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1、三板业务介绍,运营中心,讲师介绍,运营中心 交易运营管理、综合业务支持1997年开始从业，资深从业人员,三板业务概述,原NET、STAQ、退市公司股份转让、流通需要，也是多层次证券市场建设的需要。证券业协会主导、自律管理券商资格申请（主办、代办）可分老三板（特别转让），新三板（报价转让）,退市公司进入三板的条件,公司依法完成退市手续，向主办券商正式提出代办股份转让申请。主办券商与退市公司签订代办股份转让协议；公司股东(即投资者)在主办券商营业机构开立非上市股份有限公司股份转让账户（已有深市证券账户的不需再开户）。,退市公司进入三板的条件（续）,符合证券公司代办股份转让服务业务试点办法规定的其他
2、条件。退市公司股份要在代办股份转让系统正常转让，退市公司股份转托管数量达到50%后，主办券商即可发布股份转让公告书，公告10个工作日后，退市公司流通股份就可以在代办股份转让系统挂牌转让了。,三板交易品种,股份代办转让根据股票的不同可以分为每周5个交易日和周一，周三，周五交易及周一交易。主要是根据股份公司的业绩来决定的。证券名称最后数字标示。股份转让日委托申报时间为上午9：30至11：30，下午1：00至3：00，在下午3：00以集合竞价的方式一次配对撮合成交，涨跌幅限制为前一交易日转让价格的5。,三板上市首日定价、委托方式,退市公司股份首日定价方法为：以退市公司在证券交易所最后一个交易日的收盘
3、价作为基价，上涨上限为5%，下跌不设下限投资者进行股份转让，可采用柜台委托、电话委托、互联网委托等委托方式进行。退市公司进行股份转让必须由代办证券公司来负责。,三板非交易业务,根据三板自身的相关交易规则，涉及的业务分为交易业务和非交易业务。交易业务即普通的三板股份买卖，非交易业务可分为转托、确权、登记、转让等。,三板非交易业务（续）,三板转托：股份托管指股东账号的股份明细数据从一个席位转到另外一个席位（72XXXX）三板主办登记：主办券商业务，在代办券商进入特别转让交易前，通过代办券商或网上信息公告原有投资者所持有的股份，可以通过代办券商进行股份登记，待股份登记的数据超过股份公司流通股份的50
4、后才可以进行股份代办转让，并把股份托管到深圳登记公司。,三板非交易业务（续）,如果股份公司开始股份转让3个月后，股份的登记也到股份公司办理,三板非交易业务（代办登记 续）,。代办券商业务，指退市公司到三板上市，需要收集原有投资者所持有的股份，统计在这些股份中那些是需要做转让的。这个确认需要转让的股份的过程就称为确权。投资者到代办证券公司登记自己原持有股数，券商根据上市公司提供的股东名册对股民的登记进行确认,三板非交易业务（代办登记 续）,操作流程：上市公司和一家券商（主办券商）签订代办股份转让的协议，由主办券商负责股份确认，如果确认需要转让的股份超过总发行股数的50%，主办券商发布股份转让通告
5、，进行股份转让。主办券商可以和其他券商(代办券商)签订代理协议，由其他券商代办股份登记。,三板非交易业务（转让 续）,股份转让是指股东账户间的股份转让，类似于转托，但又区别于转托。一般产生的原因为法律判定，分为转让、赠与、继承、判决等。,三板相关规则(证券代码),A股：证券代码采用6位数字编码，编码为4xxxxx，xxxxx从00001起顺序编码，不与原深沪交易所挂牌代码相对应。例:400001B股：证券代码采用6位数字编码，编码为42xxxx，xxxxx从00001起顺序编码，不与原深沪交易所挂牌代码相对应。例:420001,三板相关规则(证券账户),为提高证券市场运作效率，中登深圳分公司从
6、2009年6月起将股份转让账户与深市主板账户（包括深市A股账户和B股账户）合并并停止开立股份转让账户，已开立股份转让帐户的，要求先与主板深圳同类帐户合并后再参与交易。,三板规则(证券账户）,证券账户的具体使用，参照业务手册中合并后证券账户适用范围一览表,三板交易单元（交易席位）,每一代办券商分配一特殊席位代码，用于交易和清算，A股和B股使用同一个席位号。该交易单元（席位号）与主板交易单元（246600）不同，72XXXX,三板相关规则（撮合规则）,服务时间：9:15至11:30和13:00至15:00间从代办券商处接收委托和撤单，15:00进行集中竞价撮合；特转A最小价格单位0.01元，特转B
7、最小价格单位0.001美元；涨跌幅限制为前一交易日转让价格的5%深交所集合竞价规则进行集中竞价处理 交易日根据证券代码名称的最后一位数字，每周交易5天、3天或者1天。,三板相关规则（股份卖空监控）,深交所交易系统设有股份卖空监控，交易所不允许买空，如果因为一些特殊原因出现卖空时，交易所在第二天以书面形式通知券商，让券商在下一个交易日时买进。股份特别转让过程中，出现股份卖空时，代办券商应在下一转让日买入股份；出现非法股东代码买入股份挂账时，代办券商应将其调账到正确股东代码下。,三板相关规则（股份卖空监控）,非法的证券账户交易所是控制的,不允许做交易。如果有错误的证券账户交易时，并由于一些特殊原因
8、成交时，交易所在第二天以书面方式通知券商，在第二个交易日转到正确的证券账户下。,三板相关规则（行情揭示）,每天只有一个行情就是昨日的收盘价。从2003年下半年开始特别转让的集合竞价转让规则中引入可能成交价的预揭示制度：分别于转让日的10：30、11：30、14：00揭示一次可能的成交价格，最后一个小时（即14：00）后,每10分钟揭示一次可能成交价格,最后10分钟（即14：50）后每1分钟揭示一次可能的成交价格。,三板相关规则（日终清算）,股份结算信息库STBGF.dbf、股份结算对账库STBDZ.dbf、股份转让统计库STBTJ.dbf。日终由深圳结算公司进行过户处理。清算数据通过STBHB
9、.dbf返回，A股数据和B股的数据是放在同一个接口中的，是通过股票代码来区别是A股还是B股。B股是T3交收的，目前特转B有六只股票，特转B股都是用美元来清算的。,特别转让业务柜台指引,参看系统详细业务操作手册，在此不作讲述,三板证券账户开户,账户系统菜单：证券证券账户-证券账户开户勾选“特转A”，“特转B”，再选柜台开户即可如参与新三板交易，股东权限还须勾选“a 报价委托”选项,三方存管与银证转账,如参与特转A交易，须开通人民币三方存管如参与特转B交易，须开通外币银证转账。目前外币银证转账(中行除外）工、农、建行需以深B证券账户标识，还需开立深B证券账户参照主板办理流程办理,新三板业务,为实现
10、一些优质效益而达不到上市资格的企业达到融资目的，市场特指中关村科技园区非上市股份有限公司进入代办股份系统进行转让试点，因为挂牌企业均为高科技企业而不同于原转让系统内的退市企业及原STAQ、NET系统挂牌公司，故形象地称为“新三板”（报价转让）。,新三板参与对象,投资者参与报价转让业务，应当具备相应的风险识别和承担能力，并且为“试点办法”中规定投资者（以下简称“合格投资者”）机构投资者，包括法人、信托、合伙企业等;公司挂牌前的自然人股东;,新三板参与对象,通过定向增资或股权激励持有公司股份的自然人股东;因继承或司法裁决等原因持有公司股份的自然人股东;协会认定的其他投资者；挂牌公司自然人股东只能买
11、卖其持股公司的股份 登记公司每日发送合格的股东名册给券商,新、老三板的区别,新三板与老三板最大的不同是配对成交（非撮合成交），采用报价委托方式。股份报价转让的成交价格通过买卖双方议价产生。投资者可直接联系对手方，也可委托报价券商联系对手方，约定股份的买卖数量和价格。新三板证券代码：43XXXX新三板交易与大宗交易类似,新三板交易规则,投资者委托分为意向委托、定价委托和成交确认委托。委托当日有效。意向委托是指投资者委托主办券商按其指定价格和数量买卖股份的意向指令，意向委托不具有成交功能。定价委托是指投资者委托主办券商按其指定的价格买卖不超过其指定数量股份的指令。,新三板交易规则,成交确认委托是指
12、投资者买卖双方达成成交协议，或投资者拟与定价委托成交，委托主办券商以指定价格和数量与指定对手方确认成交的指令。意向委托、定价委托和成交确认委托均可撤销，但已经报价系统确认成交的委托不得撤销或变更。,新三板交易规则,意向委托和定价委托应注明证券名称、证券代码、证券账户、买卖方向、买卖价格、买卖数量、联系方式等内容。成交确认委托应注明证券名称、证券代码、证券账户、买卖方向、成交价格、成交数量、拟成交对手的主办券商等内容。委托的股份数量以“股”为单位，每笔委托股份数量应为3万股以上。投资者证券账户某一股份余额不足3万股的，只能一次性委托卖出。,新三板委托方式,目前主板所有委托方式都支持：柜台委托、场内自助、电话委托、网上交易等,新三板的清算与交收,在实行非上市公司股份转让数据接口规范（Ver 2.3）版本后，报价转让的交收模式进行了改革，非上市股份有限公司股份报价转让业务的结算模式为T+1非担保逐笔交收。在该交收模式下，对于资金和股份的控制如下：T日卖出股份成交的资金T1日不可用，T2日可用可取T日买入成交的股份T1日不可卖，T2日可卖,谢谢,李志平22115906,
