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1、第11章、工业化与经济发展,主要内容,工业化的含义及其模式工业化与经济发展的关系工业化战略工业化与信息化,一、工业化的含义及其模式,工业化的含义工业化的模式,1.1 工业化的含义,较窄的定义较宽的定义,1.1.1 较窄的定义,第178页新帕尔格雷夫经济学大辞典的定义*撒克（Thaker,S.Y.）的定义*钱纳里更窄的定义（制造业产值份额的增加过程）*未能包括“农业的工业化”。加拿大、澳大利亚和新西兰的工业化很大程度上是靠农业的机械化和现代化启动的,1.1.2 较宽的定义,179页工业化是整个经济的现代化张培刚的定义基本特征：机械化；整个国民经济的进步,1.2 工业化的模式,按资源配置方式分为三
2、种自由市场经济模式不完全的市场经济模式计划经济模式发展中国家的主要模式,1.2.1 自由市场经济模式,主要国家市场配置资源主体是企业家政府是守夜人自发的缓慢的演进过程霍夫曼定理,主要国家,大多数的发达国家如美、英、法等,市场配置资源,供给和需求决定价格和产量市场出清,主体是企业家,主体是企业家，而不是政府主要由私人资本推动，国有企业很少,政府是守夜人,政府是守夜人，并且仅仅充当“守夜人”角色负责国防、立法、执法等政府很少干预经济,自发的缓慢的演进过程,自发的演进过程由于先发，没有竞争压力，加上“摸着石头过河”，所以缓慢英国花费100年时间，美、法也花费了近70年时间,霍夫曼定理,184页，工业
3、化以消费品工业为起点，逐渐向资本品工业转移，工业结构趋于重工业化霍夫曼系数霍夫曼系数随着工业化的发展不断下降，工业结构趋于重工业化(5,2.5,1,1)对霍夫曼定理的质疑（缺乏实证的支持）,1.2.2 不完全的市场经济模式,主要国家市场机制起基础作用政府适当干预主体有私人部门也有国有部门工业化的顺序发生了改变时间较短,主要国家,工业化较晚的发达国家及多数发展中国家，前者如日、德,市场机制起基础作用,主要还是由供求价格机制配置资源经济人追求效用最大化或利润最大化,政府适当干预,计划（以指导性计划为主）税收、信贷的倾向性保护幼稚工业（已有国际竞争）,主体有私人部门也有国有部门,除私人部门以外，也有
4、一定比重的国有部门,工业化的顺序发生了改变,国有部门或国家支持的大型财团先发展重工业，以建立和完善工业体系私人部门则经历了先轻工业，后重工业的“霍夫曼”式发展道路,时间较短,后发优势德、日、韩、新的追赶时间大大缩短,1.2.3 计划经济模式,主要国家国有化、集体化计划配置优先发展重工业短时间集中资源问题,主要国家,前苏联和东欧的社会主义国家、改革开放前的中国,国有化、集体化,以国有化、集体化消灭私有制（赎买、合作化、剥夺）国有部门、集体部门占绝对比重,计划配置,计划由上而下几乎涵盖经济的全部统购统销票证经济（配给制）,优先发展重工业,倾举国之力发展重工业忽视轻工业剥削农业,短时间集中资源,短时
5、间集中资源迅速建立工业体系苏联用了20年中国用了30年,问题,低效率短缺经济缺乏激励,1.2.4 发展中国家的主要模式,第二种模式政府干预不一样巴西、阿根廷等国有比重多一些新加坡、韩国、中国台湾等指导性计划多一些,二、工业化与经济发展的关系,相关理论实证分析工业化与城市化,2.1 相关理论,恩格尔消费规律二元结构贸易条件恶化联系效应,2.1.1 恩格尔消费规律,恩格尔消费规律：人均收入低时，总支出中用于食品和其他生活必需品的比重很高；但随着经济的发展和人均收入水平的提高，生活必需品的消费支出比重下降，而舒适品和奢侈品的消费支出比重上升而舒适品和奢侈品基本是由工业提供的需求引导生产，需要实现工业
6、化,2.1.2 二元结构,要提高农村剩余劳动力的效率，就必须将其转移到生产率较高的工业部门,2.1.3 贸易条件恶化论,出口初级产品、进口制成品的贸易格局会随着贸易条件恶化使发展中国家的贸易收支情况恶化因此要发展工业，替代进口,联系效应,工业部门的联系效应要大于农业部门因此要拉动更多产业的发展，需要优先发展工业,2.2 实证分析,验证配第克拉克定理验证工业化与经济增长的正相关关系,2.2.1 验证配第克拉克定理,第10章已经介绍过,2.2.2 验证工业化与经济增长的正相关关系,工业在GDP中比重越大，GDP增长越快卡尔多（1967）验证绝大多数发展中国家（包括我国）的经验可以验证上海的情况尤其
7、如此为什么？,为什么？,静态的规模经济（降低成本）动态的规模经济（学习曲线、分工的广化和深化、资本积累、技术进步）我国还存在国际分工的因素如果非工业存在边际报酬递减，资源由非工业转移到工业，资源配置效率提高卡尔多增长规律,卡尔多增长规律（1）,GDP的增长率与制造业增长率之间强正相关,卡尔多增长规律（2）,制造业的生产率的增长与制造业产出的增长强正相关,卡尔多增长规律（3）,非制造业生产率（如农业）的增长率与制造业产出的增长率强正相关,2.3 工业化与城市化,相互促进工业化使城市取得主宰地位城市化推进了工业化工业布局与城市布局的空间匹配关系城市化与工业化并非同步进行,2.3.1 工业化使城市取
8、得主宰地位,城市的出现不是工业化的结果但工业化使资本、人口等向城市集中工业化使城市取得主宰地位,2.3.2 城市化推进了工业化,集聚效应网络外部性生产企业的互补，中间投入品生产的规模经济（Evans）劳动力市场的共享（Krugman）知识信息的外溢（藤田Fujita）分工与专业化生产和消费的规模经济,城市化与工业化的实证研究,Fogarty和Garofalo1988年对美国13个城市19571977年的制造业产出进行研究，发现城市规模与制造业存在倒U型关系，城市制造业雇员密度与制造业生产率正相关参考：新经济地理学（New Economic Geography）的研究,Rapid Urbaniz
9、ation ratio with economic growth in selected nations,2.3.3工业布局与城市布局的空间匹配关系,工业枢纽中心城市工业地区大都市工业地带城市带世界六大城市带,世界六大城市带,波士顿纽约费城华盛顿的美国东北部城市带以多伦多芝加哥和底特律为核心的美国加拿大五大湖城市带东京横滨大阪的日本太平洋沿岸城市带伦敦伯明翰曼彻斯特的英伦城市带阿姆斯特丹鲁尔巴黎的西欧城市带上海为龙头的长三角城市带,Population in millions,1996Figures in parenthesis are for 2015 Source:UN,Populatio
10、n DivisionUrban Agglomeration,1950-2015(The 1996 revision)Political boundary is for illustrative purpose only,Present and Future Mega-Cities in Asia,2.3.4 城市化与工业化并非同步进行,工业化前期城市化较慢工业化中后期城市化加速后工业化时期城市化减慢我国的阶段（工业化和城市化加速推进）我国的三大城市带（环渤海、珠三角、长三角）,我国城市化的问题,“小城镇化”的口号，以吸纳农村剩余劳动力进城就业但是，在全国一些地方，实施“城镇化”只是进行基础设施
11、建设，搞“形象工程”，导致全国许多城市“千城一面”。由于一些地方的“城镇化”缺少工商业的支撑，吸纳不了农村剩余劳动力，只是一座“空城”,城市化解决三农问题的注意点,某些发展中国家的教训失地农民的困境温铁军的建议,某些发展中国家的教训,可以说，一些发展中国家城市化的水平已经领先于我国，达到了或超过世界平均水平。但我们看到一些人口过亿的发展中国家城市化的同时，导致了大量的人口成为流民，流入大城市，进入贫民窟。从某种意义上讲，这种城市化只不过是以空间平移了农村贫困人口进入城市，变成城市贫民窟人口,全球面临城市化危机(1),联合国人居署最新研究表明，2007年，全球将有超过一半的人口居住在城镇和城市，
12、全球城市化率超过50%；而每三个城镇或城市居民中将有一个生活在贫民窟中，这使得全球贫民窟人口总数将超过10亿,全球面临城市化危机(2),根据人居署提供的数字，2005年，亚洲有贫民窟居民5.81亿，占全世界贫民窟人口总数的近60%，撒哈拉以南非洲国家有贫民窟居民1.99亿，约占全世界同类人口的20%；拉美贫民窟人口为1.34亿，占全世界同类人口的14%。1990年以来，贫民窟人口占城市化人口的比例一直保持在30%左右，而贫民窟人口的绝对数量却增加了2.83亿,失地农民的困境,一些发展中国家因土地私有化，导致农村出现大量的赤贫农民，一般都占三分之一以上，他们没有地，根本没法生存。在我国也有大量因
13、城市建设而失去土地的农民生活没有着落。目前全国完全失去土地或者人均耕地0.3亩以下的农民多达4000万到5000万人。2003年国家统计局对其中2942户的抽样调查显示，完全失去耕地的占43%，耕地被征占后收入下降的占46%。安定失地农民、完善土地制度是个大问题,温铁军的建议,先不要激进，而应先立足于现有的城乡二元结构来考虑问题。只有立足于现有的城乡二元结构，来解决稳定农村、改善农民生活的问题才是更为现实的 真正把农村好好地综合整治一下，既创造了投资机会，又提高了农民收入，最后变成一个内需拉动型的良性增长、可持续增长,三、工业化战略,平衡增长战略不平衡增长战略两种战略的联系,3.1 平衡增长战
14、略,相关理论三种方案缺陷,3.1.1 相关理论,大推进理论贫困恶性循环理论基本观点,大推进理论,罗森斯坦罗丹，1943供给的不可分性（如机场等基础设施投资，且相互依存）需求的不可分性（相互需求，否则单一产业无法可持续发展）同一比例对各个工业部门同时投资，保证按同一增长速度发展，使供求平衡,贫困恶性循环理论,市场狭小限制经济增长大规模投资，发展所有工业部门，才能扩大市场容量但纳克斯不主张对所有部门按同一比例投资，主张按需求的价格弹性与收入弹性确定不同部门的投资率，以实现各部门的协调发展,基本观点,互补性规模报酬递增,互补性,互补性是正的外部性比如遵守交通规则但存在合作协调的问题，导致社会低水平均
15、衡或高水平均衡（先发没有优势，大家都等待）工业投资就具有互补性为此政府应同时大推进，达成互补性，达到高水平均衡,规模报酬递增,固定成本分摊市场容量扩大分工和专业化但要求达到一定的规模，于是要求大规模的初始投资,3.1.2 三种方案,在可以进口资本品的初始条件下，对消费品工业和基础设施部门全面投资在有一定的基础设施并可以进口资本品的初始条件下，对消费品工业大规模投资否则，对消费品工业、资本品工业和基础设施部门同时大推进投资,3.1.3 缺陷,受资源不足、技术水平和管理水平低下的限制过分依赖计划和国家干预缺乏实证支持，没有真正实施过,3.2 不平衡增长战略,理论基础政策含义评价,3.2.1 理论基
16、础,引致投资最大化理论联系效应理论,引致投资最大化理论,替代选择与延迟选择优先顺序的排列应按照引致投资最大化原则社会间接资本SC与直接生产活动DPA模型优先发展DPA引致投资最大,替代选择与延迟选择,资源有限，如何选择投资项目？赫尔希曼指出，选择往往是延迟选择，即A优先于B，而不是替代选择，即A替代B,引致投资最大化原则,优先顺序的排列应按照引致投资最大化原则即选择那些能通过自身的发展最大限度引致其他项目发展的项目,社会间接资本SC与直接生产活动DPA模型,第190页SC，基础设施，不可分、规模大、周期长、收益慢DPA，周期短、收益快如何延迟选择SC或DPA项目？,优先发展DPA引致投资最大,
17、SC先扩张，会使DPA生产成本下降，使其投资上升DPA先扩张，对SC需求上升，也会促使SC增加供给SC优先扩张使DPA扩张只是一种可能，但DPA优先扩张则必然促使SC瓶颈部门扩张由此，优先发展DPA引致效果更好因此AA2BB2C的路径更优,联系效应理论,联系效应前向联系后向联系不同产业联系效应不同后向联系强于前向联系,联系效应,一个部门的投资通过与其他部门的投入产出关系而产生的对其他部门的影响,前向联系,一个部门与吸收它的产品的部门的联系，如钢铁工业的前向联系产业是汽车工业主要指本部门所在产业链中的位置,后向联系,一个部门与向它提供投入的部门的联系，如钢铁工业的后向联系产业是铁矿开采业,不同产
18、业联系效应不同,农业的产业联系比较弱，产业链条比较短而工业的产业联系比较将，产业链条比较长,后向联系强于前向联系,赫尔希曼认为后向联系强于前向联系因为后向联系是需求拉动，而前向联系是通过供给推动,3.2.2 政策含义,优先发展DPA优先发展消费品工业优先发展进口替代工业,3.2.3 评价,更适合于发展中国家实际缺陷：产业结构失衡、前提是市场机制,3.3 两种战略的联系,从不同角度、不同时期、不同阶段考虑问题短期更多考虑不平衡战略，长期更多考虑平衡战略初级阶段更多考虑不平衡战略，高级阶段更多考虑平衡战略平衡增长是目标，不平衡增长是手段,工业化中的产业集聚,产业集聚的特征产业集聚相关理论,产业集聚
19、的特征,地理集聚以一两个产业为核心，其他产业为核心产业服务经济外部性（基础设施的共享、知识和技术的外溢、资源和信息的共享等）社会文化特征。企业群和社会趋向融合网络性特征（正式的和非正式的合作网络）根植性学习性,举例,意大利普拉托羊毛纺织产业美国硅谷的信息产业印度班加罗尔的软件产业宁波的服装产业泉州的运动鞋产业等,产业集聚相关理论,马歇尔的三因素理论韦伯的区位理论克鲁格曼的新经济地理学派格兰诺特的社会经济网络理论,马歇尔的三因素理论,专业技术工人共享的劳动力市场（雇主和雇员）产业专用的多种类、低成本的中间产品技术外溢,韦伯的区位理论,区位因素：运输成本（用等差费用曲线说明实际支付运费最小的地点产
20、业聚集）；劳动力成本位置因素：聚集因素和分散因素特殊聚集因素：如丰富的矿产、便捷的交通等一般聚集因素：企业的规模经济、分工和专业化的经济收益、共享的外部性等,克鲁格曼的新经济地理学派,产业集聚的向心力包括需求、报酬递增、外部性、路径依赖等报酬递增：源于中间产品的多样性、劳动力市场的匹配效应外部性：马歇尔的三因素，即劳动力市场共享、专业化投入和服务的可得性以及知识和信息的外溢路径依赖：最初的产业集聚可能是历史的偶然性，但预期、报酬递增等会实现累积循环的自我外围向中心的聚积,格兰诺特的社会经济网络理论,本地化、根植性的企业之间的非贸易性相互依存在产业集聚中具有重要意义社会网络可以大幅降低交易成本企
21、业之间更多的是协作型竞争关系,四、工业化与信息化,正确认识我国目前的工业化阶段 工业化已经不代表现代化了 我国的现代化过程中工业化阶段不可逾越 信息化可以缩短工业化进程，实现跨越式发展 我国的跨越式发展必须以信息化带动工业化,4.1 正确认识我国目前的工业化阶段,我国目前已经是工业大国 但我国还不是工业强国 总体而言，我国还处在工业化的中期案例,案例,关于中国是“世界工厂”还是“世界车间”的判断,4.2 工业化已经不代表现代化了,目前一些主要发达国家进入了“后工业社会”和信息化时代 发展中国家迟到的工业化进程同时进行 东亚发展中国家(地区)的工业化进程，是跟一些发达国家在这个地区进行产业转移(
22、主要是制造业)相结合的,后工业化的特征（1）,信息化吴敬琏：进入后工业化是“服务业工业化”“第一梯队”的英、美，作为“第二梯队”的法、德和作为“第三梯队”的日、韩，服务业都在进入工业化后期阶段后迅速超过工业，成为主导产业。土耳其、印度的服务业在20世纪80年代以后也都超过或接近GDP的50 在20世纪80年代，美国的国民收入里有近一半是用于交易的。服务业服务业的发展不但有利于降低制造成本，更重要的作用在于降低交易成本,后工业化的特征（2）,在综合物流业从原料到消费的整个价值链中，制造环节的价值只占四分之一，而四分之三都是交换环节产生的，因此后者最具降低成本的空间，被称为能够提供价值增值的“软三
23、元”。拿制造业来说，在价值链两端（研发、材料采购、设计、品牌营销、物流管理、金融等服务）的附加价值和盈利率高，而中段（加工、组装、制造等传统的制造业行业）的附加价值和盈利率低施振荣的“微笑曲线”,后工业化的特征（3）,成功的企业总是尽力向价值链的两端延伸否则只能给别人“卖硬苦力”，结果是“消耗了不可再生资源、污染了环境，背负了倾销的恶名，利润的大头却不在自己手里”吴敬琏,4.3 我国的现代化过程中工业化阶段不可逾越,工业化作为承上启下的阶段不可逾跃 事实上信息化的发展不能脱离工业经济,中国的工业化进程不能实现跳跃性发展,大国工业化所需的资本，不可能完全依靠国外资本，必须主要依靠自身的积累 中国
24、的资本密集型工业化不能像小国那样可以直接以发展新兴技术为主，而是必须要建立自己的工业体系和工业基础 较大地区发展差距意味着完成资本密集型工业化阶段需要一个长期过程 农村剩余劳动力的大量转移将是一个漫长的过程 大而不强的装备制造业目前仍有很大的不足 经济全球化对中国劳动密集型和资本密集型产业形成强化和固化作用,4.4 信息化、现代服务业可以缩短工业化进程，实现跨越式发展,不能走发达国家的老路 历史上的跨越式发展及其经验,4.5 我国工业化的跨越式发展,信息化带动工业化战略 发展现代服务业目前的重点,本章的重要概念,工业化恩格尔消费规律配第克拉克定理卡尔多增长规律集聚效应互补性联系效应、前向联系、后向联系,本章的主要内容,工业化按资源配置方式分为几种主要的模式，其各自的特征有那些？城市化在哪些方面可以推进工业化？工业化的战略有几种，它们间有何互相联系？我国的工业化如何实现跨越式发展？,
