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1、科技查新基本知识介绍,咨询部：赵亚虹电话：51688293地点：图书馆四层文献检索室Email：2006年6月9日,走进院系 走近师生 专题讲座,主 要 内 容,科技查新简介查新报告的组成与各项要求科技查新的“新颖性”判断影响查新质量的因素分析,一、科技查新简介,查新是科技查新的简称，指查新机构根据查新委托人提供的需要查证其新颖性的科学技术内容，按本规范操纵，并作出结论。查新机构是指具有查新业务资质，根据查新委托人提供需要查证其新颖性的科学技术内容，按照科技查新规范操作，有偿提供科技查新服务的信息咨询机构。具体说，查新是针对某一特定的研究课题进行的，通过计算机检索和手工检索等手段查出国内外公开
2、发表的与该课题相关的文献；再对查出的文献与被查课题进行对比分析；最后根据分析结果对被查课题的新颖性、先进性进行判定。“查新”的结果是为被查课题出具一份“查新报告”。查新是避免科研课题重复立项和客观正确地判别科研成果的新颖性而设立的一项工作,查新工作发展,自1985年我国实施专利法，一些科技情报机构配合检索各国专利开展了专利查新工作。1987、1988国家科委分别颁布的科学技术成果鉴定办法及若干问题的说明，把“情报评价”引入成果管理程序，为专家评议提供全面、准确的“鉴证性客观依据”，弥补专家对信息掌握的某些不足，提高专家评议的准确性。1990年起国家科委陆续授权了38家各省部委主要情报机构查新资
3、格。2004年起国家教委先后批准了43家高校图书馆的查新资格。2000年科技部颁布科技查新规范和科技查新机构管理办法，标志我国查新工作进入法制化轨道。,查新工作的特点与作用,查新工作特点不只是专题文献检索，更是一项专题信息咨询查新检索范围要求全面性、系统性和连续性选择的对比文献代表性、针对性与可比性查新结论科学性、客观性、可供鉴证性查新作用为科研立项、科技成果验收、鉴定、评估、报奖、新产品、技术转让等科技评价提供新颖性分析。为科技人员项目研发提供可靠、丰富的信息。避免低水平的重复开发，少走弯路，缩短科研时间，提高科研水平，节约人力财力，减少市场投资和产品开发风险。,查新区别于文献检索与专家评审
4、,文献检索是针对具体课题的需要，仅提供文献线索和原文，对课题不进行分析和评价。专家评审主要是依据专家本人的专业知识、实践经验、对事物的综合分析能力以及所了解的专业信息，对被评对象的创造性、先进性、新颖性、实用性等做出评价。评审专家的作用是一般科技情报人员无法替代的，但具有一定程度的个人因素。科技查新是文献检索和情报调研相结合的情报研究工作，它以文献为基础，以文献检索和情报调研为手段，以检出结果为依据，通过综合分析，对查新项目的新颖性进行情报学审查，写出有依据、有分析、有对比、有结论的查新报告。即查新是以通过检出文献的客观事实来对项目的新颖性做出结论。因此，查新有较严格的年限、范围和程序规定，有
5、查全、查准的严格要求，查新报告要求给出明确的结论，查新结论具有客观性和鉴证性，但不是全面的成果评审结论。有别于单纯的文献检索和专家评审。,二、查新报告的组成与要求,一、查新目的二、科学技术要点三、查新点与查新要求四、文献检索范围及检索策略五、检索结果六、查新结论,委托人在委托单中提供准确内容与明确要求,查新员根据委托人要求及查新规范做出客观结论,1.查新目的,科技立项（申报各级、各类科技计划）；科技成果鉴定；申报科技成果奖励；申报专利；新产品；其他。,2.科学技术要点,应充分反映出查新项目的概貌简述项目的背景技术要解决的技术问题解决技术问题所采用的方案主要技术特征技术参数或指标应用范围等相关技
6、术内容,不同类型项目的侧重内容,立项查新报告应概述项目的国内外背景，拟研究的主要科学技术内容，要研究解决哪些问题，达到的具体目标（指标）和水平。项目鉴定类查新应简略说明项目的研究背景，介绍项目的主要科学技术特征，已完成项目与现有同类研究、技术、工艺相比所具有的新颖性所在，主要创新点，体现项目科学技术水平的数据和量化指标。科学研究类项目应简要地说明项目所在领域的背景、发展趋势，阐明研究的意义、学术水平、主要创新点。,不同项目的侧重内容,专利申报项目应阐明项目的主要技术特征或权项范围，与现有(专利)技术的比较，突出项目的创新内容。开发类项目(产品、技术)应简述其用途、功能，介绍能反映其技术水平的主
7、要工艺(技术组合)、成分、性能指标等数据，与国内外同类产品的参数对比，项目已达到的规模（小试、中试、工业化生产）及效益。申报科技成果奖励项目应说明项目的国内外背景，基本原理和技术指标，与同类研究相比项目达到的水平，产生的经济效益和社会效益，推广应用前景。,3.查新点与查新要求,查新点是是技术要点中要求查证新颖性的部分，体现该项目新颖性的全部技术创新点。查新点一般从技术要点中提取，或者是技术要点中技术关键的全部，但不要把查新项目中的一般性技术特征列为查新点。查新点是查新人员拟定检索词和制定检索策略以至对比分析和判断新颖性的依据，写法上要精练明确，条理清楚。对委托人有多个新颖性查证要求的项目，要以
8、1、2、3来标记查新点，逐条列出，以便作查新结论时对照，分别针对每一个查新点作新颖性结论。,查新要求,查新要求是由委托人向查新机构提出的对该查新项目的要求，一般指：要求对本查新项目(查新点)的新颖性作出判断；要求查找国内(外)是否有与本项目相同或类似的研究；要求查找国内(外)有关本项目的科技文献报道；查新委托人提出的其他要求。,案例 1：科技立项,项目名称：互联网环境下的多媒体编码与信号处理技术查新目的：科技立项查新项目的科学技术要点：信息在互联网上以多种形式传播，包括文本、声音、图像、视频等。研究与互联网相关的多媒体信息处理技术，是保证互联网迅速发展的一个重要关键。本项目将围绕这一关键问题重
9、点研究两方面技术：（1）保证多媒体信息高效率、高质量传输的视音频信号编码技术；（2）保证信息在网络环境下高度安全、可靠的信息隐藏技术和身份识别技术。本项目在以下六个方面有所创新：（1）复杂交叉背景下VOP自动提取；（2）多交叠前景对象的VO分隔；（3）多层稳健主分量高保真音频水印；（4）基于模拟音频数字水印的隐蔽传输信道；（5）任意形状图像目标变换编码；（6）第二代小波变换的DSP实现。查新点：同以上创新点。查新要求：通过国际联机检索和国内联机检索，查找与本课题有关的国内外文献及专利，并根据检索结果作出对比性结论。,案例 2：科技成果鉴定,项目名称：熔融还原技术基础研究查新目的：科技成果鉴定查
10、新项目的科学技术要点：本课题为国家攀登计划重点项目“熔融还原技术基础研究”。冶金工业的主体流程目前还是以高炉转炉为代表的传统钢铁生产工艺，这一钢铁生产的传统流程日益受到资源、环保、生产效率和经济效益等多方面因素的制约，与人类未来生存环境的矛盾日益突出。国内外冶金工作者近几十年来不断探索对焦炭依赖小、环境污染少和生产效率高的的钢铁生产新工艺。“熔融还原”炼铁技术作为新一代炼铁工艺，由于其符合上述资源及环境等方面的要求，已显示出强大的生命力，被国际冶金界公认为“钢铁生产的重大前沿技术”。目前国外主要已有奥钢联的COREX工艺、日本的DIOS工艺、美国的AISI工艺和澳大利亚的HLSMELT工艺等，
11、已投入了工业化生产和连续长期工业化试验。我国自1994年开始由原国家科委立项“国家攀登计划熔融还原技术基础研究”，开始了我国熔融还原技术的工业化研究，创立了COSRI熔融还原炼铁工艺(即：Coal-Oxygen Smelting Reduction Ironmaking)。其技术路线是用含碳球团作原料，在竖炉中进行中等程度还原（70）和低二次燃烧率(CO2/(CO+CO2)10%)铁浴终还原两步法工艺流程。在此工艺流程中，第一步采用底出料式竖炉作为预还原炉，在预还原炉内利用高还原度煤气(CO/(CO+CO2)90%)，将含碳球团进行中等程度预还原（还原度70）。第二步再将中等还原程度的预还原球
12、团料流加入到终还原炉，在终还原炉内由球团自还原及固体碳将预还原球团终还原成金属铁，并同时产生的二次燃烧率(CO2/(CO+CO2)10%)的煤气。该工艺于1999年712月在原冶金部承德中试厂完成两次2 t/h级半工业试验，并达到如下经济指标：（1）设备连续运行10 d，其中无故障运行82 h；（2）累计产铁量120 t，平均产铁率1.51 t/h，利用系数为5.22 t/m3d；（3）氧气消耗量为525 m3/t；（4）煤炭消耗186 kg/t COSRI熔融还原炼铁工艺6项主要技术工艺：（1）渣焦（煤）液体流化床最终还原技术 渣焦（煤）液体流化床最终还原技术，是采用50碎焦与50熔融炉渣（
13、体积比）构成液体渣-焦流态化床进行终还原的技术。该技术完全不同于国外液态熔池法（如DIOS、AISI、HISMELT、ROMELT等）和固体料移动床法（如COREX）。该技术还具有还原效率高、反应速度快、对炉衬侵蚀较轻和炉气含尘量少，易于实现两步法系统连接等优点。（2）利用终还原炉内固体料层高度控制高浓度CO煤气浓度的技术 采用水冷煤氧枪在熔渣中浸没喷吹大量煤粉和氧气，煤氧在高温液态炉渣中（1400）燃烧生成高浓度CO煤气(CO/(CO+CO2)90%)，可通过调整渣焦流化床支撑的固态预还原球团矿充填层的高度，控制含碳球团在高温下自还原反应，大量吸收炉气物理热，将煤气温度控制在9001000范
14、围内。（3）煤氧枪在熔渣中浸没喷吹大量煤粉和氧气的技术 在COSRI工艺中，采用了液态熔渣中浸没喷吹煤氧技术，大幅度提高了喷煤量（达到吨铁700 kg以上）。渣-焦液态流化床不仅能够保证煤氧在高温下迅速燃烧，还具有良好的除尘作用，可大量吸纳未燃尽的煤粉，使炉气的含尘量大幅度降低。该项技术已突破了目前高炉喷煤量的技术极限。（4）熔融还原条件下渣铁分离技术 利用前炉控制渣液面，可保持终还原炉内正常稳定的渣位，实现煤氧在液态炉渣中浸没喷吹，并能连续排放出低氧化铁炉渣，随铁水液面逐步升高，实现渣铁分离。（5）终还原炉内预还原球团固体充填层快速还原技术 终还原炉内由渣-焦（煤）液体流化床支撑的预还原含碳
15、球团固体料层，可以在10001300高温下实现煤气对预还原球团的快速还原，进一步提高金属化率。解决了国外各种熔融还原工艺无法利用高温烟气物理热的技术难题，并使球团发生固态还原的速度与其熔化速度合理匹配，有利于降低煤耗。（6）气动锁气阀锁气技术 国外各种两步法熔融还原工艺都要求在终还原炉与预还原炉间设立锁气装置，即只允许固体预还原球团料流通过，不允许高温还原炉气逆流通过避免气体短路。国外通常采用机械式锁气阀，其加工成本高、加工精密、容易“卡料”。本课题开发、使用了气动锁气阀，气动锁气阀与国外机械式锁气阀相比具有结构简单、控制方便、造价低廉、运行可靠等优点。查新点：熔融还原炼铁工艺与技术。查新要求
16、：要求通过国际联机检索和国内联机检索及手工检索，以报告形式提供与本课题研究内容相关的最近15年国内外文献、专利，并根据检索结果作出对比性结论。,案例 3：科技成果鉴定,项目名称：CMOS数字图像获取、存储与显示传输装置原理样机查新目的：科技成果鉴定 查新项目的科学技术要点：本项目研制的CMOS数字成像与显示装置已在图像传感器、图像压缩存储、数据通讯、控制器、软件平台等方面取得成果，具备了开发CMOS数字照相机的技术水平。本项目的现阶段技术成果如下：1.CMOS数字成像技术：本项目与英、美两国联合开展CMOS图像传感器产品性能完善与实用化工作，目前已有阶段性成果，CMOS图像传感器目前已可用于普
17、及型数字相机。2.图像压缩技术：已取得成熟成果，压缩比可达一至几十倍，达到数字相机所要求的45倍，并已有成熟的软件及硬件结构，现正进行动态图像软件压缩硬件化产品研制。3.CMOS数字照相机：CMOS数字成像系统的具体应用是CMOS数字照相机，本项目研制组即将开发成功的CMOS数字照相机图像传感器取代CCD图像传感器；采用我国独立开发的图像压缩计算专用芯片，使CPU只参加管理，不参加计算，即采用“最简易CPU+专用图像计算芯片”的组合；新开发的CMOS数字相机还将具有连拍功能。本项目的CMOS数字成像技术还可应用于数字摄像机、网络电话系统、国际互联图像实时监控网等方面。查新点：CMOS数字图像获
18、取、存储与显示传输装置。查新要求：委托人希望对国内外相同或相近的研究进行文献方面的查询，以证明本课题的研制水平。,案例 4：科技立项,项目名称：用扩张卡尔曼滤波器有限元法（EKF-FEM）反分析隧道围岩非确定性动态的研究查新目的：科技立项查新项目的科学技术要点：本项目针对隧道围岩非确定性动态分析进行研究，研究在围岩稳定反分析中引进卡尔曼滤波器的理论和方法，将扩张的卡尔曼滤波器与有限元法结合起来，建立其耦合算法，推求围岩参数的较优状态估计值。研究内容主要包括：1 建立卡尔曼滤波器有限元法耦合算法模型和隧道围岩非确定性动态分析理论。2 建立考虑隧道围岩体积应变作用的反分析模型。3 建立隧道围岩力学
19、物理参数和塑性区历时变化量估计模型及其估计误差分析方法。4 建立利用初期位移观测量推求最终应力参数状态的设计方法。5.提出系统锚杆支护效果分析方法，以及锚杆长度与安设间距最佳组合。查新点：用扩张卡尔曼滤波器有限元法（EKF-FEM）反分析隧道围岩非确定性动态。查新要求：要求检索国内外是否有相同研究内容的文献报道。,案例 5：学位论文查新,项目名称：新型低压低功耗快闪存储器技术研究查新目的：学位论文查新查新项目的科学技术要点：1 提出了一种采用源极诱导带带隧穿热电子注入（SIBE:Source Induced Band-to-Band Tunneling Hot Electron Injecti
20、on）进行编程操作的新型n沟快闪存储器结构。该结构在漏端增加了一个p型漏极区和一个采用斜角注入工艺形成的n-halo漏极区，通过选中单元的导通沟道将源极电压传送到n-halo漏极区，从而触发带带隧穿热电子注入编程。该结构继承了带带隧穿热电子编程操作的低编程电压、低编程功耗和高编程速度的优点，同时继承了n沟快闪存储器大读取电流和高访问速度的优点；并且通过控制源极电压的作用降低编程操作时的位线串扰，具有更高的可靠性。2 提出一种PMOS选择分裂位线NOR（PNOR:PMOS Selected Divided Bit-Line NOR）快闪存贮阵列结构，其存储单元采用上述SIBE单元结构，选择管为P
21、MOS晶体管，存储单元和选择管之间通过栅极接地的叠栅结构隔离管来实现隔离；编程操作采用所提出的源极诱导带带隧穿热电子注入机制，擦除操作采用源极FN擦除。PNOR结构具有较传统DINOR结构更高的编程速度和更低的编程电压，分裂位线结构的采用进一步降低了位线串扰和编程功耗。3 源极诱导带带隧穿热电子注入编程操作过程中，浮栅电势将逐渐降低并最终关断单元沟道和源极电压的诱导作用，具有自收敛的特点。以此提出一种新型的自收敛SIBE软编程操作模式，该自收敛编程机制具有收敛速度快和功耗小等特点，对过擦除存储单元的阈值电压分布具有很好的收敛效果。查新点：1.源极诱导带带隧穿热电子注入（SIBE）编程操作n沟快
22、闪存储器结构；2.PMOS选择分裂位线NOR（PNOR）快闪存贮阵列结构；3.自收敛SIBE软编程操作模式快闪存储器。查新要求：查找国外有关该课题的科技文献和专利报道，并根据检索结果作出对比性结论。,案例 6：科技成果鉴定,项目名称：中低强度高性能混凝土查新目的：科技成果鉴定查新项目的科学技术要点：本课题是在砼中采用大掺量粉煤灰（掺量超过水泥用量），来提高砼的密实性、抗渗性、抗冻性、抗腐蚀性和砼的和易性，减少收缩和开裂，大幅度改善砼性能，达到提高工程质量，节约水泥，降低砼成本，保护环境，节约能源和资源的技术。技术参数：水泥用量 150 kg/m3；粉煤灰用量 200 kg/m3；砼强度 R28
23、35 MPa，R6050 MPa，R18060 MPa；砼收缩率 7 d0.0106，28 d0.0183，130 d0.0289；抗冻性（F50）强度损失7.6，重量损失0.104；抗渗性（1.6 MPa）渗水高度110 mm；适用范围：工业与民用建筑大体积砼工程；砼灌注桩工程；泵送砼施工；商品砼生产。查新点：低水泥用量：150 kg/m3，高强、大掺量粉煤灰：200 kg/m3（占胶凝材料总量的57），低收缩率（28 d0.0183）、抗冻性好，强度损失7.6，重量损失0.104；该技术可用于中低强度低掺水泥砼。查新要求：要求对该产品进行国内外查新。,案例 7：科技立项（申报863）,项目
24、名称：兆瓦级变速恒频风电机组查新目的：科技立项（申报国家863计划）查新项目的科学技术要点：风电是当前发展很快的一种可再生清洁能源。随着风力发电技术日趋成熟，目前国际上风机发展方向是，单机容量向大型化发展，兆瓦级容量风机已进入商业化运行阶段，风机由定桨距、恒速运行向变桨距、变速运行方向发展。目前国外投入商业化运行的兆瓦级风机中，采用变速变桨距技术的风机运行效果最好，变速恒频调节是最优化的调节方式。国外生产这种风机的公司主要有德国的DEWIND公司、JACOBS公司和丹麦NORDEX公司、NEG Micon公司、VASTAS公司等。国内用于风力发电的风机均为千瓦级，大多是引进国外产品，包括引进的
25、定桨机兆瓦风机，国内目前兆瓦级变速恒频风电机组还属于一个全新的课题。本项目是根据国家“863”计划在后续能源中选定的“兆瓦级变速恒频发电机组”招标课题，通过对国内外风力发电设备的发展动态的调研，拟定了该课题的主要研究内容和预期达到的目标与水平，采用引进德国JACOBS公司的先进制造技术与自主开发、联合攻关相结合，拟研制兆瓦级变速变桨距的风力发电机组。通过项目实施，基本掌握兆瓦级风力电机的整机制造技术，促进我国风能利用产业的发展。查新点：1.兆瓦级风力发电机组采用变速变桨距技术。2.发电机采用带滑环双馈异步发电机。3.变频器运用IGBT技术，由微处理机控制的脉宽调制（PWM）功率电子组件控制。查
26、新要求：要求查证本立项申请是否具备新颖性。,案例 8：项目鉴定,项目名称：太阳射电宽带动态频谱仪查新目的：项目鉴定查新项目的科学技术要点：太阳射电宽带动态频谱仪是研究太阳爆发时产生的无线电辐射动态频谱的重要设备，它能研究太阳爆发源及周围环境的物理参数，爆发过程中能量释放、转移、物质运动等等十分重要的科学内容。本课题组于2000年底前完成了太阳射电宽带动态频谱仪的研制。设备基本性能指标：频率覆盖 0.77.6 GHz 频率分辨率 110 MHz（20 MHz）时间分辨率 110 ms 灵敏度 太阳背景辐射的2%动态范围 太阳背景之上10 dB 偏振测量 左、右旋圆偏振 偏振测量精度 好于10%查
27、新点：1.频率覆盖：0.77.6 GHz；2.频率分辨率：110 MHz（20 MHz）；3.时间分辨率：110 ms；4.应用多通道加扫频系统，在提高时间分辨率的同时又保证高灵敏度及宽的高频端的频率覆盖性能。查新要求：了解国内外有无同类研究及进展，为专家评审、鉴定提供文献参考。,案例 9：项目鉴定,项目名称：无汞碱锰电池专用无汞锌粉查新目的：项目鉴定查新项目的科学技术要点：无汞锌粉是一种新型的环保型产品，主要是用作碱性锌锰电池的负极材料。本公司从1998年6月开始研究以国产电解锌为原料，通过一系列熔析法去杂提纯、多元合金化、多元复合处理、新型喷嘴雾化等方法和工艺的处理，达到了产品较低杂质含量
28、和析气量，提高电池放电时间，合适松装密度等性能指标，生产出的无汞碱性锌锰电池专用无汞锌粉，其化学成分及物理指标均达到了国际先进水平。产品达到的性能指标：析气量3.0 Lgd.查新点：1.熔析法去杂提纯（析气量3.0 Lgd）；2.多元合金化；3.复合热处理。查新要求：对本项目的新颖性作出判断。,案例10：科技立项,项目名称：集成电路可测性设计技术研究查新目的：科技立项查新项目的科学技术要点：集成电路测试和设计技术是集成电路的主要核心技术，而可测性设计技术是集成电路测试和设计这两大核心技术的复合技术或边缘技术。它主要包括集成电路可测性方法和理论，边界扫描，内建自测试等可测性技术。本项目主要是拟对
29、甚大规模集成电路（如40万门，80万门ASIC）的测试技术进行研究，为自主开发新一代甚大规模集成电路以及发展我国自有知识产权的集成电路产业打下了基础。集成电路可测性设计技术是集成电路技术创新的产业化的核心技术之一，通过该项目攻关，研究甚大规模集成电路可测性理论，建立以计算机辅助测试和设计为基础的甚大规模集成电路开发平台，完成以ASIC，consumer为代表的一系列利用可测性设计技术开发的集成电路的设计和测试。拥有甚大规模集成电路测试开发能力并且实用化，解决大规模集成电路研制和产业化过程中必须国人自己掌握的测试与分析技术。查新点：1.拟研究超大规模集成电路（40万门以上）的可测性设计技术，包括
30、边界扫描，内建自测试等可测性技术；2.建立以计算机辅助测试和设计技术为基础的超大规模集成电路开发平台；3.完成以ASIC，consumer为代表的一系列利用可测性设计技术开发的集成电路的设计和测试。查新要求：了解国内开发研究进展。,4.文献检索范围及检索策略,列出实际进行检索的检索工具：一般包括联机检索系统、网络数据库、光盘数据库及免费网络资源，及手工检索工具等。文献类型则覆盖了期刊论文、学位论文、会议论文、图书、专利、标准、科技报告等。列出实际使用的检索词和检索策略：主要指与查新点和科学技术要点密切相关的关键词，及检索式。列出从各检索工具中检出的文献数量。检索策略应反复调整、试检注意检索工具
31、和检索时限的补充与回溯：检索年限有严格规定，一般在10-15年间。,检索词的选取原则,所用检索词是否覆盖了查新点主题从规范词入手，充分考虑到一物多名，要尽可能多地罗列出同义词。如“计算机”与“电脑”、“微机”，“模拟与仿真”，“污水处理、污水控制与水净化”，“电动机与马达”，“马铃薯与土豆”等在选择同义词的基础上注重专业词的选择，专业性很强的术语、专用名词、甚至代码之类的唯一性的检索词。注意词的全称、中外文缩写。特别注意检索词的不同拼法及不同词性，如：fiber 与fibre,fiberboard 与 fibreboard，aluminium与aluminum总的原则：根据词的同类、隶属、相关
32、等关系，列出一系列词，并考虑到同义词、近义词、学名、俗名，尽可能较全面地选择具有同一关系的检索词，这里说的同一关系是指两个或两个以上的词,所表示的概念相同或相近，并且彼此可以互换的关系。还要避免选择概念过大或过小的,例：检索词的选取与控制,项目名称：野生动物狍的驯化和饲养“野生动物”概念过大，不一定能代替“野生狍”等下位词，项目名称：香菇的保鲜技术“香菇”概念过小，不能代替“食用菌”这一上位词。词表中与“规程”对应的英文词：codes,regulation,rules,specifications词表中与“规范”对应的英文词：criteria,standard关键词选择的正确与否直接影响查新质
33、量，整个文献检索过程中，检索主题是我们了解课题的研究动态及发展变化的最直接，最简单的检索手段，也是最快实现检索目的的基本途径之一。我们经常遇到检索结果为“零”的问题，主要是由于选词不当造成的。,检索策略的制定原则 1,1.正确把握查全率和查准率的关系查全率和查准率是评价检索效率的主要技术指标。查全率指检出相关文献量占文献库内相关文献总量60%-70%。查准率是指检出相关文献量占检出文献总量的40%-60%。查新要求高质量的检索结果，因此，查新既要有高的查全率又要有高的查准率。查全是前提，查全才能反映出课题的新颖性，防止低水平重复。不讲查全率只讲查准率，遗漏了主要文献，整个检索是失败的。一般都在
34、查全的基础上再以查准为主，尤其是科研立项，专利查新等。对于已经取得成果的课题查新时，则以查准为主，在准的基础上尽量求全。,检索策略的制定原则 2,2.避免检索结果为零检索结果为“零”的查新项目其原因主要在于：检索词选择不当，组配不正确，检索工具不适当，检索途径单一等解决办法：重新确定关键词，重新制定检索策略，采用逐渐逼近的方法，即先大范围检索，不断增加检索词组配面，缩小检索范围。如：“长白山林蛙皮抗菌肽的制备及临床研究”课题，如果以Changbai mountain做检索词，其结果为零，应调整检索词，此类地名不宜做关键词。,检索策略的制定原则 3,3.合理使用位置算符和逻辑算符检索策略是用来限
35、定课题范围，控制检出精度，体现课题思想，处理查询提问的逻辑关系式。根据课题内容，将选定的关键词按词的同位类关系、隶属关系、等级关系和相关关系列出，运用位置算符和逻辑算符编制成检索策略式，在数据库中进行检索，得出检索结果。检索策略式是查新工作中重要一环，是检索人员专业水平和检索水平的体现。同一个课题，在不同查新员手中常会出现不同的检索策略，不同检索策略又会导致不同的检索结果，从而直接影响对课题的最终评价。,检索策略的制定原则 3,3.合理使用位置算符和逻辑算符文献中词与词间的相关程度通常取决于它们在文献中的距离。距离越近，相关度越大，反之则越小。用AND连接起来的两个检索词，只能控制词在文献出现
36、与否,无法控制词间的相关度，也就无法保证查准率。使用位置检索，可以在很大程度上解决这些问题，它可使检索词以用户所规定的相对位置出现。例如，使两个（或多个）检索词相连或相邻，或同在一个字段或者子字段中等等，从而使检出的文献更确切地符合用户要求，提高查准率。特别一提的是（S）算符：表示所连两词必须出现在同一子字段中，通常是指在同一句子，同一片断中等等，其先后顺序不受限制。当(nW)或者（nN）检索到的文献量太少时，可以使用（S）算符放宽限制，提高查全率。而如果用AND算符进行检索，文献过大时，误检率也随之较大，此时使用（S）算符可缩小检索范围，提高查准率。,检索策略的制定原则 4,4规范检索策略式
37、规范检索策略式其目的避免检索策略式的不严谨。如：检索不锈钢激光焊接课题，可以组配成多种检索式，每种检索式都有一定的文献量.stainless()steel AND laser()welding(词组组配)(激光焊接为术语概念，对welding限制过严，误检漏检性较大)stainless()steel AND laser AND welding(概念组配)比较规范，检索效果较好。,5.检索结果,检索结果的归类：首先简述检出的国内外文献总数及从中筛选出的与项目查新点具有可比性的相关文献数量；对以上相关文献按其与项目查新点的相关程度分为密切相关与一般相关文献，各指出其数量；密切相关文献是指其内容足以
38、使项目查新点部分或全部失去新颖性的文献；对检出文献的相关程度分析，密切相关文献可直接引用其文摘中与查新点可比性的核心内容、指标数据；一般相关文献可逐篇对其研究内容作简要说明，或对同类文献作综合概略说明。相关文献可按国内、国外分别列出。,案例 1：检索结果的描述,例：室内空气流动数值模拟技术及应用 国外数据库共检出文献35篇，剔除重复后实际文献34篇。其中密切相关文献6篇，相关文献10篇，分析如下：中文数据库共检出文献26篇。其中密切相关文 献9篇，相关文献13篇，分析如下：,案例2：检索结果综述与分析,项目名称：兆瓦级变速恒频风电机组查新目的：科技立项（申报国家863计划）检索结果:根据查新项
39、目委托书、科技查新合同要求和委托人提供的主要技术文件，按照中、英文主题词和关键词拟定了检索词和检索策略，经上述范围内国际、国内计算机检索、INTERNET网上检索和手工检索，命中文献141篇，其中相关文献45篇，从中选取对比文献12篇。对比文献的题录、介绍和对比如下：序号 文 献 题 名 文 献 出 处 Nordex Profile(N80/2500 kW-Main Data)http:/www.nordex.dk Technical Description and Data of the Wind Energy Converter-Jacobs MD70 http:/www.jacobs-3
40、 COMPANY PROFILES：Enron corporation Freedonia市场研究数据库（美国DIALOG系统763号文档）4 美国Enron Wind公司产品 http:/5 NEG Micon to present 2 new wind turbines at Windtech fair 世界报告数据库（美国DIALOG系统20号文档6 丹麦VESTAS公司产品Vestas V66-1.75 MW and 2.0 MW http:/www.vestas.dk7 丹麦VESTAS公司产品Vestas V80-2.0 MW 同上 8 几种变速恒频风力发电系统控制方案的对比分析
41、马洪飞等.电工技术杂志,2000,(10):149 20 kW变速恒频风力发电机组 河北省机械科学研究院张建兴,中国科学院电工研究所倪受元.中国科技成果数据库CSTAD9221047310 15千瓦变速恒频稳压风力发电机 沈阳工业大学邹为民.中国科技成果数据库CSTAD9120454711 FD-6BH型34 kW变速恒频风力发电机组 福建省机械研究所,中国科学院电工研究所石立铭等.中国科技成果数据库CSTAD84224012 上海风电设备发展规划研究 上海市可再生能源和新能源发展“十五”计划与2015年规划.上海市可再生能源和新能源发展规划总课题组.2001年7月,P127144,案例2：续
42、（1）,文献1“德国-丹麦Nordex公司概况”介绍该公司研制生产600 kW2500 kW的风力电机，其中兆瓦级风力电机为N60，N62/1300 kW和N80/2500 kW，该公司产品通过ISO 9001质量认证。N80/2500 kW风力电机是2000年春推出的最新变速(10.319.2 r/min)的桨距可控制的兆瓦级双馈异步发电机组，采用IGBT变频器并网，与本查新项目查新点相似。文献2“德国Jacobs Energie GmbH公司MD70风力发电机组技术说明书与参数”介绍该公司研制生产的1500 kW（MD70/77）的风力发电机组，该风力电机是变速（10.619.0 r/mi
43、n）的桨距功率控制的兆瓦级双馈异步发电机组，变频器运用IGBT技术，由微处理机控制的脉宽调制（PWM）功率电子组件控制，与本查新项目查新点相似。文献34介绍美国Enron wind公司研制生产的1.5 MW风力发电机组，该风力电机是变速（1120 r/min）、桨距调节的兆瓦级多相电流（Rotary current）带滑环的异步发电机组，变频器运用IGBT技术，其控制系统是基于微处理机的可编程控制器（PLC），并具备已获专利的动态无功控制（DVAR）功能。该公司产品通过ISO 9001质量认证，其可变速系统也已获得专利，与本查新项目查新点基本相似。文献5介绍丹麦NEG Micon公司新开发的二
44、种兆瓦级的风力电机，一种是1500 kW的失速调节型机组（NW82/1500），另一种是25 MW的变速变桨距型机组（NW80/2500）。文献67分别介绍丹麦Vestas公司的V66-1.75 MW/2.0 MW和V80-2.0 MW的兆瓦级风力发电机组，该二种风力发电机组均配置了OptiSpeed（最佳速度）系统的异步发电机进行调速以及配置了OptiTip（最佳桨距）技术实现变桨距。与本查新项目查新点基本相似。该二篇文献中未详细介绍注册的OptiSpeed系统所采用的发电机和桨距控制OptiTip系统的具体技术方案与双馈异步发电机和IGBT技术的异同。,案例2：续（2）,文献8介绍哈尔滨工
45、业大学和哈尔滨动力设备股份有限公司的“几种变速恒频风力发电系统控制方案的对比分析”。阐明了风力发电系统应采用变速恒频控制策略，并分析了变速恒频风力发电系统中功率转换子系统的主要组成环节。对4种分别采用笼型异步发电机、交流励磁双馈发电机、无刷双馈发电机和永磁发电机的变速恒频风力发电系统进行了性能对比分析。该文献仅从理论上对四种变速恒频风力发电系统的控制方案进行对比分析，但未见应用于兆瓦级风电机组。方案中提出的二种双馈发电机也与本查新项目查新点2不同。文献9介绍河北省机械研究院和中国科学院电工研究所研制的“20 kW变速恒频风力发电机组”，该机组为水平轴变桨矩与相近容量（15倍）发电机并网运行机型
46、。采用磁场调制变速恒频发电机系统，保证其频率与所并网之频率一致。机械式差动变矩器技术保证了风轮启动、调速、停机、变矩信号传感到机组。该成果与本查新项目查新点1部分相似，但其不是兆瓦级风电机组，所采用的磁场调制技术也与本查新项目的脉宽调制（PWM）不同。文献10介绍沈阳工业大学研制的“15千瓦变速恒频稳压风力发电机”，该成果利用双馈调速技术，变速运行范围为8001200 r/min。该成果与本查新项目查新点1部分相似，但其不是变桨距的兆瓦级风电机组。文献11介绍福建省机械研究所和中国科学院电工研究所研制的“FD-6BH型34 kW变速恒频风力发电机组”，它所采用的新型风力发电系统变速恒频发电系统
47、是由特殊设计的磁场调制发电机及功率转换电路组成。该机组的优点是：与电网或柴油机组并联运行十分简单可靠。可以很方便地与同等容量的小型柴油发电机可靠地并联运行；提高了风轮机的运行效率。三台机组在充分利用条件下，年发电量可达36 MWh以上。该成果与本查新项目查新点1部分相似，但其不是变桨距的兆瓦级风电机组，所采用的磁场调制技术也与本查新项目的脉宽调制（PWM）不同。文献12“上海风电设备发展规划研究”主要介绍风力发电设备的结构和运行原理、国外著名制造厂商的情况、风力发电设备的发展动态、我国风电市场及风电设备产业的现状以及上海发展风电设备产业的条件和规划。,检索结果分析注意事项,相关文献是否与查新项
48、目的主题确实相关；是否发现与查新点内容相同的密切相关文献。相关文献是否充分、具有可比性，能否成为撰写查新结论的依据。国外文献的译文是否确切。用户自己发表的文献是否漏检。检索结果中的文献分析是否有深度，能够据此对项目的新颖性作出判断。,6.查新结论,查新结论在体例上应是一篇相对独立的具有鉴证性的短文，将检索结果与课题查新点进行对比分析，以综述的形式形成的查新结论。应特别注意撰写的完整性、逻辑性和客观性为专家评审和科研管理部门提供科学的真实的依据。,查新结论注意事项,查新结论中的每个论点，包括相关研究的现状或背景，都应有充分可靠的文献依据，应分别注出与检索结果相对应的文献。对应项目的查新点逐条给出
49、结论。根据文献检索结果，对国内、国外分别给予结论。对检索结果与查新点逐条比较后，对项目的新颖点给予结论。对确实失去新颖性的项目可采用直接否定的写法。有的查新项目其若干查新点均已分别见诸报道，但未见具有查新项目综合特征的报道，亦可作出新颖性的结论。对某些专业性很强的查新项目，有时可在结论中直接归纳检索结果的核心内容，并陈述项目的查新点，但对项目的新颖与否不加评述。对产品类查新项目，可在结论中进行性能参数对比（可列表）。如检索结果中仅列出相关文献的题录(未进行描述与分析)，则在结论部分中要补充对相关文献的描述。,案例 1：国外未见，国内已见，但技术与指标不同,查新项目名称：催化湿法氧化焦化废水查新
50、结论：催化湿式氧化是一种治理含高浓度有机废水的先进技术，它是在催化剂作用下，在高温、高压条件下用氧气或空气直接将污水中的有机物以及含N、S等毒物氧化分解成CO2、H2O及N2等无害物以达到净化的目的。其技术关键是研制高氧化活性，同时具备能在水热条件下长期使用的高稳定性的催化剂。上述文献检索结果表明：1国内近年来已见较多催化湿式氧化高浓度有机废水的报道，分别涉及到多种催化剂的研究，如：以铂系元素（Pd,Pt,Os,Rh,Ru,Ir）为主的贵金属系列催化剂，以及铜系列、稀土系列催化剂等。稀土是我国富有的资源，清华大学开发的非贵金属催化剂即由CeO2、TiO2与电子助剂Bi2O3组成5；而中国科学院
