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1、2010年货代员考试大纲,1、熟悉提单记载内容，国际运输公约与中国海商法，海运单2、掌握提单概述，提单的种类，提单的使用,第四章 班轮提单,不可转让海运单,性质,种类,内容,使用,条款,一、提单概述,一.定义,指用以证明海上货运合同和货物已由承运人接收或者装船,以及承运人保证据以交付货物的单证.,提单中载明的向记名人/提单持有人交付货物,或按指示交付货物的条款,构成承运人据以交付货物的保证.,二.提单的重要性,提单,最具特色的运输单据,重要的法律文件,贸易单证,有价证券,物权/债权证券,要式证券:提单记载依据法律规定而为,文义证券:提单所代表的权利以单上记载 内容为准,提单是有价证券,准流通证
2、券:通过背书/交付方式转让.,设权证券:创设原本不存在的权利,缴还证券:提单权利的实现以交还提单 为要件.,海运合同的证明,三.提单的性质(作用),接管货物的收据,交货的物权凭证,1.海运合同的证明(evidence of the contract of carriage),如提单签发前承/托运双方另有约定(合同),则以该约定为准.如提单签发前承/托运双方无约定(合同),则提单即为运输合同本身.如提单转让第三方,则提单是承运人与第三方之间的运输合同.,2.货物收据(evidence of receipt for the goods),Mates receipt,Dock receipt,Shi
3、pped B/L.,原始收据,FOB/CFR/CIF下完成交货,-托运人:初步证据(承运 人可减免责任)-收货人:绝对证据(承运人不能否定提单内容),3.物权凭证(document of title),承运人与收货人在目的港凭提单交接货物.,提单转移,货物的“物权”转移,货物的风险转移,提单中规定的权利/义务转移,在办理提货手续前,二、提单的种类,基本种类 5个标准 12种,特殊种类 2个标准 9种,已装船提单(Shipped B/L),备运提单(Received for shipment B/L),2.收货人的填写,记名提单(Straight B/L),指示提单(Order B/L),不记名
4、提单(Barer B/L),3.运输方式,直达提单(Direct B/L),转船提单(Transshipment B/L),联运提单(Though B/L),明确船名、日期还有船长签字,1.货物是否装船,一.基本种类,4.有无外表状况 不良批注,清洁提单(Clean B/L),不清洁提单(Unclean B/L),银行拒付,5.签发人不同,班轮提单(Liner B/L),无船承运人提单(NVOCC B/L)或(House B/L),FCL,LCL,凭保函签发清洁提单,为顺利结汇,托运人通常在货物及包装不良情况下出具保函,要求承运人签发清洁提单.,承运人风险:-如收货人索赔,承运人应先理赔后再向
5、发货人索赔.-如保函具有欺骗性,则承运人将独自承担责任,无权 向托运人索赔,且丧失责任限制权力.-如果货损在接货前发生,则“保赔协会”(P&I CLUB)不负责,责任由承运人自负.-如承运人在善意下接受保函,则该保函仅对托运人 有效,且发生纠纷时向托运人索赔很困难.,预借提单(Advanced B/L),倒签提单(Anti-date B/L),顺签提单(Post-date B/L),1.签发时间,二.特殊情况,实际装船日晚于签单日,签单日晚于实际装船日,二.特殊情况(续),2.其它,舱面提单(On deck B/L),并提单(Omnibus B/L):节省运费,分提单(Separate B/L
6、):一票货分开签单,交换提单(Switch B/L):中途港换单不换船,交接提单(Memo B/L):转船或联运时使用,过期提单(Stale B/L):两种情况,集装箱货无舱面提单,国内A贸易公司出口货物，并通过B货代公司向某国外班轮公司C公司订舱出运货物，货装船后，C公司向A公司签发一式三份记名提单。货到目的港口，记名提单上的收货人未取得正本提单的情况下，从C公司手中提走货物。A公司以承运人无单放货为由，在国内起诉C公司。（提单上注明适用美国法律。在美国，承运人向记名提单的记名收货人交付货物时，不负有要求记名收货人出示或提交记名提单的义务）,案例分析 1,承运人是否承担无单放货责任?（分别根
7、据中国海商法和美国法分别 阐述）,问题,承运人无须承担无单放货责任。因为提单上注明适用美国法律。在美国，承运人向记名提单的记名收货人交付货物时，不负有要求记名收货人出示或提交记名提单的义务。承运人承担无单放货责任。因为我国海商法规定，提单是承运人保证据以交付货物的单证，不论是记名提单或非记名提单，承运人均有义务凭正本提单交付货物。,分析提示,我国T公司向荷兰M公司出售一批箱装货物，以FOB成交，由M公司租用H运输公司的货轮承运货物。装船时船方发现有28箱货外表破碎，于是大副做了批注。当签发提单时，T公司提出买方是老客户，不会提出索赔，且出具了保函“若收货人因此索赔，由 我方承担责任”。船东签发
8、了清洁提单。船抵卸货港，收货人发现40多箱包装严重破碎，于是向承运人提出索赔。此后，承运人凭保函向发货人索赔，但只得到了28箱赔偿金。,案例分析2,凭清洁保函换取清洁提单，承运人与卖方面临着什么隐含风险？,问题,承运人：承运人面临收货人直接向其索赔的风险。承运人应对提单上所记载内容与实际货物状况 相符负责。承运人面临凭保函也无法得到卖方赔偿的风险。因为签发保函是一种民事行为，不受法律保护。2.发货人：由于承运人管货责任降低而造成货损扩大，被迫解除合同及被索赔的风险。,分析提示,我国某公司与瑞士公司签订出售农产品合同。装船期为2005年12月-2006年1月，凭信用证支付。但我国公司在租船装运时
9、，因原订船临时损坏，临时改派另一条船装运，又因连日风雪，直到2006年2月11日才完成装货，并于13日开航。为符合信用证要求，我公司要求外代按2006年1月31日签发提单，并办理了议付。货到目的港，买方查阅航海日志，发现问题后立即起诉。法院扣船，后经赔偿50000英镑后，买方才撤回上诉。,案例分析3,我公司为何要倒签提单？倒签提单有什么危害性？,问题,倒签提单原因：1 发货人如不及时交提单，信用证就要到期，买卖合同面临解除。2港口拥挤，货物无法按信用证规定的装船期装船，买卖合同面临解除。3船期延迟，承运人为多揽货。（承运人责任）倒签提单是一种伪造单据的欺骗行为。一旦进口方掌握了证据，不但可以拒
10、付，还可以索赔。,分析提示,三、提单记载的内容,正面,背面,印刷条款,填写条款,强制性,任意性,确认条款,不知条款,承诺条款,签署条款,1011条,首要条款,定义条款,承运人责任条款,承运人责任期间条款,承运人赔偿责任限制,特定货物条款,提单正面,印刷条款(集装箱),填写条款(见样本),确认条款,不知条款,承诺条款,签署条款,填写出口商.如果信用证要求以第三者为托运人必须按信用证的要求予以缮制。,进口方或进口方代理，如信用证有具体规定，要严格按照信用证规定缮制。,关系到提单能否转让，以及货物的归属，必须按信用证的规定填写。,只有在转船运输时填写,只有在转船运输时填写,按信用证的规定填写,唛头，
11、是提单与货物联系的主要纽带，也是收货人提货的重要依据，必须按信用证或合同的规定填写。如无唛头规定时可注:“NO MARKS（N/M）,按货物是散装货、裸装货和包装货的实际情况填写.,填写货物的毛重总数和体积总数,按信用证的规定份数填写(2-3份),填写运费及额外的附加费用,签发地为装运港所在城市的名称，签发日期为货物交付承运人或装船完毕的日期。,必须由船长/承运人/其代理人签字盖章。,提单背面,强制性条款:内容不能违反有关国际公约/法律或港口规定,否则无效.,任意性条款:在国际公约/法律或港口规定中没有明确规定,允许承运人自行拟定的条款.用来表明承办运人/托运人/收货人或提单持有人之间权利/义
12、务/责任与免责的条款.但这些条款不一定都有效.,提单背面条款,首要条款:(Paramount clause)明确提单所适用的法律条款,2.定义条款:(Definition)对与提单有关术语含义 及范围作出明确规定的条款.,3.承运人责任条款:(Carriers responsibility)明确承运人应承担责任.凡列有首要条款提单一般都无此条款.,提单背面条款,4.承运人责任期间条款(Period of responsibility):明确承运人对货物运输承担责任的起止时间.中国海商法规定:装运港接货 卸货港交货,5.承运人赔偿责任限制条款(limit of liability):明确 承运人
13、在赔偿货物时支付的每件最高赔偿金.,6.特定货物条款(special goods):明确承运人在 运送特殊货物时应承担的责任及免责条款.包括:舱面货/活货/危货/冷藏货/木材/钢铁/重 大件等.,提单的使用,1.签发,2.更正,3.背书,4.缴还,一.提单的签发,承运人(ABC AS CARRIER)1.签发人 船代(XYZ AS AGENT FOR ABC AS CARRIER)船长(CAPTAIN OPQ AS MASTER),2.内容:以收货单或场站收据为依据,应准确无误.,3.签发份数:一般2-3份正本(少数国Original/Duplicate/Triplicate)签发日期:(理论
14、)实际装船完毕日(On board date)(实践)开航日(Sailing date),二.提单的更正,提单更改:应尽可能赶在船舶开航前,以减少相关手续及费用.如更改涉及到其它关系人,则应先征得关系人同意.改单引起的损失及费用由托运人承担.,提单补发:补发提单时,托运人应做到:将提单声明做废.(我国海商法规定:提单灭失应向货物所在地海事法院申请公示催告.)2.提供担保或保证金,三.提单的背书,背书提货:收货人提货或换取提货单时应 在提单背面签字盖章.,2.背书转让:,记名背书:受让人+背书人名,指示背书:凭XX指示+背书人,不记名背书:只签背书人名,3.背书实践:,TO THE ORDER
15、OF ABC,TO THE ORDER,可连续背书转让,由ABC背书,由SHIPPER背书,四.提单的缴还,收货人提货时应缴还提单,并由承运人在提单上做作废批注.如承运人无单放货,则应为此而承担赔偿责任.,2.记名提单:-某些国家(Eg.:美国)规定可以 无单放货.-我国规定必须凭单放货.,国际海上货物运输公约 与中国海商法,一.,背景:1921年在海牙制定了提单规则,1924年在比利时制定了,即.,内容:共16条,明确规定了承运人的最低限度的义务和责任.,主要内容,1.承运人最低限度的义务(船舶适航/船员及供应品配齐/货舱适货/妥善管理货物).,2.承运人货物运输责任期间:(从货物装上船起至
16、卸完船止.)一般在提单上规定承运人在这两段期间的免责范围.),船吊作业:钩至钩;岸机作业:舷至舷,3.赔偿责任限制:承运人对货物损坏/灭失的最高赔偿金额:100英镑/件.,英国:200镑美国:500美元我国:700元人民币,4.承运人免责规定:不完全过失责任制,主要内容(续),过失免责:(特有)由于承运人雇员(船长/船员/引航员)疏忽造成货损.,无过失免责:1 不可抗力2 货方行为/过失3 特殊免责条款(3项)4 总的无过失免责条款,除外情况:1 船舶不适航引起货损,不能免责.2 承运人货物管理过失行为,不能免责.,5.运输合同无效条款:凡解除承运人按规定的责任或义务,或以不同于的规定减轻这种
17、责任的均无效.,主要内容(续),托运人义务和责任:1 所提供的货物信息(标志/件数/数 量或重量等)正确无误.2 如实申报易燃易爆或其它危险品,否则承运人有权将其销毁.3 不承担任何由于非托运人/其代理/其雇员过失造成的损失.,主要内容(续),7.索赔和诉讼时效:-如货损明显,则收货人应在收货之前或当时 递交货损通知.-如货损不明显,则应在货物交付货物三日内 递交货损通知.-如交货时已经联检,则无需递交货损通知.,8.适用范围:适用于任何在缔约国内所签发的提单.,发现货损后,收货人应在货物交付日或应交付日起1年内起诉,否则承运人是免责的.,二.,背景:国际海事委员会(CMI)1967-1968
18、在布鲁塞尔制订了,与结合起来使用,即.1977年正式生效,目前有30余个成员国.,内容:共17条,对3/4/9/10条进行了修改.,1.明确善意受让提单人的法律地位.(当提单被转与善意行事的第三方时,便不能接受与此相反的证据.)保护了提单的转让/流通及受让人的利益.,主要修改内容,2.关于提高赔偿限额及制定双重限额:-10000金法郎/件 或 30金法郎/KG(毛重)-以集装箱或货盘为一件.-承运人故意或明知而不作为造成的损失,承运人无权享受责任限制权利.,15金法郎=1个特别提款权,4.承运人雇佣人在侵权行为之诉时的法律地位.-规则有关于承运人的各项抗辩和赔偿责任 限制也适用于侵权行为之诉.
19、(P112例)-承运人雇员或代理有权适用规则所援引的 承运人各项抗辩或责任限制.,主要修改内容,3.关于诉讼时效的延长:-明确经双方当事人协议可延长诉讼期限.-即使一年期满后,只要在受诉讼法院准许期间,便可向第三方提起诉讼.,总结:本规则虽对作 也一定修改,但有关承运人运 输责任仍保持.,主要修改内容,5.适用范围:-货物从一个缔约国起运-合同受本公约各项规定或给予这些规定以法律 效力的任何一国立法的拘束.,三.,背景:联合国贸易法律委员会于1978年在汉堡通过,即,它是发展中国家在航运领域中争取建立新秩序的斗争结果.1992年正式生效,目前20个成员国,但海运大国未加入该规则.,内容:共七部
20、分34条,根本性地修改了,1.推行完全过失责任制.,主要内容,2.承运人责任期间:港口至港口,3.延迟交付货物责任:如延迟交货60天,则货主可向 承运人按货物灭失索赔.,4.火灾造成的货物损失:由于承运人/其雇员/其代理 过失造成的火灾或在灭火中上述人员出现过失均 应承担责任.,5.赔偿责任限额:835SDR/件 或 2.5SDR/KG(毛重),主要内容,6.舱面货:承运人只有根据双方协议或贸易惯例对舱面货才免责.,7.承运人与实际承运人的关系:即使承运人将运输委 托实际承运人办理,仍须负责全部运输.,8.保函问题:换取清洁提单所用保函仅对托运人和 承运人有效,对第三方无效.,保函合法化,加重
21、了承运人责任.,9.诉讼时效:扩展为二年,且债务人有权声明延长时 效期限.,主要内容(续),10.管辖权:原告可以选择管辖法院,但所选应在-被告地-合同订立地-装/卸货港-运输合同中指定地.,12.允许使用除提单外的其它 海运货物交接单证,如海 运单等.,主要内容(续),11.适用范围:-缔约国签发提单-合同上装/卸/备选卸港位于缔约国内.,四.,背景:1992年制定,1993年7月1日起施行.,内容:共15章278条.以和为基础,适当吸收了的先进内容.它是调整我国港口间海上货运的重要法律规范.但海上货运合同除受调整外,还受限制.,各种运输方式承运人责任、诉讼时效等方面规定览表,时效延长方面不
22、同：不得延长、协议延长时效、声明延长时效,第六节 海运单,定义:(Sea waybill),是证明海上货物运输合同和 货物已经由承运人接管或装船,以及承运人保证将货物交给指定收货人的一种不可转让的单证.,二.作用:1.货物收据 2.运输合同的证明,三.海运单与提单的区别,1.海运单不是“物权凭证”,2.作为运输合同证明的区别:收货人不能依据海运单条款向承运人索赔,承运人也不能以此来抗辩.因此在海运单条款中应并入有关海运单规则或列入“对抗合同当事人原则”,规定托运人不但自已接受单中的条款,也代表收货人接受这些条款.,3.只有海运单并入,才能成为 收货人与承运人间的绝对证据.,四.海运单的优点,对
23、发货人:不一定寄送海运单给收 货人,可以节省邮费,减少单据传递 程序,提高市场竞争力.,2.对承运人:因为无须凭单放货物,减少交货风险.,3.对收货人:避免因等单导致的延迟提货或因无提单 而出具银行保函提货支付的保费等.,4.因为海运单的不流通性,有效的减少了海事欺诈.5.因为海运单的不可转让,保险单等相关单据可在装 货后签海运但前就发送有关当事人.,五.海运单的使用,1.海运单签发:根据双方同意条件签发.,2.签发份数:一份或几份,也可根据托运人要求更 改收货人.,3.流转程序:1 承运人签发海运单 2承运人发到货通知给收货人 3 收货人出示身份证明 4 承运人签发提货单 5 收货人办理手续提货.,
