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1、,第五讲 利维坦的主要内容,法学经典著作选读,中央党校政法教研部 王立峰教授,提纲,时代背景主要内容思想影响,一、时代背景,Elizabeth I(1533-1603),在霍布斯出生以前，英国由伊丽莎白一世(Elizabeth I在位1558-1603)进行统治，由于伊丽莎白一世终身未嫁，其后并没有子嗣，在1603年伊丽莎白逝世后就由距离最亲的苏格兰国王詹姆士兼任英格兰国王。,James I(1566-1625),迷信君权神授的理论；因为在苏格兰没有像英国一样的议会，所以詹姆士一世凭其苏格兰国王的身分与经验，在毫不熟习英国社会及政治环境的情况下，就想把在苏格兰的专制统治应用到英国，自然就与英国
2、议会产生了诸多冲突。,Charles I(1600-1649),迷信君权神授，一再课征重税，加剧了国王与议会之间的抗争。1628年权利请愿书(Petition of Right)一、任何自由人，除非经由议会制定法律同意不受强制交付赠与、公债、捐款或税金。二、任何自由人，除非违反国法，不受拘禁或居留。三、陆海军士兵不得住宿民房。四、军法裁判的命令书取消，不再发行。,苏格兰叛乱,原因:宗教冲突。苏格兰人多是喀尔文教长老会派信徒；查理一世信仰英国国教，他不明苏格兰教会不受国家干涉的传统而强求宗教统一。查理一世为筹措军费而召开荒废十一年议会，但议会坚决否定，于是查理一世解散议会，此议会仅维持三个星期，
3、被称为“短期议会”；对苏格兰的战败迫使查理一世再度召开议会，此议会延续长达二十年，被称为“长期议会”。,英国内战,1641年，议会提出大谏章(Grand Remonstrance)代表议会利益的伦敦市民组成武力，王党方面也积极部署应战。议会派以圆颅党(Roundheads)的清教徒为中心，其中多是一些近代地主、产业资本家或近代商人等进步份子；王党派又被称为骑士党(Cavaliers)大多都是国教徒，并有少部分的天主教徒，它们包括封建贵族人士及一些特权份子等。,英国内战,议会派克伦威尔(Oliver Cromwell)指挥军队，以清教徒的自营农民编成“铁骑兵(Ironsides)”，将议会派的全
4、体军队改编为“新军(New Model Army)”，从此议会派渐渐挽回颓势。议会派分裂成两派：1.想与国王妥协，建立君主立宪政体的“长老派(Presbyterians)”；2.主张终止君权，建立共和政体的“独立派(Independents)”。,英国内战,1648年，克伦威尔以武力将长老派议员从议会中肃清，在肃清后议会只留下一百多名独立派的议员。1649年，以反叛的罪名将查理一世斩首，废除王政，创建了共和国，这就是史称的“清教徒革命”。,克伦威尔,1653年克伦威尔升为护国公(Lord Protecter)，开始其独裁政治。1658年克伦威尔去世，依其遗嘱任命其子理察担任护国公一职，但他在位
5、八个月就被迫辞职。,王朝复辟,当时人民厌恶军人干涉政治，兴起自由议会之呼声。军队内部亦产生分裂，长老派趁机与身在法国的查理二世达成妥协，于1660年时复辟。,霍布斯的一生,早年与教育,霍布斯1588年4月5日生于英格兰威尔特郡的马姆斯伯里；1603年时他进入牛津大学摩德林学院；1609年经由院长推荐至卡文迪许家族当哈德威克男爵之子威廉的家庭教师（亦即后来的德文郡公爵）；1610年，霍布斯陪同他的学生三度游历欧洲大陆，并在游历期间认识了一些科学家。,早年与教育,1628年6月，霍布斯的赞助人德文郡公爵卡文迪许死于瘟疫，公爵夫人不再僱请他；1631年卡文迪许家族又再次僱请他当家庭教师，不过这次的对
6、象是威廉之子；他在1636年前往佛罗伦萨旅行，并在巴黎加入了马兰梅森等人的哲学辩论团体；,早年与教育,1637年回到了祖国英国，当时英国的政治和社会局势动荡不安，霍布斯也无法再专心的进行哲学的研究了；1640年11月，英国长期国会取代了短期国会，国会与国王间的冲突迅速恶化，霍布斯觉得他的著作可能会招致政治的迫害，便逃至巴黎，在接下来11年内都没有再返回英国；,早年与教育,英国内战在1642年爆发，当保王派的局面于1644年中旬开始恶化，许多国王(查理一世)的支持者开始流亡欧洲；在1647年经卡文迪家族的介绍而成为了威尔斯亲王查理斯(查理一世之子)的数学教师；在这段期间，霍布斯同情查理二世的遭遇
7、，因此决定撰写利维坦来替查理一世翻案；利维坦里面的思想激怒了当时流亡在法国的保王派，迫使霍布斯不得不逃回英国向革命派的英国政府寻求保护；1651年霍布斯在英国出版了利维坦。,晚年,1660年英国王政复辟后，威尔斯王子返回英国即位，成为查理二世。有一天，查理二世遇到霍布斯，问了他的近况，并给他自由进出皇宫的权力。1666年伦敦大火灾及瘟疫流行之时，霍布斯的利维坦被认为是无神论的代表作，因此英国下议院通过了一项对所有无神论者的不利法案。曾是霍布斯学生的查理二世保护霍布斯，使他免于死罪，并安排他在乡下避难，且烧了所有不利于他的书籍，而利维坦的原稿也在这时候一起被烧掉。,晚年,1672年出版一篇拉丁文
8、的自传；16731675年先后完成了荷马的奥德赛与伊里亚德史诗的翻译；1679年染上了膀胱疾病，并且死于接踵而来的中风，享年九十二岁。,霍布斯的著作,1624年翻译伯罗奔尼萨战争史1650年人性论(Human Nature)1650年政体论(Decorpore Politico)1651年利维坦(Leviathan)(巨灵论)1655年物体论(De Corpor)1658年论人(De Homine),利维坦,利维坦原为旧约圣经中记载的一种怪兽，在此书中用来比喻强势的国家。这本书分成四个部分：1.论人；2.论国；3.论基督教国；4.论黑暗之国。第一篇“论人”，他将人的生命看作一种机械的运动，认为
9、趋利避害、自我保存是人生命运动即人性的根本原则。在没有任何政治权威的自然状态中，人们为了私利而争斗，呈现出一切人反对一切人的战争状态。,第二篇“论国”，主要论述自然状态中的人出于对死亡的畏惧，在理性指引下，相互间订立契约，放弃个人的自然权利，把它交付给一个人或由一些人组成的会议，从而组成国家。主权是国家的本质，主权者的权力是绝对的、不可分割的，臣民对主权者必须绝对服从，但又强调国家的作用在于保护个人的安全。第三篇“论基督教国”和第四篇“论黑暗之国”，主要揭露罗马教会的腐败堕落，抨击教皇侵犯世俗权力的行径，提出了政教合一、教权服从王权的主张。,二、主要内容,引言 第一部分论人类 第一章论感觉 第
10、二章论想象 第三章论想象的序列或系列 第四章论语言 第五章论推理与学术 第六章论自觉运动的内在开端（通称激情）；以及表示这些开端的术语 第七章率讨论的终结或决断,第八章论一般所谓的智慧之德以及其反面的缺陷 第九章论各种知识的主题 第十章论权势、身价、地位、尊重及资格 第十一章论品行的差异 第十二章论宗教 第十三章论人类幸福与苦难的自然状况 第十四章论第一与第二自然律以及契约法 第十五章论其他自然法 第十六章论人、授权人和由人代表的事物,第二部分论国家 第十七章论国家的成因、产生和定义 第十八章论按约建立的主权者的权利 第十九章论几种不同的按约建立和国家和主权的继承问题 第二十章论宗法的管辖权与
11、专制的管辖权 第二十一章论臣民的自由 第二十二章论臣民的政治团体和私力团体 第二十三章论主权者的政务大臣 第二十四章论国家的营养与生殖 第二十五章论建议,第二十六章论民约法（市民法）第二十七章论罪行、宥怒与减罪 第二十八章论赏罚 第二十九章论国家致弱或解体的因素 第三十章论主权代表者的职责 第三十一章论自然的上帝国（天国）第三部分论基督教体系的国家 第三十二章论基督教体系的政治原理 第三十三章论圣经篇章的数目、年代、范围、根据和注疏家 第四部分论黑暗的王国,第一部分论人类,作者声称宇宙是由一些看不见的微粒组成，物体是看不见的客观实在，物质是永恒存在的，不以人的意志为转移，一切物质都是处在不停的
12、运动之中。决定人的行为有两个方面的原因，一种是无意识的运动，一种是有意识的活动。后者的产生是出于人们的想象，当它是向着人所希望的目标发展时被称为欲望，而离开人所不希望的目标时被称作反感。霍布斯认为，世界本不存在所谓好与坏，只不过是人们对于他所希望或者厌恶的事物的一种称谓。,他把人性分解成为一系列的基本情感，如喜悦、痛苦、恐惧、期望、愤怒和野心。他相信，通过对这些情感进行不同的组合，完全可以确定和揭示人类的所有行为。霍布斯认为，由于人天生具有延续生命和躲避死亡的“惯性”，所以他们必然为生存而相互争斗。在此，霍布斯提出了两个附加的假设，一个是自然和社会资源的有限性，另一个是人的能力在各方面的大体的
13、平等。自保、生存的自然本能使人自私自利、工具、贪婪、残暴无情，人与人互相敌视、防范，互相讨伐、征战不已，就像狼和狼一样处于可怕的自然状态之中。,在人类社会中，每一个人维持自己的生存的最重要的手段就是权势，“人的权势普遍来讲就是一个人取得某种未来具体利益的现有手段”。人都具有一种保护其生存的如同物理世界中的惯性一样的欲望，所以他们会不断地追求权势。“因此，我首先作为全人类共有的普遍倾向提出来的便是，得其一思其二、死而后己、永无休止的权势欲。造成这种情形的原因，并不永远是人们得陇望蜀，希望获得比现己取得的快乐更大的快乐，也不是他不满足一般的权势，因为他不事多求就会连现有的权势以及取得美好生活的手段
14、也保不住。”于是，彼此争斗已经成为人的天性：“所以在人类的天性中我们发现：有三种造成争斗的主要原因存在。第一是竞争，第二是猜疑，第三是荣誉。”,在没有任何外在约束的情况下，无止境的争斗将变为每一个人对每一个人的战争，结果将使文明不存，生命无保。一条假设，即人类是有理性的动物，正是这种理性的存在才使人们不至于在这种每一个人对每一个人的战争中相互残杀殆尽，而是想出种种办法来获得相互保全。“使人们倾向于和平的激情是对死亡的畏惧，对舒适生活所必需事物的欲望，以及通过自己的勤劳取得这一切的希望。于是理智便提示出可以使人同意的方便易行的和平条件。这种和平条件在其他场合下也称为自然律”,自然法最一般法则：1
15、、禁止人们去做损毁自己的生命或剥夺保全自己的手段的事情，并禁止人们不去做自己认为最有利于生命保全的事情。2、为了和平目的，人们相互协议，放弃作为和平之障碍的自然权利；3、接受互不侵犯的自我义务约束，并信守和履行契约；,4、受人恩惠要回报；5、为人要谦和，适应他人，不可顽固、不合群、刚愎自用和桀骜不驯；6、要宽宥悔过者，不可伤害；7、惩罚的目的不应当是报复，而是要使罪犯改恶从善和警诫他人；8、不得以愤恨、轻蔑的行为、言语、表情、姿势等挑起争端；,自然法的其它法则：,9、人人都必须承认他和自己的天然平等；10、人人保留的权力应与他人保留的权利平等；11、受托处理争端时，要公正；12、对不可分配之物
16、要实行公有；13、对负有调节争端使命的人应予以安全保障；14、凡发生权利争端，要提交公断人裁判。总括：己所不欲、勿施于人。,自然状态中的人1、天生平等2、天生自私3、战争状态4、缺乏公正,自然法的特点：1、自发地产生约束力；2、永恒不变。,从人性假设出发，引申出人们为相互保证一种和平和安全的生活而必须遵守的一系列的自然律。但是，霍布斯指出，虽然这些自然律基于人类的理性，但是有两个方面的原因使它们不能得到真正有效的遵守。第一个原因是“不以强力防卫强力的信约永远是无效的，”第二个原因是在自然状态下没有真正意义上的裁判者，在纠纷中每一个人同时又是自己的法官，这就使对纠纷进行客观公正的裁判成为不可能。
17、因此，尽管人们渴望和平与安全，但不脱离自然状态，和平和安全便没有真正的保障。,第二部分，论国家,人类唯一的出路在于以相互订立契约的方式彼此放弃在自然状态下属于自己的所有权利，把它们转交给一个客观的超然的实体，让它来保障社会的和平与安全。这个实体是国家，亦即“伟大的利维坦”。国家建立之后，接受委托的一方便成为主权者。主权者根据契约拥有的权力，包括人们不经其同意不能订立新的契约；由于产生主权者的契约时授权者们之间订立的不是一种授权者与接受者之间的契约，所以这种契约不能被取消；少数必须服从已订立契约的多数；被统治者必须服从主权者的任何决定；主权者不能被处死；主权者有权决定人们的思想和言论。,契约的单
18、向性：契约只对订立契约而成为被统治者的人具有约束力，而由此产生的主权者却可以拥有几乎是不受任何限制的自由。人们建立政府就不能加以推翻，甚至不能加以改变，否则就是不守信约而违背了自然法。霍布斯坚信在自由但充满危险和不自由但是享受安全与和平的两条道路上人类出于生存的本性只能选择后者。这样，在逻辑上霍布斯给主权者一个限制，就是必须保障被统治者的和平和安全，否则被统治者就可以不服从主权者的统治。,国家起源：人们放弃自然的自治权利，授权给一个人或一个集体，实施维护和平和安全的统治。这就是订立社会契约，就是国家产生。国家主权：统治者因人民授权而享有主权，主权者是公共权力的代表，每个个人都必须服从主权者。主
19、权的内容：制定法律、征收赋税、任免官吏、指挥军队、审判罪犯、检查书刊、管理教令、规定和解释教义、任命神职人员等等。,臣民服从主权者的理由：1、建立国家的契约永久有效；2、统治者不是订约的一方，不存在违约问题。3、大多数人推选产生，少数人必须服从；4、人民主动授权给统治者，所以必须认可其一切行为。,三种政体的划分：君主政体（一人掌权）贵族政体（少数人掌权）民主政体（全体人民掌权）霍布斯主张，最好的是君主政体。,个人自由：1、个人经济活动、家庭和个人生活的自由；2、不可让渡的天赋权利：拒绝关于自杀、放弃自卫的命令的自由；拒绝作有罪供述的自由；法律无规定时的行动自由。,实在法的定义：法律是命令。法律
20、是国家以语言、文字或其他足以表达意志的手段来表示的、对臣民的命令。实在法的特征：第一，立法权属于统治者；第二，统治者（无论君主还是议会）可以随意制定法、废出修改法律，自己不受法律约束；第三，习惯法，或沿用被征服国的旧法，都是出于统治者、或征服国的统治者的认可。第四，实在法中包含自然法；第五，法律不能违背理性。,法律分类：法律分自然法和制定法。制定法是以书面或其他方式颁布的法律；制定法分为：人为法和神法；人为法分为：分配法和惩戒法。分配法是规定公民权利与义务、公民财产区的、保护公民的自由的法律。（主要对公民）。惩戒法主要规定对犯法者应如何进行惩罚，这是对法官和陪审法官的命令。神法是指上帝的谕令，
21、主要表现为圣经和寺院规章。,1、犯罪概念无法律无主权则无犯罪罪行和恶行的区别2、评价罪与恶的标准自然法评价：恶与非恶；制定法评价：罪与非罪3、刑罚观点刑罚权来源：人民转让；刑罚的目的：使人痛苦、使之守法；刑罚的原则：惩罚得当。,简要评述：1、将自然法和契约论相结合阐述法律、国家的来源；2、从人民授权的角度论证国家权力的来源；3、首先提出不可让渡的权利观念；4、对刑法理论的贡献。,第三部分，论基督教国家,霍布斯否认教会对世俗政权的控制权，认为教会必须臣服于世俗政权，并且只能作为政权的一种辅助机构。基督教意义上的国不在今昔，因此，“代他传道的人除非是国王，否则就不能以基督的名要求人们服从。因为如果
22、至高的王的君尊之权不在今世，那么他的臣属官员又有什么权利要求人们服从呢？”霍布斯认为，“基督的使者的任务只是使人们想相信并信仰基督，但是信仰并不能依靠强制或命令”。,霍布斯认为“当人们在上帝的名义下接受命令时，许多时候都不知道这命令究竟是出自上帝，还是发布命令的任在滥用上帝的名义以谋一己之私。”在这样的怀疑下，人们在面临对上帝的服从还是对世俗主权者的服从时便有了选择的依据。霍布斯认为圣经本身是无过的，有过的而是“那些只会为自己的利益打算的人”，他们没有考虑到圣经中的真义，而是断章取义的从只字片语中推断出他们所需的对他们有利的东西。,第四部分，论黑暗的王国,霍布斯不惜笔墨揭发罗马教会的黑暗行径，
23、他们的剥削贪婪和腐败。教会创立以来，到处挑拨离间，导致世俗政权互相倾轧，互相排挤，教会甚至豢养了一大群的教士和其他圣职人员，“以致遇有必要时，仅仅在他们这种人之中就可以征集一支足够强大的军队，足以让教会的好战者用来进行任何一种战争，反对本国或外国的国王”。,三、思想影响,利维坦是近代西方第一部系统阐述国家学说的著作。书中的无神论、人性论、社会契约论和国家的本质、作用思想在西方思想史上有很大的影响。利维坦曾被列入领袖必读的100本名著之一，并名列世界十大政治书籍之首。然而，这还只是它在当今世界的风光。在19世纪的欧洲，它被作为王室教育的基础教材，亦是国王日常必读书籍之一。,霍布斯的思想对当代带来哪些影响?,霍布斯是英国理性主义传统的奠基人，也是近代第一个在自然法基础上系统发展了国家契约学说的资产阶级启蒙思想家。霍布斯的思想=人性论+唯物论+契约论霍布斯契约论的思想间接影响了洛克与卢梭的理念，而洛克与卢梭撷取了霍布斯契约论的思想，进而成为后来的政治思想核心。霍布斯对战后现实主义国际关系理论产生了重大影响。,谢 谢！,
