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1、1,Lec.1:理論的意義與建構,Part I:社會科學研究法簡介Part II:理論的意義Part III:理論的建構,2,Part I 社會科學研究法簡介,3,研究法的種類及比較,人類求知的方法：實証（empirical method）-包含了科學方法。非實証（nonempirical method）。科學研究方法：方法論（methodology）-所涉及的主要是科學研究方法的基本假設、邏輯，以及原理。研究方法（research method）-所指的則是從事研究工作所實際採用的程序或步驟。,4,Alavi研究策略分類架構,5,Buckley,Chiang資管研究策略分類架構,6,定理證明
2、（theorem proof）工程（engineering）實証（empirical）個案研究（case study）調查（survey）實地測驗（field test）實驗（experiment）主觀/議論（subjective/argumentative）檔案研究方法,Vogel研究策略分類架構,7,三種研究策略分類架構的綜合比較(實証),8,三種研究策略分類架構的綜合比較(非實証),9,研究思考的過程,可分為歸納法（induction）與演繹法（deduction）兩種。歸納法：是由資料中找出一般性的法則。歸納法必須經由一個以上的特定事實，亦或一些證據，歸納出結論。結論乃在解釋事實。而事
3、實支持結論。如：個案研究法、調查研究法、實驗研究法和彙總（meta）法。演繹法：是由已知事實或理論推導出新的理論或個案。演繹的推理是從整體出發來建立獨特性，從邏輯或理論上預期的模式中，為測驗其是否確實存在而進行的觀察。如：數學模式推導、系統建構等。,10,歸納法的推論程序：觀察-尋求模式-達成結論-結論-解釋事實-事實支持結論。演繹法的推論程序：理論-假設-接受或駁斥假設。科學方法之步驟，常穿插此兩種方法，例如：建立假設（用演繹法）-收集資料-分析資料-獲得結論-用歸納法建立新理論會修改舊理論-再演繹-再歸納。,研究思考的過程,11,演繹法及歸納法之比較,12,六種研究方法的分類,歸納法：個案
4、研究法。演繹法：數學模式推導、邏輯推論，及系統建構。科學方法：調查研究法、實驗研究法及彙總（meta）法。,13,六種研究方法的差異性比較,內部效度：指研究者所操弄的自變數對依變數所造成影響的真正程度。亦即研究（實驗）處理是否確實造成有意義的差異。外部效度：指研究結果的概括性（generalization）和代表性（representatives）。,14,各研究法適用場合,15,個案研究法的適用性,個案研究法偏重於客觀適時的了解及主觀的解釋。Benbasat等人（1987）認為個案研究法具有下列三項優點：1.研究者可在自然而非操弄的環境下了解狀況，並可從實務觀察中衍生理論。2.個案研究較易於
5、明白整個事件過程發生的本質與複雜。3.面對迅速變化的研究領域（如資訊科技），個案研究法較能動察機先。,16,依據Yin（1989）的定義，個案研究法本身包括下列九項特色：1.研究的環境為天然的而非操縱的環境。2.可使用多種資料蒐集方法，如問卷調查、訪談、閱讀紀錄文獻、實地觀察等等。3.研究對象可能為一個或多個對象（例如公司、公司次級單位、團體或個人）。4.就每個研究對象深入了解其複雜性。,個案研究法的適用性,17,5.個案研究法較適合運用在對問題仍屬探索性階段，尚未有許多前人研究的情況下，或者用在假說衍生之階段，但亦可用在否定或確認假說之階段。6.研究中不操控變數。7.研究重點為當前問題。8.
6、個案研究對研究為什麼以及如何做的研究問題較有用，可作為追蹤未來相關研究變數之基礎。9.研究的結論與研究者的整合能力有極大的關係。,個案研究法的適用性,18,調查研究法的適用性,調查研究法又稱直接實地（field）法，是透過嚴格的抽樣設計來尋找事實，以探討社會現象諸多變數之間的關係。因此又可稱為樣本調查法。Pinsonneault（1993）認為調查研究法具有下列五種特性：1.調查研究含有決定論的意義：研究者探討社會現象所提出的理由，以及資料的來源、特性及相關，都要擬定一個可驗證的研究假設，用統計來檢定其結果的真偽。2.調查研究具有追求普遍性的事實：調查法最終目的不僅可以描述所調查的樣本，而且可
7、從所顯示的情況來了解母體的特性。,19,3.調查研究法是屬計量的分析。4.調查研究法事化繁為簡的：它是從研究母體抽取部分的樣本，並以選定的樣本為對象，採取訪問或郵寄問卷的方式獲得資料，從中選取分析的變數，期以較少變數了解較多的現象。調查研究法是可驗證的。,調查研究法的適用性,20,實驗法的適用性,實驗研究法又稱為實驗觀察法，它是在妥善控制的情境下，探討自變數對依變數的影響。是各種實証研究法中最科學的方法。社會科學研究中的實驗法可分為實驗室實驗與實地實驗（field）兩種。實驗研究本身具有兩項優點：1.最適用於因果關係的探討。2.最嚴謹、最科學。,21,實驗法的主要優點：1.可發掘因果關係；2.
8、能有效控制外在與環境變數；3.實驗的便利性與低成本；4.可重複地驗證結果；5.可探究自然發生的事件。進行實驗時，必須考量的重點：1.選擇相關的變數；2.確認處理的層級；3.控制實驗的情境；4.選擇適當的實驗設計；5.挑選並指派受試者；6.預試、修定、再試驗；7.分析資料。常見的實驗設計可分為三大類：預實驗（pre-experiment）、真（true）實驗、實地（field）實驗。,實驗法的適用性,22,三種研究方法之比較,23,各研究法的限制性,個案研究法的缺點：由於人的記憶常會有遺忘、扭曲、失真的現象，而導致研究的失敗。無法操弄自變數。不適當解釋的風險較高。無法隨機化。調查研究法的缺點：資
9、料的品質受制於受訪者的合作意願與能力程度。調查者很難區別受訪者答案的正確性與可靠性。,24,實驗研究法的主要缺點：人為的操縱（非自然的現象）。較無法一般化，即不具代表性的受測者所得到的結果，很難推論到一般的情況。雖然實驗法研究成本不高，但實際結果應用到實際生活的成本卻很高。實驗法通常是處理現在或即將發生的問題，對過去變數的解釋或預測則較為薄弱。可能有違反道德的實驗（如對人體做不人道實驗）。,各研究法的限制性,25,資管研究法的新趨勢,IT實施程序模式,26,資管研究法的趨勢,IT相關研究發展之篇數,27,資管研究法的新趨勢,研究IT實施之各種研究法之摘要表,28,研究架構模式譜（1）,29,研
10、究架構模式譜（2）,30,知識的定義,知識-是指事物特性的一般關係，它代表事物特性之規律性（regularity），旨在將事物特性一般化（generalized）及觀念化（conceptualized），故在觀念轉變成知識時，會有些命題（proposition）。,一般關係,一般化概念化,命題（proposition）,知識,知識產生的過程,31,知識的來源,獲得知識的方法問題：知覺（Perception）：感覺知覺的方法。如：色、聲、香推理（reason）：理性推論的方法。如：邏輯、數學等知識。直覺（intuition）：直接把握而非間接推論的方法。如：凡紅色的東西就不是綠色。先天和後天的問
11、題：先驗和後驗的問題：神秘的來源：如透過靈媒、宗教、傳說。權威的來源：如國父說、子曰。理性推演：經過某些先驗的公理、原則、邏輯推論而得。科學方法：指方法論（methodology）上，凡是符合某些條件的方法。此方法可確保客觀、強調可重複性、避免違反邏輯的思考。,32,科學的定義,科學依研究對象，可分為自然科學與社會科學兩大類。自然科學著重人與物及物與物之間的關係研究。社會科學著重人與人之間的關係研究。科學靜態的定義是現有的定律、知識、假設與原理。動態的定義不只是指知識定律的本身，而是指符合某些條件的方法論。某些條件係指科學的兩大支柱：言之成理，要邏輯思考。符合我們的觀察或實証研究。,33,社會
12、科學研究三大基礎,1.理 論：提供邏輯演繹的基礎，使能言之成理。2.資料蒐集：處理觀察的事宜。3.資料分析：為邏輯推論所得的假設，利用觀察所得的資料加以證實，以尋找可能的模式。,理論,資料蒐集,資料分析,理論,觀察,34,科學方法的特性,科學研究中方法論應符合下列基本原則：1.系統性：要根據一定的程序及邏輯。2.控制性：從事研究時，儘可能在研究者控制的狀態 下進行。3.實証性：指如何獲得實際資料，加以分析。易言之，要有實証的資料來驗證假設。4.批判性：研究結果公開發表，接受同行的批評。5.受理論或假設引導：科學的研究，不論其研究假或 研究模式，其背後都要有理論基楚支持。,35,建立科學知識的原
13、則,知識是普遍主義，非特定主義：科學知識的建立是強調“就事論事”，非“因人而異”。知識是共有主義，而非專屬主義：知識是人類共有的，研究結果是要經過公開的批判才算數。中立性：不考慮現實利益也不受利益影響。知識有中立性及獨立性。有系統性、有組織性的合理懷疑主義：強調有章法的。,36,科學與價值,科學的目的不在改變人的信仰或信念。科學是顯示事物之間的關係，無關乎價值（value），也就是所謂的value free。不提供對或錯、是與非的答案。社會科學的終極目的是確定社會生活規律性的邏輯和持續的模式。科學是以有系統的實証性研究方法來獲得有組織之知識。迄今，最好的知識及完備知識是不存在的。,37,Par
14、t II理論的意義,38,理論,理論(theory)是系統化所串起的相關陳述用來解釋社會生活的特定面向，它是可以被驗證和精緻化(refine)的，但理論並非代表真理。,39,理論的定義,1.理論由一相互關聯(interrelated)命題(proposition)所組成的一個廣泛體系，而這些命題與一些社會運作有關，命題是由構念所形成。2.所謂理論是一組有條理的命題，這些命題與行為或結構有關，而且在相當廣泛的範圍中均可適用，但並不是放諸四海皆準。,40,理論的定義(續),3.理論是一組有相互關聯的構念(construct)、定義與命題所組成，它們表現出對社會現象的系統觀，此系統觀表明了變數間的基
15、本關係，目的用來解釋、預測社會現象。4.理論是科學的最終目的，所有其他科學皆由理論而來。,41,理論的構成要素,1.概念:概念是建立科學的基石，它代表某依 事件之一意義或特徵。2.構念:構念是被賦予一組具體語意之名詞。3.操作型定義:進行科學研究時，需定義構念 的各個維度(dimension)，各個維度中 的概念也要也要定義成可操作型態，以便加以測量。,42,理論的構成要素(續),4.變數:凡是賦予數值之符號，謂之變數。5.命題(proposition)VS.假設(hypothesis):命題是一個有關兩個以上構念的敘述句，它們用一種有關係的型式將構念連結起來。命題是對概念的描述，它不一定要做
16、實證 假設是為實證所建立之命題，一個研究能否以科學方法進行，關鍵在於又無研究假設之設立,43,理論的性質,1.理論是由構念和命題所構成。2.普遍性(generality)事理論一個重要特質，但理論也不能太廣。3.理論是建立在一系列的假說(assumption)之上。4.理論不必有嚴格的實證對應，只需根據命題/假設加以驗證，沒有被推翻即可接受此理論。5.理論必須得到實證的資料得支持。,44,一般人對理論常見的誤解,1.一般人將理論與實務視為對立。2.將理論視為規範性哲學，他是(what it is)而非(what ought to be)，理論並不牽涉應不應該、對錯等假直判斷。3.將理論視為真理
17、，其實科學家不是在建立真理，而是在建立理論，理論只是短暫得真理。,45,理論的功能,1.理論可以累積前人的知識，並與目前進行的研究加以整合，以便對現象做更加的解釋。2.理論基礎可以連結前人的研究，以發展更成熟、精緻的理論。3.理論基礎可以提供研究主要構念及各構念之間關係來源，使研究者能以這些構念更深入探討新的現象。4.理論基礎可以提供研究者一各概念架構，以便組織整篇文章之理念，並且讓研究者發展發展期心智模式(mental model)，以便詮釋整篇論文。,46,衡量理論解釋力-高利準則,1.結構的精簡性(parsimony)，通常理論的結構愈簡單愈好。2.解釋的精確性(accuracy)，解釋
18、愈精確愈好。3.適用的普遍性，該理論適用於各社會現象愈普遍愈好。,47,理論在研究上扮演的角色,理論的角色扮演 1.理論代表研究導向(orientation)2.理論代表研究概念化過程(conceptualization)3.理論代表研究的分類(classification)4.理論代表研究的彙總(summarization)5.理論代表研究的方向(direction),48,如何尋找理論來源,第一種方法為，從既有的文獻(論文或教科書)中歸納整理，以持續、累積的、有目的來發展要研究的模式。第二種尋找理論的方法，就是類推法，它是從其他相關領域的理論來發展自己的研究方式。,49,理論與研究的先後關
19、係,(一)理論先於研究(theory before research)-屬於驗證性研究、研究過程採演譯法，此派學者主張理論應先被建構後，才能繼續後面的研究。代表人物有:1.Karl Cooper 2.胡適,50,理論與研究的先後關係(續),理論先於研究的實施步驟:1.先建構一明示的理論或模式。2.根據該理論或模式推導出命題。3.設計研究專案來驗證該項命題。4.若實證結果，該命題被拒絕，則修正原來的 理論或模式在形成新命題，然後回到2步驟。5.若命題未被拒絕，則近一步發展其他命題，使其理論更精緻。,51,理論與研究的先後關係(續),(二)研究先於理論(research before theory
20、)-屬於探索性研究、研究過程採歸納法，此派學者認為在研究進行之前不應該有先入為主的觀念。,52,理論與研究的先後關係(續),研究先於理論的實施步驟:1.選擇某一現象，並發現該現象有關的所的特 徵(指dimension)。2.橫量在不同情況下的這些特徵。3.分析資料，發現該特徵值之間是否存在特定 的系統模態(pattern)。4.進一步收集更詳盡的資料加以理論化。,53,研究與理論的關係,研究與理論兩者呈現螺旋形的發展，切入的的角度不同所看到的程序起點就不同。,觀察,假設,解釋,推論,描述,觀察,觀察,假設,解釋,推論,描述,螺旋形理論建構,54,理論,問題界定,發展命題,形成假設,研究設計,衡
21、量工具,資料收集,資料分析,理論化,科學之輪,左半圓採歸納法,右半圓採演譯法,研究程序,55,Part III 理論的建構,56,理論建構的定義,所謂的建構(construction)，英文的意思即無中生有，而理論的建構，顧名思義就是從無到有建立某理論。理論的建構是一種過程，他同發展出觀念、構念、及命題用來說明至少兩個以上的定理或命題間的關係。先發現 pattern 再建立理論,57,模態(pattern)的種類,歸納推理的方法有五種:1.異中求同(method of agreement):所有的受 訪者均有同一特性。2.同中求異(method of difference):所有的 受訪者在不
22、同的情況下，都會有不同的反應。3.混合求同及求異:不同的受訪者具有某些不 同的性質，即組內相同、組間不同。,58,模態(pattern)的種類,4.變異相伴(concomitant variation):只某一 現象改變時，另一現象跟著改變，兩者有因 果關係。5.殘差法(method of residual):在同類事例 中，除了一各事例以外，其它的事例都已知 時，則可知此一事例與其他的關係。,59,理論建構途徑,內伸法:Knowledge growth by intention外延法:Knowledge growth by extention,60,內伸法,內部細緻化:在一個完整領域內，使內
23、部的解釋更加細緻、更適當化。例如:在自變數A與依變數B間，添增一個中 介變數C，使原來AB變成ACB。或增加一干擾變數C:,A,B,C,A,B,C,61,外延法,在一個比較小的領域，先求取完整的解釋，然後將此結論擴展至相似領域，三種做法:1.由已知AB 延伸為ABC 2.由已知AB延伸為下圖關係，由原先知道A會影響B知道C也影響B 3.由已知AB延伸為下圖關係，由原先知道A會影響B知道A也影響C,B,C,A,A,B,C,62,理論建構所面臨的問題,1.理論通常較抽象，而研究則必須實際收集資料來驗證，故抽象理論與實際研究之間存有無法整理的缺口(gap)，所以要靠學者學者約定成俗(conventi
24、on)的慣例，或彼此之間的同意(行規)連結這個缺口。2.科學家利用理論模式來解決缺口，並發覺模式，所以科學家在操作模式時要暫時忘記真實世界，只需探討該模式即可，Work with model。研究模式是根據想法拼湊出來的，宛如積木依樣，它代表真實的印象(image)。,63,典範,所謂典範(paradigm)，依據Thomas Kuhn的說法，包含特定的假設、概念、理論、分析方法、問題解決，而適用於特定的科學社群(Scientific community)。在理論建構前，要先確認研究所在的典範。易言之，典範代表一種導向(orientation)或背景觀點(perspective)。,64,組織
25、研究的典範移轉,組織的研究，就經歷四個不同的移轉，在這四個不同典範中，各有不同的世界及不同的理論發展(如下圖)。,主觀的,客關的,劇變的,常規(定規)的,完全的個人主義,完全的結構主義,詮釋主義,功能主義,(radical humanist),(radical structuralism),(interpretivist),(functionalist),(打游戰、變形蟲組織),(工作分得很細),(不同的人來看就不一樣),(多少職位是固定的),65,資訊科技的典範移轉,集中式大型主機(50-70年代)PC 時代(71-90年代)分散式系統(91-迄今),66,典範的兩大特徵,1.其見解是空前的
26、(但未絕後)的，它能吸引 許多忠誠的歸附者。2.仍留有許多研究問等待這群研究者來解決。一個研究稱得上典範，其結果必須是空前的、承先啟後的，並具充分的開放性,67,典範的發展程序,1.新典範裡的理論，往往指引新的問題解決方式，並建立新的常態科學。2.在典範的生命週期末期，敏銳的科學家會發現有些異常現象，無法依原來的規則來解決問題可能為下列三種情況之一:1.原典範以不再奉為準則;2.該問題暫時擱置，等候人來解決;3.新典範產生。,預科學,常態科學,公開批評,典範移轉,(pre-science),(normal science),(crisis),(revolution),成熟後(回饋),68,典範
27、與常態科學差異比較,1.典範是開放世界的探索，適當的問題會在適當的時機提出，傳統的科學(及常態科學)研究架構，將原有的理論模式加以精練。2.傳統的科學研究，是封閉世界模式，用理論來解釋現象，採用演譯法及歸納法兩種研究策略(如下圖)。,69,公理,公設,命題,理論,實證/規則化,假設,收集資料,發展,發展,建構,提出,驗證,採演繹法,採歸納法,重新修訂,70,名詞解釋,公理(axiom)-凡是作為演繹前提的定律，謂之公理定理(theorem)-定理可作為結論的定律-科學理論至少應包含公理、定理、定理證明及定義命題(proposition)-用來描述概念(構念)之間的關係-命題中各概念有了操作型定
28、義，則稱之為假設,71,名詞解釋,理論(theory)-提供社會現象的解釋-涉及一些觀念 及一系列的觀點與主張假設(hypothesis)-研究假設只當研究問題之暫時性答案假說(conjecture),72,傳統研究的特色,1.強調事實的收集與報告 2.基本上採用敘述性的統計分析 3.缺乏理論基礎 4.對所收集的事實的解釋很有限,73,現代研究的特色,1.強調科學的思考2.著重綜合性的文獻探討3.結合理論及統計分析來整合事實4.需建立模式、定義變數、檢定假設5.重視新知識的發展,74,基礎研究 vs.應用研究,基礎研究非用於解決現實問題，而是創造某些知識，具下列三個特性:1.旨在解決衍生性管理
29、問題 2.擴展知識的前緣 3.為直接涉及實務問題,75,應用性研究是先有實務上的問題才做研究，具有下列三個特性:1.旨在解決管理問題 2.直接回應某些決策問題 3.通常須有人做某種行動或決策,76,研究的貢獻(目的),1.理論研究:旨在結合現存知識，使些事務更新進，但非為了解決某些問題。2.實務研究:旨在解釋一些管理現象，他是以現實世界的事實作為研究材料。,77,模式,所謂模式是指對一個系統的表達，包括這個系統內的物件、行為及功能描述，其目的是研究該系統某一層面或全體。理論旨在解釋某現象，而模式則在表達某一系統中一些現象的關係。,78,設計模式時的注意事項,1.變數之間的關係的確實觀察與掌握。
30、2.注意使用不同性質的變數。-自變數，依變數-外生(extraneous)變數-中介(intervening)變數-干擾(mediate)變數3.社會科學研究模式，其背後理論要交代清楚。自然科學所建構的模式不一定需要有理論基礎。,79,研究目的之五個層次,1.報告:僅對蒐集資料加以說明，少有統計分析2.描述:通常涉及兩個以上相關問題的推論，不須回答為什麼這類的問題3.解說:用於解釋現象產生的原因4.預測:用於解釋當某事件發生後，預測其可能 產生的結果-(3)和(4)均須以理論為基礎，來描述一群變數間的關係5.控制:是(3)和(4)研究的最終目標,80,研究模式的三項功能,研究模式具有下列三項功
31、能:-描述-說明-預測換句話說，理論是屬於上層的概念，模式是屬於下層次的概念。,81,模式的要素,簡化明白(simplification):將複雜的現象簡化，對問題有焦點。明示(explicit):相關變數的關係明示出來。再形成(reformulation):一個模式並不是“最終的”，它是由一個簡單的模式出發，經過後人不斷的加入新變數，使該模式更接近理論，也就是不斷的修改、擴增、及精緻化。,82,工作壓力模式,例如:有一初始模式自尊高低角色壓力工作滿足，經過模式的修改後變成下圖的擴增模式。,工作特性,壓力來源,工作滿足,工作倦怠感,婚姻滿意度,83,因果模式,研究模式中有一種稱為因果模式(ca
32、usal model)，下列幾個注意事項;1.原因(自變數X)是指一件事(或幾件事)會促使某件事情的(依變數Y)的發生。2.因果模式具有兩個特性:(a)關係是不對稱性的，及逆定理不成立。若X產生Y，並不代表Y產生X。(b)當不知道結果的所有原因時，研究者就以其他條件不變下或誤差項來處理。,84,3.因果關係可以分為必然性(deterministic)或然性兩種(stochastic)。4.因果模式的研究方法可以採用實驗設計及非 實驗設計兩種，前者較多用。5.因果模式僅代表科學家的“工作假設”或“工作 工具“，他是以工作假設來建構理論，並非 代表真實世界的因果關係。,85,模式的類型,研究模式的
33、分類可以分為下列四種層次:(一)分類模式(classification):只針對某一構 念的建立的不同加以分類、價值或等級。(二)分類學(taxonomical/typological):它將 兩個以上的構念分類，而分類學得功能有 兩個:1.提供一對分類與描述井然有序得 架構，2.總結或激發描述性的研究。,86,模式的類型,(三)概念架構(conceptual framework):所謂 的概念架構是指描述性類別有系統納 編到某一廣泛的結構中，此結構包括明示 或假定命題，及兩種以上的經驗性質之關 係說明，以作為命題被接受或拒絕的根據。(四)理論體系(theory system):透過系統化程
34、序，進行描述、解釋、預測，這種模式綜 合了上述的分類學架構與概念模式。,87,社會互動模式(分類學例子),1.Passon T.(1962)在研究社會互動時，曾根據溝通管道及制裁方式或力量，將社會互動分為四大類，如下圖:,制 裁,溝通管道,正面,負面,有企圖,情境,勸說,刺激承諾,誘因,制止力量,persuasion,inducement,Activation of,commitment,Deterrence,power,88,適應行為模式(分類學例子),2.Robert Merton(1968)研究個人再適應社 會行為時，根據文化目的及對制度手段，可以分為四種，如下圖:,文化目的,接受,排斥,制度手段,接受,排斥,順從,創新,形式順從,退縮,conformity,ritualism,innovation,retreatism,89,資訊科技的策略方格(分類學例子),3.在資訊管理的策略格道，依據現有IT對組 織的衝擊大小及未來IT對組織的衝擊大小，可以分為四類，如下圖:,未來IT對組織的影響,現有IT對組織的影響,小,大,大,小,支援型,扭轉型,工廠型,策略型,
