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1、辖区航运公司2013年SMS审核不符合规定情况分析,综述,一、文件不符合总量比去年减少。二、文件不符合数量占公司审核不符合总数量的比例较少。三、文件不符合主要集中在规则3.2、4、6、7、8、10和12等要素及强制性规定的要求。四、活动审核的数量与往年同期持平。,NSM3.2,不符合例举：职责手册文件中总经理、指定人员的替代关系进行明确，但未对体系办主任、海务部经理、机务部经理、人力资源部经理、综合业务部经理的相互替代关系进行明确。公司岸基设有海务主管、机务主管各2名，但安全管理手册SM03中仅规定了海务、机务主管的岗位职责，未对2名海务、机务主管的职责分工及替代关系进行明确，可能造成职责分工
2、不清，替代关系不清。,NSM3.2,规则理解：责任、权力和相互关系是针对岗位而言的，包括了公司船、岸两方面涉及安全和防污染工作的所有岗位。体系文件必须规定岗位职责，但不强制要求规定部门职责，是否制定部门职责由公司自定。体系文件规定“责任、权力及其相互关系”所涉及岗位或部门的范围，应当根据该岗位或部门（如财务部门或其某个岗位）是否承担了所要求的体系及其活动的职责而确定。原则是只要与安全和防污染事物有关的工作均应纳入体系管理范围。公司可根据实际需要并结合本公司具体情况规定岗位适任条件，有关的关键岗位的适任条件要符合主管机关制定的标准。相互关系包括管理与被管理的关系、主办与协办的关系、执行与监督的关
3、系等，它是与责任和权力联系在一起的。责任和权力的确定本身就意味着相互关系的确立。相互关系应顺畅、协调、不交叉，既互相促进，又互相制约。,NSM3.2,审核要求：公司体系文件规定了本公司安全与防污染工作的第一责任人（中华人民共和国航运公司安全营运和防止污染管理规定第六条）。公司体系文件明确规定负责安全和防污染管理活动的所有人员的职责、权限和相互关系，并对船岸关键岗位的重点工作进行岗位职责描述。公司体系文件明确规定船岸人员的聘用标准和公司最高管理层、指定人员、海务、机务管理人员等关键岗位的任职条件。,NSM 4,不符合例举：PM14SMS监控程序4.0对指定人员开展岸基地监控提出了具体要求，5.0
4、对SMS主管开展船舶的监控检查的内容和检查频率等也提出了具体要求，但在涉及指定人员对船舶监控方面，只对监控检查内容提出了要求，未对指定人员开展船舶监控的频率做出具体规定。PM14SMS监控程序中:3.1规定了“指定人员负责对SMS在船舶的运行情况进行日常监控”，4.1规定指定人员监控方式为“管理活动中审批”、“接收报告”、“船舶上报的记录检查”，5.1规定公司对船舶的监控检查方式“体系主管每年初制定本年度公司对船舶安全检查的计划，公司对船舶的检查每半年至少一次，SMS的所有要素在一年内应全部检查一遍”，公司安全检查报告表确定的检查人员栏内有“海务机务人事体系”，无“指定人员”项，指定人员本人上
5、船监控检查如何进行未作具体要求。,NSM 4,规则理解指定人员的职责是：对各船的安全和防污染工作进行监控；确保按需要向船舶提供足够的资源和岸基的支持。就指定人员的职责而言，他是船上运行安全管理体系的监控人，是船舶能够按其需要得到足够的资源和岸基支持的保障者。,NSM 4,审核要求：公司体系文件按规则要求明确设置了指定人员的岗位，规定了其任职条件，公司最高负责人已任命了指定人员。公司对指定人员实施培训等措施，确保其掌握有关规则和相关知识。公司体系文件明确指定人员的责任和权利，明确其监控体系运行、提供船岸联系渠道、向船舶提供所需资源的具体责任，并为其提供了实施验证和监控船岸安全和防止污染管理活动的
6、流程和标准。公司体系文件确定了指定人员与最高管理层进行联系并报告所发现体系不足的制度和流程。,NSM 6,不符合例举：如何保证船长完全熟悉公司体系文件，公司未制订具体的措施。公司程序文件SP0610船舶配员程序中未对公司船员的定期体检进行规定，不能确保为每艘船舶持续配备合格并健康的船员。不符合NSM规则6.2的规定。SPCY-03新聘及新上岗人员熟悉职责程序5.2文件中对岸基新聘及新上岗人员如何接受职责熟悉培训未作出规定。不符合NSM6.3的规定。,NSM 6,不符合例举：查PM02新聘和转岗人员熟悉职责程序5.1.1：该款规定指定人员对新聘、转岗的岸基人员开展熟悉职责培训，但未提供具体的考核
7、方式和合格标准，不能保证新聘、转岗人员适当熟悉其职责。不符合NSM规则6.3的要求。PM04SMS信息收集和传递程序3.1：该款规定体系内人员都有责任搜集SMS信息，查公司的责任和权力，仅对海务、机务和SMS主管职责范围内的信息搜集作出要求，未对其他SMS信息的搜集明确责任人，不能保证相关的SMS信息得到有效的搜集。不符合NSM规定6.6的规定。,NSM 6,规则理解：“完全熟悉公司的安全管理体系”，是对船长的特殊要求，以使其能够承担第5章规定的绝对权力和责任。“完全熟悉”，应着重船长对ISM规则的充分理解，对公司安全管理体系构成的了解，对体系运作特点的把握，主要管理程序、本公司特殊规定的熟悉
8、等。本规则6.3要求的“新聘和转岗人员适当熟悉其职责”，虽然也包括新聘船长，但要求熟悉的内容不同。在具体要求上船长有别于其他船员。（NSM6.1）“健康”通常指具备相关证书或证明，如船员健康证书、预防接种证明（若需要）、饮食从业人员健康证明（若需要）等。(NSM6.2)熟悉职责的内容，通常包括职责，相关的管理程序、操作方案和须知，相关设备的布臵、性能（包括其局限性）及其操作，工作环境尤其是应急环境（如应急设备的布臵、撤离路线等）等。要求新聘或转岗人员在规定的时间内完成职责熟悉。(NSM6.3),NSM 6,规则理解：公司应当建立与安全管理体系有关的信息传递的程序，规范信息的采集，鉴别，编写（必
9、须用工作语言或船员懂得的语言），传递方式和途径等。(NSM6.6),NSM 6,审核要求：公司体系文件明确了船长完全熟悉公司安全管理体系的要求，并提供具体措施。公司体系文件制定了合格船员的认定标准和考核方法；对公司建立船员档案做出了明确规定，所建立档案中至少包括：船员聘用、考核、晋升、培训和证书、健康等方面的资料。公司体系文件提供聘用健康船员的具体措施，明确对所属船舶实施毒品、麻醉品和酒精控制的措施。,NSM 6,审核要求：公司体系文件的相关程序中已明确了新聘/转岗人员的定义和对其实施熟悉培训的具体方法（包括：责任主体、培训的内容、方式、时间和考核标准）。公司体系文件规定了向所属船岸有关部门或
10、人员提供必要的法规、指南和航海资料等安全管理信息。,NSM 7,不符合例举：PM05制定船舶关键性操作方案须知的程序5.2:文件中未将靠离码头作为关键性操作进行标识。不符合国内安全管理规则7的规定。,NSM 7,规则理解：本条要求建立一个描述怎样制定船上关键性操作的方案和须知的程序。这是一个制定所有关键性操作方案的通用程序。由于公司的业务范围和船舶状况各有不同，船上关键性操作项目也各有所异，有了规定的程序，相关部门可以依照程序，通过对船舶操作情况的策划及对影响安全和防污染的操作过程的识别，确定关键性船上操作项目（包括随船舶营运情况变化而产生的新的关键性船上操作项目），以便让员工把最大的注意力集
11、中到关键性的船上操作上。,NSM 7,审核要求：公司体系文件参考相关航海实践、指南或标准，依据公司所属船舶的特点，确定了涉及人员、船舶安全和防止污染的关键性操作。公司体系文件针对已经标明的关键性操作，制定了相应的程序、方案或须知，包括必要的检查清单。公司体系文件明确船上操作方案和须知的编写任务由适任人员承担，并将船上关键操作的实施分配给适任人员。,NSM 8,不符合例举：船岸应急程序第3该款已对16种紧急情况进行标识，根据公司体系内船舶种类、营运航线、承运货种和业内共识，紧急情况还应包括货柜移动和散落，防止船舶出现上述此种紧急情况，公司和船舶不能及时作出反应。HC-JJFY09船舶应急反应须知
12、4.11对于“舵机失灵”这一紧急情况的应急反应措施描述不详细，缺少具体的应急措施，如：立即报告船长、通知机舱，显示船舶失控信号，报告当地海事机构（VTS），启用应急舵，以及察看舵机失灵时舵所处于的位置并根据其所处于的位置、航道情况和周围船舶动态，适当用车来应急操纵船舶控制船位、让出主航道，避免事故发生等，不能有效指导船舶对此类情况立即做出恰当的应急反应。,NSM 8,规则理解：本条要求建立的程序应当包含对船上可能出现的紧急情况如何标识、如何描述和如何制定应急计划或预案的内容。在船舶的营运过程中出现紧急情况是不可避免的，关键是能在出现紧急情况时立即采取相应措施，及时作出有效反应，避免或减少损失。
13、为提高公司及船舶的应急反应能力，对已标识的紧急情况均应进行应急反应训练和演习，训练和演习要按照制定的计划实施。“训练”是指为熟悉应急设备及其操作而开展的练习，“演习”是指针对某种紧急情况按应急反应计划进行的综合性演练活动。,NSM 8,审核要求：公司参考有关航海实践、指南或标准，针对所管船舶的特点，对船舶可能面临的紧急情况进行了标识。针对已标识的紧急情况，按照规则的要求进行风险评估，并制定了防范措施。针对已标识的紧急情况，公司体系文件提供船岸应急反应的措施，指导岸基和船舶处理紧急情况。,NSM 8,审核要求：相关程序或须知文件中对中国籍船舶发生事故、险情后向事故发生地和船籍港海事机构报告做出了
14、规定，符合强制性规定。针对已标识的紧急情况，公司已制定了船岸联合演习以及船舶、岸基开展应急训练和演习的计划，明确了应急训练、演习的实施步骤、内容和周期，确保训练和演习的要求以及周期符合强制性规定。,NSM 10,不符合例举：关键性设备或系统文件标注过于笼统。对标识的关键性设备或系统未制订提高这些设备和系统可靠性的具体措施，包括对备用装置及设备或非连续使用的技术系统的定期测试。,NSM 10,规则理解：本条要求公司应建立文件化的程序，以对船舶和设备的维护方式方法提出具体的措施。（NSM10.1）为使船舶和设备的技术状态满足法定规则和建议标准，本条要求公司制定船舶和设备的维护措施，并至少应包括所述
15、四项内容。其中“检查”包括船舶自身进行的检查测量和公司管理层组织的监督检查，是对船舶维护工作的检查，是一项管理活动。公司应确定检查的内容和标准，检查的人员应是适任和有经验的船员和岸上人员。(NSM10.2）安全管理体系应当提供旨在提高关键性设备和系统可靠性的具体措施。这些措施应当包括对备用装置及设备或非连续使用的技术系统的定期测试。（NSM10.3）日常维护保养计划里要有“检查”和“措施”的有关内容。（NSM10.4）,NSM 10,审核要求：公司体系文件明确了船舶及设备维护的工作程序，对船舶修理、维护、保养应当遵守的规定和标准以及公司的附加要求做出了规定。公司体系文件明确了船舶结构、机器和设
16、备的适当检查周期，符合有关强制性规定和技术要求。公司体系文件对那些会因突发性运行故障而导致险情的设备和技术系统进行了标识，并规定了必要措施以提高其可靠性。公司体系文件规定，船舶及设备的预防检查以及对备用设备和非连续使用技术系统的定期测试，应纳入日常维修工作。,NSM 12,不符合例举：文件SP1201内部审核程序未就公司内审结果告知负有责任的人员做出规定。不符合NSM规则12.3的规定。,NSM 12,规则理解：“内部审核”即内审，目的是核查、验证公司安全和防污染管理工作的具体行为是否与安全管理体系文件规定的要求相一致，是否与有关国际国内的法规、规则、规定的要求相一致，即验证行为活动与文件规定
17、的符合性。通过内审可以及时发现安全管理体系在运行中存在的问题并采取纠正措施以使安全管理体系得到不断改进和完善，并为主管机关的审核（外审）做好准备。安全管理体系有效性的“评价”应由公司最高管理者或其指定的人员主持，公司管理层及相关人员参加。评价的内客包括安全管理活动和安全管理体系文件，内部审核、培训情况、组织结构、行政管理、资源配臵、安全和环境保护目标的实现情况等。各种与体系及其运行有关的情况都可以作为评价的输入。评价的目的是确定体系运行是否有效。,NSM 12,规则理解：“复查”应由公司最高管理者主持。根据有效性评价的结果或内、外部条件的变化，公司可决定是否进行管理复查。“必要时”是指安全和防
18、污染管理存在严重问题，如所管理的船舶发生重大事故或连续发生事故，内审发现存在有重大不符合规定情况，有效性评价的结果对体系运行的有效性提出了质疑等。管理复查的对象可以是体系的部分或全部，管理复查一般会导致采取重要的纠正措施。内审、评价和复查的结果和建议均应形成书面材料，并下发告知有关部门和所有负责任的人员。特别应注意将上述活动中发现的不符合规定情况和形成的决议及时传递到所有相关部门及责任人员，以使拟定的纠正措施或制定的预防措施得到落实。,NSM 12,审核要求：公司制定了安全管理体系内审程序，对内部审核的目的、范围、时间间隔、实施要求、内审报告的发放和不符合的纠正等方面做出了明确规定。公司制定了安全管理体系的有效性评价程序，对有效性评价的周期、内容和方法做出了明确规定。公司体系文件对相关责任人员如何针对内审、有效性评价、管理复查中所发现缺陷采取纠正措施、纠正措施落实和验证做出了明确规定。公司体系文件规定了内审、评价、管理复查所要形成的报告或书面材料，明确其发放范围应包括所有负有责任的人员。,活动不符合,写到做到做到写到,谢谢大家！,
