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1、第五讲 文献评论,一、文献查阅二、文献评述,一、文献查阅,文献的目的如何进行相关文献搜索如何阅读文献文献管理软件的应用,文献的目的,了解相关知识的现状揭示问题的背景或为研究的假设提供基础从他人的研究工作中学习和借鉴弄清以前研究的优点和不足避免无根据的研究避免对以前已经做过的研究的过度重复帮助确定新的前沿课题为处理特殊和具体问题提供思路和方法,1.文献的类型论文（公开发表论文/会议论文/未公开发表的论文/在线论文/其他）书籍（专著/编著）报告（公开发表/内部）数据（年鉴/数据库/在线/私人）计算机软件采访和调查,文献的检索,2.文献的“科学性”指数排序专业杂志发表的论文 公开出版的学术著作 未在
2、专业杂志上发表的论文 国际组织的研究报告 政府的研究报告 非专业性“严肃”杂志 报纸及新闻杂志 利益集团的出版物 其他“大众”出版物（如网站）,3.检索的来源图书馆（含微型胶卷）网络资源出版社专业书店,推荐的检索来源中国学术期刊网（全文数据库）American Economic LiteratureComplete Table of Contents:Resources for Economists on the Internet http:/NBER Working Paper series,4.检索方式索引摘要书目提要关键词注意文献（特别是期刊杂志）的时滞性注意关键词的选择：建议由大及小,
3、从最新的文献开始阅读注意选择较权威性的文献先阅读建议从综述性的文献评述读起先鉴别价值再阅读牢记文献与你的研究的相关性阅读与搜集过程的交替性精读与“跳跃式”阅读,文献的阅读,如何阅读期刊,先读摘要(abstract),它会告诉你研究目的、所使用的方法和主要发现。摘要的功能：让你决定是否继续读下去建构了文章剩余部分的框架（阅读摘要，可能激发你对有关方法或结论的质疑、疑问，你最好记下这些问题，然后找到答案）阅读完摘要后，直接看文章末尾的小结或结论了（这会给你一个有关文章内容的更详细图景）。记下你所注意到的新问题或新观察。浏览文章：留意每一节的标题和图表。通过浏览你应该清楚研究者的结论，并对达成这些结
4、论所使用的方法有个全面印象。做点记录，在你觉得以后需要引用的地方做些标记再快速浏览一遍，回顾全篇结构（你要迅速理解你所阅读的内容，可以找一个人来解释给他听，如果能够向一个之前没有接触过这篇文章的人讲清楚其中的内容和逻辑，可以说，你理解这篇文章了）,如何阅读书籍、专著,先读前言和第一章，它会告诉你研究目的、所使用的方法和主要发现。跳到结论部分浏览文章：留意组织架构、图形和表格。做点记录，在你觉得以后需要引用的地方做些标记可以跳过学术著作的某些内容（取决于你的目的，或只有部分内容才淤泥的研究有关系）如果你对研究者的发现有兴趣，那你就要留意其中所使用的方法，比如：研究对象是谁？如何研究的？什么时候研
5、究的？,1.基本原则：不是对一系列研究无联系的概括和堆积，而是对以前相关研究的思路和方法的综合。2.基本结构：引言（背景）、评论的框架（逻辑或思路）、细节内容（专题标题）、总结（先前研究的范围、特点、成功与不足之处等）3.基本方法：（1）比较和对照（2）按照时间顺序排列文献（3）按照逻辑顺序排列文献,文献的评论,4.文献评述中应注意的问题个别或集中地对文献的特点、优点、不足和贡献做出评论避免过长的引文尽可能不要重复文献中的图表不要重述文献研究中的细节不要过于集中于某个人的文献保持文献适当的时间溯及性严格注明资料来源,文献管理软件应用,EndnoteEndNote是ISI的重要产品之一，endn
6、ote是世界著名的科技文献管理软件。有着非常好的文献管理功能，能通过因特网直接连接某些数据库，并从数据库中将数据下载到本地并建立数据库，可以自动剔除不同来源的重复资料。可以非常方便地帮你管理全文。可以在软件中做笔记，并对笔记进行管理。NoteExpressNoteExpress是目前流行的参考文献管理工具软件，国内开发的软件。其核心功能是帮助读者在整个科研流程中高效利用电子资源：检索并管理得到的文献摘要、全文；在撰写学术论文、学位论文、专著或报告时，可在正文中的指定位置方便地添加文中注释，然后按照不同的期刊，学位论文格式要求自动生成参考文献索引。,二、文献评述,如何进行文献评述反映和描述文献资
7、料如何撰写文献评论文献的引用,如何进行文献评述,确定研究主题后，文献综述的步骤：确定关键词文献搜索(图书馆搜索）初步确定50篇相关文献阅读摘要、浏览全文（选择有意义的文献）设计文献图 撰写草案 系统化,评估研究文献可留意的问题,理论取向（是否关照理论？主要范式或理论取向？支持或否认或检验理论？理论建构方法？）研究设计（目的，资料，分析？）测量（概念/操作化/测量）抽样/实验/调查研究/实地调查/分析既有资料（方法？）评估研究？资料分析资料报告,记录(Notes),设计文献图谱（Literature Map）,笔录 Keep written notes.Be certain that you h
8、ave a complete citation on each source.“再轻的笔墨也强于记忆”工具Tools:卡片等Note cards,standard size paper,etc.文献图谱（文献组织框架图）Literature Map 以一定的组织结构方式，记录相关文献，形成草案 Notes:draft summaries of the most relevant articles清晰地给出已有研究的进展、文献之间的关系（某某对某研究扩展或重复了，新的发现）,记录(Notes),设计文献图谱（Literature Map）,文献图谱就是对前人研究的一个总结，是以一个框图的形式表现
9、出来的研究进展谱系结构：层级结构（上下结构）（据情况，设置不同层级）：上：主题中：子题目（根据需要设置分类标题），每类分类标题下，用框图列示相关文献，框中标示出文献的特性（特征），同时可以标出出处（如，Smith,*）下：指出需要研究（你研究）的问题或方向（need to study or proposed study）（注意利用文献中，指出的将来研究方向）左右结构循环结构：不同维度的复合,反映和描述文献资料,通过阅读，筛选文献，并反映和确定文献里的关键工作和材料目的表明你知道与研究主题相关的文献广度表明你能够把文献按重要性进行排列，并确定对实施课题有用的关键工作、理论或概念描述文献准备一个显
10、示所有合适文献的位置的图提出你将重点关注什么文献的观点提供所选文献的综述（最好不要一次一人的简单罗列）说明和你研究主题的相关性批判性说明,文献图、文献映射：长镜头和特写,长镜头：视野最宽，是三个变量独立部分中镜头：各变量两两相交部分特写：三个变量共同相交部分,变量2,变量3,变量1,背景文献,背景文献,背景文献,相关文献,相关文献,相关文献,极相关文献,文献评论撰写：在文中的位置,在简介In the introduction to a study“梳理”问题群评vs 单评独立部分In a separate section对有定量导向、理论导向的研究，适合在最后部分In the final se
11、ction of the study与已有结果比较、对比扎根理论尤为流行,定性研究（质的研究）Qualitative research,文献评论撰写：在文中的位置,在开头at the beginning of the study提出问题、提出研究方向（目标）或假说群评vs单评独立 In a separate section,titled“related literature”or“review of literature”单评有不同方式（没有统一模式）理论综述Theoretical review方法回顾 Methodological review综合（一体化）integrative summa
12、ries,定量研究（量的研究）Quantitative research,对于定量研究，文献综述一般包括：导言 主题1：关于自变量文献主题2：关于因变量文献主题3：关于因变量和自变量关系的文献总结根据需要分类、设置若干小标题,定量研究的文献综述内容：整体结构,实证研究文献摘介：单个文献的信息摘取、总结,指明该文献的研究问题指明中心目标、焦点简要说明关于样本、总体、参与者的信息评述与你研究有关的结果指出该文献在技术、方法层面的问题（或缺陷）,非实证研究文献摘介：单个文献的信息摘取、总结,指明该文献的研究问题确认该研究的中心论题 指明与你论题相关的研究结论指出该文献在说理、逻辑、论证等方面的缺陷,
13、一些常见问题,相关性文献综述不是堆砌观点。如：张三认为；李四指出；王五发现，而是要组织化放弃权威在述评中盲目服从别人的权威，想当然地认为某某说过了，情况自然是这样，而是要学会批判引语过多，恰当地做法是，只引用那些最有影响或者精辟的话。把复杂的概念用自己话的复述出来有助于增强自信，告诉自己和别人，你的确吃透了这些资料,1.为什么要注明来源？为自己的论证和观点提供支持证据明确观点、概念和成果的所有者提供附加的信息和细节说明体现专业上的道德2.文献的引用说明了什么？有效收集、利用、整理、综合和加工信息能力科学的职业道德,文献的引用,3.引用的方式脚注尾注文中作者注(Krugman)(Krugman,
14、1979)(Krugman,1979,p.25)文中数字注33，第29页,4.常见的引用格式（1）公开发表的论文：Eaton,J.and G.M.Grossman.1986.“Optimal trade and industrial policy under oligopoly.”Quarterly Journal of Economics 101:383-406.李志辉,李萌.风险调整绩效度量方法及其在我国的应用J.国际金融研究,2004,(1):56-61.（2）会议论文：Revenga,A.1994.“Employment and Wage Effects of Trade Libera
15、lization:The Case of Mexican Manufacturing.”Paper presented at the Labour Markets Workshop,Policy Research Department,World Bank,Washington,D.C.Processed.（3）在线论文：International Confederation of Free Trade Unions(ICFTU)(1999b).“Women and the global economy.”.（4）未发表论文：Young,L.1980.The uniqueness of pol
16、itical-economic equilibrium:The case of the tariff.University of Canterbury,mimeo.,（5）书籍 Downs,A.1957.An economic theory of democracy.New York:Harper&Row.美彼得S.罗斯.商业银行管理M.北京:机械工业出版社,2001（6）书中的文章或章节 Johnson,H.G.1960.Optimal trade intervention in the presence of domestic distortion.In R.E.Caves,H.G.Johnson,and P.B.Kenen,eds.,Trade,growth,and the balance of payment.Amsterdam:North-Holland.,5.引用中应注意的问题无论采取怎样的方式引用，在全文中要保持一致在没有真正阅读文献时不要注明一个观点的资料来源文献被引用时应选择它的最原始出处核实出版社或学校是否有指定的引用方式同一作者的多篇文献的引用未公开发表及会议论文引用应注意的问题个人或机构采访作为文献引用时应注意的问题引用论文集中的论文应注意的问题“无法注明”类型的文献的引用中文译文或译著的引用原文引用应注明页码,
