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1、第四章 新古典国际贸易理论,基本概念赫克歇尔-俄林理论要素价格均等化定理里昂惕夫之谜及其解释新要素理论,本章将新引入资本这一生产要素，并以劳动和资本代表一国可利用的生产要素，说明各国所拥有的要素的不同如何促成了国际贸易的发生，而国际贸易又是如何反过来对要素收入产生影响的。然后我们会对本章前面所得出的理论进行经验检验。最后，我们会进一步扩充生产要素的内涵，以更好地解释现实世界中所发生的贸易现象。,第一节 基本概念,在建立要素禀赋理论的基本模型之前，先引入几个重要概念：一、要素密集度要素密集度指在生产各种商品的过程中所需投入生产要素的组合或比例。这是一个相对的概念，与所使用的生产要素的绝对量无关。
2、在衡量一种商品的要素密集度时重要的是一单位要素所需要匹配的另一种要素的量，而不是生产这种商品所需两种要素的绝对数量。,若生产X产品的资本与劳动投入比例为：(K/L)X，生产Y产品的资本与劳动投入比例为：(K/L)Y，且有：(K/L)X(K/L)Y 则X就是资本密集型产品，Y是劳动密集型产品。,要素密集度,二、要素丰裕度,要素丰裕度，又称为要素禀赋，是用来衡量一国所拥有资源情况，即该国要素禀赋水平的指标。判断一国要素禀赋有两种方法：（1）实物定义法（2）价格定义法,要素丰裕度的实物定义法,若一国拥有的资本数量为TK，劳动数量为TL，则其要素禀赋为（TK/TL）若A国的要素禀赋为(TK/TL)A，
3、B国的要素禀赋为(TK/TL)B，且有：(TK/TL)A(TK/TL)B 则称A国是劳动丰裕国家，B国是资本丰裕的国家。,要素丰裕度的价格定义法,如果一国劳动力的价格（即工资率）为w，资本的价格（即利率）r，则其要素禀赋可以用劳动的相对价格来表示，即：w/r;若A国的要素禀赋为(w/r)A，B国的要素禀赋为(w/r)B，且有：(w/r)A(w/r)B 则称A国是劳动丰裕国家，B国是资本丰裕的国家。,三、社会无差异曲线,社会无差异曲线描述了使一个社会达到相同福利水平所消费的两种商品的各种组合。不同的社会无差异曲线代表了不同的社会福利水平或者说社会总体满足程度。,三、社会无差异曲线,图4.2 是A
4、国的一组社会无差异曲线，较低的社会无差异曲线代表消费在该曲线上的商品组合给A国带来的福利或者说满足程度比较高的社会消费无差异曲线上的商品组合低。曲线在所显示的这组无差异曲线中所代表的福利水平最高。,第二节 赫克歇尔-俄林理论,一、H-O理论的一般均衡框架H-O理论强调一国的要素禀赋是导致国与国之间商品相对价格差异的众多原因中最主要的一个，其所描述的禀赋差异最终决定贸易模式的过程可以用以下框架进行说明：,作为一国比较优势体现的商品的相对价格是由要素价格和生产技术决定的，而要素价格是在要素的需求和供给这两股力量的共同作用下决定的，而要素价格是在要素的需求和供给这两股力量共同作用下决定的。其中，要素
5、需求是由对商品的最终需求派生出来的需求，对商品的最终需求是根据人们对商品的偏好和生产要素的收入分配情况确定的；要素供给则体现了一国的资源禀赋。,1.222框架（两个国家，两种产品，两种生产要素），我们假设这个世界上只有A国和B国，它们使用劳动L和资本K这两种生产要素生产商品X和商品Y这两种商品。2.两国的技术水平相同。这样两国在生产同一种商品时将使用同样的生产函数。3.两国的偏好相同。这样我们可以用同一组无差异曲线来表示两国的消费偏好。4.两国在生产中均为不完全分工。也就是说，在两国进行贸易以后，两国仍然会同时生产两种产品，只是此时国内两种产品的生产比例已经发生了变化。5.两国的所有市场都是完
6、全竞争的。即指两国的要素市场和产品市场都具有完全竞争的市场结构。,二、H-O理论的基本假设,6.两国的资源都得到了充分的利用。7.两国间的贸易是平衡的，即每一国的进口总额都刚好等于其出口总额，不存在贸易逆差或顺差。8.要素可以在一国国内自由流动，但不能在国与国之间流动。9.没有运输成本、关税或任何其他影响国际贸易自由进行的障碍。10.两国中两种商品的生产都是规模报酬不变的。11.不存在贸易密集度逆转。在下面的内容中我们将介绍这个假定的含义。,二、H-O理论的基本假设,（一）H-O理论的计算模型由表4.1可见A国生产X的相对成本8/36B国生产X的相对成本7/9，而B国生产Y的相对成本9/7A国
7、生产Y的相对成本36/8，从而A国应该分工生产并向B国出口X产品，同时B国应该生产并出口Y产品。这种分工格局体现了两国的要素禀赋所决定的比较优势。,三、H-O理论的计算与解析模型,（二）H-O理论的解析模型A国在商品X上具有比较优势，而B国在商品Y上具有比较优势。根据比较优势理论，A国可以分工生产X，B国分工生产Y，然后A国用一部分X商品和B国的Y商品进行交换。,三、H-O理论的计算与解析模型,图中AC代表A国X商品的出口，CE代表B国对X的进口，AC=CE；BC代表B国对Y的出口，CE代表A国对Y的进口，BC=CE。两国的最终消费组合为和相对价格线相切的那条无差异曲线上的切点，即无差异曲线上
8、的点E。由于无差异曲线的位置比无差异曲线的位置更高，所以分工和国际贸易使A国和B国的状况相较于贸易发生前得到了改善。,三、H-O理论的计算与解析模型,一、要素价格均等化的提出（一）要素价格均等化理论（H-O-S定理）H-O-S定理：自由贸易必然会导致各国同质生产要素的相对价格和绝对价格趋向一致。,第三节要素价格均等化定理,（二）斯托尔帕萨缪尔森定理（Stolper-Samuelson theorem）斯托尔帕萨缪尔森定理：某个产品价格增加不会导致生产该产品所使用的所有要素的实际收益增加，而是导致这一产品密集使用的要素的实际收益增加，而没有密集使用的要素的实际收入反而减少。,（一）要素价格相对均
9、等推导,要素价格均等化定理逻辑推导,（一）要素价格相对均等推导,见课本附录（略）,（二）要素价格绝对均等推导,一、理论与现实尚存在诸多不符的特征二、随着要素的国际间流动，如同俄林所坚持的：要素价格均等化是一种趋势。,对要素价格均等化定理的评价,一、里昂惕夫之谜里昂惕夫分利用美国的投入产出表计算了美国在1947年每100美元进口替代品和出口中劳动和资本的数量，最终比较两类商品的要素密集度（见表4.2）。美国显然是资本丰裕型国家，所以检验之前里昂惕夫期望的结果是美国出口资本密集型产品，进口劳动密集型产品，但是检验结果却令人大吃一惊：美国的进口的是资本密集型产品，出口的却是劳动密集型产品，与H-O模
10、型预期的结果相反！里昂惕夫的这一研究引起了人们对H-O模型的怀疑，他的研究结论被称为“里昂惕夫之谜”。,第四节 里昂惕夫之谜及其解释,二、对里昂惕夫之谜的解释,第一，要素种类和要素异质说。第二，人力资本说。第三，贸易保护说。第四，要素密集度逆转说。,对里昂惕夫之谜及其解释的评价,自从要素禀赋理论出现以来，H-O理论一直被公认为是贸易理论的主流，且对现实有较强的解释能力。里昂惕夫之谜打破了这种局面，它引起了经济学家对要素禀赋和相关理论的重新思考。在经济学家更深入的研究中一方面致力于解释里昂惕夫之谜并进一步验证H-O模型，另一方面则扩展了要素禀赋理论，并针对国际贸易发展新趋势提出了新的国际贸易理论
11、。从这个意义上讲，里昂惕夫之谜在贸易理论发展过程中具有不可动摇的重要地位。,第五节 新要素理论,一、新要素理论的基本内容（一）技术要素说（二）人力资本要素说（三）研究与发展（R&D）要素说（四）信息要素说（五）管理要素说,二、对新要素理论的基本评价国际贸易新要素理论对第三次科技革命所带来的世界经济的飞速发展和世界贸易格局的革命性改变，在理论上给予了新的解释，突破了生产要素的限制，赋予了生产要素以更丰富的新含义，并扩展了生产要素的范围，使对国际贸易的分析更接近现实，也进一步促进了世界经济的发展。,课后思考,1、H-O理论的主要内容是什么？2、什么是要素密集度逆转？试着举个例子。3、H-O-S理论的主要内容是什么？4、新要素理论与H-O理论是怎样的关系？5、举例说明研究与发展（R&D）要素说在国际贸易中的地位？,
