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1、施工阶段投资控制,施工阶段投资控制的主要内容1、资金使用计划的编制2、工程计量与计价控制3、工程款支付控制4、合同价调整5、变更控制6、索赔控制7、投资偏差动态分析,1、资金使用计划的编制 监理工程师在施工前根据承包商的投标报价和投标书中的进度计划，在项目分解的基础上，按时间顺序分项目编制的资金使用计划。（1）监理工程师编制资金使用计划的主要作用：1）资金使用计划是监理工程师审核承包商现金流计划的依据；2）资金使用计划是检查、分析项目实际投资和计划投资偏差的依据；3）资金使用计划是监理工程师审核承包商施工进度款申请的依据。,（2）资金使用计划编制方法例题：某工程项目，混凝土结构工程施工进度时标
2、网络计划（如下图所示）：,该项目的各项工作均按最早开始时间安排，且各工作每月所完成的工程量相等。各工作计划工程量如表所示。,合同规定，混凝土结构工程综合单价为1000元/m3，按月结算。问题：请按施工进度计划编制资金使用计划（即计算每月和累计拟完工程计划投资），并简要写出其步骤。,答案：将各工作计划工程量与单价相乘后，除以该工作持续时间，得到各工作每月拟完工程计划投资额；再将时标网络计划中各工作分别按月纵向汇总得到每月拟完工程计划投资额；然后逐月累计得到各月累计拟完工程计划投资额。,A工作1月份计划完成工程量86002=4300m3/月,拟完计划投资：4300m31000元=430万元。,B工
3、作1月份每月计划完成工程量90002=4500m3/月,拟完计划投资：4500m3 1000元=450万元。1月份拟完工程计划投资880万元,工程计量与计价控制 计量：对完成工作量的测量和计算。计价：对完成工作量的价款进行计算。合同中对工程的计量与计价都有规定，对项目的计量与计价必须符合合同的规定。监理工程师没有权力修改合同中不合理的计量和计价条款，但可以建议合同双方修改；对合同中不合法的计量和计价工程师一定要建议合同双方修改，合同双方不修改的不合法条款，监理工程师有权拒绝签证。,工程计量原则1计量项目必须是合同中规定的项目 工程量清单中所列的项目、经批准的变更新增项目，经批准的计日工。2计量
4、项目必须确实已经完成或属于项目的已完成部分。3计量项目必须通过检验，质量达到合同规定的标准要求。4计量方法必须符合合同的规定。5计量项目的申报资料必须齐全，主要包括：（1）开工申请报告；（2）材料、设备和工程质量检验合格证明；（3）批准的测量控制基线、桩位布置图；（4）现场计量批准资料。,计量方式,监理工程师与承包人合计量。在监理工程师监督下承包人进行计量。,计量方法（1）现场测量；（2）按照设计图纸计量；（3）仪表计量；（4）按单据计量；（5）按监理人批准的工程量计量。,计价方法单价项目计价：工程量乘单价总价项目计价：分解汇总计日工项目计价：消耗量乘相应单价,支付内容预付款支付与扣还阶段（中
5、期、临时）支付保留金扣留与支付完工支付暂定金额支付变更支付索赔支付价格调整,工程款支付条件质量合格（合同规定的标准）变更程序完善符合合同文件规定月付款应大于合同规定的最低限额各项检查签证认证文件齐全,（一）预付款 1.工程预付款（1）支付：按合同规定。（2）扣还：按合同规定。,水利水电工程施工合同条款规定，工程预付款,2.材料预付款（1）支付材料预付款按合同规定，一般以材料发票值的百分比，在当月的月进度款中支付。（）扣还按合同规定。,保留金扣留与退还扣留：从阶段付款中扣留应付款（除工程预付款和价格调整之外的款项）一定比例（5%-15%）的金额。累计扣款达到合同规定的限额（合同价格的5%-10%
6、）为止。退还：完工移交证书颁发，退还相应部分保留金余额的一半；缺陷责任证书颁发后退还剩余的保留金。,暂定金额 由业主在招标时将实施过程中不可预见的一笔金额列入工程量清单项目下，以备项目实施过程发生不可预见因素所需费用。支付：依据合同规定的审批权限，由业主或业主授权监理工程师批准的项目或工作才可以支付。,计日工 合同规定的项目之外、随时可能发生的一些不可预见的辅助性工作。合同中有计日工的人工、材料和机械设备的单价。按监理工程师批准的数量和合同中的计日工单价支付。,合同价格调整调价的原因1.工程变更2.不利的现场条件使施工难度增加3.工期延长4.物价上涨5.后续立法的变更,工程量改变 FIDIC合
7、同条件专用条件规定，当某一项目涉及的款额超过合同价的2%，以及在该项目下实施的实际完成的工程量超出或少于工程量清单的工程量的25%时，允许对合同价进行调整。实际的合同价格超出或少于合同有效价（不包括暂定金额和计日工的合同总价）对合同单价或总价进行调整。,例、某堤防工程，合同条件采用水利水电土建工程施工合同条件。合同的工程量清单如下表所示：合同规定：项目中的工程量增减变化超过20%时，属于变更。承包商完成并经监理工程师签认的计量工程量为：土方填筑实际完成工程量180万m3；砌石护坡实际完成14万m3。经合同双方协商，对超过合同规定百分比的工程量按照调整后的单价结算。计算土方填筑和砌石护坡项目的结
8、算工程款。,解：1、土方填筑项目的结算款：10元/m3 180万m3=1800（万元）2、砌石护坡项目的结算款：50元/m3 12万m3+48元/m3 2万m3=696（万元）注：先算出按原单价结算的工程量。,价格调整方法公式法文件凭据法,物价波动的价格调整公式,式中：P调整后的价格 P0合同价格 a 固定权重b、c、d 变值权重B、C、D变值因素,括号中，系数之和等于1。括号里全部叫价格调整系数,例、某工程某月实际完成的按原合同价格计算的工程进度款为100万元，调值公式中的固定系数为 0.2，该月各参加调值的因素除钢材价格指数上升了10%外，都未发生变化，钢材费占合同调值部分的50%。按调值
9、公式计算该月实际应结算的工程进度款。解P=1000.2+（0.850%1.1+0.8 50%）=104（万元）,价格调整差额公式：,注：公式中括号内称为价格调整差额系数,例 某水电站工程承包合同采用水利水电土建工程施工合同条件。合同规定，价格调整采用通用合同条款规定的调价公式。定值权重A=0.15，可调值因子的变值权重、投标截止日前42天的可调值因子的基本价格指数如下表所示。,可调值因子的变值权重、基本价格指数表,某月结算，完成工程量价款，按BOQ中单价计，金额为100万元；完成工程变更5万元（现价）；该月应支付材料预付款10万元；应扣保留金5万元。无其他应扣或应支付款项。该月应支付给承包商的
10、工程进度款为多少？,价格调整差额：,P=100（0.15+0.45120/100+0.25168/150+0.15156/1301）,=15万元,该月应支付的工程款：100+15+10+55=125万元,工程变更费用控制,工程变更也就是施工承包合同内容的变更，既合同变更。工程变更的实质就是合同变更。实际工作中在谈变更时经常说的还有设计变更。由合同的组成内容可知，和设计较紧密的合同文件有技术条款和图纸，实际工作中因现场条件及项目使用功能的改变，设计单位要修改图纸和技术要求，从而有设计变更。可以说设计变更是工程变更的一部分，工程变更包括设计变更。,工程变更的内容 1、增加或减少合同中任何一项工作内
11、容；2、增加或减少合同中关键项目的工程量超过专用合同条款规定的百分比；3、取消合同中任何一项工作(但被取消的工作不能转由发包人或其他承包人实施)；4、改变合同中任何一项工作的标准或性质；5、改变工程建筑物的形式、基线、标高、位置或尺寸；6、改变合同中任何一项工程的完工日期或改变已批准的施工顺序；7、追加为完成工程所需的任何额外工作。,变更的原因施工现场条件设计变更（修改）业主对项目功能和标准的修改，诸如增加项目，提高标准。（应以概算批准的功能和标准建设）施工外部环境或当事人自身的原因造成的变更，诸如资金筹集、图纸和设备供应、征地移民滞后。,变更费用确定原则：1、合同工程量清单中有适用于变更工作
12、的项目时，应采用合同工程量清单相同项目的单价；2、合同工程量清单中无适用于变更工作的项目时，则可在合理的范围内参考合同中类似项目的单价或合价作为变更估价的基础，由监理人与承包人协商确定变更后的单价或合价；3、合同工程量清单中无类似项目的单价或合价可供参考，则应由监理人与发包人和承包人协商确定新的单价或合价。,变更分类从变更的规模上工程变更分为：1、重大工程变更。指涉及总体工程规模、工程特性、工程标准、工程总体布置、工程设备选择以及工程完工工期改变等重大问题的工程变更。2、较大工程变更。指仅涉及单位工程或分部工程的局部布置，结构形式或施工方案改变的工程变更；3、一般工程变更。指仅涉及分部、分项工
13、程(细部结构、局部布置或施工方案改变的工程变更，以及由于设计条件或设计方案不适应工程施工实际情况，或由于设计文件本身的错误或为优化设计目的所提出的对工程设计的调整与修改。,各类变更的批准权限1、重大工程变更、较大工程变更，工程变更应经设计单位、监理工程师同意后，报项目法人，由设计审批机关审批。2、一般工程变更，工程变更经监理工程师按照合同的约定审查同意后，报项目法人批准。经审查批准的工程变更，仍由项目法人委托原设计单位负责完成具体的工程变更设计工作。,变更管理 工程施工过程中，因为设计优化、设计问题处理，以及施工条件变化等原因，业主、设计方、承包人及监理机构都可以提出合同变更的要求。在建设监理
14、制的体制下，工程变更是指对工程或其中任何部分的形式、质量或数量作出修改、增加或减少，使合同内容发生改变，构成了对合同内容的变更；且这些变更应以书面形式进行，必须按规定管理程序经监理工程师发布变更指令（必要时报项目业主（项目法人）批准），由承包人按变更指令组织实施的工作。,设计单位提出的变更的管理设计单位对原设计存在的缺陷提出的工程变更，应编制设计变更文件。设计单位签章变更图纸和文件监理机构审核、签发承包人实施,业主提出的变更的管理 业主提出的工程变更，应提交监理机构，由监理机构组织监理工程师审查。审查同意后，应由业主转交原设计单位编制设计变更文件。当工程变更涉及安全、环保等内容时，应按规定经有
15、关部门审定。业主提出-监理机构审核-设计单位设计-监理机构签发-承包人实施。,承包人提出的变更的管理承包人提出或提出并设计监理机构审核设计单位设计或核准监理机构签发承包人实施。,施工现场条件改变导致的变更的管理四方协商确定方案设计单位设计监理机构签发承包人实施。,监理工程师变更管理的要点 1、项目监理机构在工程变更的质量、费用和工期方面取得建设单位授权后，监理工程师应按施工合同规定与承包单位进行协商，经协商达成一致后，监理工程师应将协商结果向建设单位通报，并由建设单位与承包单位在变更文件上签字；2、在项目监理机构未能就工程变更的质量、费用和工期方面取得建设单位授权时，监理工程师应协助建设单位和
16、承包单位进行协商，并达成一致；3、在建设单位和承包单位未能就工程变更的费用等方面达成协议时，项目监理机构应提出一个暂定的价格，作为临时支付工程进度款的依据。该项工程款最终结算时，应以建设单位和承包单位达成的协议为依据。4、在监理工程师签发工程变更单之前，承包单位不得实施工程变更。5、未经监理工程师审查同意而实施的工程变更，项目监理机构不得予以计量。,索赔管理 索赔是指在合同实施过程中，合同一方当事人由于并非自己的原因或对方不履行和不正确履行其义务，而使自己遭受损失或损害，受损失或损害的一方向合同的另一方所提出的给予补偿或赔偿的要求。索赔仅仅是承包人对其实际损失或额外支出所要求的补偿，而并非是对
17、项目业主（项目法人）的任何惩罚，同时索赔也不应使承包人得到额外的利益。,造成承包人施工索赔的原因业主（项目法人）方违约；合同缺陷不可预见的自然条件和客观障碍，异常恶劣的天气条件；国家法律、法规的变化第三方的影响工程变更处理,索赔控制措施1、熟悉合同文件，经常进行合同实施情况的分析和研究，及早发现索赔隐患，采取预防措施，以减少索赔事件的发生。2、全面掌握施工现场情况。3、做好监理日志及其它同期记录资料的管理，监督承包商做好试验记录、施工日志、日报、周报、月报等资料管理。4、当索赔事件发生时，及时采取措施，尽量减少事件影响的扩大。5、认真组织索赔事件的调查，严格审查索赔报告，公正处理索赔。,索赔依
18、据 1、合同文件规定的索赔，是指承包人提出索赔的依据是由合同明确规定应由项目业主（项目法人）承担责任或风险的合同条款；2、法律、法规规定的索赔，是依据适用的法律、法规，由项目业主（项目法人）应承担责任或风险的情况；3、道义索赔亦称通融索赔，它是在承包人明显有大量亏损的情况下，项目业主（项目法人）给予一定的补偿以有利于施工的一种特殊的索赔形式。,索赔的提出 FIDIC土木工程施工合同条件和水利水电土建工程施工合同条件的规定，承包人应在索赔事件发生后的28天内，将索赔意向书提交监理机构，并抄送发包人。在上述意向书发出后的28天内，再向监理机构提交索赔申请报告，详细说明索赔理由和索赔费用的计算依据，
19、并应附必要的当时记录和证明材料。如果索赔事件继续产生影响，承包人应按合同规定或监理机构要求的合理时间间隔（一般为28天）列出索赔累计金额和提出中期索赔申请报告，并在索赔事件影响结束后的28天内，向监理机构提交包括最终索赔金额、延续记录、证明材料在内的最终索赔申请报告，同时抄送发包人。堤防与疏浚工程施工合同条件为在索赔事件发生后的21天内向监理机构提交索赔申请报告。监理机构在接到索赔申请报告后14天内进行调查审核，并与发包人和承包人进行协调后做出决定，报发包人批准，发包人在收到监理机构的决定14天后未予答复，应视为批准。,索赔的处理程序 1、监理机构核查承包人的当时记录，指示承包人继续作好延续记
20、录以备核查，监理机构可要求承包人提交全部记录的副本。2、监理机构收到承包人提交的索赔申请报告和最终索赔申请报告后，应在承包人提交上述报告后的42天内与发包人和承包人充分协商后作出决定。3、发包人和承包人应在收到监理机构的索赔处理决定后14天内，将其是否同意索赔处理决定的意见通知监理机构。若双方或其中任何一方不接受监理机构的决定，则双方可按合同规定提请争议评审组评审。4、若承包人未遵守以上各项索赔规定，则应得到的付款不能超过监理机构依据当时记录核实后决定的、或争议评审组按合同规定提出的、或由仲裁机构裁定的金额。,提出索赔的期限水利水电土建工程施工合同条件中的索赔期限的规定：1、承包人按合同规定提
21、交了完工付款申请单后，应认为已无权再提出在本合同工程移交证书颁发前所发生的任何索赔。2、承包人按合同规定提交的最终付款申请单中，只限于提出本合同工程移交证书颁发后发生的新的索赔。提交最终付款申请单的时间是终止提出索赔的期限。,FIDIC土木工程施工合同条件中的索赔期限的规定FIDIC土木工程施工合同条件中规定承包商在提交了最终付款申请之后，就终止了施工合同的索赔权利。,可以索赔的费用业主违约造成损失的索赔：实际损失和可得利益。一般不包括额外成本的相应利润，仅对实际损失或额外费用给予补偿。由于合同变更引起的额外工程按变更处理。包括利润。具体费用：人工、材料、设备、管理费、利润等。,不可以索赔的费
22、用索赔准备费自身原因造成的损失扩大工程保险费（单列的可以，综合单价中的在现场管理费中，不可以单独索赔）索赔处理期间的利息计划调整、分包合同修改费用,索赔费用的计算 1、实际费用法：额外费用 2、总费用法（总成本）实际费用投标报价 3、修正总费用法：受事件影响费用未受事件影响费用 4、生产率降低计价方法,常见索赔内容（承包商向业主的索赔）1、不利的自然条件和客观障碍引起的索赔 不利的自然条件是指施工中遇到的实际自然条件比招标文件中所描述的更为困难和恶劣，是一个有经验的承包商无法预测到的不利的自然条件。导致承包商必须花费更多的时间和费用，在这种情况下，承包商可以提出索赔要求。例 某工程项目合同工期
23、为3个月，施工过程中由于连续降雨累计1个月导致实际施工4个月完成，其中半个月的日降雨量超过当地30年气象资料记载的最大强度。（此种情况，承包商可以得到半个月的工期顺延）。,客观障碍是指在施工过程中，遇到了地下文物或地下构筑物，招标文件内业主提供的资料中并未说明，处理这些障碍导致工程费用增加，承包商可以提出索赔要求。,例1：某地基强夯处理工程，在土方开挖过程中，有两项原因使工期发生较大的拖延。一是土方开挖时遇到了一些在工程地质勘探中没有探明的孤石，排除孤石拖延了一定的时间；二是施工过程中遇到15天正常季节小雨，由于雨后土壤含水量过大不能立即进行强夯施工，从而耽误了部分工期。对处理孤石引起的工期延
24、长和费用增加，这是无法预先估计到的情况，承包商可以提出索赔。由于阴雨天气造成的延期和窝工费用，这是有经验的承包商预先应该估计到的因素，承包商不能提索赔。,例2：某工程外部通道中有一段1公里左右的土路，业主旱季组织投标人去现场勘察时道路畅通。某承包商中标后，按监理工程师开工令进场，时逢雨季，不断的阴雨使该段土路很难通行，承包商不得不修路后再进场。承包商提出索赔。进场发生困难，道路条件并无变化，是由于雨季阴雨引起的，这种一般天气条件，承包商应能预见得到，不属于业主风险，故承包商的索赔不成立。,例3：某承包商投标获得一项铺设管道工程。根据标书中介绍的情况算标。工程开工后，当挖掘深7.5米的坑时，遇到
25、了严重的地下渗水，不得不安装抽水系统，并开动了达35日之久，承包商对不可预见的额外成本要求索赔。监理工程师根据承包商投标时已考察过现场并了解地表、地下条件和水文条件，认为安装抽水机是承包商自己的事，拒绝补偿任何费用。承包商认为这是业主提供的地质资料不实造成的。监理工程师则解释为，地质资料是真实的，钻探是在5月中旬进行的，这意味着是在旱季季尾。而承包商的挖掘工程是在雨季中期进行的，承包商应预先考虑到会有较高的水位，这种风险不是不可预见的，因此，拒绝索赔。,2、工期延期的费用索赔 工期延期的费用索赔通常包括两个方面：一是承包商要求延长工期；二是承包商要求偿付由于非承包商原因导致工程延期而造成的损失
26、。一般这两方面的索赔报告要求分别编制。因为工期和费用索赔并不一定同时成立。例如：由于特殊恶劣气候等原因导致工期延期，承包商可以要求延长工期，但不能要求费用补偿；也有些延误时间并不影响关键路线的施工，承包商可能得不到延长工期的承诺。但可能有权获得因延期造成的损失的补偿。,承包商提出工期索赔，通常是由于下述原因：1、合同文件的内容出错或互相矛盾；2、监理工程师在合理的时间内未曾发出承包商要求的图纸和指示；3、有关放线的资料不准；4、不利的自然条件；5、在现场发现化石、钱币、有价值的物品或文物；6、额外的样品与试验；7、监理工程师命令暂停工程；8、业主未能按时提供现场；9、业主风险；10、不可抗力。
27、,延期产生的费用索赔 以上提出的工期索赔中，凡属于客观原因造成的延期，属于业主也无法预见到的情况，承包商可得到延长工期，但得不到费用补偿。凡纯属业主方面的原因造成拖期，不仅给承包商延长工期，还应给予费用补偿。,3、物价上涨引起的索赔 由于物价上涨，使人工费和材料费不断增长，引起工程成本的增加，处理物价上涨引起合同价调整问题，常用的办法有以下三种：1、对固定总价合同不予调整。2、按价差调整合同价。在工程结算时，对人工费及材料费的价（即现行价格与基础价格的差值），由业主向承包商补偿。即：（1）材料费调整数=（现行价基础价）材料数量（2）人工费调整数=（现时工资基础工资）（实际工作小时数+加班工作小
28、时数加班工资增加率）（3）对管理费及利润不进行调整。3、采用调价公式,4、法律、货币及汇率变化引起的索赔（1）法律改变引起的索赔 如果在投标截止日期前的28天以后，由于业主国家或地方的任何法规、法令、政令或其他法律或规章发生了变更，导致了承包商成本增加。对承包商由此增加的开支，业主应予补偿。,（2）货币及汇率变化引起的索赔 如果在投标截止日期前的28天以后，工程施工所在国政府或其授权机构对支付合同价格的一种或几种货币实行货币限制或货币汇兑限制，则业主应补偿承包商因此而受到的损失。如果合同规定将全部或部分款额以一种或几种外币支付给承包商，则这项支付不应受上述指定的一种或几种外币与工程施工所在国货币之间的汇率变化的影响。,
