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1、专题：非关税措施,二战后，伴随着各国的贸易谈判，各国的关税水平都有很大程度的下降，关税对限制进口的作用越来越小。在这种情况下，越来越多的国家转向了非关税壁垒措施，因为与关税壁垒相比，它具有比较大的灵活性、隐蔽性和其实性，效果也比关税措施更好。非关税壁垒 是指除关税以外的一切限制进口的各种措施。,非关税壁垒的特征(与关税措施相比),1、非关税措施比关税具有更大的灵活性和针对性。关税的制定，往往要通过一定的立法程序，要调整或更改税率，也需要一定的法律程序和手续，因此关税具有一定的延续性。而非关税措施的制定与实施，则通常采用行政程序，制定起来比较迅速，程序也较简单，能随时针对某国和某种商品采取或更换
2、相应的限制进口措施，从而较快地达到限制进口的目的。,2、非关税措施的保护作用比关税的作用更为强烈和直接。关税措施是通过征收关税来提高商品成本和价格，进而削弱其竞争能力的，因而其保护作用具有间接性。而一些非关税措施如进口配额，预先限定进口的数量和金额，超过限额就直接禁止进口，这样就能快速和直接地达到关税措施难以达到的目的。,3、非关税措施比关税更具有隐蔽性和歧视性。关税措施，包括税率的确定和征收办法都是透明的，出口商可以比较容易地获得有关信息。另外，关税措施的歧视性也较低，它往往要受到双边关系和国际多边贸易协定的制约。但一些非关税措施则往往透明度差，隐蔽性强，而且有较强的针对性，容易对别的国家实
3、施差别待遇。,非关税壁垒主要讲解内容,“自动”出口配额制 进口许可证一、外汇管制二、进口押金制三、进口最低限价制四、进口和出口的国家垄断五、海关估价六、歧视性政府采购七、动物福利壁垒,第一节 进口配额,配额是指对进出口商品的数量或金额加以限制，主要指的是进口配额。它分为绝对配额和关税配额两种形式,1.绝对配额,一定时期内，对某些商品的进口数量或金额规定一个最高额数，达到这个额数后，便不准进口。（1）全球配额 属于世界范围的，对于来自任何国家或者地区的商品都适用。只规定总额，不限定国别或地区，各国进 口商之间相互竞争。（2）国别配额 给各个国家或地区都分配一定的配额，超过配额便不准进口。（自主配
4、额和协议配额）,1.1、进口配额之 含义和种类,关税配额,是对商品进口的绝对数额不加限制，而对在一定时期内，在规定配额以内的进口商品给予低税、减税或免税待遇；对超过配额的进口商品则征收较高的关税、附加税或罚款。,1.1、进口配额之 含义和种类,1、2000年12月16至2001年12月31日，俄罗斯实施原糖进口配额制。总额为365万吨，从第一到第四季度分别为：115万吨、150万吨、60万吨、40万吨。并征收5%的从价关税，超过额度部分征收30%的关税。2、1993年欧共体对产自拉美的“美元香蕉”规定的进口配额为200万吨，且配额内征收20%的关税，超过配额的征收170%的关税。3、韩国对大米
5、、玉米等67种（2001年减至60种）农产品实行关税配额管理，对其中的部分产品征收很高的配额外关税，其税率一般在200%以上。,关税配额例子,1.1、进口配额之 含义和种类,一国通常利用进口配额作为实行贸易歧视的手段。最初的进口配额是作为防御手段而被采用，到后来便发展为进攻性的保护贸易措施。在举行谈判时，配额制曾被广泛地利用来作为迫使其他国家让步的武器。战后，除少数发展中国家外，大多数发展中国家仍然在实行进口配额制。近年来，进口配额制已被WTO作为数量限制条款禁止使用,配额的作用,1.1、进口配额之 含义和种类,2、“自动”出口配额制,（一）含义 也叫“自愿”出口配额制，是出口国在进口国的要求
6、或压力下，“自愿”规定在某一时期内某种商品对该国的出口配额，在限定的配额内自行控制出口，超过配额即禁止出口。它是20世纪70年代以来非关税壁垒中很流行的一种形式。它通常是两个政府之间谈判的结果。尽管自动出口限制实际上是与WTO的原则是相违背的，但具有较大的隐蔽性，避免了与WTO原则的直接冲突。,案例：日本汽车业对美国的自动出口限制 从1977到1981年，美国的汽车生产大约下降了1/3，进口份额从18%上升到29%，造成近30万美国汽车工人失业。1980年三大美国汽车公司亏损40亿美元。结果美国与日本签署了自动限制出口协议，日本承诺出口减为1981到1983每年出口168万辆，1984到198
7、5年各为185万辆。,2、“自动”出口配额制,2、“自动”出口配额制,（二）采取“自动”出口配额的原因 1.与传统手段被GATT、WTO限制有关 2.比关税和进口配额容易实施 3.可避免更多的贸易摩擦，且为出口国提供一个每隔几年向进口国施压的机会 4.出口国可以提高出口产品档次，获得更多利润,2、“自动”出口配额制,美国汽车产业利用19811985年这段时间缩减开支，改善汽车质量，但成本的降低并没有使消费者受益。日本则通过出口高价汽车赢得更多利润。据美国国际贸易委员会测算，在1984年，协议导致国内制造的汽车价格上升了660美元，日本车上升了1300美元。19811984年，协议为美国消费者带
8、来的总成本是157亿美元，44000个美国工人保住了饭碗，其代价是每人超过10万美元的成本。经济学家估计，如果美国等同地施加从价关税，可获得112亿美元的收入，而现在这些收入都变成了自动出口限制下日本人的利润了。,2、“自动”出口配额制,为克服贸易限制和进一步的贸易摩擦，日本自20世纪80年代后期起，以移植工厂之名在美国大规模投资汽车业，到1996年在美国生产了200多万辆汽车，占23%份额。到2002年，外国汽车占有美国市场的36.7%，而日本占有26.6%。,美国蔗糖的进口配额,尽管美国农业发达，但食糖产业并不占优，政府一直通过配额制度使国内食糖价格保持在高于世界价格的目标水平。2002年
9、美国未加工蔗糖价格为每磅0.21美元，而在国际市场上，未加工蔗糖价格每磅只有0.08美元。美国的蔗糖政策，使得其消费者在不知不觉中为美国国内蔗糖厂商买单。,一包蔗糖多少钱？,采取提高关税的措施不足以保护美国种植者免受国外廉价蔗糖的打击，因为按照美国关税准则规定，进口关税不得超过世界蔗糖价格的50%；1982年，美国公布一项进口配额制度，向24个国家逐个分配固定的进口指标，实施配额的目的是通过减少蔗糖供给提高美国蔗糖的交易价格。蔗糖的产值只占美国农业产值的1，种植甘蔗的农场也只占所有美国农场的0.5，蔗糖行业只雇佣了大约6万名工人，仅占美国劳动力的0.04。研究还发现，美国蔗糖业每年因为蔗糖保护
10、政策而多挣得近10亿美元，但是为了维持蔗糖政策，美国的消费者不得不为此多支付20亿美元。,美国蔗糖的进口配额,虽然消费者损失20亿美元，但是因为消费者人数众多，美国人每人每年为蔗糖政策支付8美元，因此，消费者没有任何激励向政府游说废除蔗糖政策，每个消费者都是搭便车者。而生产者则由于人数少，每个厂家从蔗糖政策中获益匪浅，因此都受到激励去游说政府保持蔗糖政策，限制国外蔗糖的进口。另外，蔗糖厂家区域分布比较集中，美国超过1/4的甘蔗农场是在佛罗里达州，而佛罗里达州又是美国两党必争之州。因此蔗糖厂家对美国政党的捐款会起到举足轻重的作用。例如，佛罗里达州最大的蔗糖农场由一对兄弟控制，2004年美国大选，
11、兄长捐了20万美元给布什，而弟弟则是民主党的大金主。,美国蔗糖的进口配额,2.2、进口许可证制(Import Licence System)1、概念进口国规定某些商品的进口必须事先申领许可证，没有许可证海关不予进口的制度。,进口许可证分类：1、有定额的进口许可证 先规定商品的进口配额，然后根据进口商的申请发放进口许可证。此方法将配额与许可证结合使用。2、无定额 先不公布进口配额，只是个别考虑的基础上发放有关商品的进口许可证。个别考虑，没有公开的标准，发放权完全由进口国主管部门掌握，更具隐蔽性。,2.2、进口许可证制,3、公开一般许可 对进口国别或者地区没有限制，凡列明属于公开一般许可证的商品，
12、即可获准进口。4、特种进口许可 进口商品必须向政府有关部门提出申请，经逐笔审查批准后才能进口。这种许可往往都规定商品的进口国别或地区。此方法还可以利用发放进口许可证的手续认为设置种种障碍来限制进口。进口许可证便于进口国直接控制进口，或者方便进行贸易歧视，越来越广泛被用作非关税措施。,2.2、进口许可证制,3、外汇管制 实行外汇管制的国家一般都规定出口商必须将其出口所得外汇收入按官方汇率结售给外汇管理机构，进口商业必须通过外汇管理机构按官方汇率申请购买进口用汇。本国货币的携带出入境也受到严格的限制。这样外汇管理当局通过对外汇供应量的控制，来达到限制进口商品的目的。,3.1外汇管制的类型数量性外汇
13、管制 对外汇买卖的数量进行直接限制和分配成本性外汇管制（复汇率制度）是指一国货币对外有两个或者两个以上汇率，分别使用于不同商品的进出口。利用买卖成本的差异，间接影响不同商品的进出口。混合性外汇管制 同时采用数量性和成本性外汇管制，对外汇实行更严格的控制，以控制商品的进出口。,4、进口押金制 又称进口存款制，进口商在进口商品时，必须预先按进口金额的一定比率和规定的时间，在国家指定的银行无息存入一笔资金，才能进口。这样就增加了进口商的资金负担，影响了资金的流转，从而起到了限制进口的目的。例如，第二次世界大战后，意大利政府曾规定某些商品不管从任何国家进口，必须先向中央银行交纳相当于进口值半数的现款押
14、金，并无息冻结6个月。据估计，这项措施相当于征收5%以上的进口附加税。芬兰、新西兰和巴西等国也实行这种措施。,5、进口最低限价制 进口国规定某进口商品的最低价格，凡进口货价低于最低价格的商品，则征收进口附加税以消除其价格优势或禁止进口。20世纪70年代，美国为了抵制欧洲和日本等的低价钢材和钢制品进口，对这些产品进口实行所谓“启动价格制”。2007年1月11日，乌兹别克政府出台了关于向居民供应国产优质分装茶叶的补充措施的新法令：为防止国外低价茶叶冲击乌国市场，保障国内市场上茶叶分装企业之间的平等竞争环境，对从其他国家进口的茶叶设置每吨600美元的最低限价。,6、进口和出口的国家垄断国家对某些商品
15、的进出口规定由国家政府机构直接经营或者把某种商品的进出口专营权给予某个垄断组织。垄断机构为了牟取暴利就可以通过控制进口商品的数量和品种来提高进口商品在国内市场的价格。主要商品烟和酒农产品（欧美国家尤其突出）石油武器,7、海关壁垒7.1海关估价 某些国家海关通过专断的方法来高估进口商品的价格，以增加进口商的关税负担。典型的运用美国售价制：美国对某些化学制品、鞋类制品和食品等国内价格较高的商品海关估价不是以实际成交的价格为完税价格而以美国国内批发价为完税价格。,7、海关壁垒,7.2 海关程序 商品经过海关，专门设置非常繁琐的清关手续，故意制造麻烦，增加进口的阻力。,8、歧视性政府采购 1.政府通过
16、法令，规定政府机构在进行采购时要优先购买本国产品，只有在特殊情况下才能向国外购买，从而对国外产品形成歧视和限制。如美国制定的购买美国货法规定，如美国商品价格不高于同类进口商品价格的6，政府机构都应购买本国产品。,2.强调产品与服务中的国产化程度。在一些政府不得不使用的外国产品和服务中，有时会提出一些其他的要求，如零部件国产化程度、当地产品含量或本国提供服务的比例等。3.偏向国内企业的招标。在政府出资的工程招标中采用偏向国内企业的标准或程序。一些国家虽然没有明文规定外国企业不能投标，但通过一些苛刻的歧视性标准和不透明的程序使得外国企业实际上不可能中标。4.直接授标。有的政府工程不通过招标而直接将
17、标授予一家特定企业（一般都是本国企业）。,8、歧视性政府采购,9、动物福利壁垒,“动物福利”是1976年由休斯提出的，指饲养农场中的动物保持与其环境协调一致的精神和生理完全健康的状态。动物福利所强调的不是指我们不能利用动物，而是应该怎样合理、人道地利用动物，要尽量保证那些为人类做出贡献和牺牲的动物享有最基本的权利。,动物福利倡导者普遍认为动物应享有以下自由：一、是享有不受饥渴的自由，要保证提供充足的清洁水和保持健康、精力所需的食物，满足动物的生命需要；二、是享有生活舒适的自由，要为其提供适当的栖息场所，保障动物舒适的休息和睡眠；三、是享有不受痛苦、伤害和疾病的自由，要保证动物不受额外的疼痛，预
18、防疾病和对患病动物及时治疗；四、是享有生活无恐惧和悲伤感的自由，要保证动物免遭各种精神痛苦；五、是享有表达天性的自由，要为其提供足够的空间、适当的设施以及与同类伙伴在一起的环境和条件。通俗的讲就是在动物在饲养、运输、屠宰过程中要尽可能的减少痛苦、不得虐待动物。,在最近一届哈洽会上，欧盟国家的一个畜牧产品进口贸易商来到黑龙江正大实业公司，准备购买大量的活体肉鸡。但由于肉鸡未达到欧盟规定的动物福利标准，这笔巨额生意最终在所谓“不够宽敞舒适”的鸡舍旁失败。作为我国目前国内最大的畜产品出口商黑龙江省正大实业有限公司董事长姜鸿斌不无担心地说，我们的畜产品刚刚打破了绿色贸易壁垒，又迎来了动物福利壁垒，应对
19、动物福利壁垒刻不容缓。,9、动物福利壁垒,乌克兰曾经有一批猪经过60多个小时的长途运输，运抵法国，却被法国有关部门拒收。理由是运输过程没有考虑到猪的福利，中途未按规定时间休息。不久前欧盟销毁了一大批从我国进口的肉食品，就是因为我国的肉用动物在饲养、运输、屠宰过程中没有按照动物福利的标准执行。,9、动物福利壁垒,一些欧洲国家已开始动物福利标识，只能销售标有自由食品(Freedom food)的产品。从2004年开始，欧盟规定：市场上出售的鸡蛋必须在标签上注明是“自由放养的母鸡所生”还是“笼养的母鸡所生”。欧盟还规定，欧盟通用的每格450平方厘米的鸡笼到2013年要被更大的鸡笼替换。一旦欧盟要求所有向它出口鸡蛋的国家采用同样的动物福利标准，那么一道新的贸易壁垒就会悄然产生。,9、动物福利壁垒,
