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1、有限责任公司合规管理办法第一章总则第一条为进一步加强公司（以下简称“公司”）合规管理，提升依法合规经营管理水平，促进持续健康发展，根据中华人民共和国公司法中央企业合规管理指引（试行）以及相关监管规定，制定本办法。第二条本办法适用于公司总部、全资、控股、实际控制子公司（以下简称“子公司”）。第三条本办法所称合规，是指公司、各子公司及其员工的经营管理行为符合法律法规、监管规定、行业准则和公司章程、规章办法等要求。合规风险是指公司、各子公司及其员工因不合规行为，引发法律责任、受到相关处罚、造成经济或声誉损失以及其他负面影响的可能性。合规管理是指以有效防控合规风险为目的，以公司、各子公司及其员工的经营
2、管理行为为对象，开展包括制度制定、风险识别、合规审查、风险应对、责任追究、考核评价、合规培训等有组织、有计划的管理活动。合规管理牵头部门指根据公司安排，负责组织、协调和监督合规管理工作，为其他部门提供合规支持的职能部门。合规管理牵头部门一般由承担法律事务管理职能的部门担任，公司合规管理牵头部门为法律合规中心。第四条合规管理应坚持以下原则：（一）全面覆盖。坚持将合规管理要求覆盖各业务领域、各职能部门、各子公司和分支机构全体员工，贯穿决策、执行、监督全流程；（二）强化责任。把加强合规管理作为公司主要负责人履行推进法治建设第一责任人职责的重要内容，建立全员合规责任制，明确管理人员和各岗位员工的合规责
3、任并督促有效落实；（三）协同联动。推动合规管理与法律风险防范、监察、监督检查、内控、风险管理等工作相统筹、相衔接，确保合规管理体系有效运行；（四）客观独立。严格依照法律法规和公司章程等管理制度对公司和员工行为进行客观评价和处理。法律合规中心应独立履行职责，不受其他部门和人员的干涉。第五条公司建立合规风险控制三道防线机制，业务发起部门是防范合规风险的第一道防线，业务人员及业务发起部门负责人应当承担首要合规责任；合规管理牵头部门和相关职能部门是防范合规风险的第二道防线；内部审计和纪检监察部门是防范合规风险的第三道防线，负责合规审计和监督。第二章合规管理职责第六条党委会的合规管理职责主要包括：（一）
4、全面领导、统筹推进合规管理工作；（二）推动科学立规、严格执规、自觉守规、严惩违规；（三）研究合规管理牵头部门设置；（四）监督董事会、监事会、高级管理人员的合规经营管理情况；（五）研究合规管理的重大事项并提出意见；（六）研究决定有关违规人员的处理事项；第七条董事会的合规管理职责主要包括：（一）推动完善合规管理体系，统筹协调合规管理工作；（二）批准合规管理战略规划、基本管理制度和年度报告；（三）决定合规管理牵头部门的设置和职能；（四）按照权限研究或决定有关违规人员的处理事项；（五）决定合规管理有关重大事项；（六）章程规定的其他合规管理职责。第八条经理层的合规管理职责主要包括：（一）根据董事会决定，
5、建立健全合规管理组织架构；（二）批准合规管理具体规章；（三）批准合规管理计划，采取措施确保合规管理办法得到有效执行；（四）明确合规管理流程，确保合规要求融入业务领域；（五）及时制止并纠正不合规的经营行为，按照权限研究或决定有关违规人员的处理事项；（六）章程或者经董事会授权的其他合规管理职责。第九条公司设立合规委员会，公司主要负责人担任主任。合规委员会与公司法治建设领导小组合署，承担合规管理的组织领导和统筹协调工作，定期召开专题会议，监督和评价合规管理工作。第十条法律合规中心分管领导为公司合规管理负责人，主要职责包括：（一）领导合规管理牵头部门开展工作；（二）组织制订合规管理战略规划、工作计划；
6、（三）参与公司重大决策并提出合规意见；（四）向董事会和总经理（办公会）汇报合规管理重大事项；（五）章程、董事会或者合规委员会确定的其他合规管理职责。第十一条法律合规中心为公司合规管理牵头部门，主要职责包括：（一）组织起草合规管理计划、管理制度；（二）持续关注法律法规等外部规则变化，组织开展合规风险识别和预警，参与公司重大决策等事项的法律合规审查和法律合规风险应对；（三）组织开展对公司制度的合规检查与考核，对公司全年制度立改废计划完成情况进行评价，督促整改和改进；（四）组织或协助相关部门开展合规培训；（五）章程、董事会或者合规委员会确定的其他合规管理职责。第十二条公司各中心负责本职能领域内的合规
7、管理工作，主要职责包括：（一）负责职能范围内的日常合规管理工作，对本中心合规管理的有效性承担责任；（二）按照合规要求完善业务管理制度和流程，及时将本领域的外部监管要求转化为内部管理制度；（三）在经营决策过程中，就其职能范围内的事项，履行合规管理职责；（四）主动开展职能范围内的合规风险识别和隐患排查，发布合规预警，组织合规审查；（五）及时向合规管理牵头部门报备风险事项，妥善应对合规风险事件；（六）做好职能范围内的合规培训和商业伙伴合规调查等工作；（七）组织或者配合进行违规问题调查并及时整改；（八）执行年度合规管理建设实施方案；（九）章程、董事会或者合规委员会确定的其他合规管理职责。第十三条各职能
8、部门、子公司的兼职合规专员，负责对接合规管理牵头部门的各项工作，主要职责包括：（一）在本单位内宣贯依法合规经营的理念；（二）推动本单位履行职能范围内的合规管理职责；（三）配合合规管理牵头部门开展合规考核工作；（四）跟进本单位合规管理实施任务的落实、总结报告本单位合规管理工作情况；（五）合规委员会或者合规管理牵头部门确定的其他职责。第三章合规管理重点第十四条公司加强对以下重点领域的合规管理：（一）公司治理。公司党委会、董事会、经理层等坚持全面落实“三重一大”决策制度，规范履职行为，提升决策的科学性、有效性和规范性，实现党的领导与公司治理有效融合。（二）合同管理。成本管理中心要强化审慎签约、诚信履
9、约的合规文化建设，强化合同管理与合规审查，逐步探索运用信息化等手段对合同履约情况动态监管。（三）市场交易。投资发展中心、营销客户中心完善投资、交易等管理制度，督促各项投资、交易事项严格履行决策批准程序。成本管理中心、纪检监察室等部门应当建立健全自律诚信体系，突出反商业贿赂、反垄断、反不正当竞争，规范招投标等活动，保障资产安全与良好商业信誉。（四）安全环保。运营中心、品质管控中心应当完善相关制度，加强监督检查，严格执行安全生产、环境保护各项法律法规和制度规定，及时发现并整改违规问题。（五）产品质量。品质管控中心、区域公司应当完善质量体系，加强工程建设过程控制，严把各环节质量关，提供优质产品和服务
10、。（六）人事管理。公司将切实维护劳动者合法权益，人力资源中心应当建立健全管理人员选拔任用制度，在选举和依法任免管理人员过程中，重点关注任职条件、审核选拔程序等领域的合规审查。（七）财务税收。财务管理中心应建立健全财务内部控制体系，严格遵守财务规章制度、规范，严格执行财务事项操作和审批流程。坚持依法纳税，严格遵守税收法律政策。（八）知识产权。行政中心应及时申请注册商标等知识产权成果，规范实施许可和转让，及时制止外部侵权行为，加强对商业秘密和商标的保护，依法规范使用他人知识产权，防止侵权行为。（九）商业伙伴。成本管理中心应逐步建立客户关系数据库，加强客户数据的收集、处理与分析，对重要商业伙伴组织开
11、展合规尽职调查，根据调查结果相应采取商业伙伴作出合规承诺、签订合规协议、增加合规条款等措施，促进商业伙伴行为合规，推动构建平等、规范、健康的商业伙伴关系。（十）信息安全。各单位应强化信息安全保护的有效性和执行性，采取全面可行的保护措施，防止重大商业信息与内幕信息泄露，尊重业务伙伴和客户的隐私信息，依法合规规范收集、存储、使用等个人信息处理行为。（十一）礼品与商务接待。禁止任何单位和个人超规格、超标准接受或者送出礼品以及超标准接受或者组织商务宴请，维护正常的商业关系与市场秩序。（十二）其他需要重点关注的领域。第十五条公司加强对以下重点环节的合规管理：（一）制度制定环节。强化对规章制度、改革方案等
12、重要文件的合规审查，确保符合法律法规、监管规定等要求。（二）经营决策环节。严格落实三重一大决策制度，细化各层级决策事项和权限，加强对决策事项和程序的合规论证把关，保障决策依法合规。（三）生产运营环节。严格执行合规制度，加强对重点流程的监督检查，确保生产经营过程中照章办事、按章操作。（四）其他需要重点关注的环节。第十六条公司和各子公司应加强对以下重点人员的合规管理：（一）管理人员。各级管理人员应当切实提高合规意识，带头依法依规开展经营管理活动，认真履行承担的合规管理职责。（二）重要风险岗位人员。公司有针对性加大合规培训力度，使重要风险岗位人员熟悉并严格遵守业务涉及的各项规定。（三）其他需要重点关
13、注的人员。第四章合规管理运行第十七条合规管理牵头部门应当健全合规管理制度，各职能部门针对重点领域制定专项合规管理办法，并根据法律法规变化和监管动态，及时将外部有关合规要求转化为内部规章制度。第十八条合规管理牵头部门负责建立健全合规审查机制，拟提请决策的事项应首先提交相关职能部门审核，审核部门应在其管理职责范围内进行合规审查，提出明确的意见，不得发表“无意见”“已阅”“按规定办理”等无实质性内容的合规审查意见，也不得仅揭示问题而无结论性审查意见。法律合规中心在各职能部门会签完毕后，提请经营决策前，应对相关职能部门的意见予以复核，未经合规审查或审查不通过的事项不得实施或提请公司决策。第十九条公司各
14、职能部门、各子公司应当建立合规风险识别预警机制，全面系统梳理本职能领域内的经营管理活动中存在的合规风险，对风险发生的可能性、影响程度、潜在后果等进行系统分析，对于典型性、普遍性和可能产生较严重后果的风险及时发布预警。第二十条公司各职能部门、各子公司应当建立合规风险应对机制，针对发现的风险制定预案，采取有效措施，及时应对处置。对于重大合规风险事件，公司合规委员会统筹领导，由发生合规风险事件的单位牵头，相关部门协同配合，最大限度化解风险、降低损失。第二十一条公司应建立违规举报和调查问责机制，畅通举报渠道，保障企业员工有权利和途径举报违法违规行为。违规举报调查与纪检监察部门举报调查相结合，根据侧重点
15、不同进行分工协作。违规举报的调查问责具体流程和方式参照公司违规责任追究及员工违规违纪相关制度执行。经调查核实，确有违规行为的，依法进行相应处理，涉及违法犯罪的，移交司法机关处理。第五章合规管理保障第二十二条公司各级管理人员应当充分发挥“关键少数”作用，把合规管理工作作为谋划、部署法治国企建设全局工作的重要内容，对工作中的重点难点问题，亲自部署、亲自研究、亲自协调、亲自督办。第二十三条公司应将合规管理情况纳入各单位年度考核范围，人力资源中心应将合规考核（评价）结果作为管理人员任用、员工考核、评先选优等工作的重要依据。第二十四条合规管理牵头部门的设置、合规管理负责人及合规管理部门负责人的调整须征求
16、集团公司合规管理牵头部门的意见。第二十五条公司应持续推进建立专业化、高素质的合规管理队伍，各单位应当根据业务规模、合规风险水平等因素配备兼职合规专员，持续加强业务培训，提升队伍能力水平。第二十六条运营中心应当强化合规管理信息化建设，通过信息化手段优化管理流程，记录和保存相关信息。运营中心可以运用大数据等工具，加强对经营管理行为依法合规情况的实时在线监控和风险分析，实现信息集成与共享。第二十七条合规管理牵头部门应加大合规培训、法制宣传教育力度，促进员工理解、遵循企业合规目标和要求。第二十八条公司应积极培育合规文化，合规管理牵头部门通过签订合规承诺书等方式，强化全员安全、质量、诚信和廉洁等意识，树
17、立依法合规，诚实守信的价值观，筑牢合规经营的思想基础。第二十九条公司发生、发现较大及重大合规风险事件，应当及时向集团公司分管领导报告，并同时报告集团公司合规管理牵头部门。第六章合规管理责任第三十条违反本办法，未履行或未正确履行合规管理职责，给公司造成经济损失或者其他负面影响的人员，公司将根据情节轻重，给予相应组织处分或纪律处分。存在前款行为且认定为主观故意的，公司按照损失金额的全部或一定比例追究其赔偿责任，行为认定为过失的，按照损失金额的一定比例追究其赔偿责任。第三十一条相关人员违反本办法规定，行为违反廉洁从业规定的，根据相关规定移送纪检监察机构处理；涉嫌犯罪的，移送司法机关处理。第三十二条因合规管理原因受到国家监管部门或公司处罚处分的，相关责任人员在处罚处分的影响期内不得提拔和晋升，不得参与评先评优。第七章附则第三十三条本办法由公司法律合规中心负责解释。第三十四条本办法经公司董事会审议通过，自发布之日起施行。
