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1、挂牌公司年度报告内容与格式模板（小贷公司）证券简称NEEQ:证券代码公司全称（中英文）图片（如有）年度报告2019公司年度大事记图片（如有）事件描述图片（如有）事件描述（或）致投资者的信注：本页内容原则上应当在一页之内完成。第一节声明与提示第二节公司概况第三节会计数据和财务指标摘要第四节管理层讨论与分析第五节重要事项第六节股本变动及股东情况第七节融费及利润分配情况第八节董事、监事、高级管理人员及员工情况第九节行业信息第十节公司治理及内部控制第十一节财务报告释义释义项目释义指自动添行指声明与提示【声明】保证：公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、
2、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人（姓名）、主管会计工作负责人（姓名）及会计机构负责人（会计主管人员）型&J呆证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。无法保证：（职位）（姓名）（可重发添加）对年度报告内容存在异议,无法保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。标准无保留意见,（会计师事务所）对公司出具了标准（无保留意见）的审计报告。非标准审计意见一无特别段落：（会计师事务所）对公司出具了（保留意见/否定意见/无法表东意见）的审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。非标准审计意见一带特别段落：（公计师事务所）对
3、公司出具了（带（强调事项段/其他事项段/持续经营里大不确定性段落/其他信息段落中包含其他信息存在未更正J大错报说明）的（无保留意见/保留意见/否定意见/无法表示意见）的审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项是或否是否存在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容异议事项或无法保证其真实、准确、完整是否存在未出席黄事会审议年度报告的董事是否存在豁免披露事项1、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证
4、的理由2、列示未出席董事会的董事姓名及未出席的理由3、豁免披露事项及理由【重要风险提示表】重要风险事项名称重要风险事项简要描述12.（自动添行）本期重大风险是否发生重大变化：第二节公司概况一、基本信息公司中文全称英文名称及缩写（如不适用请删除此行）证券简称证券代码法定代表人办公地址二、联系方式董事会秘书或信息披露事务负责人职务电话传真电子邮箱公司网址联系地址及邮政编码公司指定信息披露平台的网址公司年度报告备置地三、企业信息股票公开转让场所全国中小企业股份转让系统成立时间（请填写有限责任公司成立时间）挂牌时间分层情况（创新层/基础层）行业（挂牌公司管理型行业分类）（请按门类-大类-中类-小类的格
5、式填写）主要产品与服务项目普通股股票转让方式（集合竞价转让/做市转让）普通股总股本（股）优先股总股本（股）做市商数量（如不适用请删除此行）控股股东实际控制人及其一致行动人四、注册情况项目内容报告期内是否变更统一社会信用代码注册地址注册资本注册资本与总股本不一致的,请进行说明。五、中介机构主办券商（请填写年度报告披露日主办券商简称）主办券商办公地址报告期内主办券商是否发生变化会计师事务所（请填写出具审计报告的会计师事务所名称）签字注册会计师姓名会计师事务所办公地址六、自愿披露适用口不适用注:公司可以根据实际情况选择与企业经营关联性强、体现企业核心竞争力的信息进行披露,如企业拥有的专利技术、重要的
6、合作伙伴、已完成的业务案例等。七、报告期后更新情况适旦H适用注:除痔殊标注的项目外,本节第一项至第六项应按照报告期末情况填列,如以上事项在报告期末至年报披露日间发生变更，请进行说明。第三节会计数据和财务指标摘要一、盈利能力单位：元本期上年同期增减比例营业收入利润总额-归属于挂牌公司股东的净利润归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）加权平均净资产收益率%（归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）一基本每股收益经营活动产生的现金流量净额二、偿债能力单位：元本期期末本期期初增减比例资产总计负债总计归属于挂牌公司股东的净资
7、产归属于挂牌公司股东的每股净资产资产负债率（母公司）-资产负债率（合并）-注：本报告中资产负债类报表项目及财务指标默认可比期间为“本期期初”。如需在资产负债表中混合列报新旧报友项目,可填写“上年期末数据作为可比期间数据,并在报告全文中保持口径致。三、成长情况本期上年同期增减比例总资产增长率一营业收入增长率%-净利润增长率%-四、股本情况单位：股本期期末本期期初增减比例普通股总股本计入权益的优先股数量计入负债的优先股数量因会计政策变更及会计差错更正等追溯调;重述情况五、非经常性损益单位：元项目金额（自动添行）非经常性损益合计所得税影响数少数股东权益影响额（税后）非经常性损益净额六、补充财务指标单
8、位：元本期/本期期末上年同期/本期期初增减比例费本收益率（净利润/注册资本）-资产损失准备充足率（信用风险资产实际计提准备/资产应提准备XIO0%）一资本周转倍数（本年贷款累计额/注册资本）一对外担保余额对外担保率（对外担保额/资本净额）一不良贷款不良贷款率（不良贷款余额/贷款余额）一对外投资额对外投资比率（自有资金/资本净额）一注:对外投资额为公司累计发生的权益性投资金额。会计政策变更会计差错更正其他原因（请填写具体原因）不适用单位：元科目上年期末（上年同期）上上年期末（上上年同期）调整重述前调整重述后调整重述前调整重述后（自动添行）注:编制合并报表的公司应当以合并财务报表数据填列或计算以上
9、数据和指标。第四节管理层讨论与分析一、业务概要商业模式;注:简要描述企业目前所处行业、主营业务、产品或服务、客户类型、关键资源、销售渠道、收入来源等情况,说明商业模式各项要素的变化情况以及对公司经营的影响。报告期内变化情况:事项是或否所处行业是否发生变化主营业务是否发生变化主要产品或服务是否发生变化客户类型是否发生变化关键资源是否发生变化销售渠道是否发生变化收入来源是否发生变化商业模式是否发生变化具体变化情况说明:注:上述事项如发生变化,应说明变化的具体内容及对公司产生的影响。二、经营情况回顾（一）经营计划瓦：方绍报告期内业务、声品或服务有谿音计划O诲现情况,析导致公司财务状况商普成果、现金流
10、量发生重大变化的事项或原因。公司在以前年度披露的经营计划或目标延续到本年度的,公司应对计划或目标的实施进度进行分析,实施进度与计划不符的,应说明原因。（二）行业情况注:本年度内行业发展、周期波动等情况;应说明行业发展因素、行业法律法规等的变动及对公司经营情况的影响。基础层公司可免于披露。（三）财务分析1、资产负债结构分析单位：元项目本期期末本期期初本期期末与本期期初金额占总资产的比重金额占总资产的比重金额变动比例货币资金应收款项发放贷款及垫款递延所得税资产短期借款拆入资金应付款项长期借款其他负债（自动添行）注：本报告中资产负债类报表项目及财务指标默认可比期间为“本期期初工如需在资产负债表中混合
11、列报新旧报衣项目,可填写“上年期末数据作为可比期间数据，并在报告全文中保持口径致。资产负债项目重大变动原因：注:结合企业的资产负债表,分析企业资产与负债的结构,评估企业资产的质量,说明负债对企业现金流的影响。对与上一年度相比变动达到或超过30%的财务数据,应充分解释导致变动的原因。公司可免于分析金额占总资产10%以下的资产负债表科目。2、营业情况分析（1）利润构成单位：元本期上年同期本期与上年同期金额变动比例项目AAffi占营业收入金额的比重金额占营业收入的比重营业收入利息净收入手续费及佣金净收入营业成本业务及管理费税金及附加信用减值损失一-其他资产减值损失一-资产减值损失一一一营业利润营业外
12、收入营业外支出净利润-一（自动添行）项目重大变动原因:注：若利润构成和利润来源发生重大变动,应当详细说明具体变动情况及原因。对与上一年度相比变动达到或超过30%的财务数据,应充分解释导致变动的原因。基础层挂牌公司可免于分析金额占营业收入10%以下的利润表科目。信用减值损失、其他资产减值损失“本期与上年同期金额变动比例”应根据本期发生额与上期资产减值损失发生额分析填列。（2）收入构成单位：元项目本期金额上期金额变动比例利息收入手续费及佣金收入收入构成变动的原因:注:对于主营业务占比、按产品或区域进行分类的收入构成指标的重大变动（达到或超过30%）,应充分解释导致变动的原因。（3）业务及管理费构成
13、单位：元项目本期金额上期金额变动比例（自动添行）合计业务及管理费构成变动的原因:注:对于上述分类列示项目的重大变动（达到或超过30%）,应充分解释导致变动的原因。3、现金流量状况单位：元项目本期金额上期金额变动比例经营活动产生的现金流量净额投资活动产生的现金流量净额筹资活动产生的现金流量净额现金流量分析:注:若现金流量表相关数据同比发生重大变动,应当分析主要影响因素。对与上一年度相比变动达到或超过30%的财务数据,应充分解释导致变动的原因,若本年度公司经营活动产生的现金流量与本年度净利润存在重大差异的,公司应当详细解释原因。（四）投资状况分析1、主要控股子公司、参股公司情况注:如来源于单个子公
14、司的净利润或单个参股公司的投资收益对公司净利润影响达10%以上,披露该子公司营业收入、净利润等数据,并说明报告期内取得和处置子公司的情况。如无请填写“无”。其中对于主要参股公司应当披露其与公司从事业务的关联性,并说明其持有目的。公司存在其控制的结构化主体时,应介绍公司对其的控制方式和控制权内容,并说明从中可以获取的利益及承担的风险。2、委托理财及衍生品投资情况注:说明报告期内委托理财、委托贷款、衍生品投资情况。可免于披露。（五）非标准审计意见说明口适用口不适用审计意见下拉选项（单选）：无保留意见，保留意见、否定意见、无法表示意见审计报告中的特别段落下拉选项（多选）：无、强调事项段、其他事项段、
15、持续经营重大不确定性段落、其他信息段落中包含其他信息存在未更正重大错报说明董事会就非标准审计意见的说明：说明中应当明确说明非标准审计意见涉及事项是否违反企业会计准则及其相关信息披露规范性规定。（六）会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正口适用口不适用注:公司作出会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的,应当披露变更、更正的原因及影响;涉及追溯调整或窜述的,应当披露对以往各年度经营成果和财务状况的影响金额。（七）合并报表范围的变化情况口适用口不适用注:与上年度财务报告相比,财务报表合并范围发生变化的,公司应当作出具体说明。基础层公司可免于披露0（八）企业社会责任1、精准扶贫工作情况口适用9不
16、适用工鼓网公司结合自身生产经营情况、战略为展规划、人牙虫资源机病并展各项精准丽寿,3Q极披露报告期内履行扶贫社会责任的具体情况,包括精准扶贫计划、年度精准扶贫概要、精准扶贫成效及后续精准扶贫计划等。基础层公司可免于披露。2、其他社会责任履行情况注:公司应披露履行其他社会责任的工作情况,包括公司在保护债权人、职工、消费者、供应商、社区等利益相关者合法权益方面所承担的社会责任;公司在环境保护、污染防治、贯彻绿色发展理念、实现可持续发展等方面的投入情况。基础层公司可免于披露。三、持续经营评价注:对持续经营能力进行评价,说明可能对公司持续经营能力产生重大影响的事项。如公司存在以下事项，请详细说明该事项
17、产生的原因、对持续经营能力造成的影响。（一）营业收入低于100万元;（22）净资产为负;（三）连续三个会计年度亏损,且亏损额逐年犷大:（四）存在债券违约、债务无法按期偿还的情况;（五）实际控制人失联或疡级管理人员无法履职;（）拖欠员工工资或者无法支付供应商货款:（七）主要生产、经营资质缺失或者无法续期,无法获得主要生产、经营要素（人员、土地、设备、原材料四、未来展望是否自愿披露口是否（一）行业发展趋势注:公司可介绍与公司业务关联的宏观经济房面或行业。的发展趋势、公川i勺行业地位或AWY场地位的变动趋势,并说明上述发展趋势对公司未来经营业绩和盈利能力的影响。（二）公司发展战略注:公司应披露公司发
18、展战略或规划,以及拟开展的新业务、拟开发的新产品、拟投资的新项目等。若公司存在多种业务的,还应当说明各项业务的发展战略或规划。（三）经营计划或目标注:披露经营计划或目标的,公司应同时简要披露公司经营计划涉及的投资资金的来源、成本及使用情况。（四）不确定性因素注:公司应遵循关联性原则和重要性原则披露对未来发展战略或经营计划有重大影响的不确定性因素并进行说明与分析。五、风险因素（一）持续到本年度的风险因素注:列示风险因素的名称、持续的原因、对公司的影响,已经采取或拟采取的措施及风险管理效果。在分析影响程度时,公司应当尽可能定量分析。（二）报告期内新增的风险因素注:列示风险因素的名称、持续的原因、对
19、公司的影响,已经采取或拟采取的措施及风险管理效果。在分析影响程度时,公司应当尽可能定量分析。第五节重要事项一、重要事项索引事项是或否索引是否存在重大诉讼、仲裁事项五（二）X是否存在对外担保事项是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资声的情况是否存在日常性关联交易事项是否存在偶发性关联交易事项是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资事项或者本年度发生的企业合并事项是否存在股权激励事项是否存在股份回购事项是否存在已披露的承诺事项是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况是否存在被调查处罚的事项是否存在失信情况是否存在自愿披露的其他重要事项二、重要事项详情（如事项存在选择以下
20、表格填列）（一）重大诉讼、仲裁事项1、报告期内发生的诉讼、仲裁事项报告期内发生的诉讼、仲裁事项涉及的累计金额是否占净资产10%及以上口是否单位：元性质累计金额合计占期末净资产比例作为原告/申请人作为被告/被申请人诉讼或仲裁（注：合并报表归母净资产）2、以临时公告形式披露且在报告期内未结案件的重大诉讼、仲裁事项口适用口不适用单位：元原告/申请人被告/被申请人案由涉及金额占期末净资产比例是否形成预计负债临时报告披露时间（注：请参照民事案件案由规定（2011版）概括说明，例：买卖合同纠纷。）（注:合并报表归母净资产）日历控件（自动添行）总计-未结案件的重大诉讼、仲裁事项的进展情况及对公司的影响:注:
21、对于以临时报告形式披露,但尚未在报告期内结案的重大诉讼、仲裁事项,公司应当披露案件进展情况以及对公司未来的影响。3、以临时公告形式披露且在报告期内结案的重大诉讼、仲裁事项口适用口不适用单位：元原告/申请人被告/被申请人案由涉及金额判决或仲裁结果临时报告披露时间（注：请参照民事案件案由规定（2011版）概括说明，例：买卖合同纠纷。）日历控件（自动添行）总计一报告期内结案的重大诉讼、仲裁事项的执行情况及对公司的影响:注：对于在报告期内结案的重大诉讼、仲裁事项,公司应当披露案件执行情况及对公司的影响。（二）公司发生的对外担保事项报告期内履行的及尚未履行完毕的对外担保事项涉及的累计金额是否占净资产10
22、%及以上口是口否单位：元担保对象担保对象是否为控股股东、实际控制人或其附属企业担保金额担保余额实际履行担保责任的金额担保期间担保类型责任类型是否履行必要决策程序起始日期终止日期对象1（是/注：担保日历控件日历控件（保（一（己事前及否）金额扣除证/抵般/连时履行/已已解除担押/质带）事后补充履保责任的押/定行/尚未履金额以外金/留行）的余额置）对象2（自动添行）总计-一一一-对外担保分类汇总:项目汇总担保金额担保余额公司对外提供担保（包括公司、子公司的对外担保，不含公司对子公司的担保）公司及子公司为股东、实际控制人及其关联方提供担保直接或间接为资产负债率超过70%（不含本数）的被担保对象提供的债
23、务担保金额公司担保总额超过净资产50%（不含本数）部分的金额清偿和违规担保情况:注:（1）对于未到期担保合同,如有明显迹象表明有可能承担连带清偿责任,应明确说明;对于已经承担清偿责任的,分析对公司的影响。（2）对于本年度存在未经内部审议程序而实施的担保事项,应说明具体情况。（三）股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况单位：元占用者是否为控股股东、实际控制人或其附属企业占用形式占用性质期初余额本期新增本期减少期末余额是否履行审议程序1（是/否）（资金/资产/资源）（借款/垫支/其仰J.）（已事前及时履行/已事后补充履行/尚未履行）2（自动添行）合计资金占用分类汇总:项目汇总余额占
24、上年年末归属于挂牌公司股东的净资产的比例控股股东、实际控制人或其附属企业合计占用资金的单日最高余额占用原因、整改情况及对公司的影响：注:发生控股东及其关联方以各种形犬占用或者转移公司的锁6、机Y其他资源的,公司应当说明发生原因、整改情况及对公司的影响。其中发生控股股东、实际控制人及其控制的企业占用资金情形的,应当充分披露相关的决策程序,以及占用资金的期初余额、发生额、期末余额、日最大占用额、占用资金原因、预计归还方式及时间。（四）报告期内公司发生的日常性关联交易情况单位：元具体事项类型预计金额发生金额（五）报告期内公司发生的偶发性关联交易情况单位：元关联方交易内容审议金额交易金额是否履行必要决
25、策程序临时报告披露时间关联方1（已事前及时履行/已事后补充履行/尚未履行）日历控件关联方2（自动添行）偶发性关联交易的必要性、持续性以及对公司生产经营的影响:注:公司应行说明与关联方的交易结算及资金回笼情况,以及偶发性关联交易的必要性和持续性及对公司生产经营的影响。（六）经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资事项或者本年度发生的企业合并事项注:可免于披露已在“二、经营情况回顾（四）投资状况分析2、委托理财及衍生品投资情况”中已披露的理财及衍生品投资情况。事项类型协议签署时间临时公告披露时间交易对方交易/投资/合并标的交易/投资/合并对价对价金额否成联易是构关交是否构成重大资产重组（收购（日
26、历（日（如不适用，(XX公（现金/(XX元/(是/(是/资产/出控件，历控请填写“不适司/XX股权/XXXX公司否）否）售资产/如不适件，用”）公司X%资产/混X%股权对外投用，请如不股权/XX合/其他/XX资资/企业填写适资产/XX（自行填产，账面合并/其“一，）用，项目/其写）价值X他（自请填他（自行元，评估行填写填写）价值X元写）/其他)（自行填写）（自动添行）事项详情及对公司业务连续性、管理层稳定性及其他方面的影响：注:说明收购、出售资产、对外投资、企业合并事项详细情况,分析收购、出售资产、对外投资、企业合并事项对公司业务连续性、管理层稳定性及其他方面的影响。工七）股权激励情L注:公司
27、应披露报告期内新增的股权激励计划,以及已披露股权激励计划在本年度的具体实施情况及变动情况,包括股权激励计划的模式、激励对象、激励对象考核情况、实施情况、调整情况等。（八）股份回购情况注:简要介绍报告期内股份回购的基本情况,包括已履行的审议程序和回购股份方案的主要内容,并说明回购进展情况（包括已回购股份数量、比例、价格、已支付的总金额等）或回购结果情况（包括实际回购股份的数量、比例、价格、使用资金总额等，并与回购股份方案相应内容进行对照）,以及己回购股份的处理或后续安排等。（九）承诺事项的履行情况承诺主体承嚣始承需束承诺来源承诺类型承诺具体内容承诺履行情况（公司/实际控制人或控股股东/其他股东/
28、董监高/收购人/重组交易方/其他）（日历控件，如不适用，请填写“_，）（日历控件，如不适用，请填写“_）（挂牌/发行/重大资产重组/收购/权益变动/整改/其他（请自行填写）（同业竞争承诺/业绩补偿承诺/募集资金使用承诺/回购承诺/限售承诺/一致行动承诺/股份增减持承诺/资金占用承诺/分红承诺/其他承诺（请白行填写）选项：（承诺不构成同业竞争/XX年XX净利润XX元，若低于XX,XX向XX补偿XX/募集资金补流期间不进行证券等高风险投资/以不超过XX元回购XX股，回购价格不超过X元/股/其他（自行填写）注：请根据承诺类型简要表述，包括但不限于选项内容，原则上不超过50字。（正在履行中/已履行完毕
29、/未履行/变更或豁免）（自动添行）注:挂牌公司及其堇事、监事、高级管理人员或股东、实际控制人及其他信息披露义务人如存在本年度或持续到本年度已披露的承诺,应当披露承诺履行的详细情况。在股票发行、收购或者重大资产重组中,若挂牌公司、认购对象、收购方或者重组方等存在业绩承诺等事项，需说明承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项的详细情况。（十）被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况单位：元资产名称资产类别权利受限类型账面价值占总资产的比例发生原因资产1查封/扣押/冻结/抵押/质押/其他（自行填写）资产2（自动添行）总计-（十一）调查处罚事项注:公司涉嫌违法违规被中国证监
30、会及其派出机构或其他有权机关调查,被移送司法机关或追究刑事责任,被中国证监会采取行政监管措施或行政处罚,或受到其他对公司生产经营有重大影响的行政处罚:公司董事、监事、高级管理人员、控股股东或实际控制人涉嫌违法违规被中国证监会或其他有权机关调查、采取留置措施或强制措施或者追究重大刑事责任,被中国证监会处以证券市场禁入、认定为不适当人员,受到对公司生产经营有重大影响的行政处罚。（十二）失信情况注:公司应当披露报告期内公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员是否被纳入失信联合惩戒对象,如有应说明具体情况。（十三）自愿披露其他重要事项第六节股本变动及股东情况一、普通股股本情况（一）普通股
31、股本结构单位：股股份性质期初本期期末数量比例变动数量比例无限售条件股份无限售股份总数其中：控股股东、实际控制人董事、监事、高管核心员工有限售条件股份有限售股份总数其中：控股股东、实际控制人董事、监事、高管核心员工总股本一-普通股股东人数此项必填注：请按照上年年末股本结构填列本期期初股本结构情况。“核心员工”按非上市公众公司监督管理办法的有关规定界定；“董事、监事及高级管理人员”包括挂牌公司的董事、监事和高级管理人员（身份同时为控股股东及实际控制人的除外）。（二）普通股前十名股东情况单位：股序号股东名称期初持股数持股变动期末持股数期末持股比例期末持有限售股份数量期末持有无限售股份数量123456
32、78910可自动添加合计普通股前十名股东间相互关系说明:二、优先股股本基本情况口适用口不适用单位：股项目期初股份数量数量变动期末股份数量计入权益的优先股计入负债的优先股优先股总股本三、控股股东、实际控制人情况是否合并披露：口是口否（一）控股股东情况若控股股东为法人的,应当披露名称、单位负责人或法定代表人、成立日期、统一社会信用代码、注册资本;若控股股东为自然人的,应当披露其姓名、国籍、学历、是否取得其他国家或地区居留权、职业经历。说明报告期内的变动情况。（二）实际控制人情况三当比照控股股东情况披露公司实际控制人的情况,并以方框图及文字的形式披露公司与实际控制人之间的产权和控制关系。实际控制人应
33、当披露到自然人、国有资产管理部门,或者股东之间达成某种协议或安排的其他机构或自然人,包括以信托或其他资产管理方式形成实际控制的情况。首次披露后实际控制人上述信息没有变动时,可以索引披露。说明报告期内的变动情况。如不存在实际控制人的情况,应当就认定依据予以特别说明。（如控股股东与实际控制人i致,合并披露）第七节融资及利润分配情况一、普通股股票发行及募集资金使用情况1、最近两个会计年度内普通股股票发行情况口适用口不适用单位：元/股发行次数发行方案公告时间新增股票挂牌转让日期发行价格发行数量标的资产情况募集金额发行对象中董监高与核心员工人数行象做商数发对中市家行象外自人数发对中部然人发行对象中私募投
34、资基金家数发行对象中信托及资管产品家数(20XX(Il（日历（如涉(年第历控控件,如及发行如（汉件）不适用，股票购不字）次请填写买资产，适股票发“一”）在此填用，行）写标的清资产基填本情况，写参考格“一式：“XX持有的XX公司x%股权”如不适用，请填写“不适用”）”)（自动添行）2、存续至报告期的募集资金使用情况口适用口不适用单位：元发行次数发行情况报告书披露时间募集金额报告期内使用金额否更集金途是变募资用变更用途情况变更用途的募集资金金额是否履行必要决策程序(20XX（日历控(是/（如不适（如不（已事前及时年第（汉件）否）用，请填写适用，请履行/已事后字）次股票发行）“不适用”）填写补充履行
35、/尚未履行）（自动添行）募集资金使用详细情况：说就募集资金使用详细情况,是否与公开披露的募集资金用途一致,如存在募集资金用途变更的,请说明募集资金用途变更的具体情况、变动原因及履行的决策程序,是否用于持有交易性金融资产和可供出售的金融资产或借予他人、委托理财等财务性投资,是否直接或者间接投资于以买卖有价证券为主营业务的公司,是否用于股票及其他衍生品种、可转换公司债券等的交易,以及通过质押、委托贷款或其他方式变相改变募集资金用途。二、存续至本期的优先股股票相关情况口适用口不适用（一）基本情况单位：元/股证券代码证券简称发行价格发行数量募集金额票面股息率转让起始日转让终止日（自动添行）（二）月艮东
36、情况注:不同批次分别列示,整张表格可复制自行添加。单位：股证券，代码证券简称股东人数序号股东名称期初持股数量期末持股数量期末持股比例12345678910（三）利润分配情况口适用口不适用单位：元证券代码证券简称本期股息率分配金额股息是否累积累积额是否参与剩余利润分配参与剩余分配金额（自动添行）（四）回购情况适用口不适用单位：元/股证券代码证券简称回购选择权的行使主体回购期间回购数量回购比例回购资金总额（自动添行）（五）有换情况口适用口不适用单位：元/股证券代码证券简称转股条件转股价格转换选择权的行使主体转换形成的普通股数量（自动添行）（六）表决权恢复情况口适用不适用单位：元/股证券代码证券简称恢复表决权的优先股数量恢复表决权的优先股比例有效期间（自动添行）三、债券融资情况口适用不适用单位：元代码简称债券类型融资金额票面利率存续时间是否违约起始日期终止日期日历控件日历控件合计一一一一-注:债券类型为公司债券（大公募、小公募、非公开）、企业债券、银行间非金融企业融资工具、其他等。债券违约情况：口适用口适用注:如存在债券违约的
