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1、2023/7/6,itt07,1,第7讲 生产要素的国际贸易,2023/7/6,itt07,2,要素贸易：前言（1）,国际贸易除了普通的货物和服务等商品的贸易以外，还有生产要素的贸易，包括劳动和资本以及技术的贸易。,2023/7/6,itt07,3,要素贸易与要素流动,要素贸易表现为资本和劳动等要素的流动。所以国际要素贸易通常又称为要素的国际流动。本章中，如果没有特别的说明，将不加区别地使用要素流动和要素贸易两个概念。虽然与商品贸易比较，要素贸易的的历史与总量在总体上来说没有那么引人注目。但是自从1990年代以来，资本流动量极其庞大，超过国际商品贸易所带动的资金流动量。,2023/7/6,it
2、t07,4,要素贸易：前言（2）,要素贸易与商品贸易本质上没有太大的区别。都是特定要素的充裕国家输出本国的充裕要素，输入自己的稀缺要素。理论上，要素也是一种商品。比如说劳动充裕的国家象中国、印度、巴基斯坦等亚洲国家会输出劳动，相反却进口自己的稀缺要素资本。而资本充裕的国家象欧美、中东等国家，确实输出资本，输入劳动。,2023/7/6,itt07,5,第七讲知识框架树,2023/7/6,itt07,6,7.1 劳动的国际流动/7.1.1 劳动的国际流动概况,劳动的国际流动在18、19世纪曾经有过非常旺盛的时期。美洲大陆的发现，导致了大规模的劳动移动。美国大开发时期，爱尔兰和中国向美国输出了大量的
3、劳动。进入近现代，各个国家都大幅收紧移民政策。尤其是对中国移民的管制更加严厉，带有一定的政治歧视。单纯从经济的角度来看，“偷渡”是一种劳动的输出。现代合法的劳动移动，包括移民和劳工输出。前者属于一种长期的劳动移动；移动后，劳动者即定居于劳动流入国，成为该国公民。后者属于短期的劳动移动，移动后一定时期留在流入国提供劳动，工作完成后重新回国。,2023/7/6,itt07,7,劳动移动的原因,劳动移动的原因，主要是追逐更高的工资。所有的要素所有者，都天然地存在追逐最高要素报酬的欲望。要素价格均等化定理所要求的严苛假定条件，在现实中得不到满足。劳动工资在不同国家之间存在巨大差异。分析焦点集中在自由劳
4、动移动时代。相当于商品市场的自由贸易。,2023/7/6,itt07,8,7.1.2 劳动国际流动收益,在第四章中的中，我们曾经深入讨论过，在维持完全竞争市场和劳动在各产业间具有充分流动性的前提下，不同产业的工资水平也就是劳动的价格最终形成均衡的一致。劳动在国际市场上的充分流动性也将导致工资在各国的均等化。,2023/7/6,itt07,9,劳动国际流动收益（1）,图7.1图中使用的是边际产出曲线而非边际产出价值曲线。坐标横轴表示劳动的数量，纵轴表示真实工资水平。在完全竞争的假定下，真实工资等于产品的边际产出,2023/7/6,itt07,10,劳动国际流动收益（2）,以左下角OC点为原点的坐
5、标衡量中国的劳动市场情况，以右下角OA点为原点的坐标衡量美国的劳动市场情况。中国的劳动总量使用图中的OCL0的长度表示，美国的劳动总量使用图中的OAL0的长度表示。世界只有两个国家美国和中国，世界劳动总量相当于OAOC的长度。,2023/7/6,itt07,11,劳动国际流动收益（3）,假定开始状态为两国之间没有劳动移动。中国的劳动的边际产出曲线如图中的MPLC所示。最后一个单位的中国劳动是排在第L0位置那个单位的劳动；对应的点为C点，该点对应左边纵轴上的的真实工资为wc。wc是所有中国工人拿到的真实工资水平。,2023/7/6,itt07,12,劳动国际流动收益（4）,中国的总产出相当于多边
6、形OCL0CK的面积总产出包括劳动和其他要素的所有贡献。劳动总报酬等于wc*L0，相当于图中多边形OCL0CH的面积。劳动以外的其他要素的报酬就相当于，直线CH以上的拟似三角形CKH的面积。,2023/7/6,itt07,13,劳动国际流动收益（5）,最后一单位美国劳动在边际产出曲线MPLA上对应的点为A点，对应的真实工资为wa。美国的总产出相当于多边形OAL0AG的面积。劳动总报酬等于wa*L0，相当于图中多边形OAL0AB的面积。劳动以外的其他要素的报酬就相当于，直线AB以上的拟似三角形ABG的面积。,2023/7/6,itt07,14,劳动国际流动收益（6）,中国工人数量远远大于美国的；
7、边际产出，劳动生产性远低于美国的；能够挣到的工资水平wc就远低于美国的工资水平wa。假定放任劳动力在两个国家之间自由移动。悬殊的工资差异，必然导致低工资地方劳动力大量移动到高工资地方。,2023/7/6,itt07,15,劳动国际流动收益（7）,随着中国工人不断向美国输出，留在中国国内的工人的数量不断减少，边际产出和真实工资的决定点都将沿着MPLC曲线不断向左边移动，导致不断上升。相反在美国，工人人数不断增加，边际产出和真实工资的决定点将沿着MPLA曲线向左移动，对应的边际产出和真实工资水平不断降低。,2023/7/6,itt07,16,劳动国际流动收益（8）,当两国的工资决定点随着劳动的移动
8、，移到图中的E点时，两国的工资水平都变成wt，而完全一致。劳动移动均衡，不会再有中国工人往美国移动，也不存在相反方向的移动。因为劳动移动的诱因工资差异已不再存在。,2023/7/6,itt07,17,劳动国际流动收益（9）,劳动移动结束后，中国国内留守的工人总量是OCL1，减少了L0L1。美国国内使用的劳动总量由原来的OAL0增加到OAL1，净增加L0L1。恰好等于中国减少的劳动数量劳动移动总量等于L0L1。,2023/7/6,itt07,18,劳动国际流动收益（10）,移民开始前，世界总产出中国国内的总产出是多边形OCL0CK的面积美国的总产出是多边形OAL0AG的面积世界的产出总和是它们的
9、面积之和。,2023/7/6,itt07,19,劳动国际流动收益（11）,移民发生后，世界总产出中国国内的总产出是多边形OCL1EK的面积美国的总产出是多边形OAL1EG的面积世界的产出总和是它们的面积之和。,2023/7/6,itt07,20,劳动国际流动收益（12）,前后比较，世界的总产出多出了一个相当于拟似三角形ACE的面积。,2023/7/6,itt07,21,劳动国际流动收益（13）,自由的劳动移动包括两种形式，移民和短期的劳工输出。长期的劳动移动和短期的劳动移动对劳动移动收益的存在着极大的影响。移民的场合，劳动移动发生前和发生后，两国的劳动总量会发生统计上的变化。移民在移动前属于输
10、出国的劳动，移动后则统计入输入国的劳动中。长期的劳动移动（移民）场合，移民创造出来的所有价值都归属劳动输入国。所以ACE全部为美国获得。输出国伴随着劳动的输出，也会减少CEL1L0。变成了美国的收入新增部分（从中国接收过来的新移民的收入）。看作为给予移民的“嫁妆”也许更加容易理解。短期移动（即劳动输出）场合，情况稍微复杂。以下就短期移动分别针对劳动输入国和输出国作出具体分析。,2023/7/6,itt07,22,7.1.3 劳动移动收益的国家间分割（1）,劳动输入国收益输入工人创造的全部产出为多边形EAL0L1的面积她支付工资总额为EFL0L1收益的净增加为拟似三角形EFA,2023/7/6,
11、itt07,23,劳动移动收益的国家间分割（2）,劳动输出国收益输出工人从美国获得的工资收入为四边形EFL0L1的面积机会成本损失为为ECL0L1收益的净增加为拟似三角形EFC。,2023/7/6,itt07,24,劳动移动收益的国家间分割（3）,世界收入的纯增加部分，以均衡的工资水平wt为分界线进行了分割上半部为输入国获得，下半部为输出国获得。,2023/7/6,itt07,25,7.1.4 劳动移动对国内要素收入分配的影响（1）,输入国工人其他要素拥有者输出国工人其他要素拥有者,2023/7/6,itt07,26,劳动移动对国内要素收入分配的影响（2）,输入国其他要素拥有者是赢家，本土工人
12、是输家输出国本土工人和输入工人都是赢家，其他要素拥有者是输家,*表中“工人”,输入国指原来的本国工人，输出国指留守工人,2023/7/6,itt07,27,7.1.5 现实中的劳动移动与移民租金（1）,现实中极少存在国家之间的完全自由的劳动移动。除了欧盟内部倒是一个特例离乡背井成本和适应新环境成本，导致完全自由的劳动移动不可能实现。19世纪美国西部开发的自由移民时代也未实现当不完全的劳动移动是事实的情况下，以上关于自由劳动移动的结论依然不失一般性。只是由于这种不完全性，其创造的福利效果也较小。,2023/7/6,itt07,28,现实中的劳动移动与移民租金（2）,假定美国只允许L0L2长度的中
13、国公民移民美国。移民发生后，中国和美国的劳动雇用量分别为OCL2和OAL2。各自的劳动雇用量对应的点分别为M和N。M点和N点在左右两边纵轴对应的工资水平分别是wm和wn。,2023/7/6,itt07,29,现实中的劳动移动与移民租金（2）,就世界全体来说，净增加的收益相当于多边形ACNM的面积。,2023/7/6,itt07,30,现实中的劳动移动与移民租金（3）,移民发生后，美国和中国之间依然存在巨大的工资差异。更进一步的劳动移动已经被禁止。本可获得的世界净收益的另一部分拟似三角形MNE无法实现。移民规制政策的成本。,2023/7/6,itt07,31,现实中的劳动移动与移民租金（4）,输
14、出国的工资上涨幅度不大，由wc略为上升到wn。美国工人（原来的美国籍工人）的工资下降幅度也较为轻微，只是由原来的wa略为下降到wm。美国工人的怨言应该不会太大，意味着政治压力轻微。这正是移民管制政策的初衷所在。,2023/7/6,itt07,32,移民租金：谁是最大的收益获得者？,实现了移民梦的那部分中国移民（相当于L0L2的部分）的工资水平由原来的由wc急剧上升到wm涨幅远较自由移动时大。,2023/7/6,itt07,33,移民租金：谁是最大的收益获得者？,人为的移民政策限制，无形之中创造了一种可以称为“移民租金”的租金。幸运的移民资格获得者收取了这部分租金的绝大部分。美国绿卡故事背后的真
15、相。,2023/7/6,itt07,34,7.2 资本的国际流动/7.2.1 国际资本流动概况,资本的国际流动远较劳动顺畅，现时已经达到相当的自由化程度。资本的国际流动，如果单单从输出国方面看，就成为了对外投资；从资本输入国而言，则是外国投资。外国投资，依据投资国在投资后对投资项目有否经营控制权，分为间接投资和直接投资。,2023/7/6,itt07,35,直接投资与间接投资,间接投资指单纯以获得投资收益为目的、不参与投资项目经营管理的投资。包括购买外国企业和政府机构发行的债券、基金和股票（在不控股的情况下）。投资者只关心所投资资金的保值和收益，对于这笔钱投出去以后是怎么运用的，则不在她的兴趣
16、范围内。通常又称为纯金融资产的国际流动，属于国际范围的金融借贷行为。直接投资指投资者在投资后直接经营管理投资项目以获取收益的投资。通常我们所说的外国直接投资（FDI，foreign direct interests）就属于这一种。外国直接投资，既可以是在受资国直接建立新企业和工厂，也可以是收购兼并受资国的原有企业。收购兼并也不需要100%的股权，只需要达到控股权程度即可。,2023/7/6,itt07,36,跨国公司与FDI,跨国公司一般被定义为在国外拥有子公司并经营的公司。子公司未必是全资子公司，也可以是控股子公司。按照美国的标准，只要对一家公司拥有10%以上的股权，就被认为对这家公司实行了
17、控股；投资方就成为了控股公司。跨国公司在外国投资中占有主要的地位；在现代，外国直接投资有相当部分由跨国公司来实施主要产生于跨国公司在世界各国经济中的巨大影响以及他们的全球化运营模式。跨国公司不是FDI的一种替代,2023/7/6,itt07,37,资本流动的本质,资本的国际贸易或者资本的国际流动本质上来讲与普通商品的国际贸易没有本质的区别。对外国投资并非将机器设备和仓库厂房搬过去的现象。从国际借贷的角度去理解会更加容易把握到问题的本质。投资本身就意味着借贷；是投资方贷出，受资方借入。国际投资只是借贷双方分布于不同的国家而已。,2023/7/6,itt07,38,7.2.2 跨时期贸易模型：资本
18、流入和流出的决定,消费是终极目的，投资的本质是推迟消费。转换一个角度，人为地按照消费时间的不同，把同一种商品划分为两种商品。用于现在消费的，叫“现期商品”；用于将来消费的，叫“未来商品”。资本流动（贸易）问题在形式上与我们所熟悉的两种商品的贸易就没有什么两样。从生产的角度而言，生产未来商品是一件相当费解的事。现实中生产未来商品是间接的。现在只是生产可用于将来进行生产的投资品，未来商品在将来由这些投资品生产出来。在资本的国际借贷中，需要考虑的是不同时期的同一种产品的贸易问题。,2023/7/6,itt07,39,现期消费的相对价格,偏好等因素的影响决定国内现期商品的相对价格相对价格曲线（收入曲线
19、）斜率是已知的一般用利息率r来表示资金的价格。资金的相对价格就是。其实就是将来的资金折现为现值时的折现率。相对价格曲线的斜率（绝对值）等于。,2023/7/6,itt07,40,现期消费与未来消费的贸易模型（1）,图7.2用于说明资本的贸易。图中横轴表示现期商品X的数量，纵轴表示未来商品Y的数量。在国内的资源技术和偏好已知的条件下，生产可能性曲线如图中的PPF0所示，相对价格曲线的形状（斜率）如图中的Pr0所示。在没有资本输出输入情况下，国内最优生产点在E点。,2023/7/6,itt07,41,现期消费与未来消费的贸易模型（2）,与普通商品的自给自足不一样，国内内部不同居民间可以借贷，所以此
20、时的最优消费点无须必定在E点；它在Pr0线E点左上方的F点。国内有部分居民贷出相当于EG长度的现期商品，换取相当于FG长度的未来商品。出售现期商品的居民，收益并不高，交易量也不算大。现期和未来两期的消费全部完成时，国内实现的社会福利水平达到U0的水平。,2023/7/6,itt07,42,现期消费与未来消费的贸易模型（3）,中国开放资本市场，允许资本自由流动。国内面临的现期商品的相对价格将会是国际价格Pr1。最优生产点是A点，最优消费点将会是B点。在两期消费都完成时，社会福利水平达到U1。,2023/7/6,itt07,43,现期消费与未来消费的贸易模型（4）,当现期商品的相对价格变得更高的情
21、况下，国内原来借贷的双方都会重新考虑他们的决策。将有更多的中国居民愿意消减现在的消费，节省下来用于换取未来商品。原来借款消费的中国居民，在高价格下将会萎缩；为了将问题简单化，假定国内借款萎缩为零。中国将出口现期商品相当于图中的AC的长度，进口相当于图中BC长度的未来商品。,2023/7/6,itt07,44,现期消费与未来消费的贸易模型（5）,中国出口现期商品，美国进口现期商品，都比较容易理解。中国进口未来商品，美国出口未来商品就相当复杂。真正实施的时间是在双方约定的将来某个时间。现在只是出口方美国给进口方中国写一张借据。写明将来的某年某日美国需要归还中国多少多少商品。在现实中，相当于这张借据
22、的，就是中国购入的美国国债、公司债和公司股票等等，甚至是美国钞票美金。说白了，就是我们的外汇储备。,2023/7/6,itt07,45,资本国际流动的收益：进一步的说明,完全可以套用7.1节中用来分析劳动国际移动的分析方法来分析资本的国际移动。,2023/7/6,itt07,46,资本国际流动的收益：进一步的说明（1）,相当于图中的拟似三角形ACE的面积的部分，将是资本移动后，给世界（中美两国）创造的净收益。,2023/7/6,itt07,47,资本国际流动的收益：进一步的说明（2）,移动后的资本价格线EF为收益分割线上半部为资本输入国收益的净增加部分；下半部为资本输出国收益的净增加部分。,2
23、023/7/6,itt07,48,资本国际流动的收益：进一步的说明（3）,净收益增加的来源于资本使用效率的提高移动部分的资本从中国移动到美国后，边际产出得到了提升，使用效率得到了提高。,2023/7/6,itt07,49,资本国际流动的收益：进一步的说明（4）,图7.3横轴表示消费的量，纵轴表示从消费中得到的效用。一般情况下（没有出现负效用之前），总效用曲线随着消费数量的增加而提高U曲线呈现为一条向右上方倾斜的曲线由于边际效用递减规律的作用，曲线的斜率（绝对值）随着消费数量的增加而递减；曲线越来越平坦。,2023/7/6,itt07,50,资本国际流动的收益：进一步的说明（5）,消费分现在和将
24、来两期进行。假定现期的收入和对应的消费是C0未来的收入和对应的消费是C3。对应的消费点为U曲线上的A点和B点，在纵轴上对应的效用水平分别是U0和U3。,2023/7/6,itt07,51,进一步的说明（6）无借贷情况下的平均消费效用,两期的平均消费效用将现期和未来期的消费点连接成直线AB。找出两期的消费量的中点，即图中的C1点。中点C1在直线AB对应的点N点，在纵轴上所对应的效用水平U1是两期的平均效用水平,2023/7/6,itt07,52,进一步的说明（7）有借贷情况下的平均消费效用,等量消费方式，变为钱多时借出，钱少时贷入。完全可以在现在和将来两个时期都消费同等量，如图中的C1所示。均等
25、化消费的时候，每一期得到的效用水平就是C1点在总效用曲线上点M，在纵轴上对应的效用水平U2。U2比U1要高高出相当于图中的MN长度。,烫平消费比穷时缺吃少穿，富时醉生梦死要好得多,2023/7/6,itt07,53,7.3 要素贸易与商品贸易的替代关系（1）,商品价格和要素价格之间存在着相互影响关系。没有要素贸易时，完全自由的国际商品贸易在特定的条件下会导致要素价格在参与贸易的各国间均等。没有商品贸易时，世界各国要素禀赋比例的不同，将导致要素价格的差异，接着进一步导致要素的国际贸易，从而导致要素价格在参与要素贸易的各国间的一致。要素价格一致，也必定导致商品价格的一致。商品的国际贸易与要素的国际
26、贸易导致的结果完全相同。特定条件下，二者之间可以完全替代。出口劳动密集型产品的背后，意味着出口了劳动；出口资本密集型产品的背后，意味着出口了资本。,2023/7/6,itt07,54,要素贸易与商品贸易的替代关系（2）,PPF0表示中国的初始状态时的生产可能性曲线。Pr0和Pr1分别表示美国对中国开放自由贸易时和实现贸易保护时商品X的相对价格曲线。假定中国是劳动充裕型国家，美国是资本密集型国家。美国施加贸易保护，也不影响产品的价格。所以图中的两条相对价格曲线的斜率是相同的。其他方面假定与要素禀赋模型同样。,2023/7/6,itt07,55,要素贸易与商品贸易的替代关系（3）,商品可以进行自由
27、贸易时，最优生产点和最优消费点分别是图中的A、B两点。贸易三角形为直角三角形ABC，中国出口相当于AC长度的X商品，进口相当于BC长度的Y商品。中国国内能够达到的社会福利水平为图中与相对价格曲线Pr0相切的无差异曲线所代表的效用水平U0。贸易均衡时，要素价格均等化现象出现。美国和中国国内的资本和劳动价格都将一致。,2023/7/6,itt07,56,要素贸易与商品贸易的替代关系（4）,一旦美国采取贸易保护主义措施，中国的出口将受到影响。美国国内X商品的价格将飙升X产业将在相对较高的价格引导下出现扩张。X商品为劳动高密集型产品。根据斯托尔帕-萨缪尔森定理，美国国内的劳动的价格即工资将出现上升。将
28、高于中国国内的工资水平。,2023/7/6,itt07,57,要素贸易与商品贸易的替代关系（5）,如果劳动移动是自由的，必定出现劳动由中国向美国的流动。劳动流出以后，中国国内使用的要素禀赋减少，生产能力萎缩，生产可能性曲线向内移动，如图中由PPF0内移到PPF1。罗勃津斯基定理将反向作用。生产点由A点移到E点新的最优生产点和最优消费点将变成图中的E和F点贸易三角形将缩小为图中的直角三角形EFG。中国出口萎缩为EG，进口也萎缩为FG。国内的社会福利将下降为U1。,2023/7/6,itt07,58,要素贸易与商品贸易的替代关系（6）,初看，中国的出口、进口和社会福利都下降了。使用蒙代尔（R.Mundell）的方法（在比较苛刻的假定下），可以严密证明，中国输出到美国的劳工，将可以为中国带回相当于图中两条相对价格曲线之间垂直距离高度（图中刚好等于BF的高度）的收入。加上了这部分的收入，则中国的预算约束线将由Pr1向上移动到Pr0。最优消费点将不再是F点，而是B点；社会福利也不会是U1，而是U0。,输出劳工带回来的收入,2023/7/6,itt07,59,要素贸易与商品贸易的替代关系（7）,所有的一切都将恢复到美国实行商品市场的贸易保护主义之前的情况。唯一的不同，就是受到贸易保护主义影响而减少的商品贸易，被要素（在这里具体是劳动）的国际贸易（或称国际流动）替代掉了。,
