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1、,Lecture-2,1,第二讲 市场、政府与财政,Lecture-2,2,主要内容,一、市场体系与市场失灵二、公共产品三、政府职能,Lecture-2,3,究竟政府应该扩大对穷人的补助，还是应该降低富人承担的个人所得税的边际税率？政府应不应该对污染环境的行为采取更严厉的措施？中央对地方的补助应该采取什么样的形式？如果没有规范一致的标准，政府政策的一贯性便难以保证，其绩效也难以量化和评价。,一系列的财政问题需要规范的标准加以评价。因为政府政策的实施也许能够改善资源配置的状态，改变收入分配的结构，扭转经济衰退或通货膨胀的局面，但也可能相反。,Lecture-2,4,帕累托效率指的是任何政策的改变
2、都不可能在不使任何人的境况变坏的情况下使某个人的境况变好。这一概念常常被作为评价资源配置合意性的标准。,如果资源的重新配置不使任何其他人状况更坏而至少使一个人状态更好的变化，被称为帕累托改进。,资源配置与帕累托效率,第一，消费效率 简化了的埃奇沃斯盒形图（Edgeworth Box）反映了资源在社会成员之间分配的情况。,Lecture-2,5,大米年产量,大米和面粉在A与B之间的分配,o,q,p,n,m,OA,OB,面粉年产量,A1,A2,B2,B1,Lecture-2,6,大米年产量,a,OA,OB,面粉年产量,A1,A2,B1,A3,c,b,B2,e,B3,交换的帕累托最优使B的境况变好而
3、不致使A的境况变坏,Lecture-2,7,大米年产量,契约曲线,OA,OB,面粉年产量,A1,A2,B1,A3,c,B2,e,B3,g,f,在纯交换经济下，帕累托效率的实现条件为社会所有成员的边际替代率相等。,Lecture-2,8,劳动总量（L）,劳动和资本在大米与面粉生产之间的配置,o,q,p,n,m,OR,OF,资本总量（K）,R1,R2,F2,F1,第二，生产效率,如果改变投入品在不同产品之间的配置，则商品的供给量便可能发生变化。,Lecture-2,9,劳动总量（L）,生产的帕累托最优,a,OR,OF,资本总量（K）,R1,R2,F1,R3,c,b,F2,e,F3,生产有效配置,L
4、ecture-2,10,与交换的帕累托效率的思路相同，要增加一种商品的产量只有通过减少另一种商品的产量。同样，我们可以推出实现生产效率的条件为每一种商品的产出水平在其他消费品的产出水平既定时达到最大，即投入品的边际技术替代率必须相等。当经济具备生产效率时，增加大米产量的唯一办法是减少面粉的生产。,Lecture-2,11,大米年产量,面粉年产量,q,q,R1,R2,F2,F1,O,生产可能性曲线,生产可能性曲线：表明在生产一定量大米的同时能生产面粉的最大量。,大米对面粉的边际转换率,Lecture-2,12,如果大米和面粉的产量是可变的，帕累托效率条件要求同时满足消费效率条件和生产效率条件，即
5、边际转换率等于边际替代率，其含义是生产者愿意将大米生产转换为面粉生产的比例（MRTRF）等于消费者愿意用大米交换面粉的比例（MRSRF）。,Lecture-2,13,大米年产量,面粉年产量,q,q,O,h,g,f,m,n,帕累托有效配置,帕累托效率条件,Q1,Q3,Q2,Lecture-2,14,第三，福利经济学的基本定理,只要生产者和消费者扮演完全竞争者的角色，即接受给定的价格,竞争的经济会“自动”实现帕累托有效的资源配置。,Lecture-2,15,A效用最大化的必要条件是 B效用最大化的必要条件是 则 完全竞争市场条件下追求利润最大化的结果必然是产量达到边际成本和价格相等，即,竞争可以保
6、证帕累托效率条件的实现。,Lecture-2,16,仅使用帕累托效率对可供选择的资源配置方案进行排序的标准是有缺陷的，难以得到社会的认可。第一，公平的作用,资源的帕累托有效配置与公平,效率是决定某种资源配置好坏的惟一标准吗？,Lecture-2,17,大米年产量,契约曲线,OA,OB,面粉年产量,h,g,f,Lecture-2,18,效用可能性曲线,A的效用,B的效用,g,f,k,h,UB,UA,Lecture-2,19,追求过程的公平过程标准强调收入分配过程的公平，在这一标准下没有单一的结论，大致有四种观点：（1）任何市场过程都是公平的，应维护私人在市场上按要素禀赋和要素价格能够挣得的一切收
7、入；（2）只有竞争市场过程才是公平的，应该维护的不是任何市场上的收入分配格局，而只应维护私人在竞争市场上的收入；（3）只有劳动过程才是公平的，应只维护劳动所得；（4）只有参与市场竞争的有关各方具有同等地位的情况下才有可能通过竞争的市场实现公平，反对财产世袭、教育机会不平等。上述观点中，对平等市场竞争条件的追求得到普遍的认可，然而这一标准最大的缺憾在于，对于初始条件不同的情形下如何保证过程的公平没有做出任何解释。追求结果的公平,第二，公平的标准,一、市场体系与市场失灵,（一）市场体系的运行（二）市场失灵及市场缺陷的表现,Lecture-2,20,（一）市场体系的运行,家庭作为一个经济行为主体所具
8、有的特征企业行为具有的特征,Lecture-2,21,家庭的经济行为特征,行为目标是效用水平最大化；初始生产要素（土地、劳动力、资本）数量有限；自由出售要素服务以获得收入；自由使用其收入以购买商品和服务或取得资产,Lecture-2,22,企业行为的特征,行为目标是利润最大化。在一定技术条件下利用土地、劳动力和资本生产一定的产出。自由出售其产品以获得收益。自由使用其收益以购买生产投入。,Lecture-2,23,市场体系的运行,Lecture-2,24,市场出清,P,p,0,d,s,Q,e,市场机制：均衡价格和均衡数量的决定,商品供求规律起作用,Lecture-2,25,（二）市场失灵及市场缺
9、陷的表现,市场失灵指市场天然无法有效配置资源，从而引起收入分配不公平及经济社会不稳定的态势。表现为：自然垄断和规模经济 信息不充分 外部效应 分配不公平 宏观经济的不稳定,Lecture-2,26,自然垄断和规模经济,为了保证市场机制（看不见的手）能够发挥调节经济的作用，就必须有充分的竞争。然而在现实生活中，一方面产品之间总是有差别的，存在着不同程度的不可替代性；另一方面，交通费用等交易成本也往往阻碍着资源的自由转移。这些都会增强个别厂商影响市场的能力，从而削弱市场的竞争性。,Lecture-2,27,自由竞争与自然垄断的比较,C,0,Q,Q1,MC,AC,C,0,Q,AC,MC,正常,自然垄
10、断,Lecture-2,28,垄断的社会净福利损失,P,D,P1,A,P2,F,B,MR,0,Q1,Q2,Q,Lecture-2,29,信息不充分,在市场经济条件下，生产者与消费者生产、销售、购买都属于个人行为，都不可能掌握充分的信息。特别是随着市场规模的扩大，信息越来越分散、复杂，加工处理信息的成本也难以为决策者所接受，从而不可避免地出现许多非理性决策。,Lecture-2,30,外部性,外部效应说明一个厂商从事某项活动对其他人带来的利益或损失的现象。当出现正的外部效应时，生产者的成本大于收益，利益外溢，得不到应有的效益补偿；当出现负的外部效应时，生产者的成本小于收益，受损者得不到效益补偿，
11、因而完全靠市场竞争不可能形成理想的效率配置。,Lecture-2,31,分配不公平,竞争的市场机制是按要素进行分配的，但人们拥有的初始要素是与人的天赋、遗传、家庭关系、社会地位、性别、种族有关，以及垄断和其他不完全竞争的存在，从而使人们之间的收入差异很大，且有失公平。这就需要政府按照合理的社会公平准则通过财政收支实施再分配政策。税收、转移支付、财政补贴、社会保障。,Lecture-2,32,宏观经济的不稳定,由于各国经济存在着周期性的波动，政府有必要启用财政货币政策调节社会的总需求，以保证宏观经济的稳定增长。,Lecture-2,33,二、公共产品,（一）公共产品的特征（二）公共产品的分类（三
12、）公共产品的提供,Lecture-2,34,（一）公共产品的特征,公共产品是指具有社会公共需要性质的产品和服务。1、私人产品举例：电视机竞争性(rivalry)：新增消费会发生额外成本；排他性(excludability)：存在将没有支付价格者排除在消费之外的现实手段。,Lecture-2,35,2、公共产品（纯公共产品）,非竞争性：指的是某人对公共产品的享用并不妨碍他人对公共产品的同时享用。边际成本为零（）比如，提供安全保障所需的国防支出、为船只导航的灯塔、放飞在天空的观赏性汽球，卫星电视节目，互联网等等，其消费过程都具有非竞争性特点。,Lecture-2,36,非排他性：指的是在技术上无法
13、将不愿意付款者排除在公共产品的受益范围之外，或者虽然技术上可以实现排他，但因排他成本太高而不可能被采纳。免费搭车 例如，一国的国防支出能够使每一位居住在该国的公民或者居民都能受益，政府无法将某一公民或者居民排除在国防支出的受益范围之外。因此，无法通过收费实现排他的公共产品不可能由私人部门通过市场得到供给。,Lecture-2,37,公共产品无法通过市场机制获得有效的提供,公共产品的非排他性造成人们即使不付费也可以享受公共产品带来的效用，导致“搭便车”的出现。公共产品的非竞争性而出现的边际成本为零的结果，导致公共产品的免费供给。面对为提供公共产品而进行的征税，人们会掩盖对公共产品的真实偏好。公共
14、产品无法通过市场机制获得有效的提供便不可避免。举例,Lecture-2,38,（二）公共产品的分类,从公共产品的特征上划分为：纯公共产品（Pure Public Goods）是指具有严格的消费上的非排他性，取得方式上的非竞争性（边际生产成本为零、拥挤成本为零）。纯私人产品（Quasi-Public Goods）是指具有完全的排他性和竞争性特点的产品。这两种产品构成了全部社会产品的两极。混合产品（Mixed Goods）是指只具有非竞争性，不具有非排他性，或者只具有非排他性，不具有非竞争性，或者具有不充分的非竞争性和非排他性的产品。我们通常把它们叫做“混合产品”，或不纯公共产品、准公共产品。,L
15、ecture-2,39,准公共产品：,具有公共产品部分特征的产品混合产品(mixed goods)非竞争性排他性；如：桥梁 公共资源(public resources)竞争性非排他性如：海中的鱼,Lecture-2,40,纯公共产品、纯私人产品和混合品的划分,Lecture-2,41,产品的不同类型,是 否,是 否,竞争性,排他性,Lecture-2,42,从公共产品的层次划分：,全国性的公共产品：受益范围不受限制，本国国民都能享受，并由一国中央政府提供的公共产品。地方性公共产品：只能是就近的居民才能享受，受益者具有明显的地理空间限制，只能由当地政府来提供的公共产品。,Lecture-2,43
16、,（三）公共产品的提供,市场提供私人产品和服务，政府提供公共产品但是，私人产品并不一定只由私人部门提供，公共产品也不一定只由公共部门提供。公共部门也提供私人产品：如医疗服务、住房；私人部门也提供公共产品：如大学校内由私人捐资修建的教学楼。公共提供不等于公共生产如垃圾回收一般由公共部门提供，但可以雇佣私人部门来做这项工作。,Lecture-2,44,准公共产品的有效供给,准公共产品的分类 具有竞争性但具有非排他性的公共产品：公共资源 具有排他性但具有非竞争性的公共产品：混合产品准公共产品的有效供给因非排他性而产生的免费搭车问题导致公共产品难以有效提供。同时，即便公共产品是排他性的，市场机制也不可
17、能有效提供公共产品。要实现有效率的产量水平，准公共产品通常要由私人部门和公共部门合作提供。,Lecture-2,45,政府参与提供准公共产品几乎所有政府都参与教育的直接投资但一般只保证教育的最低供给，充分保证义务教育和负担其他公立学校的建设。对义务教育之外的其他各种教育，在充分市场化的基础上，依据财力给予一定的补助，尤其是保证低收入家庭的子女能够接受高等教育。,Lecture-2,46,教育券（Education voucher）制度,米尔顿 弗里德曼，1955年资本主义和自由。弗里德曼是针对美国公立学校系统办学质量和效率低下的现实，希望通过教育券制度，引入市场竞争机制，提高教育质量。实施教育
18、券制度，即政府把原来直接投入公立学校的教育经费按照生均单位成本折算以后，以面额固定的有价证券（即教育券）的形式直接发放给家庭或学生，学生凭教育券自由选择政府所认可的学校（公立学校或私立学校）就读，教育券可以冲抵全部或部分学费，学校凭收到的教育券到政府部门换取教育经费。,Lecture-2,47,目标：试图以有价证券的形式直接补助给家长用于儿童教育的一定数额的钱，家长可用此代金券通过付学费的方式自由地为孩子选择公立的和私立的学校。一方面可以将政府对国民教育的最基本投入更加公开化，将受教育的部分选择权交给民众；同时，可以在公立学校之间及公私立学校之间展开竞争，促进学校持续有效的发展。,Lectur
19、e-2,48,2001年，浙江湖州长兴县在中国最先推行教育券。目标：改善义务教育的入学率、巩固率、普通高中和职业高中的比例，提高民办教育的办学积极性。措施：2001年9月，该县就读于民办学校义务教育阶段的新生和职业类学校的初中毕业生便分别领到了面额500元和300元的教育券，不仅促使民办学校进入良性发展轨道，使其生源有了明显增加；也使普通高中和职业类高中的比例在短期内达到1：1。2002年长兴县拓展教育券用途，“贫困助学教育券”，对全县361名贫困生每学期发放面值200元（小学）和300元（初中）的教育券，免除贫困学生杂费。在全国率先解决了义务教育中主要的经费问题和诸多相关问题。,Lectur
20、e-2,49,三、政府职能,没有政府介入总供给是劳动、资本、土地、企业家才能供给的总和。Y=各种生产要素供给的总和=各种生产要素所得收入的总和=工资+利息+地租+利润=C+S总需求是消费需求和投资需求的总和。Y=C+I 如果 总供给=总需求，即C+S=C+I，则 S=I,Lecture-2,50,如果投资不变，消费和储蓄下降，则，需求过度如果投资不变，消费和储蓄上升，则，需求不足 李嘉图1817年曾论述过“商业的突变”穆勒在1848年也曾详细讨论过“商业的危机”基本原则:对物品和劳务的总需求不可能小于对物品和劳务的总供给。Say Law,Lecture-2,51,政府介入经济活动,总需求=C+
21、I+(政府购买+政府转移支付),总供给=各种生产要素供给的总和+政府提供的劳务,=各种生产要素的报酬+政府劳务的报酬,=（工资+利息+地租+利润）+税金,=C+S+,财政政策,Lecture-2,52,政府职能：资源配置、收入分配、经济稳定与增长,Lecture-2,53,（一）资源配置职能：含义、主要内容,1、含义：财政的资源配置职能是指通过财政收支活动及相应的财税政策的制定、调整和实施，对社会现有人力、物力、财力等社会资源结构与流向进行调整，以达到最大的社会经济效益。,Lecture-2,54,资源配置的最优状态：,帕累托标准：如果至少有一个人认为A优于B，没有人认为A劣于B，则从社会角度
22、看A优于B。帕累托改进：利用帕累托标准对资源配置状态进行“好”与“坏”的判断。如果既定的资源配置状态的改变，使至少一个人的状况变好，而没有使任何人的状况变坏，则认为这种资源配置状态的变化是“好”的，否则是“坏”的，这种好的资源配置的状态的变化称为“帕累托改进”。资源配置的最优状态：对于既定的资源配置状态，所有的帕累托改进均不存在，在这种状态上，任何改变都不可能使至少一个人的状态变好，而不使任何人的状态变坏，即帕累托改进为零，这种状态为帕累托最优状态。,Lecture-2,55,2、财政资源配置职能的主要内容,调节资源在产业部门之间的配置；调节资源在不同地区之间的配置；调节全社会资源在政府和非政
23、府部门之间的配置。,Lecture-2,56,（二）收入分配职能：含义、主要内容,1、收入分配职能的含义 收入分配职能是指财政在国民收入分配中，通过对参与收入分配的各主体利益关系的调节，克服市场机制缺陷造成的收入和财富分配不公以及按劳分配不能完全保证实现的财富分配不公，从而达到公平合理分配的目标。,Lecture-2,57,收入分配差距的衡量指标,为衡量不同阶层的个人或家庭所得的收入差距有多大，国际经济学界通常采用一个指标：基尼系数。它是根据一国的洛伦兹曲线计算得出的。洛伦兹曲线是美国统计学家洛伦兹提出的，它表示的是收入所得者的百分比与所得收入百分比之间的关系。,Lecture-2,58,洛伦
24、兹曲线与基尼系数,100%,收入的百分比,0,y,100%,p,人口的百分比,A,B,0基尼系数1,基尼系数=A/A+B,Lecture-2,59,2、收入分配职能的内容,（1）调节企业利润水平注意：第一，企业的税收负担要适度。使政府税收既满足国家行使职能的财力需要，又要使企业有自我发展、自我积累和自我改造的能力。第二，企业的利润水平要能反映企业的经营管理水平和主观能力状况。,Lecture-2,60,（2）调节居民收入水平：现阶段，我国实行的是按劳、按资、按需分配相结合，并以前两者为主。个人收入既要合理拉开差距，又要防止贫富过分悬殊。要做到这一点就要通过税收、转移支付手段，还有国家的一些收入
25、分配政策。（3）调节地区间的收入分配关系,Lecture-2,61,（三）经济稳定与增长职能：含义、主要内容,1、经济稳定与增长职能的含义：一个国家的宏观经济运行的好坏主要是从国民产出、就业、物价水平和对外贸易四个方面进行评价。因此，这四个方面的目标也就构成了宏观经济的主要目标。宏观经济四大目标：经济增长、充分就业、物价稳定、国际收支平衡,Lecture-2,62,2、经济稳定与增长职能的内容,（1）通过财政预算政策进行调节这主要是通过作为财政收支计划的国家预算来进行的。A 当社会总需求总供给时，可以通过实行预算收入预算支出 结余政策 B 当社会总需求总供给时，可以实行国家预算支出预算收入 赤字政策 C 当社会总需求=总供给时，可以实行预算收入=支出 中性政策与之配合,Lecture-2,63,（2）发挥财政“内在稳定器”的作用 内在稳定器是指那些在经济中能自动地趋于部分抵消总需求变化的财政措施或手段。这表现在财政收入和支出两方面的制度。A 在收入方面：主要实行累进所得税制。B 在财政支出方面：主要体现在转移性支出,Lecture-2,64,
