风险估计方法：风险概率：指该风险事件转化成社会稳定风险事件的可能性。风险概率估计通常采用主观概率方法，主观概率估计是基于评估者、专家的经验和知识或类似事件的比较推断风险概率。风险影响程度：指该风险因素影响规模、影响时间、群众承受能力等综合情况,2 固定资产投资项目社会稳定风险分析篇章编制,2.3 固定资产投资项目社会稳定风险分析篇章 编制内容风险估计风险估计方法：风险概率等级表（仅供参考）,2 固定资产
22、投资项目社会稳定风险分析篇章编制,2.3 固定资产投资项目社会稳定风险分析篇章 编制内容风险估计风险估计方法：风险影响程度等级表（仅供参考）,2 固定资产投资项目社会稳定风险分析篇章编制,2.3 固定资产投资项目社会稳定风险分析篇章编制内容社会稳定风险识别表（供参考）,2 固定资产投资项目社会稳定风险分析篇章编制,2.3 固定资产投资项目社会稳定风险分析篇章编制内容社会稳定风险识别表（供参考）,2 固定资产投资项目社会稳定风险分析篇章编制,2.3 固定资产投资项目社会稳定风险分析篇章编制内容社会稳定风险识别表（供参考）,2 固定资产投资项目社会稳定风险分析篇章编制,2.3 固定资产投资项目社会
23、稳定风险分析篇章编制内容社会稳定风险识别表（供参考）,2 固定资产投资项目社会稳定风险分析篇章编制,2.3 固定资产投资项目社会稳定风险分析篇章编制内容社会稳定风险识别表（供参考）,2 固定资产投资项目社会稳定风险分析篇章编制,2.3 固定资产投资项目社会稳定风险分析篇章编制内容社会稳定风险识别表（供参考）,2 固定资产投资项目社会稳定风险分析篇章编制,2.3 固定资产投资项目社会稳定风险分析篇章编制内容社会稳定风险识别表（供参考）,2 固定资产投资项目社会稳定风险分析篇章编制,2.3 固定资产投资项目社会稳定风险分析篇章编制内容社会稳定风险识别表（供参考）,2 固定资产投资项目社会稳定风险分
24、析篇章编制,2.3 固定资产投资项目社会稳定风险分析篇章 编制内容风险防范和化解措施提出风险防范和化解的对策措施拟采用的风险应对策略研究提出综合和专项的风险防范和化解措施提出风险防范措施落实的责任主体、具体内容、风险控制节点、实施时间要求等,2 固定资产投资项目社会稳定风险分析篇章编制,2.3 固定资产投资项目社会稳定风险分析篇章 编制内容风险防范和化解措施编制并形成风险防范、化解措施汇总表,2 固定资产投资项目社会稳定风险分析篇章编制,2.3 固定资产投资项目社会稳定风险分析篇章 编制内容措施后的预期风险等级分析各种风险防范措施落实的可行性、有效性预测采取措施后各风险因素的变化趋势、发生概率
25、、影响程度、风险程度等。综合判断拟建项目落实风险防范、化解措施后的预期风险等级。,2 固定资产投资项目社会稳定风险分析篇章编制,2.3 固定资产投资项目社会稳定风险分析篇章 编制内容措施后的预期风险等级 措施前后各因素风险变化情况分析表（供参考）,2 固定资产投资项目社会稳定风险分析篇章编制,2.3 固定资产投资项目社会稳定风险分析篇章 编制内容措施后的预期风险等级 结合预期可能引发的风险事件和造成负面影响的程度等，综合判断项目落实风险防范、化解措施后的风险等级。一般风险等级用定性与定量相结合方法进行判断。定量分析可采用专家打分法等方法，并说明确定措施后每一风险因素风险权重的方法。（权重估计很
26、重要，跟专家的经验关系大）一般可研从总体评判标准、预测可能引发的风险事件及可能参与的人数、主要因素风险程度和综合风险指数等方面综合判断项目风险等级。一般情况下，项目风险等级依据“就高不就低”的原则和“叠加累计”的原则进行判断。,2 固定资产投资项目社会稳定风险分析篇章编制,2.3 固定资产投资项目社会稳定风险分析篇章 编制内容风险分析结论拟建项目主要的、关键的风险因素主要的风险防范、化解措施拟建项目风险等级、包括初始风险等级及措施后的预期风险等级。落实风险防范、化解措施的有关建议,2 固定资产投资项目社会稳定风险分析篇章编制,固定资产投资项目社会稳定风险分析篇章通用目录 一、编制依据二、风险调
27、查三、风险识别四、风险估计五、风险防范和化解措施六、风险等级七、风险分析,3.固定资产投资项目社会稳定风险评估报告编制,1、项目概况 2、评估依据、3、评估主体4、评估过程和方法5、风险调查评估及各方意见采纳情况6、风险识别估计和判断的评估7、风险防范和化解措施的评估8、措施后风险等级确定9、评估结论,3.固定资产投资项目社会稳定风险评估报告编制,1、项目概况 项目单位基本情况拟建项目地点建设必要性建设方案项目建设期安排环境影响资源利用征地拆迁、移民安置计划社会环境概况投资及资金筹措,2、评估依据 相关法律法规技术标准及规范项目所在地人民政府确定的社会稳定风险评判标准或指标体系,3.固定资产投
28、资项目社会稳定风险评估报告编制,3、评估主体评估主体评估主体的组成及职责分工相关部门名称社会组织名称专业机构名称专家学者代表群众代表名称各评估主体组成部门/人员参与评估的工作情况介绍,3.固定资产投资项目社会稳定风险评估报告编制,4、评估过程及方法评估的程序、步骤评估的主要过程评估工作采用的主要方法,3.固定资产投资项目社会稳定风险评估报告编制,5、风险评估及各方意见采纳情况对风险评估篇章中风险调查的广泛性、代表性、真实性等进行评估及评估结果根据实绩情况，评估主体需要开展的风险补充调查的情况梳理风险评估篇章及补充调查的意见、资料等，综合比较分析，阐述各方意见采纳情况,3.固定资产投资项目社会稳
29、定风险评估报告编制,6、风险识别估计和判断的评估阐述风险识别评估结果对风险评估篇章中风险识别的完整性、准确性提出评估意见补充完善可能引发风险的因素，并汇总风险因素识别评估调整对照表单因素风险估计评估结果对风险评估篇章中风险估计的客观性、分析内容完备性、分析方法适用性提出评估意见预测单因素风险发生概率、影响程度、风险程度，准备评估后主要单因素风险程度汇总表拟建项目初始风险等级判断评估结果对风险篇章中的风险等级判断方法、判断标准的选择运用是否恰当、初始风险等级判断结果是否客观提出评估意见结合补充调查结果，核定综合风险指数，综合评估确定初始风险等级，阐述拟建项目采取措施前的风险等级（高中低）评估结论
30、,3.固定资产投资项目社会稳定风险评估报告编制,7、风险防范和化解措施的评估对风险篇章中的风险防范、化解措施进行评估针对可能引发的社会稳定风险，补充完善和明确落实各项防范、化解措施的责任主体、协助单位、具体负责内容、风险控制点、实施的时间和要求等准备评估后风险防范和化解措施汇总表,3.固定资产投资项目社会稳定风险评估报告编制,8、措施后风险等级的确定综合确定项目落实防范、化解措施后的高、中、低风险等级准备评估后采取措施前后各风险因素变化汇总对比表,3.固定资产投资项目社会稳定风险评估报告编制,9、评估结论拟建项目的主要风险拟建项目的合法性、合理性、可行性、可控性的评估结论拟建项目的风险等级拟建项目主要风险防范化解措施根据需要提出应急预案建议,3.固定资产投资项目社会稳定风险评估报告编制,
