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1、科技查新培训,大纲,科技查新概述查新程序,1、概述,在科技体制改革过程中萌生、发展伴随专利法实施而开展为提高科研立项论证水平成果鉴定和成果评奖的必须条件之一将“情报评价”引入成果管理程序，为专家评议提供全面、准确的“鉴证性客观依据”。,1.1.基本概念,查新：科技查新工作是国家科技部为了避免科研课题重复立项和客观正确地判别科技成果的新颖性、先进性而设立的一项工作，由具有科技查新资质的查新机构承担完成。,1.1.基本概念,查新：“查新是科技查新的简称，是指查新机构根据查新委托人提供的需要查证其新颖性的科学技术内容，按照本规范操作，并作出结论。”-科技查新规范2000年12月 科技查新应当坚持实事
2、求是、客观公正的原则，保证查新活动的独立性和查新结论的准确性。-科技查新机构管理办法2000年12月,查新机构：“具有查新业务资质，根据查新委托人提供的需要查证其新颖性的科学技术内容，按照科技查新规范操作，有偿提供科技查新服务的信息咨询机构”,查新委托人：“查新委托人是指提出查新需求的自然人、法人或者其他组织。”,新颖性：“新颖性是指在查新委托日以前查新项目的科学技术内容部分或者全部没有在国内外出版物上公开发表过。”,查新要求：“查新委托人对查新提出的具体愿望”（1）证明在所查范围内国内外有无相同或类似研究；（2）对查新项目分别或综合进行对比分析；（3）对查新项目的新颖性作出判断；（4）其他愿
3、望。,查新咨询专家：为查新机构提供查新咨询服务的同行专家。同行专家：最接近查新项目所涉及的科学技术内容的专家。,科技成果:在科学技术研究、开发、试验和应用推广等方面取得的收获。一般分为：基础理论成果、应用技术成果、软科学成果。,基础理论成果 探索自然界各种物质形态及其运动规律，揭示各种自然现象之间的联系而取得的具有一定学术意义的科学理论成果。,应用技术成果 为提高生产力水平而进行的科学研究、技术开发、后续实验和应用推广所产生的具有实用价值的新技术、新产品。,软科学成果 在促进科技与经济、社会协调发展中，对战略、政策、规划、评价、预测、情报、科技决策、科技立法、科技管理及其他有关管理科学等进行研
4、究所获得的成果。,1.2.查新的性质,查新的性质：查新是对项目的新颖性作出结论查新对项目新颖性的评价与授予专利权的条件或专利审查原则的“具有新颖性、创造性和实用性”有所不同。,查新有别于文献检索：文献检索是针对具体课题的需要，仅提供文献线索和原文，对课题不进行分析和评价，侧重于对相关文献的查全率。而查新是文献检索和情报调研相结合的情报研究工作。是以文献为基础，以文献检索和情报调研为手段，以检出结果为依据，通过综合分析，对查新项目的新颖性进行情报学审查，写出有依据、有分析、有对比、有结论的查新报告。,查新有较严格的年限、范围和程序规定，有查全、查准尤其是查准率的严格要求，要求给出明确的结论。查新
5、有别于专家评审：查新是以检出文献的客观事实来对项目的新颖性作出结论。专家评审主要是依据专家本人的专业知识、实践经验、对事物的综合分析能力以及所了解的专业信息，对被评对象的创造性、先进性、新颖性、实用性等做出评价。,查新机构提供的查新报告对项目的查新结论只是文献检索、情报调研的结论。是较为系统准确的客观依据和情报学评价，而不是全面的成果评论。,1.3.查新的新颖性,有别于专利审查的新颖性：专利审查“新颖性是指在申请日以前没有同样的发明或者实用新型在国内外出版物上公开发表过、在国内外公开使用过或者以其它方式为公众所知，也没有同样的发明或者实用新型由他人向专利局提出过申请并且记载在申请日以后公布的专
6、利申请文件中”。,查新与专利审查的差异：目的差异：专利授权审查的目的是“专利权保护”。查新的目的是为了科研立项、成果鉴定、申报奖励、科学评估和调研等，目的多样。法律地位与功能目标差异：应付可能发生的侵权诉讼或专利争议的作用不同。不必要采用 法律语言描述项目的主要技术特征。新颖性时间界定差异：专利是以“申请日”、“优先权日”、“不丧失新颖性的宽限（6个月）”，查新是以“查新委托日”为界限。新颖性判断差异：“使用公开”和“其它方式公开”不影响查新的“新颖性”。,关于“出版物公开”出版物公开的科学技术内容被认可为查新意义上的“现有科学技术”。出版物包括各种印刷、打印的纸件以及各种有型载体。网络资源正
7、在成为查新可利用的重要资源。,出版物不受地理位置、语言、年代、获得方式限制。出版物的发行量、是否有人阅读过、查新委托人是否知道均不重要。出版物的日期以第一次印刷日为公开日。仅注明年、月者，分别以当月或当年最后一日为公开日。,仅有消息报道，而未公开实质性科学技术内容，本身不构成“现有科学技术”一部分，可作为信息线索。具有准印证号的内部刊物、增准字号的正式出版物的增刊、在一定范围内公开征订或赠送的内部刊物、已被主要检索工具收录的内部刊物，可视为公开出版物。,已有的研究成果处于保密状态，尚未公开，不属于公开出版物。,查新新颖性判断原则,相同排斥原则 同样的项目是指科学技术领域和研究目的相同，技术解决
8、手段实质上相同，预期效果相同的项目。符合“相同排斥原则”。单独对比原则 应当将查新项目的科学技术要点与对比文献公开的科学技术内容单独进行比较。不得将几份对比文献的内容组合进行比较。,“具体概念”否定“一般概念”原则 在同一科学技术主题中，具体（下位）公开即可使一般（上位）概念的查新项目丧失新颖性。反之一般概念不影响具体概念的新颖性。突破传统原则 查新项目突破传统确立的数值范围具有新颖性。,不完全创新的科学技术项目：技术组装：单项技术有报道，组装后是否有？技术转用：已在某技术领域有应用，是否在查新项目领域有转用？技术引进：国外或其他地区已有成熟的技术，本国或本地区是否有引进？切忌笼统作出“部分内
9、容”有无文献报道的结论。,1.4.查新作用,为科研立项提供客观依据为科技成果的鉴定、评估、验收、转化、奖励等提供客观依据为科技人员进行研究开发提供丰富可靠的信息,1.5.查新原则,基本原则（1）自愿原则 查新委托人有权选择查新机构，查新机构有权接受或者拒绝查新委托。查新机构有权选择查新咨询专家，专家有权接受或拒绝担任查新咨询专家。,（2）依法查新原则 从事查新的机构应当是具有查新业务资质的信息咨询机构，未经科学技术部认定或者授权认定，任何单位和个人都不得从事面向社会服务的查新活动。查新业务要以法律法规为准绳，其所有活动都应当在法律法规规定的范围内进行。查新有关各方的行为和活动应当遵循科技查新机
10、构管理办法和科技查新规范。应当依法管理查新业务人员。,（3）独立、客观、公正原则独立原则：查新机构、查新员、查新审核员、查新咨询专家应当是与查新项目无理合关系的第三者。查新机构应当独立处理查新业务，查新咨询专家应当独立地向查新机构提供查新咨询意见。查新咨询活动不受行政机构、团体、个人、委托人的非法干预。查新咨询专家不受查新机构非法干预。,客观原则：查新报告中的任何分析、技术特点的描述和结论都应当以文献为依据，不包含任何个人偏见。公正原则：查新机构应当遵守科技查新机构管理办法和科技查新规范，公正地为查新委托人完成查新事物。不可因收费而偏袒委托人。查新咨询专家不得因收费而迁就查新机构。,（4）其它
11、原则查新机构受理查新业务原则 不得受理超出查新机构专业范围的查新。不得受理缺少必要的数据库或文献资源的查新。查新机构委派查新员、审核员应当遵循的回避原则不得在委托单位、成果完成、成果使用单位、科研项目主持单位任职或离职未满两年的人担任查新员。不得委派在上述单位持有股票、债券或经济利益者任查新员。,查新咨询专家选择原则 应由查新机构聘请 应熟悉查新项目的科学技术内容 应当遵循回避原则确定检索年限和方法的一般原则 一般回溯十年 成熟技术适当延长 按查新合同约定执行,查新收费原则 查新业务实行有偿服务，按照当地物价部门有关规定执行，或按双方合同约定执行。收取的费用应当在合同中注明，不得额外收费。按合
12、同约定收费，不得因查新结论而变动。,订立和履行查新合同原则 遵守法律法规 自愿、平等、公平、诚信 维护公共秩序、遵守社会公德 有利于科技进步，促进成果转化 受有关法律约束,解决查新争议的原则 以事实为依据，以法律为准绳 以政策为指南 在适用法律上一律平等,2、查新程序,中南大学科技查新流程,2.1.查新委托,委托人：自我判断项目是否属于查新范围自主选择查新机构提交必须的科学技术及有关资料：科学技术资料 技术性能指标数据 国内外相关的科学技术背景资料 参考文献 关键词等所必须的相关资料,2.2.受理查新与订立合同,判断是否属于所承担的查新业务受理范围 1、立项查新 2、研究、开发、转化、技术转移
13、过程中查新 3、国家和地方规定要求的查新 4、其他,可拒绝的查新委托 不能明确列示查新项目的查新点 不能出具与查新内容相关的技术资料,听取委托人的情况介绍若拒绝委托应当退还所有资料若接受委托应当签定查新合同,委派查新员、审核员审核委托人提供的查新资料是否完整、真实、可靠判断委托人提出的查新要求能否实现确认能否满足委托人提出的时间要求初步判断查新项目的新颖性,订立合同,根据科技查新规范有关规定与委托人订立查新合同,2.3.文献检索,检索准备选择检索工具（数据库）确定检索途径与方法检索,2.4.查新报告,查新报告的主要内容 基本信息 查新目的 查新项目的科学技术要点 查新点与查新要求 文献检索的范
14、围与检索策略 检索结果 查新结论 查新员与审核员声明 附件清单 其他,完成查新报告的步骤,根据查新技术要点将检出文献分为一般相关和密切相关、将对比文献与查新点进行比较分析、确定项目新颖性、草拟报告。聘请查新咨询专家就项目新颖性进行咨询。审核员审核查新报告。查新员填写查新报告。查新员审核员签字，盖章。查新编号、填写完成日期整理报告附件提交报告,2.5.文件归档与数据库登录,及时将查新项目的资料、合同、报告、附件、专家咨询意见、工作记录等归档。,查新档案管理工作,查新档案的基本内容 上级下发的有关查新办法、规定、规范、细则等文件。查新单位的规章制度、年检材料、工作总结、登记簿、咨询专家资料、业绩、
15、成果、论著等。,查新档案管理基本要求,每个项目由查新员负责收集、整理、归档资料，查新完成后移交档案员验收、登记、双方签字。文书档案按年度立卷归档，项目档案按项目立卷要有固定场所、专用保密柜、专人负责文书档案长期保管，项目档案保管五年应当用计算机管理档案，及时登录国家数据库。,2.6.查新中应注意的几个问题,在科学技术要点中删除修饰性、广告宣传性词语 课题名称：天然气改制技术的研究与开发 1.将重油制气炉（ONIA-GEG1型）改造成天然气制气炉，在世界上尚未见报道，属于首创。2.将天然气改制成城市燃气，以适应城市原煤气旧管网的输气应用，本研究成果属国内首创。3.研制了天然气改制用镍高效催化剂，
16、其效果达到国外催化剂水平，属国内首创。,如何了解所查课题的内容及关键词的选择 我们都清楚，保证查新质量，了解查新课题的内容是关键所在。如何了解掌握课题内容-同用户的有效沟通。可以说没有一个查新站能配齐各专业的查新人员，也没有一个查新人员能掌握各个专业方面的知识。即使是同一专业的查新人员，面对不断更新的专业知识，要找出其创新点也是困难的。因此，查新人员：(1)首先要虚心向委托用户请教，坦诚自己在这方面知识的欠缺。(2)注意营造良好的交流环境和谈话氛围。,（3）在交流时要仔细，耐心地聆听用户对课题的介绍 从中尽量捕捉课题关键之所在。（4）对于不愿介绍课题或保密等用户要注意宣传查新工作的性质，使用户
17、对查新的性质，流程有所了解，诱导用户把自己的研究详细讲出来，达到积极配合。（5）在仔细，耐心聆听客户对课题介绍时，要不断将自己捕捉到的课题关键之处不时的反述或反馈给用户，目的是达到一致，确保对课题理解的一致。,（6）值得一提的是与用户的沟通不单单是在接受课题时,而必须贯穿到整个查新过程中，如检索词选定，检索策略式的判定，数据库的选择等等都要同用户达成一致。此外，我们还可以通过其他渠道了解课题内容，如：阅读相关材料,请教咨询专家等等。,文献检索范围及检索策略 查新检索范围及检索策略决定查新过程的成败。只有针对具体课题确定充分、合理的检索资源，周全、灵活的检索策略，才能确保检索结果的可靠性、重现性
18、、权威性。列出实际进行检索的数据库或其他文献源 列出实际使用的检索词和检索策略 列出从各检索工具中检出的文献数,各类查新课题均必查的中文通用基本数据库 中国重大科技成果数据库（万方数据资源系统）中国科技成果数据库（万方数据资源系统）中国学术会议论文数据库（万方数据资源系统）中国学位论文数据库（万方数据资源系统）中文科技期刊数据库（重庆维普资讯有限公司）中国科技经济新闻数据库(重庆维普资讯有限公司)中国期刊全文数据库（清华同方光盘股份有限公司）国家科技成果网（科学技术部）根据课题具体情况补充相关专业数据库,中国重大科技成果库（STAC）1981-2009,3中国科技成果数据库（CSTAD）198
19、6-2009,3全国科技成果交易库（NDSTRTI）1987-2009,3中国学术会议论文库（CACP）1986-2009,3中国学位论文数据库（CDDB）1981-2009,3国家新产品数据库（XCP）最新版维普中文科技期刊全文数据库 1989-2009,3中国科技文献数据库 1980-2009,3中国专利信息网 1985-2009,3国家科技成果信息网（NAST）中国期刊全文数据库（CNKI）1994-2009,3中国科技论文统计分析数据库(CSTPI)1992-2009,3中国科技论文在线 2004-2009,3,#2 INSPEC(英国科学文摘)1969-#6 NTIS(美国政府研究报
20、告文摘通报)1964-#8 Ei Compendex(美国工程索引)1970-#34 SciSearch(美国科学引文索引)1990-#35 Dissertation Abstracts Online(博士学位论文)1861#94 JICST-EPlus(日本科学技术)1985-#144 PASCAL(法国文献通报)1984-#348 European Patents Fulltext(欧洲专利全文)1978-#351 Derwent World Patents Index(世界专利数据库)1963-,正确把握查全率和查准率的关系 顾及到查准就会影响到查全，反之亦然。我认为，查新应以查全为准，
21、尤其是科研立项，专利查新等，万一漏检容易造成重复劳动，给委托用户带来人力，物力的损失。但对于已经取得成果的 课题查新时，则可以从查准为主，在准的基础上尽量全，以便我们进行比较，借鉴从而进行对比分析。,避免检索结果为零 当检索结果为零时，就表明该项技术没先列，是创新，这显然不符合实际。我们查新人员只要记住一条，从科技发展的规律来看，科学的继承性使得任何成果不都能完全脱离于前人的工作。也就是说，任何一项科研都是在另一项科研基础上有所创新和发展地。对检索不到相关文献或密切相关文献为零的课题，要查其原因，尽可能重新制定检索策略，采用逐渐逼近的方法，即先大范围检索，在不断增加检索词组配面，缩小检索范围。
22、,关键词的选择 应以用户提供的关键词为参考，根据查新点复核、筛选、补充、精炼检索用词。选定的关键词应符合查新点主题；确认关键词是否为规范词；并应列出常用中外文同义词、缩写词,以及核心关键词的上下位类词。应充分利用词表、辞海、术语标准、词典等工具书，以及从已检出的文献中，扩展检索用词。,关键词的选择应注意 立足规范词，兼顾自由词 词的全称、简称及缩写字母 必要时应向上下位类词扩检 注意外来词的译写变化 慎用词组或短语 切记：同义词是文献检索中的永恒难题！,确定规范词，兼顾自由词 胶粘剂 9370 粘固剂 265 粘合剂 5291 胶结剂 141 粘结剂 3850 粘胶剂 122 粘接剂 1109
23、 粘着剂 102 黏合剂 603 胶合剂 88 胶黏剂 519 粘附剂 75,注意词的全称、简称及缩写字母 中国专利库 期刊库 乙型病毒性肝炎 31 1939 乙型肝炎 716 32505 乙肝 783 18416 脱氧核糖核酸 213 1992 DNA 7111 87202 1268 87202,勿忘不同词根的下位类词检索 电阻焊 630 F 点焊 1439（点焊-电阻焊）1308 缝焊 888（缝焊-电阻焊）837 凸焊 133（凸焊-电阻焊）111 实际报道“电阻焊”的文献量：630 1308 837 111 2886（篇）,注意外来词的译写变化 波尔兹曼 54 欧几里德 290 玻耳兹曼 109 欧几里得 197 玻尔兹曼 214 欧基里德 5 波耳兹曼 12 欧几理德 3 波尔茨曼 2 欧氏几何 135 Boltzmann 659 Euclid 351(注意上例中用英文名检出的中文文献最多！),谢谢！,
