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1、宣贯电梯监督检验和定期检验规则曳引与强制驱动电梯演示稿,2010年7月南宁,09版电梯检规宣贯,为了宣传贯彻好电梯监督检验和定期检验规则曳引与强制驱动电梯，保证各相关单位准确理解与执行本规则，国家质检总局特种设备局电梯处组织本规则起草组部分成员，编撰了宣传贯彻09版电梯检规的讲义。以下概括讲述讲义的第一和第二部分：第一部分 引言第二部分 规则正文解读,09版电梯检规宣贯,第一部分 引言本规则不仅为规范电梯检验行为提供准则，其中阐述的有关理念，更将为转变社会认识，转变工作方式，促进生产企业和使用单位责任落实，促进电梯安全监察的科学发展，发挥其特定的作用。本规则的编制工作，遵循了在满足国家有关法律
2、、法规要求的前提下，兼顾我国电梯相关工作现状的原则。本规则明确规定了曳引与强制驱动电梯安装、改造、重大维修监督检验和定期检验的目的、性质、依据、适用范围、检验条件、检验周期、程序与要求、内容和方法，以及检验结论的合格判定条件，规定了曳引与强制驱动电梯设计、制造、安装、改造、维修、日常维护保养和使用单位以及从事电梯监督检验和定期检验的特种设备检验检测机构的职责要求，以指导和规范曳引与强制驱动电梯安装、改造、重大维修监督检验和定期检验行为，提高检验工作质量，促进曳引与强制驱动电梯运行安全保障工作的有效落实。,09版电梯检规宣贯,第一部分 引言一、背景2004年5月，国家质检总局特种设备局向中国特检
3、院下达了本规则的起草任务书。当时主要面临如下背景：(一)提出修订的主要原因1.贯彻2003年出台的特种设备安全监察条例的需要；2.促进新修订、涉及提升安全水平的内容出现较大调整、于2005年1月1日起施行的国家标准电梯制造与安装安全规范（GB7588-2003）的贯彻；3.02版检规执行中已经反馈上来一些需要完善的内容，特别是在促进企业责任落实方面急需予以强化。另外，在用电梯增速迅猛，检验人员增幅难于同步，“人机”不匹配矛盾逐渐显现，要求电梯检规尽快按照以往关于其制修订规划向前迈进一步，以保持与电梯安全监察整体工作推进步伐一致。,09版电梯检规宣贯,第一部分 引言一、背景(二)关于电梯检规制修
4、订的历史与规划1.劳动部分别于1995年2月和1996年6月发布电梯安全技术检验大纲和自动扶梯及自动人行道安全技术检验大纲，首次在全国规范、统一了政府实施电梯安全监察中的检验行为，初步确定在企业自检合格基础上，再由劳动部门检验机构进行新装电梯或者在用电梯监督检验的工作模式；2.1998年机构改革后，随着在用电梯数量增长，新检验员比例加大且检测技能存在差距，强调了监督检验定位，规划了电梯检规修订的三个阶段：第一阶段，监督检验项目全面，自检要求较为原则且无定期自检；第二阶段，监督检验项目收窄，自检仍较宽松但已要求定期自检；第三阶段，除功能试验必查，其他酌情自定，自检项目全面，自检人员资格许可且限制
5、其工作量。09版电梯检规修订愿望是按照第二阶段规划设想。,09版电梯检规宣贯,第一部分 引言二、本规则修订中出现的有关理念(一)A观点，认为针对制造、安装、改造、重大维修过程的监督检验是对企业落实法规行为的监督，重点是查证企业相关工作落实情况的见证材料，要求检验员和企业代表都要在见证记录上签字。而定期检验则应当是诊断性检验，因为大多数特种设备使用单位不具备确认设备安全状况的检验能力，同时市场也未形成一支专业队伍执行设备定期检验。因此，政府检验机构定期检验出具检验报告的结论应当是对设备安全状况的判断结果。(二)B观点，认为无论是条例要求的监督检验还是定期检验，都应当是以检测验证的方式进行的一种查
6、证、验证性的技术监督行为。因为保证电梯安全要靠设计、制造、安装、改造、重大维修、日常维护保养、使用单位落实主体责任的相关工作来实现，设备是否处于安全状况要靠企业的自检来声明；检验机构的检验是监督企业和使用单位是否落实了相应责任，其质量体系是否正常运转，是为科学、定量地开展电梯安全监察工作提供技术支持的一项工作。,09版电梯检规宣贯,第一部分 引言三、本次修订中的思考与主要变化(一)关于如何落实条例的思考。既要落实过程监督检验，又要符合电梯检验工作实际和国际惯例。(二)本次修订中的主要变化1.规则名称的变化。TSG规范统一的需要，执行条例的需要，工作定位的需要。2.选择项目的变化。涉及检修人员安
7、全的不再列为重要项目，查证配置的项目不再列入或不再列为重要项目，限速器校验项目不再列入。3.非重要项目检验方式的变化。工作定位归位带来的非重要项目检验方式的调整，即以查证企业自检结果为主要方式，消除企业依赖心态。4.涉及无机房及强制驱动电梯特殊要求的增加。完善调整内容。5.改造和重大维修监督检验的调整。完善实际应用中的操作性与科学合理性。,09版电梯检规宣贯,第二部分 规则正文解读第一条本条明确了电梯监督检验和定期检验规则曳引与强制驱动电梯制定的宗旨、目的和依据。宗旨和目的与02版检规的不同，实际体现了本版检规最大的变化检验工作定位的进一步清晰与明确。这其中，一是对“加强管理”的范围进行了更为
8、准确规定，因为本规则实际强化管理的工作领域远不只是检验工作，没有企业相关工作的基础，检规意图是无法实现的；二是“促进曳引与强制驱动电梯运行安全保障工作的有效落实”，较02版检规或者本规则初期及征求意见时的提法更加准确，电梯相关生产企业的工作得到落实，才能真正保障电梯安全运行，尤其是日常维护保养工作和使用单位的使用管理工作，当前中国电梯的安全水准，如能落实这些工作，安全是完全能够得到保障的，相应检验工作监督企业和使用单位行为的目的，就是要让他们按照本规则等法规、规章和规范的要求做好本职工作，检验只能实现促进的作用，而不可能直接保障电梯的运行安全。,09版电梯检规宣贯,第二部分 规则正文解读第二条
9、本条明确了本规则的调整范围与适用的单位，与02版检规相比，由于名称的变化，不适用范围仅强调了可能混淆几类梯种；而工作定位的变化，使适用单位范围出现调整。本条描述的“生产”是按照条例第三条明确的概念范围。本条明确的适用单位与第一条描述范围存在区别，第一条强调的是工作环节，本条强调的是执行单位，虽然强化管理的工作环节不包括设计制造，但制造相关资料的提供、安装后的调试等，都要由设计制造单位执行，故设计制造单位也要执行。第三条本条对电梯的监督检验和定期检验进行了定义，并对政府检验机构开展的这两类检验和企业自检的工作定位进行了具体明确，如果说02版检规对上述两类检验具有监督、查证相关单位工作质量和诊断电
10、梯设备主要安全指标的双重定位，而本版检规则回归到监督、查证相关单位工作质量这一原来就应该强调的正确定位。尽管02版检规已确定这个定位，但本次明确得更为直接和突出。,09版电梯检规宣贯,第二部分 规则正文解读第三条本次对电梯检验工作定位能够达成更广范围的共识并形成突破性进展，主要得益于开展学习实践科学发展观活动。在国家质检总局开展这项活动中，特种设备局经过相关讨论，明确了如下观点：1.保证特种设备安全，要靠设计、制造、安装、改造、维修、维护保养和使用单位落实主体责任的相关工作来实现，电梯是否处于安全的状况要靠企业的日常维护保养结论与自检来声明；2.政府检验机构的检验是查证生产企业和使用单位是否落
11、实相应责任、质量体系是否正常运转的重要环节，是为科学、定量地开展安全监察提供技术支持的一项工作；3.为确认设备是否处于安全状况的检验应该是企业的自检，这一安全检验随着相关基础工作的夯实，可以成为市场化的检验，但如果企业自检实行市场化，则应对自检资格进行许可。,09版电梯检规宣贯,第二部分 规则正文解读第四条本条是对出现新技术、新材料、新工艺等新情况下如何应对的明确，“影响本规则技术指标和要求的特殊情况”主要是指相关标准修订出现较大变化。与02版检规相比，技术指标和要求引用出处未再予以明确，主要考虑电梯安全技术监察规程即将制定，今后该监察规程中明确的内容才是本规则的引用出处，而标准修订未必直接导
12、致本规则进行修订，同时今后法规体系完善后，相关标准也应当按照规章和上述监察规程进行制修订。未明确出现新情况的具体对措施，主要考虑其多样性与复杂性，原则性地予以规定反而提升了相关应对工作的可操作性与灵活性。第五条本条是对监督检验和定期检验申报单位和检验申报时间（时机）的明确，具体内容既细化了执行条例规定的操作性，又针对本版电梯检规对检验工作的定位，调整文字描述方式，保证了与条例规定的衔接，与02版检规没有规定“何人”、何时、向谁申请检验的情况相比，内容也更为完整和严谨。,09版电梯检规宣贯,第二部分 规则正文解读第五条本条要求在开始施工前申请监督检验，是因为目前附件A的1.11.3为A类项目，审
13、查不合格不能进行后续工序工作，如果相关企业不注意这项要求，今后反而会影响施工进度和工作效率。本条申请定期检验时间的要求来自于条例的相应规定，但文字描述上略有区别，无“合格”二字，这是本规则检验工作定位所决定的，今后相应标志名称也拟进行调整。提前1个月是为留出检验及可能出现的整改时间，保证在法规规定时间内完成工作，更换新的标志。不少使用单位担心因此而使下次检验日期不断前移，而随着标志调整，下次检验日期拟填写到“月”，这种顾虑也就不存在了。需要注意本条两次提到了“规定的检验机构”，这主要针对部分省会城市或者直辖市具有两个以上检验机构时，具体分工方式各地不尽相同，甚至部分省（自治区）内具有多个检验机
14、构时，监督检验和定期检验分别由省级检验机构或者地市级检验机构执行，申请检验的单位如不了解具体分工，可向当地特种设备安全监察机构询问，避免影响施工进度。,09版电梯检规宣贯,第二部分 规则正文解读第六条本条强调了施工单位施工前应当完成的质量保证工作，概括明确了施工和维护保养单位的责任与义务。强调土建工程施工单位进行检查是因为其关系后续工程质量。强调由施工单位或者维护保养单位对“提供的相关文件、资料的真实性及其与实物的一致性负责”，主要是为了强化企业的责任意识，同时，检验人员不可能全方位具备甄别相关文件、资料真伪的能力和精力，这样要求也是对检验人员的合理免责。第七条本条对施工单位、维护保养单位和使
15、用单位应当提供的技术资料和配合工作进行了明确，需要注意要求“提交复印件备存”，既是今后检查检验工作质量的必备资料，也是对检验机构合理免责提供见证材料。第八条本条既分别强调了监督检验和定期检验实施的前提，对不同检验实施的项目、内容、要求和方法进行了明确，又对正常或者非正常情况下定期检验的周期进行了规定。,09版电梯检规宣贯,第二部分 规则正文解读第八条与02版检规相比，定期检验实施的前提、不同检验的项目确定、非正常情况下定期检验周期的动态性，更充分体现了分类监管与实事求是的原则，同时，也探索了电梯安全监察、监督管理新的方向，即今后电梯安全预防工作不仅要控制事故，还将在降低电梯故障率方面做出努力。
16、特别是第四款规定的明确，将提升业主和公众对维护保养工作质量及物业单位的监督效果，对促进小业主督促物业单位选择实力强的维护保养单位有益处。另外，执行时请注意以下几点：1.电梯改造或者重大维修监督检验项目的确定符合实际需要，条款内容很容易理解，但执行时应当注意：一是企业应注意根据相关项目检验性质的不同，按对应的要求准备相关资料；二是检验机构出具检验报告既不能完全按照附件B的格式，更不能完全按照附件C的格式，应当以附件B规定格式为主。其中，封面、注意事项页、结论页均按照附件B规定执行，检验项目页中各个分项目按照实际执行情况组合，结论页备注栏中一定要列明哪些项目是按照监督检验要求进行的，哪些项目是按照
17、定期检验要求进行的；,09版电梯检规宣贯,第二部分 规则正文解读第八条2.第（四）项关于定期检验周期可能出现动态调整时，一定要注意“实名举报”、“确认”和“故障的存在影响电梯安全运行”等概念，这三个要素缺一都不能执行本项规定，防止由于其它因素导致虚假举报。另外，关于“1个检验周期内”的前提要求，是因为不同检验周期中，使用单位可能变更维护保养单位。如果1个检验周期中，使用单位变更了维护保养单位并已经进行备案，可酌情考虑另行计算；3.第（五）项明确了特殊情况后电梯检验方式的确认，但条款中“再次使用前，应当按照”之后的描述，应当建立在使用单位与维护保养单位先行进行电梯安全状况全面检查的基础上，其后，
18、可能只是做些保养和调试工作，但也可能进行改造或者重大维修，如果是前者则执行第（三）项规定，如为后者则执行第（二）项规定。这点在特种设备质量监督与安全监察规定（原国家质量技术监督局令第13号）中有具体规定，因本规则主要围绕规范涉及检验的工作内容，所以未详细描述。,09版电梯检规宣贯,第二部分 规则正文解读第九条本条对本规则中不同类别检验项目的检验程序进行了明确，实际也是对不同类别检验项目的定义进行了规定。与02版检规的重要项目（项）、非重要项目相比，分类更细，选项原则上也进行了一些调整。比如一些涉及查验零部件配置是否合理的项目未予选入或者不再列为重要项，主要考虑目前已经具有型式试验全面把关的基础
19、，只有安装、改造、重大维修及其调试有可能出现偏差的项目才保留下来；考虑到检修人员的专业能力和自我保护能力，本版检规A、B项的设定以保障乘客安全直接相关的内容为选择原则，一些涉及检修人员安全的项目不再列为重要项，因此，今后电梯检验人员、作业人员和安全管理人员这方面能力素质的考核把关应当更加严格。另外，执行时请注意以下几点：1.本条中“与自检结果进行对比”的工作内容请检验机构必须重视起来，这既是本次检规修订中出现的重大改革，也将更充分体现和落实对企业与使用单位行为的技术监督，只有成功走好这一步，才有可能逐步过渡到引言中提到的电梯检规的第三步；,09版电梯检规宣贯,第二部分 规则正文解读第九条2.应
20、当对C类项目描述中“完整、有效”、“资料审查无（有）质疑”等部分关键文字正确理解，这也是上条提到的重大改革内容之一，其意义既与上条描述同样重要，也是体现检验人员水平与权威性、体现对使用单位尤其是乘客安全的负责任。特别要注意“资料审查无质疑”，是对“认为自检记录或者报告等文件和资料完整、有效”，并且“对自检结果无质疑”的简称；3.执行C类项目检验中，资料审查有质疑时，实际要按照B类项目进行检验，但该项目的分类定性并未改变，执行第二十一条判断时，相应项目合格数量判定仍按照C类项目进行统计。第十条本条对检验机构实施检验前应当进行的技术准备工作、质量控制要求和关键责任进行了明确，与02版检规相比，更加
21、准确地明确了检验机构的工作质量责任要求，但本条内容并未改变本规则第三条明确的检验工作定位，检验结论的性质也并未因此而变更。,09版电梯检规宣贯,第二部分 规则正文解读第十条关于“检验程序和检验流程图在内的电梯检验作业指导文件”，在制定应对一般情况相关文件基础上，应当同时制定或者注明应对不同特殊情况的相应程序与流程等，如：由于特定客观因素，导致对个别项目安全性能保障上需要通过补充装置实现时，突破现有法规标准规定但具有同等安全水平、已经国家质检总局批准的新装置与新技术，其相关项目检验如何进行调整，等等。今后这些内容也将作为对检验机构工作质量的检查内容。第十一条本条对原始记录格式、内容与发布进行了明
22、确规定。以下要点执行中要注意：1.如果是针对改造、重大维修所使用的原始记录，其格式未必是定式，项目组合请关注本规则第八条释义第1款介绍的内容，发布安装监督检验和定期检验原始记录格式时可以文字方式说明这一情况，并明确组合要求，强调注明各项目实际执行类别情况；,09版电梯检规宣贯,第二部分 规则正文解读第十一条2.关于“另列表格或者附图”的要求，尤其要注意针对本规则第十六条“要求测试数据的项目”，当可能测试多个或者一组数据时，即使只选用其中部分数据，也要保证记录所有已经测试数据，以证实填写检验结果或者判断检验结论的正确性，实现检验结论的溯源条件和必要时对检验人员的免责保护。第十二条本条是对实施本规
23、则需要具备的检验、检测装备能力的明确。与02版检规相比，随着各地检验机构装备水平的提升，检验人员理解、实施电梯检验能力素质的提高，现在文字已经只保留了核心要求的内容，不再以附件方式具体罗列相关装备；另外，关于法定计量检定要求也未再具体描述，因为中华人民共和国计量法和特种设备检验检测机构质量管理体系要求（TSG Z70032004）已有相关规定，本规则不再赘述。,09版电梯检规宣贯,第二部分 规则正文解读第十三条本条是对检验人员资格、现场检验人员数量以及现场检验时检验人员禁止行为的具体规定。与02版检规相比，强调了行为规范，禁止行为更是02版检规没有的内容，这是多年来检验人员经验与教训换来的。根
24、据各地疑问现重点对以下两点进行说明：1.关于至少有2名检验人员的规定，主要因为我国检验报告是检验单位负责制，而非检验人员负责制，此制度下，1人赴现场检验明显不妥，需要形成相互监督，在“人机”不匹配矛盾日渐突出的今天，这项要求仍应坚持。另外，尽管有企业专业人员配合，但在出现可能为不合格项时，仍需要两名检验员的配合检验予以最终确定。再者两人在现场还可避免当检验结果不利于受检单位时的不实争议。如果检验任务分派时予以注意，应当实现两人专业上的互补。具体实施中，为提高检验工作效率，尤其当受检单位有多台电梯需要同期检验时，两人应注意实现交叉作业；2.向受检单位出示检验资格标识，是针对02版检规的一项实用性
25、改良，纠正了02版检规在这方面要求的机械性，也避免影响检验动作的灵活性。,09版电梯检规宣贯,第二部分 规则正文解读第十四条本条是对检验人员检验过程中劳动保护以及检验安全的具体规定，尤其后项要求更是律人先律己的一种体现，权威性不能靠文件“授”出来，要用实际行动争取来。另外，要注意是使用单位明示的安全管理规定，执行安全管理规定检验员也要保证知情权。第十五条本条对实施电梯现场检验的条件、中止检验应当履行的程序与要求进行了明确，与02版检规相比，要求内容更加严谨、完整和更具有可操作性。下述细节执行中请予注意：1.关于电源输入电压波动，各地在电梯检验时经常会出现，配置电梯的楼宇项目并未全面完工，导致电
26、梯使用的电源可能仍是临时电源，这样电压的波动值往往会超过规定要求，这时就应当要求受检单位采取措施，提供符合要求的供电电源，以保障电梯运行安全与稳定。否则，不仅检验结果不一定是该电梯的真实情况，同时可能对电梯运行安全带来隐患，甚至导致损毁电梯相关部件。此时，检验人员一定要向受检单位交待其中利害，落实好“在服务中监督”，而不能“对付着”检验或者草率地拒绝检验；,09版电梯检规宣贯,第二部分 规则正文解读第十五条2.关于基站、相关层站等检验现场放置警示牌的要求，应当注意严格执行，这既是体现检验工作的严肃性，也是检验工作安全防范的一项内容，更是促进企业行为规范的一种体现，只有从细处着手，才能得到社会和
27、企业的充分认可；3.本条指出的“特殊情况”，是指温湿度等条件超出一般情况的特定工作环境中，安装电梯时的一种例外规定，是为确保电梯能够在设计规定条件范围内检验结果能够满足检验要求。执行检验时，要对照电梯设计文件的具体规定，必要时还要查询是如何实现消除特殊环境中不利条件的。第十六条本条既包括了对检验人员进行电梯检验工作内容的基本要求，也对原始记录填写要求、签字与校核以及原始文件保存要求等内容进行了明确规定，与02版检规相比，以下变化与要点要牢记：1.“已审查文件、资料的名称及编号”也要求作为检验情况内容之一予以记录，如有可能，此部分内容最好由受检单位配合人员签字认可，这样对双方权益都是一种保护；,
28、09版电梯检规宣贯,第二部分 规则正文解读第十六条2.“要求测试数据的项目”中的“要求”，是针对检验方法的规定来确定的，以往02版检规“有测试数据要求的项目”的提法，容易在“检验内容与要求”一栏有规定，但按照检验方法的第一步可能通过目测就已经完成的检验任务产生误解，此时一旦出现意外事件，很容易使检验人员承担不应当承受的责任，两者体现的操作性有天壤之别，严谨性的差异更不必说，避免了理解分歧可能带来的矛盾与责任；3.随着检验工作定位的调整，保存资料自然要包括对C类项目结论有溯源意义的施工自检报告、年度自检记录或者报告。第十七条本条对检验机构处理检验中发现问题的方式、时限、权限、问题解决后的封闭方式
29、进行了具体规定，与02版检规相比更加规范、严谨，也与其它特种设备规定相统一。执行时对“存在多处较大偏差，质疑相应单位自检能力时”应当重点把握好，要具体分析较大偏差出现的原因，甄别清楚是体系运行问题、自检人员能力问题，还是偶然情况，这样有利于企业整改和消除安全隐患。,09版电梯检规宣贯,第二部分 规则正文解读第十八条本条对检验报告出具进行了规定，与02版检规相比更具体，可操作性更强。请注意，如果是针对改造或者是重大维修的监督检验，检验报告格式、内容方面应当关注本规则第八条释义第1款介绍的内容。第十九条本条对检验报告中单项部分栏的填写进行了规定。与02版检规相比,只有C类项目相应规定出现变化，执行
30、时应当予以注意。第二十条本条对各类检验项目的合格判定规则进行了规定。与02版检规相比，检验工作定位的变化导致C类项目的合格判定的方法有所变化。第二十一条本条对各类检验的合格判定规则进行了规定。与02版检规相比，监督检验合格的要求高于以往，这源于社会安全意识的提升和电梯产品技术的进步。其中，第（一）和第（三）项除因检验工作定位的调整，增加了确认内容范围外，判别方法上与02版检规实无差异，执行需要注意的主要是区别大的第（二）项，而其内容实质，无非是只允许存在原有不易整改、已经监护使用的C类项目，新调整项目实际要求全部合格。,09版电梯检规宣贯,第二部分 规则正文解读第二十二条本条规定了何时出具“不
31、合格”结论及其检验报告，对不合格电梯的后续处理也进行了明确规定。需要强调的是，对个别检验单位出具有违事实检验报告的，一经查实，将严格按照相关法规予以严肃处理。第二十三条本条规定了检验报告只能使用的检验结论规范术语。剔除了02版检规关于4种检验结论过于简单的判定条件，4种规范结论的填写要求并未进行调整。第二十四条本条对纠正“完全”不合格和“阶段”不合格电梯的方法进行了规定。与02版检规相比，进一步消除了安全监察空白点或者说是安全责任漏洞。执行中应当注意：1.对未及时整改即将达到下次检验日期电梯的使用单位，检验机构要尽量把服务做得彻底一些，不排除因特殊情况导致使用单位未能完成整改，服务更加到位至少
32、能促进使用单位完善今后相关工作，提升检验机构的服务形象；,09版电梯检规宣贯,第二部分 规则正文解读第二十四条2.定期检验不合格的电梯，检验机构除要建议使用单位立即停止使用外，还应当同时按照本条规定立即报告特种设备安全监察机构，避免承担不应该承担的责任；3.本条未对特种设备安全监察机构及时采取的安全监察措施进行具体规定，主要因为一方面，本规则不是规范特种设备安全监察工作的，这里详细规定没必要；另一方面，电梯不合格等情况出现具有多样性，必须根据实际情况，采取具有针对性的措施。第二十五条本条规定了本规则的解释权。第二十六条本条规定了本规则的执行时间，明确了其替代02版检规的法律地位。,09版电梯检规宣贯,09版电梯检规宣贯,09版电梯检规宣贯,
