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1、第二章 微观经济学基础第一节 竞争市场与效率一、市场及其构成1.市场的形成必须具备的基本条件（1）存在可供交换的商品（要有劳动剩余）。（2）存在着提供商品的卖方和具有购买欲望和购买能力的买方。（3）具备买卖双方都能接受的交易价格，行为规范及其他条件。2.市场的含义 所谓市场，从一般意义上讲，就是指商品交易关系的总和，主要包括买方和卖方之间的关系，同时也包括由买卖关系引发出来的卖方与卖方之间的关系以及买方与买方之间的关系。（1）市场是商品交换的场所。（2）市场是某种商品需求的总和。（3）市场是买主、卖主力量的集合。（4）市场是指商品流通的领域，是交换关系的总和。,3.营销市场 市场是由人口、购买
2、力和购买动机有机组成的总和。市场=人口+购买力+购买动机 人口因素：是构成市场的基本要素，人口越多，现实和潜在的消费需求就越大（怪不得中国从世界工厂已经变成了世界市场）。购买力：指人们支付货币购买商品和劳务的能力。购买动机：指消费者产生购买行为的愿望和要求，它是消费者将潜在的购买力变为现实购买行为的重要条件。,（三）当代市场特征 1.市场的科技化 2.市场的国际化 3.市场的软化 4.市场的绿化 5.市场的标准化 6.市场的差别化 7.市场的替代化 8.市场的高级化二、理想市场的必要条件（一）充分竞争性（二）市场透明性（三）成本一致性（四）进出自由性 理想市场的功效：社会福利最大化，资源配置效
3、率最大化。,三、市场机制及其作用 市场机制是指通过市场价格和供求关系变化，以及经济主体之间的竞争，协调生产与需求之间的联系和生产要素的流动与分配，从而实现资源配置的一套系统。核心为：价格与竞争机制。市场通过价格信号为处于竞争中的主体指示方向。通过竞争推动和迫使市场主体对价格信号做出反应：适者生存达到资源配置的有效率。,第二节 需求、供给和均衡一、需求及其功效（一）需求的定义：某个产品的市场需求是指一定的顾客在一定的地理区域、一定的时间、一定的市场营销环境和一定的市场营销方案下购买的总量。（二）需求变动与相关因素 价格、收入、相关物品价格、偏好、预期判断 功效：决定供给市场。（三）市场需求 1、
4、市场需求是个别需求的水平加总,需求曲线,2、市场需求变动的因素与趋势二、供给及其功效（一）供给变动与相关因素 1、供给与出售价格正相关关系 2、供给与投入价格负相关关系 3、供给与技术正相关关系 4、供给与预期负相关关系（二）供给曲线 1、供给表 2、供给曲线（三）市场供给 1、市场供给是个别供给的水平加总,供给曲线,2、市场供给变动的因素与趋势三、市场均衡市场出清（一）均衡,（二）超额供给与超额需求最终都要回到均衡状态：在竞争的市场经济中，实际价格趋向于均衡价格，即供给等于需求的价格。,（三）供给与需求的变动分析 1、需求变动 2、供给变动 3、供给需求均变动备注：供给变动与供给量变动 需求
5、变动与需求量变动,第三节 支付意愿与消费者剩余 一、支付意愿willing to pay 支付意愿是指消费者接受一定数量的消费物品或劳务所愿意支付的金额。是消费者对特定物品或劳务的个人估价，带有强烈的主观评价成分。在环境质量公共物品的需求分析和环境经济影响评价中，支付意愿被广泛应用。根据边际效用递减规律，消费者在一定收入水平下，对享有环境质量的边际支付意愿也符合递减规律，用支付意愿表示的需求曲线是一条向右下方倾斜的曲线。,二、消费者剩余 consumer surplus 在环境经济学中，支付意愿和消费者剩余是非常重要的概念。从理论上说，考虑到环境物品的有用性和福利性，其支付意愿不但存在而且非常
6、高。而在现实中大多数环境物品没有价格或者价格很低，因此消费省剩余应当是很大的。如果能够发现对环境物品的支付意愿，建立环境物品的需求曲线，就可知道环境物品的消费者剩余。通过加总支付意愿和消费者剩余，就可以评估环境改善的经济价值和环境破坏的经济损失。,第四节 弹性及其运用 一、需求弹性（一）需求的定义及其决定要素1、定义 所谓需求的价格弹性，是指随着产品价格的上下调整，所引起需求量的变动比率。通俗地说，需求价格弹性就是需求量在价格变动前后的敏感度。（1）必需品与奢侈品（2）相近替代品的可获得性（3）市场的定义（4）时间的长短,（二）需求弹性的计算方式与需求弹性的五种函数图像 需求价格弹性=需求量变
7、动百分比/价格变动百分比 弹性=1，则表示价格的上升或降低会引起需求量等比例的减少或增加。这种情形下，价格和需求量的变化关系是反向的，就是当价格上升10%时，需求量会减少10%；价格降低10%时，需求量也增加10%。必须指出，价格和需求量呈绝对的同比例消长关系的现象是非常少见的，这只是一种理论上的可能性，营销人不能依照这样极端的观点来给产品确定价格。弹性指数接近-1的产品是很多的，除奢侈品和垄断产品以外的大多数具有一定技术含量的产品，都可能具有这样的弹性。弹性=0，则表示无论价格如何变动，需求量总是不变。没有弹性。同样如此，这也是一种绝对的情形，只存在理论上的可能。但是，价格变化，需求量几乎不
8、变的产品还是有的，在没有替代品的前提下又是被企业所垄断的产品就具有这样的弹性。,弹性1，则表示需求量减少的百分比大于价格上升的百分比；或者需求量增加的百分比大于价格降低的百分比。弹性大。这种情形下，需求量的变化总是大于价格变化，而且是反向变化。就是当价格上升10%时，需求量会减少10%以上；价格下降10%时，需求量将增加10%以上。这种现象十分普遍，基本上所有充分竞争的产品都具有这样的弹性，像洗衣粉、普通食品等。弹性1，则表示需求量减少的百分比小于价格上升的百分比；或者需求量增加的百分比小于价格降低的百分比。这种情形下，尽管需求量和价格是呈反向变化关系，但需求量的变化比率总是小于价格的变化比率
9、。就是当价格上升10%时，需求量的减少小于10%；价格降低10%时，需求量的增加也在10%以下。那些人们不常用的生产资料、建筑材料等都具有这样的价格弹性。弹性0，则表示需求量变动与价格变动呈正向变化关系。就是说价格上升，需求量也会增加；价格下降需求量反而会减少。弹性正向。这种现象十分罕见，只存在于非常时期的非常产品。上述五种关于需求价格弹性的讨论，相信为营销人在确定产品价格时提供了有力的弹性依据，这对使产品价格更加贴近现实、贴近顾客，并能实现企业利润最大化有了一定的保障。,（三）总收益与需求弹性 当需求价格弹性小于1时，价格上升使总收益增加，价格下降使总收益减少；当需求价格弹性大于1时，价格上
10、升使总收益减少，价格下降使总收益增加；当需求价格弹性等于1时，价格变动不影响总收益。二、供给弹性（一）供给弹性的定义及其决定要素1、定义：供给量变动百分比/价格变动百分比2、决定要素主要在于时间的长短和卖者对于产量的增加能力。当需求价格弹性大于1时，价格上升使总收益减少，价格下降使总收益增加；当需求价格弹性等于1时，价格变动不影响总收益。二、供给弹性（一）供给弹性的定义及其决定要素1、定义：供给量变动百分比/价格变动百分比2、决定要素主要在于时间的长短和卖者对于产量的增加能力。,四、总剩余及市场效率（一）定义：总剩余=消费者剩余+生产者剩余=买者的评价-买者支付的量+卖者得到的量-卖者的成本=
11、买者的评价-卖者的成本,（二）市场均衡时的社会福利（图像）总剩余：物品需求线的高其实就是买者的支付意愿（买者对物品的评价），而每个买者的消费者剩余等于他的支付意愿与市场价格之间的差额。因此，需求曲线以下和价格以上的总面积是一种物品或劳务市场上所有消费者剩余的总和。,（三）市场均衡时社会福利最大的原因,均衡点恰恰是社会福利最大化的时候，但前提是：第一、市场完全竞争；第二、市场结果仅仅与买者和卖者有关。,五、福利经济学的应用（一）税收的代价1、无税收时的福利2、有税收时的福利3、税收与弹性：四种情况下的图像表示；弹性越大，无谓损失越大。4、三种不同税收规模的无谓损失与税收收入：不是税额越大政府收入
12、就越大，税额必须适中！（二）国际贸易的福利效应1、没有国际贸易时A国的纺织品均衡状况与社会福利2、决定出口或者进口的因素：世界价格与国内价格的相较优势。3、出口会使一个国家的社会福利增加；但会使消费者状况变差。4、进口会使一个国家的社会福利增加；但会使生产者状况变差。5、关税对于一个国家的社会福利的影响。,第三章 外部性 第一节 外部性理论概述一、外部性的基本概念含义：就是实际经济活动中，生产者或者消费者的活动对其它消费者或生产者的一种成本或效益外溢的现象。,二、外部性及市场效率分析（一）生产的外部性1、生产的正外部性：市场最优量小于社会最适量，社会总福利减少。（图像）2、生产的负外部性：市场
13、最优量大于社会最适量，社会总福利变小。（图像）（二）消费的外部性1、消费的正外部性：市场最优量小于社会最适量，社会总福利减少。（图像）2、消费的负外部性：市场最优量大于社会最适量，社会总福利变小。（图像）,第二节 解决外部性的政策主张 当出现外部性时，依靠市场是不能解决这种损害的，即所谓市场失灵。如何才能实现最优外部性是外部性内部化的终极目标。从外部性概念的提出至今，主要有四种方法：一、私人解决方法（一）社会道德的约束（二）慈善行为（三）形成产业链产权交易（四）签订协议转让许可证：1、制度内容2、可转让许可证的运作：确定环境容量；分割排污权；建立排污市场，进行管理和监督。3、可转让许可证的优点
14、,二、公共政策方法（一）管制 针对负外部性，政府认为可以通过禁令和颁布标准来实现最优外部性。（二）经济手段1、押金退款制度2、补贴3、庇古税收 庇古税的出发点是最优的负外部性，补贴的出发点则是最优的正外部性。（三）法庭谈判,第四章 环境经济政策概论一、污染控制政策设计1、三种思路（1）指令/法规控制或直接管制方法（2）以市场为基础的经济刺激方法 这两种思路需要不同程度的政府干预。政府控制污染的政策工具可以分为三大类：排污标准、排污费（环境税）和排污权交易。（3）产权交易不需要政府干预：让市场自己达到最优。1960年科斯强调了产权和排污者-受害者之间讨价还价对解决污染问题的重要性。在资源产权的保
15、障的前提下，应当由排污者和该污染的受害者谈判，通过贿赂或补偿来自行解决污染问题。但存在竞争不完全、交易费用过高、产权或受害主体不明确、恐吓行为等限制。,3、污染控制经济手段的三种激励机制：（1）直接改变价格或成本水平，（2）通过财政手段间接改变价格或成本，（3）市场发育和市场支持，市场发育一般是通过改变立法和管制实现的，通常把公共或半公共机构负起稳定市场价格的责任称为市场支持。,二、有效率的污染水平1、最优外部效应 社会的目的是使总效益与总成本之差最大。下图中，最优经济活动水平为Q*，面积A是社会净收益最优水平，B是最优外部效应是面积Q0YQ*。,图 最优外部效应,经济活动水平,MEC,MNP
16、B,X,Y,O,成本或效益,A,B,C,D,Q0,Q,Q*,2、成本有效配置决定环境容量有效利用（或者污染物有效排放水平）的两项关键因素是边际治理成本和边际损害成本（如下图）。理想的排放水平和治理水平是在E*点，称为有效率的污染水平，此时，边际治理成本等于边际损害成本，社会总成本最小，资源实现有效率的配置。,图 有效率的污染水平,MEC,MAC,成本,污染排放水平,O,E*,E,E,3、污染者付费原则污染者应该承担由政府决定的控制污染措施的费用，以保证环境处于可接受的状态。,三、环境经济政策的一般形式 根据如何发挥市场在解决环境问题上的作用，环境经济政策分为“调节市场”和“建立市场”两类。“建
17、立市场”包括收取门票、明晰产权、可交易的许可证、国际补偿体制等。“调节市场机制”是利用现有的市场来实施环境管理，例如征收各种环境税费、取消对环境有害的补贴、建立抵押金制度等。调节市场型的环境经济政策主要是通过“看得见的手”即政府干预来解决环境问题，其核心思想是由政府给外部不经济性确定一个合理的负价格，由外部不经济性的制造者承担全部外部费用。由于最先提出这一思想的人是英国经济学家庇古，所以这类环境经济政策又称为庇古手段。建立市场型的环境经济政策主要通过“看不见的手”即市场机制本身来解决环境问题。其基本思想是1960年科斯在“社会成本问题”一文中提出的“科斯定理”，因此又称为科斯手段。,两种手段的
18、比较：这两类环境经济政策的共同之处在于都是为了使外部成本内部化，都允许经济人为了实现环境目标，通过费用效益的比较，选择一种最优方案，但两类政策手段的实施途径和效果是不同的，主要表现在：（1）庇古手段多依赖于政府，如政府对环境问题及其重要性的认识以及掌握的信息信息；科斯手段更多地依赖市场机制。如果不存在“政策失效”，两种手段都可以。但如果出现政府“寻租”的情况，科斯手段比庇古手段更有效。（2）庇古手段需要政府实施收费或补贴，管理成本较大；而科斯手段需要政府界定产权，在产权制度不健全，污染者数量比较多的情况下，环境资源的产权界定比较困难，企业间交易成本较大，使科斯手段效率降低。（3）实施庇古手段，
19、除了使社会获得环境效益外，还可使政府获得经济收益，例如，在中国，排污收费一直是环保部门筹措资金的手段；科斯手段则一般只获得环境效益。（4）庇古手段一般不提供刺激，因为费率或税率一般是固定的，并经常低于治理污染的边际成本，由于对所有的厂商标准一样，造成厂商之间的不公平；科斯手段一般能刺激厂商采取措施改进生产设备，减少排污。（5）如果被税收保护的人企图通过自己的行为影响税负和税收，实施庇古税可能导致另外一些外部性，如有些人为获得赔偿，搬到排放烟雾的工厂附近居住，或在工厂周围开放洗衣店，人为增加排放烟雾的社会成本，因而带来排污税（费）的增加。,四、环境经济政策的类型 到目前为止，世界各国环境经济政策
20、经常采用的经济手段主要有10类：明晰产权，包括所有权、使用权和开发权等；建立市场，包括可交易的排污许可证、可交易的环境股票等；税收手段，包括污染税、产品税、出口税、进口税、资源税、税率差、免税等；收费制度，包括排污费、使用者费、资源（生态环境）补偿 费等；罚款制度，包括违法罚款、违约罚款等；金融手段，包括软贷款、贴息贷款、优惠贷款、商业贷款、环境基金等；财政手段，包括财政拔款、赠款、部门基金、专项基金等；责任赔偿，包括法律责任赔偿、环境资源损害责任赔偿、保险 赔偿等；证券与押金制度，包括环境待业证券、废物处理证券、押金、股票等；国际补偿制度。,排污费：针对排污者向空气、水、土壤排放废弃物或产生
21、噪音而征收的费，其数额与排放废弃物的数量、质量及对环境造成的损失有关。使用者收费：对使用者征收的费，与污染治理成本、废弃物收集处理费用、行政费用等有关,而与污染对环境造成的损害无关。产品收费：对某些产品征收的费，这些产品的生产或消费或废弃对环境造成了危害,其费率与部位产品对环境造成的危害有关。排污权交易：排污者可以将政府发放的排污权自由交易的制度。排污权初始发放的数量和方法是管理者根据环境保护的目标制定的，排污权一旦发放即可按照规则自由交换。押金返还制度：对有污染环境潜在可能性的产品先交纳预付金，如果产品使用后交还到规定的收集点从而避免了污染，就向使用者退还预付金。现实生活中，污染控制手段的具
22、体形式五花八门，不胜枚举。这些经济手段所适用的领域主要包括6个方面：污染控制；自然保护；资源利用；流域、区域环境综合管理；国际和全球环境问题；生产和消费。,五、中国的环境经济政策在横向上，有三个领域：（1）环境污染防治；（2）农村生态和生物多样性保护；（3）自然资源的合理开发与利用。在纵向上，有五个层次：（1）中国共产党制定的有关方针和政策、宪法规定的原则；（2）全国人民代表大会制定和颁布的国家法律；（3）国务院制定和颁布的行政规章；（4）国务院所属部委制定和颁布的规章和政策；（5）地方人民代表大会和人民政府制定和发布的法规和政策。狭义的环境经济政策：由国家行政主管部门制定的环境经济政策，即上面第3、4层次的内容。,实施环境政策的必然性,中国在环境管理中采用的环境经济政策具有历史的必然性。1.中国的大多数环境政策，是在计划经济体制背景下制定的。2.在经济体制转轨和国民经济高速发展时期，各类环境问题也超孚寻常的涌现出来。3.执行命令控制型的环境政策，需要设置大量的机构，投入大量的资金和人力。4.我国的环境保护投入，长期以来受资金供给和资金投资体制双重制约，投资总量和投资一直不能满足环境保护的需要。5.我国地域广大，自然条件复杂，各地区经济发展水平差异较大，命令控制型政策，会因为过分强调环境效果而忽视经济效率和社会公平。,
