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1、1,第4讲 公共选择理论简介-财政决策的民主化与法制化,1.偏好显示(Preference Revelation)与偏好加总问题:用投票方式对公共产品进行评价2.多数票决策制度(Majority Voting)3.投 票 悖 论4.阿罗的不可能定理5.阿马蒂亚.森的价值限制理论,2,第四章 公共选择理论,公共选择理论所研究的是个人偏好与政府公共选择的关系,从公共经济学的角度看,就是研究消费者作为投票者如何对公共品的决定表达意愿。第一节 公共选择理论与非市场决策一、公共选择理论的的诞生由维克塞尔首创，布坎南发展。布坎南认为公共选择是一种对政治的看法，是把对市场决策的经济分析扩展到了非市场决策中,
2、3,二、非市场决策,针对市场决策而言市场是有效配置各种资源的手段，其借助于价格这个看不见的手来实现供给和需求的平衡。在市场环境中，生产者追求的是利润最大化，消费者要获取的是最大效用。在非市场环境的民主社会中，民众对公共产品供给水平的意愿是通过投票方式来表达的。公众通过投票选举产生自己满意的政府，由政府对公共产品的提供进行决策。,4,二、非市场决策,政府将面临两个问题：(1)他必须弄清选民的意愿；(2)在不同的观点间进行权衡以做出最后的决定1.偏好显示(Preference Revelation)2偏好加总问题:用投票方式对公共产品进行评价,5,第二节 多数投票制的均衡,一、简单多数投票制多数投
3、票制度、多数票决策制度(Majority Voting)又称作表决制，是根据待表决的各备选方案的重要程度和对成本与收益的对比分析，来确定决策所需要的决策者总数或其占总人数的百分比。简单多数投票制：每人一票，对提案进行赞成或反对的投票，若有一半以上的人投赞成票，则提案获得通过。,6,二、多数投票制度下的政治均衡,1、多数投票制度下政治均衡的定义政治均衡：人们根据既定的规则，就一种或几种公共物品或服务的供给量以及相应的税收份额的分配达成的协议。税收份额：是指为了使政府能够提供公共物品或服务，公民所应承担的税收数额。为公民享受公共产品的成本。,7,2、多数投票制度下政治均衡的决定因素,（1）公共选择
4、规则。即采取的是全体一致规则还是多数投票制度（2）公共物品或服务的边际效益与边际成本的对比关系（3）投票者获得与提案有关的成本的信息的难易程度。（4）投票者个人所承担的税收份额的大小。(5)公共产品或服务的效益在投票者之间的分布状况。均衡状态：选民从公共产品得到的边际成本等于边际收益,8,3、政治均衡的条件,投票者所须承担的税收份额恰好与该种物品或服务带给他的边际收益相等。即MBi=ti,9,三、多数投票制度下政治均衡的实证分析,假定某小区就雇佣保安的数量进行投票。每一个保安的雇佣费用为350元，即AC=MC=350。该小区共有7人，每人的边际收益线分别为MBA、MBB、MBC、MBD、MBE
5、、MBF、MBG。每个投票者为每一个保安的雇佣所承担的费用份额为t=50元。,10,11,四、中间投票人,中间投票人：指这样一种投票者，其最偏好的结果处于所有投票者最偏好的中间状态，即比他期望更高或更低的公共支出水平的投票人人数恰好相等。中间投票人定理：如果所有投票者对公共产品或服务的边际效益曲线均呈向右下方倾斜状态，那么，中间投票者最偏好的公共产品或服务的供给，就是多数投票制度下的政治均衡。,12,第三节 投票悖论,布朗(能源权利组织领导人)、琼斯(煤炭业代表)、斯密斯(核工业代表)3人对三种发电方式的选择进行投票:A.太阳能发电B.煤发电C.原子能发电哪一个方案将胜出？个人偏好是有传递性的
6、，但集体偏好则是循环的，不可能理性地选择。,13,一、投票悖论(Paradox of Cyclical Voting）,假定有甲、乙、丙三人，对A、B、C三个方案进行投票，各人的偏好程度如下：甲：C B A乙：A C B丙：B A C 如果进行两两投票，采用简单多数投票制规则，则不可能得出最终结果。(循环投票困境)这种情况随着投票数目和备选方案数量的增加，投票悖论发生的概率越来越大。,14,二、阿罗的不可能定理,在认识到循环投票困境现象以后，人们一直在努力寻找能够消除这一困难的其他的民主制度，然而美国经济学家阿罗(kenneth,J.Arrow,1921-)通过研究证明：满足一切民主制度的要求
7、又不会出现循环投票困境的决策机制是不存在的，这就是阿罗的不可能定理(Arrow,s Impossibility Theorem)。暗示人们有意无意给政府提出很高要求,事实上政府不可能像人一样理性,不可能做到行动前后一致,比人更英明。,15,三、单峰偏好和多峰偏好,1、单峰值偏好（Single-Peaked Preference)单峰值偏好曲线:以各备选方案作为横轴，以喜爱次序(效用)作为纵轴，画出的图形只有一个峰尖。2、多峰偏好以备选方案作为横轴，以偏爱程度作为纵轴，如果画出来的图形有两个峰尖，则叫双峰偏好。当方案很多，就会出现3个或更多的峰尖，则叫多峰偏好。,16,单峰偏好和多峰偏好的案例,
8、将孩子送到私立学校？公立学校？公立学校的质量与学校预算规模正相关 预算1：仅够维持最低质量的公立学校 预算2：维持中等质量的公立学校 预算3：可以维持高质量的公立学校投票者最偏好的结果是两个极端，公立学校预算规模的偏好曲线呈双峰形状,17,四、阿马蒂亚.森的价值限制理论,1.解决投票悖论:若甲的偏好次序变为BAC,乙,丙不变,仍为CAB,BCA,则甲,丙认为B胜过C,乙丙认为C胜过A,甲丙认为B也胜过C,于是B方案获得多数票胜出依据多数票决策规则进行投票时,只要符合以下三种条件之一,就能得出唯一确定的结果:所有人都同意其中一项选择不是最佳 同意某项选择不是次佳 同意某项选择不是最差。至于有4项
9、或以上的选择情况时,每个包括三项选择的子集必须符合这三种条件之一。,18,四、阿马蒂亚.森的价值限制理论,2.挑战阿罗的不可能定理:对阿罗的假设条件进行修改，可以摆脱投票悖论修改之一：不再遵循“无限制区域”，即在投票时要对选民的偏好进行限制，单峰值偏好就是一个限制。阿罗假设不能将不同人之间的满足程度相互比较,森却引入满足感的可度量性及可比较性,证明如果具备更多信息,可扩展合理的社会福利函数的范围,得出明确的政策。,19,第四节 投票交易,一、互投赞成票(Logrolling)如果投票者对不同方案的偏好程度不同，则他们会就那些与其关系重大的提案进行投票交易，这种投票交易的过程被称为“互投赞成票”
10、二、投票交易与社会福利投票交易可能使社会福利得到改善，也可能使社会福利受损。经常是多数人结成一个联盟，对那些能为自己带来利益的项目投赞成票，其成本主要由少数派承担。,20,21,第五节 政治行为的分析,一、投票者的行为：投票与不投票取决于其参加投票的效益和成本、其投票对公共选择发生影响的可能性。讨论：投票者的成本和收益有哪些？当MB-MC=0时,投票者才会乐于参加投票.,22,二、政治家（政党）的行为：选票最大化,政党要赢得选举，必须选票最大化要想选票最大化，则要使自己的竞选方案符合中间投票者的意愿。,23,三、政府部门（官僚）行为：公共权力最大化,公共物品最佳供给量为Q*（MSB=MSC），
11、但政府部门在追求权力极大化的时候，会使供给量扩大到QB（社会总成本TSB=社会总收益TSC）,24,四、利益集团的行为,1、利益集团：指一个力图对政府的公共选择活动施加压力的、由小数有共同利益的投票人组成的组织。主要通过政治游说，力争使政府通过有利于该集团的立法或政策。,25,2、寻租理论,寻租就是指投票人或利益集团通过各种合法或非法努力，如游说或行贿等，影响公共选择和决策为自己谋利的行为。租金（经济租）：支付给要素所有者的报酬中，超过要素在任何可替代用途上所能得到的报酬的那一部分。也就是要素所有者的收入减去要素的机会成本之差。,26,3、寻租成本,A、寻求经济租所耗费的成本。主要包括搜集潜在
12、经济租信息的成本、对政府官员进行游说的成本、贿赂有关人员的成本及维持垄断地位的成本等。该成本受不同制度的影响。B、垄断本身所造成的福利损失。C、寻租所失去的技术创新机会及福利。,27,A.博弈论(Game Theory),1.囚徒困境(prisoners dilemma):设囚犯A和囚犯B被单独提审并被告之:1.若只有一方招供则招供者可免于监禁，而不招供者将被判30年;2.若双方都不招供，则因证据不足将各判刑一年3.若双方都招供，则将各判刑15年。显然，双方合作拒不招认最符合二人整体利益最大化，但双方会不约而同地选择招供。,28,2.价格勾结博弈,同一地区只有2家牛奶生产厂家，双头寡头,29,3.智猪博弈,大猪和小猪力量不等时，大企业创新，小企业跟进。要培养大企业，才能带动小企业。经济改革要靠大集团大企业推动。国际经济秩序：大国，强国,30,4.恋爱博弈,先导（领先）策略可信的威胁,31,两大部门在资源配置中的关系,32,政府预算与边际社会效益关系,
