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1、特种文献检索（专利）,授课人：周晓梅授课时间：2012年11月,内容提纲,专利基础知识国际专利分类表及其应用中国专利及其检索德温特“世界专利检索刊物”体系,专利基础知识,专利涉及的几个基本概念授予专利权的条件专利的类型专利的审批制度,专利涉及的几个基本概念,专利专利的基本概念是：发明人或设计人所做出的发明、实用新型和外观设计，经申请被批准后，在法律规定的有效期限内，授予受保护的专利权，即专利权人享有独占利益。如果他人要使用该项专利，应取得专利权人的同意，并付给一定报酬；如果他人侵权，则要受到法律的追究。待到保护期满后，专利即从个人占有变为公有，成为社会公共财产。,专利的类型,发明专利：是指对产
2、品、方法或者其改进所提出的新的技术方案。能取得专利的发明可以是产品发明，也可以是方法发明。实用新型专利：是指对产品的形状、构造或者其结合所提出的适于实用的新的技术方案。实用新型专利申请必须是产品专利申请。外观设计专利：是指对产品的形状、图案或者其结合以及色彩与形状、图案的结合所作出的富有美感并适于工业应用的新设计。申请专利的发明或设计除了不得违反公共利益和道德风尚以外，一般都 要求具有新颖性先进性实用性三个条件专利权中的财产权利，可以依法转让给他人,专利权,专利权是指专利人对已经取得专利的发明或设计依法享有专有利用的权利，又称专有权。发明人或设计人取得的某项发明或做出的某项设计，凡是符合申请专
3、利条件的，经向主管机关申请并获得批准后，即取得专利权。专利权是一种独占权。取得专利权的发明，可以是一种产品，也可以是一种工艺方法。在专利有效期限内，专利权人超过法定期间仍不实施时，专利主管机关 也可以在不经专利权人同意的情况下批准其他人实施，称之为“强制许可”。专利权人应按法律规定向国家交纳专利费，否则其专利权即丧失。,专利技术,专利技术是受保护的技术发明。取得授权的发明，在法律有效保护期内称专利技术。在一项技术申请专利时，申请人必须将该项技术内容详细记载于说明书中，专利说明书由各国专利局公开出版发行。因此，专利技术是不保密的。专利技术的所有人，在法律规定的期限内，享有使用、制造和销售其发明的
4、专有权，任何人如果使用其发明必须事先征得专利技术所有人的同意，并付给一定的费用，对未经同意而使用他人专利技术的，专利权所有人有权向主管当局提出控告，要求予以制止，并请求赔偿损失。,专利文献,专利文献是专利制度的产物，反过来说又是专利制度的重要基础，在专利审查和国际交流中发挥着重要作用。专利文献是指专利申请文件经国家主管专利的机关依法受理、审查合格后，定期出版的各种官方出版物的总称。专利文献不仅包括发明(实用新型、外观设计)专利申请书和发明专利说明书，也包括有关发明的其它类别的文件，还包括专利局公开出版的各种捡索工具书(如专利公报、专利年度索引等)。所以可以说，专利文献是各国专利局以及国际性专利
5、组织，在审批专利过程中产生的官方文件及其出版物的总称。,专利的有关术语,(1)发明人（Inventor）或设计人:是指对发明创造的实质性内容作出创造性贡献的人。发明人只能是自然人，不能是法人。(2)申请人(Applicant for a Patent):为专利的申请者,可以是自然人也可以是法人。(3)专利权人(Patentee)：是指获得并占有某项专利的人。当专利申请被批准后，申请人即为专利权人。专利权人大多数为公司、企业、团体机构等。在专利有效期限内专利权可以转让和继承，因此专利权人可以变更。(4)同族专利：同一件专利允许在不同的国家申请，这种由不同国家批准的，内容基本相同的并具有共同优先权
6、的一组专利称为一个专利族。在德温特世界专利数据库中，将最早收到并加以报道的那件专利称之为基本专利（Basic Patent）,而后来收到的内容相同的专利称为相同专利(Equivalent Patent),它们即为同族专利。,授予专利权的条件,对一项发明，授予专利权的条件包括形式条件和实质条件两方面。形式条件：指专利局对专利申请进行初步审查、实质审查及授予专利权所必须的文件格式和应履行的必要手续。实质条件：是确定专利申请能否授予专利权的关键，被授予专利权的发明创造必须具有新颖性、创造性和实用性三个实质条件。,授予专利权的发明、实用新型，应当具备新颖性、创造性和实用性。新颖性：是指在申请日之前没有
7、同样的发明或实用新型在国内外出版物上公开发表过、在国内公开使用过或者以其它形式为公众所知，也没有同样的发明或实用新型由他人向专利局提出过申请并且记载在申请日以后公布的专利申请文件中。创造性：是指同申请日之前已有的技术相比，该发明有突出的实质性特点和显著的进步，该实用新型由实质性特点和进步。实用性：是指该发明或实用新型能够制造或使用，并且能够产生积极效果。,专利的审批制度,一项发明向专利局提出申请后，专利局依照法律规定的程序进行审查和批准。如何对专利申请进行审查，各国专利法 不尽相同，其审批制度有以下几种：,形式审查制,形式审查制（又称登记制或不审查制）专利局对专利申请只进行格式审查，看其是否符
8、合法定申请手续，是否备齐了规定的文件，是否按期交纳申请费用，是否符合法定的授予专利权的范围。对发明不做实质审查，凡符合法定手续就予以登记并授予专利权。其优点是专利局不需设置庞大的专利审查机构，省时、省费用、审批快。缺点是批准的专利质量不可靠，专利诉讼案多。资本主义国家在实行专利制度的初期，多采用这种审批制度，目前仅有少数国家，如比利时、希腊等国家采用。,实质审查制,实质审查制（又称完全审查制或即时审查制）专利局对专利申请案进行形式审查后，随即进行实质性审查，无需申请人提出实质审查请求，凡符合新颖性、创造性和实用性要求之后才能批准公布并授予专利权。其优点是专利质量可靠，纠纷少。缺点是审批时间长，
9、技术内容公开较迟，需要有大量高水平的专家从事审查工作，造成专利申请案的大量积压。目前，实行实质性审查制的国家有美国、前苏联、加拿大等国家。,早期公开延迟审查制,早期公开延迟审查制（又称早期公开请求审查制）专利局在对专利申请案进行形式审查之后，不立即进行实质审查，而是先将申请在18个月内公开，给予临时性保护，申请人在规定的期限内随时都可向专利局提出实质审查请求，经实质审查合格获准后才正式授予专利权。逾期不请求实质审查者，视为撤回申请，临时性保护失效。其优点是专利的水平和质量较高。尽早公布，加速了专利情报的交流；延迟审查可以自然淘汰一部分不成熟的专利申请，减轻了专利局的审批工作量。缺点是专利申请案
10、处于长期悬而未决的状态，易造成纠纷。目前，日本、德国、荷兰等国家实行早期公开延迟审查制，有迹象表明，越来越多的国家拟采用这种制度。,公众异议制,公众异议制（又称异议审查）专利局在专利申请公开后到批准前或在做出专利批准的初步决定后，给公众以提异议的机会，专利局受到公众异议后，对专利申请进行审查或对已批准的专利进行复查，无异议或异议不成立的才正式授予专利权。其优点是减轻专利局审查负担，保证专利质量，减少事后的法律纠纷。,国际专利分类表及其应用,概述国际专利分类法的作用IPC 分类原则IPC的分类体系,概 述,国际专利分类法（International Patent Classification，简
11、称IPC）是一种国际通用的管理和利用专利文献的工具。1968年9月1日第一版IPC生效，每5年修订1次，先后已修订过6次，现在使用的是第七版。各国专利说明书上采用“Int.cl”来表示国际专利分类法，并在其右上角用数字表示版别，例如第7版表示为Int.cl7。检索不同时间的专利文献，应该使用相应版次的IPC，否则就可能查不出所需的分类号。,实行专利制度的国家，都自定一套管理和查找专利文献的分类法，但各国采用的分类法在分类原则、分类体系和标记符号等方面各不相同。为了促进与加强世界各国的科技交流，1971年3月21日，巴黎公约成员国与欧洲理事会在法国签署了关于国际专利分类法的斯特拉斯堡协定，确认了
12、国际专利分类法为一套在世界知识产权组织管理下的供世界范围使用的专利法.现在，绝大多数国家采用IPC，只有美国和英国仍沿用本国的专利分类法，但由于他们也参加了国际专利法联盟，所以在专利文献上除了本国专利分类号外，还附注有国际专利分类号。我国专利局规定，不自拟新的专利分类法，而采用IPC来管理和查找中国专利。,IPC 分类原则,IPC采用的是按功能分类和按应用分类相结合的分类原则，以功能分类为主。所谓功能性分类法是按物或方法所固有的性质或功能（而不限定于一个特定使用领域）的分类方法。例如一个机械阀门的内在功能（如开或关一个通道），是由其结构或功能所决定的，至于这个阀门用在何处，是用在水管系统还是用
13、在啤酒厂的管道系统中，那是无关紧要的。而应用性分类法是把物或方法限定于特定使用领域的分类法，如用作肥料或洗涤剂的化合物，它们虽然是化合物，但从其用途考虑，将它们分在肥料或洗涤剂的位置上。,IPC采用两种分类中的哪一种，主要根据公开的发明的具体内容确定。有些分类并不仅仅是功能性或应用性的，而是混合系统。另外，功能性分类，在功能程度上也不尽相同，即一种功能性分类位置比另一种功能性分类位置在功能程度上可能更大些。例如F16C 包括所有轴承，不管其用途如何，而B26K则限制得更窄，仅包括专用于自行车上的轴承。,IPC的分类体系,各版的IPC均以等级形式将全部技术内容按部、分部、大类、小类、主组和分组逐
14、级分类，组成完整的分类系统。IPC由9个分册构成，前8个分册对应8个部类，后1个分册是使用指南。现以第六版为例进行说明：,1)部(Section)与分部(Subsection)：IPC共设有8个部，分别以英文字母A-H表示，分部没有标记符号，共20个。,2)大类(Class)与小类(Subclass)：大类标志由大类名称和大类类号组成。其中，大类类号又是由有关部的类号在加上2位阿拉伯数字组成。如：C01 无机化学，C07 有机化学，C08 有机高分子化合物等。小类是大类下的细分。小类标志由小类名称和小类类号组成。小类类号由大类号加大写字母组成。例如：C01B 非金属元素及其化合物，C01C 氨
15、；氰及其化合物等。IPC第6版共有118个大类620个小类。,3)主组(Main-group)与分组(Subgroup)：主组是小类下的细分。主组的类号由小类号加上13位数字，然后是一斜线“/”符号在加上两个零组成。如：A01B1/00为手动工具，A01B3/00为装有固定式犁铧的犁等。分组是主组的展开类目。分组的类号与主组类似，只是在“/”后加上至少一个不为零的2位的数字表示。例如，A01B1/24为整理草地或草坪用的手动工具。国际专利分类号由五级号组成，五级以下的各级分组，类号按顺序制编号，其类目的级别用类名前的圆点“”表示。下面，是一个完整的IPC分类号：F 04 D 29/00F 04
16、 D 29/30 部 类 小类 主组部 类 小类 主组 分组（至主组级）（至分组级）,中国专利专利文献及其检索,专利文献不仅包括发明(实用新型、外观设计)专利申请书和发明专利说明书，也包括有关发明的其它类别的文件，还包括专利局公开出版的各种捡索工具书(如专利公报、专利年度索引等)。所以可以说，专利文献是各国专利局以及国际性专利组织，在审批专利过程中产生的官方文件及其出版物的总称。我国出版的专利文献主要包括：专利说明书 专利公报及专利索引 专利年度索引 专利年度分类文摘,专利说明书,包括发明专利申请公开说明书，发明专利说明书，实用新型专利说明书，工业品外观设计说明书等，有纸质和缩微胶卷（平片）两
17、种载体形式。专利说明书是专利文献的主体，其主要作用，一是公开技术信息；二是限定专利权的范围。任何专利信息用户在检索专利文献时，最终要获取的也是这种全文出版的专利文件。只有在专利说明书中才能找到申请专利的全部技术信息及准确的专利权保护范围的法律信息。各国专利说明书的内容已逐渐趋于一致，并形成了固定的格式，一般可由三部分级成：,1)扉页（Front Page）专利文献著录项目专利文献著录项目包括全部专利信息的特征，有表示法律信息的特征，如专利申请人（或专利权人）、申请日期、申请公开日期、审查公告日期、批准专利的授权日期等；有表示专利技术信息的特征，如发明创造的名称、发明技术内容的摘要，以及具有代表
18、性的附图或化学公式等。对享有优先权的摘要，以及具有代表性的附图或化学公式等。对享有优先权的申请，还有优先权的申请日、申请号及申请国等内容。,专利文献著录项目代码,为便于公众识别专利文献著录项目，也为便于计算机管理，巴黎联盟专利局情报国际合作委员会（ICIREPAT）为专利文献著录项目制定了统一代码（INID）。这种代码由圆圈或括号所括的两位阿拉伯数字表示，现介绍如下：10 文献标志11 文献号或专利号 12 文献类别13 公布专利文献的国家或机构,20 国内登记项目21 专利申请号22 专利申请日期23 其他登记日期24 所有权生效日期30 国际优先权案项目31 优先申请号32 优先申请日期3
19、3 优先申请国家,40 公布日期41 未经审查和尚未批准专利的说明书，向公众提供阅览或接受复制日期42 经审查但尚未批准专利的说明书，向公众提供阅或接受复制日期43 未经审查和尚未批准专利的说明书出版日期44 经审查但尚未批准专利的说明书出版日期45 经审查批准专利的说明书出版日期46 专利申请中权利要求的出版日期47 已批准专利的说明向公众提供阅览或复制的日期,50 技术情报项目51 国际专利分类号(International Patent Classification,缩写成Int.cl)，右上角的阿拉伯数字代表 的版本，如Int.cl 代表第五版。52 本国专利分类号53 国际十进制分类
20、号54 发明题目55 关键词56 已发表过的有关技术水平的文献57 文摘及专利权项58 审查时所需检索学科的范围,60 其他法定的有关国内专利文献的参考项目61 增补专利62 分案申请63 继续申请64 再公告专利70 与专利文献有关的人事项目71 申请人姓名或公司名称 72 发明人姓名73 受让人姓名或公司名称 74 律师或代理人的发明人姓名75 同是申请人的发明人姓名76 既是发明人也是申请人和受让人的姓名,80 国际组织有关项目81 专利合条约的指定国82 选定国84 EPO指定国86 国际申请著录项目，如申请号、出版文种及申请日期87 国际专利文献号、文种及出版日期88 欧洲检索报告的
21、出版日期89 相互承认保护文件协约的起源国别及文件号上述代码的统一使用，使专利文献的著录实现了国际统一化标准。,2)发明内容（包括权利要求）一般有以下几部分：a.发明背景。用以指出本发明所属的技术领域，提出现有技术水平不足之处；b.发明的概述。介绍本发明的概况及如何实现本发明，概要地说明组成本发明各要素的功能、发明创造的效果；c.附图的简述及最佳方案的敘述是详细敘述发明内容，如有图，则结合各种立面图、剖面图加以说明。这是说明书中最重要的部分，它提供了解决技术问题最佳方案的情报。d.权利要求。列述申请人要求保护的范围，它用词严谨，是专利局审查时确定授予专利权的主要依据，也是重要的法律性情报，即判
22、定是否具有专利性的法律依据。,3)附图附图的作用是进一步解释发明内容，以便理解和实施。附图只是发明构思的示意图，绘制尺寸无严格的比例要求。能用文字表达清楚发明专利申请说明书的，可以不带附图，一般实用新型专利申请说明书必须带附图。说明书上述三部分的顺序尚无统一国际标准。中国专利说明书由扉页、权利要求、发明内容和附图组成。,专利文献种类标识代码中数字的含义,发明专利文献种类标识代码 A0-A7预留 A 发明专利申请公布说明书 A8发明专利申请公布说明书（扉页再版）A9发明专利申请公布说明书（全文再版）B0-B7 预留 B 发明专利说明书 B8 发明专利说明书（扉页再版）B9 发明专利说明书（全文再
23、版）C、C0 预留 C8、C9 预留 C1-C7 发明专利权部分无效宣告的公告,实用新型专利文献种类标识代码 U0-U7 预留U 实用新型专利说明书U8 实用新型专利说明书（扉页再版）U9 实用新型专利说明书（全文再版）Y、Y0 预留Y8、Y9 预留Y1-Y7 实用新型专利权部分无效宣告的公告,外观设计专利文献种类标识代码S0 预留S8 预留给外观设计专利授权公告单行本的扉页再版S 外观设计专利授权公告S9 外观设计专利授权公告（全部再版）S1-S7 外观设计专利权部分无效宣告的公告,专利文献种类标识代码的使用规则,为了完整、准确地标识不同种类的专利文献，应当将中国国家代码CN、专利文献号、专
24、利文献种类标识代码联合使用。排列顺序应为：国家代码CN、专利文献号、专利文献种类标识代码。如果需要，可以在国家代码CN、专利文献号、专利文献种类标识代码之间分别使用1位单字节空格。如下所示：CN XXXXXXXXX A CN XXXXXXXXX B CN XXXXXXXXX C CN XXXXXXXXX U CN XXXXXXXXX Y CN XXXXXXXXX S,专利文献种类标识代码的书写及印刷格式,除法律法规、行政规章另有规定以外，在印刷及数据显示格式中，字母和数字之间不得使用空格。,中国专利检索,中国专利文献的检索以其使用工具的不同主要分为手工检索和计算机检索两种，检索时可根据实际情况
25、从分类、申请人/专利权人、各种号码三条途径进行检索。,光盘检索和网络检索，两者的检索方法基本上是一致的，下面就从国家知识产权局政府网站上检索来简单介绍一下，（如下图）。从图中可以看出，该检索系统共提供了16条检索途径，其中包括申请（专利）号、名称、公开（告）号、分类号、发明（设计）人等比较常用的查询途径，只要在指定的检索途径的方框内键入所查找的内容后，按确定就可以进行查找，各方框内的内容为逻辑与的关系。,德温特“世界专利检索刊物”体系,德温特公司(Derwent Publication Ltd.)是英国一家专门从事专利文献情报服务的私营机构，是世界著名的出版公司，专门从事编辑、出版、发行、检索
26、和提供世界各国的专利文献工作。成立于1951年，1994年更名为德温特信息有限公司，主要进行专利文献的报道与出版。目前，德温特每年整理和加工来自40个国家和国际组织约100万条专利信息，继续扩大传统的印刷型出版物和联机信息产品及WEB服务，以及针对不同用户的需求编制专利数据库和提供用户定制信息服务。,如何从INTERNET上获取专利信息,目前，在Internet网上，公众查找专利信息主要有两种渠道：一是通过各国工业产权局网站；二是通过商业数据库网站。世界上已有的DIALOG、STN、QUESTEL-ORBIT等多家商业联机检索机构与Internet相连，在Web页上开发强有力的检索工具，为用户提供部分专利数据库的检索服务。商业数据库大多提供收费服务，其收录的数据库范围、数据库加工及分类程度、文献内容标引完善及准确程度、检索软件的检索功能等方面具有一定特色，工业产权局不能全部取代。各国工业产权机构或组织的使命是有效地向公众传播工业产权信息，而Internet正是传播工业产权信息的有效手段，并有助于增强人们对工业产权体系的认识，促进新技术的研制及世界范围共享，最终使得公众获得益处。,
