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2、,金属现货贸易的决策,依据金属现货贸易目标进行决策信用安全、流动性、物流、财务保障、利润目标、政策基础、市场竞争、其他风险金属定价研究对金属贸易决策提供量化支持内部流程运作管理,金属现货贸易的操作,业务调查研究与定位决策业务运作基础设施规划：工商经营权、纳税人资格、人财物、管理制度、其他经营条件启动具体项目：先内贸后外贸、先即期后远期、先销售采购后居间、先居间后投资、先流动性好后流动性差、先个别后全面贸易品牌与推广技巧：诚信是金字招牌、寻找良好的伙伴、风险与利润的平衡、营销自己、差异合作与竞争、游泳中学游泳、建立网络,现货贸易的操作-国际贸易流程,出口贸易流程,报价、订货、付款方式、备货、包装
3、、通关手续、装船、运输保险、提单、结汇。,出口贸易流程报价,在国际贸易中一般是由产品的询价、报价作为贸易的开始。其中，对于出口产品的报价主要包括：产品的质量等级、产品的规格型号、产品是否有特殊包装要求、所购产品量的多少、交货期的要求、产品的运输方式、产品的材质等内容。比较常用的报价有：FOB船上交货、CNF成本加运费、CIF成本、保险费加运费等形式。,出口贸易流程订货,贸易双方就报价达成意向后，买方企业正式订货并就一些相关事项与卖方企业进行协商，双方协商认可后，需要签订购货合同。在签订购货合同过程中，主要对商品名称、规格型号、数量、价格、包装、产地、装运期、付款条件、结算方式、索赔、仲裁等内容
4、进行商谈，并将商谈后达成的协议写入购货合同。这标志着出口业务的正式开始。通常情况下，签订购货合同一式两份由双方盖本公司公章生效，双方各保存一份。,出口贸易流程付款方式,比较常用的国际付款方式有三种，即信用证付款方式、TT付款方式和直接付款方式。信用证付款方式 信用证分为光票信用证和跟单信用证两类。跟单信用证是指附有指定单据的信用证，不附任何单据的信用证称光票信用证。简单地说，信用证是保证出口商收回货款的保证文件。请注意，出口货物的装运期限应在信用证的有效期限内进行，信用证交单期限必须不迟于信用证的有效日期内提交。国际贸易中以信用证为付款方式的居多，信用证的开证日期应当明确、清楚、完整。中国的几
5、家国有商业银行，如中国银行、中国建设银行、中国农业银行、中国工商银行等，都能够对外开立信用证（这几家主要银行的开证手续费都是开证金额的1.5）。TT付款方式 TT付款方式是以外汇现金方式结算，由您的客户将款项汇至贵公司指定的外汇银行账号内，可以要求货到后一定期限内汇款。直接付款方式 是指买卖双方直接交货付款。,出口贸易流程备货,备货在整个贸易流程中，起到举足轻重的重要地位，须按照合同逐一落实。备货的主要核对内容如下：1、货物品质、规格，应按合同的要求核实。2、货物数量：保证满足合同或信用证对数量的要求。3、备货时间：应根据信用证规定，结合船期安排，以利于船货衔接。,出口贸易流程包装,您可以根据
6、货物的不同，来选择包装形式（如：纸箱、木箱、编织袋等）。不同的包装形式其包装要求也有所不同。1、一般出口包装标准：根据贸易出口通用的标准进行包装。2、特殊出口包装标准：根据客户的特殊要求进行出口货物包装。3、货物的包装和唛头（运输标志）：应进行认真检查核实，使之符合信用证的规定。,出口贸易流程通关手续,通关手续极为烦琐又极其重要，如不能顺利通关则无法完成交易。1、属法定检验的出口商品须办出口商品检验证书。目前我国进出口商品检验工作主要有四个环节：接受报验：报验是指对外贸易关系人向商检机构报请检验。抽样：商检机构接受报验之后，及时派员赴货物堆存地点进行现场检验、鉴定。检验：商检机构接受报验之后，
7、认真研究申报的检验项目，确定检验内容。并仔细审核合同（信用证）对品质、规格、包装的规定，弄清检验的依据，确定检验标准、方法。（检验方法有抽样检验，仪器分析检验；物理检验；感官检验；微生物检验等）签发证书：在出口方面，凡列入种类表内的出口商品，经商检机构检验合格后，签发放行单（或在出口货物报关单上加盖放行章，以代替放行单）。2、须由专业持有报关证人员，持箱单、发票、报关委托书、出口结汇核销单、出口货物合同副本、出口商品检验证书等文本去海关办理通关手续。箱单是由出口商提供的出口产品装箱明细。发票是由出口商提供的出口产品证明。报关委托书是没有报关能力的单位或个人委托报关代理行来报关的证明书。出口核销
8、单由出口单位到外汇局申领，指有出口能力的单位取得出口退税的一种单据。商检证书是经过出入境检验检疫部门或其指定的检验机构检验合格后而得到的，是各种进出口商品检验证书、鉴定证书和其他证明书的统称。是对外贸易有关各方履行契约义务、处理索赔争、议和仲裁、诉讼举证，具有法律依据的有效证件，同时也是海关验放、征收关税和优惠减免关税的必要证明.,出口贸易流程装船,在货物装船过程中，您可以根据货物的多少来决定装船方式，并根据购货合同所定的险种来进行投保。可选择：1、整装集装箱 集装箱（又称货柜）的种类：(1)按规格尺寸分:目前，国际上通常使用的干货柜(DRY CONTAINER)有：外尺寸为20英尺X8英尺X
9、8英尺6吋，简称20尺货柜；40英尺X8英尺X8英尺6吋，简称40尺货柜；及近年较多使用的40英尺X8英尺X9英尺6吋，简称40尺高柜。20尺柜：内容积为5.69米X2.13米X2.18米,配货毛重一般为17.5吨,体积为24-26立方米.40尺柜:内容积为11.8米X2.13米X2.18米,配货毛重一般为22吨,体积为54立方米.40尺高柜:内容积为11.8米X2.13米X2.72米.配货毛重一般为22吨,体积为68立方米.45尺高柜:内容积为:13.58米X2.34米X2.71米,配货毛重一般为29吨,体积为86立方米.20尺开顶柜:内容积为5.89米X2.32米X2.31米,配货毛重20
10、吨,体积31.5立方米.40尺开顶柜:内容积为12.01米X2.33米X2.15米,配货毛重30.4吨,体积65立方米.20尺平底货柜:内容积5.85米X2.23米X2.15米,配货毛重23吨,体积28立方米.40尺平底货柜:内容积12.05米X2.12米X1.96米,配货毛重36吨,体积50立方米.(2)按制箱材料分:有铝合金集装箱,钢板集装箱,纤维板集装箱,玻璃钢集装箱.(3)按用途分:有干集装箱;冷冻集装箱(REEFER CONTAINER);挂衣集装箱(DRESS HANGER CONTAINER);开顶集装箱(OPEN TOP CONTAINER);框架集装箱(FLAT RACK C
11、ONTAINER);罐式集装箱(TANK CONTAINER).2、拼装集装箱 拼装集装箱，一般按出口货物的体积货重量计算运费。,出口贸易流程运输保险,通常双方在签定购货合同中已事先约定运输保险的相关事项。常见的保险有海洋货物运输保险、陆空邮货运输保险等。其中，海洋运输货物保险条款所承保的险别，分为基本险别和附加险别两类：（1）基本险别有平安险（）、水渍险(With Average or With Particular Average-W.A or W.P.A)和一切险（All Risk-A.R.）三种。平安险的责任范围包括：由于海上自然灾害引起的货物全损；货物在装卸和转船过程中的整体灭失；由
12、于共同海损引起的牺牲、分担和救助费用；由于运输船只触礁、搁浅、沉没、碰撞、水灾、爆炸引起的货物全损和部分损失。水渍险是海洋运输保险的基本险之一。按中国人民保险公司的保险条款，其责任范围除了承担平安险所列各项风险外，还承担恶劣气候、雷电、海啸、洪水等自然灾害的风险。一切险的承报保责任范围相当于水渍险和一般附加险的总和。（2）附加险别。附加险别有一般附加险和特别附加险两种类型。一般附加险有偷窃提货不着险、淡水雨淋险、抽窃短量险、渗漏险、破损破碎险、钩损险、混杂沾污险、包装破裂险、霉变险、受潮受热险、串味险等。特别附加险有战争险、罢工险等。,出口贸易流程提单,提单是出口商办理完出口通关手续、海关放行
13、后，由外运公司签出、供进口商提货、结汇所用单据。所签提单根据信用证所提要求份数签发，一般是三份。出口商留二份，办理退税等业务，一份寄给进口商用来办理提货等手续。进行海运货物时，进口商必须持正本提单、箱单、发票来提取货物。（须由出口商将正本提单、箱单、发票寄给进口商。）若是空运货物，则可直接用提单、箱单、发票的传真件来提取货物。,出口贸易流程结汇,出口货物装出之后，进出口公司即应按照信用证的规定，正确缮制（箱单、发票、提单、出口产地证明、出口结汇）等单据。在信用证规定的交单有效期内，递交银行办理议付结汇手续。除采用信用证结汇外，其它付款的汇款方式一般有电汇(TELEGRAPHIC TRANSFE
14、R(T/T)、票汇(DEMAND DRAFT(D/D)、信汇(MAIL TRANSFER(M/T)等方式，由于电子化的高速发展，现在汇款主要使用电汇方式。（在中国，企业出口享有出口退税优惠政策）,国际货物贸易合同,卖 方：_地 址：_ 邮码：_ 电话：_法定代表人：_ 职务：_乙 方：_地 址：_ 邮码：_ 电话：_法定代表人：_ 职务：_经卖买双方友好协商一致同意成交下列商品，订立条款如下，共同遵守：1.商品：_2.规格：_3.数量：_4.单价：_5.总价：（大写：）_6.包装：_7.装运期：_收到信用证后_ 天。8.装运口岸和目的地：从_经_ 至_.9.保险：_10.付款条件：_（1）买方
15、须于_ 年_月_日前将保兑的、不可撤销的、可转让、可分割的即期信用证开到卖方。信用证议付有效期延至上列装运期后_ 天在_到期。（2）买方须于签约后即付定金_。11.装船标记及交货条件：货运标记由卖方指定。12.注意：开立信用证时请注明合同编号号码。卖方：_代表：_买方：_代表：_ 签订日期：_年_月_日,例：铜进出口贸易流程,目前铜进出口贸易都是以伦敦价格为基价确定升贴水、确定船期点价交易的方式.1、确定合同：主要内容包括到港时间、到港升贴水、点价期、点价基准价、是否有智利原产地证明（2关税）。到港时间一般分为每月上旬或者下旬。点价期一般为到港前。基准价一般为到港当月的QB或当月平均价。2、签
16、订合同，然后打点价保证金（在国内有分公司的可以接受人民币，但一般为美金），一般为价格的5-8之间，可根据合同到外管局备案购汇付保证金，也可由银行开局的合同履约保函进行点价。供应商收到保证金或银行保函后可以进行点价。3、价格确认后可以采取信用证付款、TT、DP等付款方式。信用证付款分为远期和即期，远期信用证需要支付利息一般为libor+0.8左右。4、供应商交单后，无异议通知银行付款，海关报关报检、缴纳增值税、关税。5、入库国内销售6、也可供应商交单后进入保税仓库，以备进行其他贸易方式。一般在货物装运前可以更改目的港。,国内金属贸易的流程,贸易准备：营业执照（经营范围）、税务登记、一般纳税人申请
17、、增值税发票（千元版、万元版、十万元版），发票额度、税负率、税收附加组织结构：业务、财务、出纳、物流贸易要素：合同、货权、货款、发票四对齐业务主要方式：代理、中介、采购、销售、投机、期现,工矿产品购销合同,供方：合同编号：需方：签订地点：签订时间：年月日一、产品名称、商标、型号、厂家、数量、金额、供货时间及数量（上述内容可以按国家工商行政管理局制定的示范文本的表格填写，也可以直接用文字表述）二、质量要求、技术标准、供方对质量负责的条件和期限三、交（提）货的方式四、运输方式及到达地（港）费用的负担五、合理损耗及其计算方法六、包装标准、包装物的供应和回收七、验收标准、方法及提出异议的期限八、随机备
18、品、配件工具数量及供应方法九、结算方式及期限十、担保十一、违约责任十二、解决合同纠纷的方式十三、其他约定的事项供方需方鉴（公）证意见单位名称（章）：单位名称（章）：单位地址：单位地址：经办人：法定代表人：法定代表人：鉴（公）证机关委托代理人：委托代理人：（章）电话：电话：年月日电报挂号：电报挂号：注：除国家另有规定开户银行：开户银行：外，鉴（公）证实行自帐号：帐号：愿原则邮政编码：邮政编码：,工矿产品购销合同说明,工矿产品购销合同是购销合同的一种形式，是一种以工矿产品为购销合同标的的合同。上述格式是国家工商行政管理局制定的示范文本。签订工矿产品购销合同应当注意的问题有：（）合同主体，即当事人双
19、方应当写明供方和需方，不能简称为甲方和乙方，以免在合同中引起误会。（）产品名称，应当注明牌号、商标、生产厂家、型号、规格、等级、花色品种、是否为成套产品等具体内容，要写清楚，不能图省事而略写或者简写。（）产品的质量要求要写明确，其适用的技术标准要写明标准的种类、标准号；供方对质量负责的条件和期限要具体。有国家标准的，一定要按照国家标准的要求办事；没有国家标准而有行业标准的，要按照行业标准办理；没有国家标准和行业标准的，其质量标准由双方约定。（）合同中交货或者提货的方式要写清楚，是自己提货，还是供方代办托运；供方代办托运是以自己的名义还是以需方的名义，是铁路运输还是公路运输或者水运，到达的车站或
20、者港口，如何验收以及运输费用的负担等，都要在合同中写清楚。（）对于一些易损易耗的物品，应当规定合理损耗的数量及比例。（）关于包装条款，不能简单写袋装、瓶装、桶装等，而应当注明是什么材料包装，包装要达到什么要求。（）价款和酬金是合同的主要条款，要写明如何结算，怎么结算以及在什么期限内结算。不能笼统写货到清算或者发货清算。（）对一些重要的产品购销合同，当事人双方都可以要求对方提供担保。担保通常应当订立书面的担保协议，作为主合同的附件。也可以在主合同中写明担保的方式以及担保的内容。,工矿产品购销合同说明（续）,合同期限：单笔、短期、长期交货方式：工厂提货、车板交货、仓库提货、送货作价方式：确定价、参
21、考价+升贴水、月均价、点价支付方式：全额预付、定金支付、承兑汇票、到货支付仓储与物流：船运、汽运、铁路、空运包装、磅差与溢短：卡号违约责任与争议解决方式,金属现货贸易操作参数,税率汇率配额、环保证、重工证TC/RC,金属现货贸易操作参数TC/RC,Treatment and refining charges for Processing concentrates，可以翻译为将铜精矿转化为精铜的处理和精炼费用。TC就是处理费（Treatment charges）或粗炼费，而RC就是精炼费（Refining charges）。TC/RC是矿产商和贸易商向冶炼厂支付的、将铜精矿加工成精铜的费用。TC
22、以美元/吨铜精矿报价，而RC以美分/磅精铜报价。将两者结合为一个数字，可以将TC化为美分/磅来报价，也可以将RC化为美元/吨报价，然后直接相加。以TC为例来说，TC除以22.046221化为美分/磅，除以0.3（一般TC/RC的作价都是基于含铜量30的铜精矿），除以0.965（假如96.5的回收率）。这种计算方法可简化为“TC费用/6.38”，然后将得到的数字与RC费用相加即可得到综合的TC/RC费用。由于矿石品位和回收率不同，要根据具体情况来定，所以并无固定的公式。,金属现货贸易操作专题,进出口成本计算点价仓储与运输金属贸易定价模型资本在金属贸易中的作用互联网的作用,金属现货贸易操作专题进出
23、口成本计算,金属现货贸易操作专题点价,点价是现货贸易的一种定价方式，即对某种远期交割的货物，不是直接确定其商品价格，而是只确定升贴水是多少。然后在约定的“点价期”内以国际上主要期货交易所（如CBOT或LME等）某日的期货价格作为点价的基价，加上约定的升贴水作为最终的结算价格。这样做的目的主要是避免价格波动带来的风险。关于定价日的基准价，由买卖双方共同约定。,金属现货贸易操作专题仓储与运输,汽运铁运海运空运CIF/FOB车板价/仓库价/码头价关内库保税库,金属现货贸易操作专题定价模型,空间定价模型时间定价模型产业链定价模型品种替代定价模型衍生工具定价模型组合定价模型,金属现货贸易操作专题资本,资金密集型信用证与承兑仓单融资,金属现货贸易操作专题互联网的作用,企业形象宣传供求信息沟通定价机制的形成价格透明化与流通高效化电子商务：如电子仓单银行网上支付市场的协同,金属现货贸易的风险,信用风险政策风险价格风险流程风险管理风险资金风险竞争风险其他风险,金属现货贸易与期货,金属现货贸易是金属期货的基础金属期货是金属现货贸易的翅膀,谢谢！陈进华,
