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1、微观经济学,第八章 市场失灵与政府第一节、市场失灵第二节、市场失灵与政府行为,第八章 市场失灵与政府,“看不见的手”市场能做好每一件事吗？,一般均衡理论：研究在各种物品与要素相互影响的情况下，所有物品与要素的价格决定与均衡的实现。在完全竞争的条件下，当实现了一般均衡时，经济也达到了帕累托效率或帕累托最优的状态。帕累托最优：现有的资源配置下，任何变动都不能在不使一个人状况变坏的条件下使其他人变得更好的状态。这时也就实现了整个经济的经济效率。,第八章 市场失灵与政府第一节、市场失灵,“看不见的手”市场能做好每一件事吗？,市场失灵Market failure:无调节的市场不能在一切情况下都实现配置效
2、率。表现为：公共物品提供、外部性、垄断、信息不完全或不对称,城市道路、路灯、街心公园,国防建设、贫富分化,化工厂、汽车废气污染,几个概念：、公共物品,私人物品private goods：每单位物品只能由一个人消费的物品与劳务 特点：竞争性、排他性纯粹公共物品pure public goods：每个人的消费不会导致别人对该物品的消费减少的物品 特点：非竞争性、非排他性混合物品mixed goods矩阵搭便车问题free-rider problem 某人不进行购买就消费某种物品,free rider收费问题？,几个概念：、公共物品,私人物品private goods：特点：竞争性 排他性纯粹公共物
3、品pure public goods：特点：非竞争性 非排他性混合物品mixed goods,私人物品冰淇淋蛋卷衣服拥挤的收费道路,共有资源海洋的鱼环境拥挤的不收费道路,公共物品国防知识不拥挤的不收费道路,自然垄断消防有线电视不拥挤的收费道路,竞争性？是 否,是排他性？否,几个概念：、公共物品,TR TC有效率的,free rider收费问题？,解决办法：5万居民 X 2元税收/人=10万元,Eg:焰火晚会 总收益：5万居民 X 10元评价/人=50万元 总成本：10万元,几个概念：、公共物品,一些重要的公共物品，由政府提供的方法来解决。Eg:国防建设 基础研究 消除贫困计划 灯塔,“三峡工程
4、”真正的总收益和总成本是多少？,问题成本收益分析：估算该项目对整体社会而言的总成本和总收益但事实上，免费使用使人们难以判断价格！Eg:三峡工程,几个概念：、外部性问题,外部性externality某种经济交易产生的成本或利益，落在第三方身上（由第三方承担）而交易者并没有考虑到。Eg:,外部性外部成本,化工厂,化工产品买方,负外部性：Eg.汽车废气、工厂污染、噪音正外部性：Eg.修复历史建筑、新技术、教育,污染环境，居民健康受损,外部性externality,负外部性：Eg.汽车废气、工厂污染、噪音,化工产品交易量,价格,社会成本,私人成本,私人需求,均衡,最适,污染成本,最适量,市场量,新技术
5、交易量,价格,私人成本,社会成本,私人需求,均衡,最适,技术溢出效应的价值,最适量,市场量,正外部性：Eg.修复历史建筑、新技术、教育,外部性externality,外部性的解决办法1）私有产权，私人交易(private property right)Eg:共有地的悲剧亚里士多德：“许多人共有的总是被关心最少的”。Eg:为什么黄牛没有绝种的危险，而大象、鲸日见减少呢？Eg:石油矿藏、收费道路,2）管制regulation在价格决定、产品标准、类型、进入条件等方面对经济活动进行管理限制。Eg:污水排放量限制每年小于一定数量,3)庇古税Arther Pigou(1877-1959)政府干预结果：,
6、4)补贴subsidy和专利patent对正外部性而言Eg:义务教育 专利权,从外部性中得到的收益等于外在成本所付出的费用,外部性externality,第二节 市场失灵与政府行为一、一般观点：市场失灵使政府的积极干预成为必要,（）市场不能保持国民经济的综合平衡和稳定协调的发展（二）自由放任的市场竞争最终必然会走向自己的反面垄断（三）市场机制无法补偿和纠正经济外在效应（外部性）（四）市场机制无力于组织与实现公共产品的供给（五）市场分配机制会造成收入分配不公和贫富两极分化（六）市场不能自发界定市场主体的产权边界和利益分界，实现经济秩序,一般观点：市场失灵使政府的积极干预成为必要,著名经济学家、诺
7、贝尔经济学奖获得者萨缪尔森：“当今没有什么东西可以取代市场来组织一个复杂的大型经济。问题是，市场既无心脏，也无头脑，它没有良心，也不会思考，没有什么顾忌。所以。要通过政府制定政策，纠正某些由市场带来的经济缺陷”。因此，“现代经济是市场和政府税收、支出和调节这只看得见的手的混合体”。,一般观点：政府失灵决定了政府干预必须适度,政府干预也非万能，同样存在着“政府失灵”（governmentfailure）的可能性，用林德布洛姆的话说就是政府只有粗大的拇指，而无其他手指”。政府失灵一方面表现为政府的无效干预，即政府宏观调控的范围和力度不足或方式选择失当，不能够弥补“市场失灵”维持市场机制正常运行的合
8、理需要。比如对生态环境的保护不力缺乏保护公平竞争的法律法规和措施，对基础设施、公共产品投资不足，政策工具选择上失当，不能正确运用行政指令性手段等，结果也就不能弥补和纠正市场失灵；,一般观点：政府失灵决定了政府干预必须适度,政府干预也非万能，同样存在着“政府失灵”（governmentfailure）的可能性，用林德布洛姆的话说就是政府只有粗大的拇指，而无其他手指”。政府失灵另一方面，则表现为政府的过度干预即政府干预的范围和力度，超过了弥补“市场失灵”和维持市场机制正常运行的合理需要，或干预的方向不对路，形式选择失当比如不合理的限制性规章制度过多过细，公共产品生产的比重过大，公共设施超前过度；对
9、各种政策工具选择及搭配不适当，过多地运用行政指令性手段干预市场内部运行秩序，结果非但不能纠正市场失灵，反而抑制了市场机制的正常运作。,一般观点：政府失灵决定了政府干预必须适度,（一）政府干预的公正性并非必然。（二）政府某些干预行为的效率较低。不以直接盈利为目的（三）政府干预易引发政府规模的膨胀。,第七章 市场失灵与政府第二节 市场失灵与政府行为二、理论热点和争议,一种争论：那就是在市场经济建设过程中政府(国家)与市场的关系问题上的更多的政府干预还是更少的政府干预之争。主张更多的政府干预的学者的核心观点是：市场机制是有效的经济机制，但作用有限，政府应该起积极的作用，他们的政策建议是要求更多的政府
10、干预。主张更少的政府干预的学者的核心观点是市场会失灵，需要政府去做必要的弥补，但政府更可能失灵，现实中政府的失灵更需要市场去弥补，他们的政策建议是要求更少的政府干预，要求更多地采用市场方法去解决问题。,1、“要求更多的政府干预”,要求更多的政府干预，呼声最高的学者是人称国情派的王绍光和胡鞍钢。他们的观点主要表现在：中国国家能力报告、中国地区差距报告、中国下一步等著作以及“国家在市场经济转型中的作用”、“分权的底线”、“分税制：评价与建议”等论文中。,1、“要求更多的政府干预”,要求更多的政府干预，呼声最高的学者是人称国情派的王绍光和胡鞍钢。他们认为：市场经济是有效的资源配置方式，以市场经济作为
11、中国经济体制改革目标模式是明智之举。但市场经济不是万能的，并不具有神奇功能，而是有众多缺陷的。绝对完善、纯粹的市场经济即使在西方也不曾有过，而且是不能容忍，不可能存在的。现代市场经济只能是一种混合经济，国家和市场在促进发展中相互作用。市场经济中政府行为的指导思想是：政府应允许市场充分发挥功能，更要主动发挥政府自身的职能。,1、“要求更多的政府干预”,这些学者界定了三个方面的内涵：所有市场经济国家的政府均需要干的事情；体制转轨时期政府特有的作用；在中国国情条件下政府应该起的作用。,2、“要求更少的政府干预”,在中国学术界，要求更少的政府干预的学者也不少，其中呼声最高的是认同经济自由主义理论的经济
12、学家张曙光、茅于轼、汪丁丁、盛洪、樊纲等以及其他一些认同自由主义价值的政治学者。他们认为，政府虽然以公共利益为导向，但也有其自己的特殊利益，这两者之间的冲突使得政府既可能有利于经济发展，也可能导致经济衰退。他们肯定政府在市场经济生活中提供公益物品和解决外部性方面的重要作用，但认为政府也会失灵，并且其失灵的危害要比市场失灵要大得多。因此，市场失灵并不是要求更多的政府干预的充分理由。,2、“要求更少的政府干预”,在中国学术界，要求更少的政府干预的学者也不少，其中呼声最高的是认同经济自由主义理论的经济学家张曙光、茅于轼、汪丁丁、盛洪、樊纲等以及其他一些认同自由主义价值的政治学者。其核心观点主要反映在
13、：个人权利与国家权力谁妨碍了我们致富永远的徘徊经济学精神中国制度变迁的案例研究等文集“国家能力与制度变革和社会转型”、“善恶：两种政治观与国家能力”“现代治道新概念”、“作为公共机构的政府职能”、“从择优分配原理到一般均衡理论”“如何实现花费最优分配”、“什么是经济的自由主义”等文章里。这些学者要求更少的政府干预，其理论核心并不是去界定政府应该干什么，而是确定政府为什么不该干什么，为什么政府要少干预，为什么政府应该更多地采用市场的方法。,2、“要求更少的政府干预”,总之，政府应该少干预，“政府除掉管好政治、外交、国防、立法和司法，以及少数特殊的经济问题(主要是垄断和所谓外部效应)之外，其余的问
14、题应留给市场去解决。甚至在少数特殊的经济问题的处理上，政府也要充分估计到干预本身也有它自己的外部效应，只有确实了解到干预的利大于弊时，干预才是必要的。”,2、“要求更少的政府干预”,在这些学者看来，市场的力量是不可抗拒的，唯有市场，才能带来广泛且持久的自由和繁荣；而政府，唯有限制在特定范围内的政府，才能真正起到对市场的补充作用。在政府与市场的关系问题上，市场先于政府，政府应该少干预市场，应该让市场充分发挥作用，把自己的作用限制在补充的地位上。这是中国十多年经济奇迹的原因，更是中国持久繁荣的前途所在。,3、“更少的干预”“更多的干预”,两派学者存在着根本性的共同点，即双方都承认市场经济是中国经济
15、增长的重要制度安排，而且政府是市场经济的有力补充，也就是说他们都不是市场万能论者，也不是无政府主义者。但是，他们的分歧也决不仅仅限于政策分歧，即要更多的政府干预还是更少的政府干预，他们之间的分歧更在于基本价值假定、基本理论倾向和基本方法的分歧。,“更少的干预”“更多的干预”,在九十年代的中国，政府与市场的关系问题是学术界的热点问题之一，但是更多的政府干预还是更少的政府干预的这一争论，学术研究在社会生活中的地位日益边缘化，学术争论则借着边缘化的趋势，逐渐摆脱了在众目睽睽之下必须慎言的约束，去掉了来自政治权力的过分关心，逐渐非意识形态化(专业化)，日益专题化，开始走向隔行如隔山，在社会影响方面逐渐
16、失去了思潮性的轰动效应，逐渐凸现学术研究的真谛。但是，这一争论的意义依然是不可抹煞的。从理论上来说，它终于使得中国的知识分子走出了观点一律的理论研究，为学术研究的多元化和自由化探索了道路，中国社会科学研究也终于因此而走出意识形态的束缚，开始走向真正的社会科学研究，开始以中国本土问题为轴心，建树中国特色的理论基础，同时中国学术研究也开始走出纯粹的学理探讨，开始在具体问题上向政府提供系统的政策建议，并局部地为政府所采纳。从实践上来说，在体制转轨的社会中，政府的地位和作用问题是至为关键的问题。对于这一问题的讨论无疑有利于知识存量的增加，有利于减少改革道路上的误区和陷阱。,“更少的干预”“更多的干预”
17、,当然，争论是不会结束的。有关政府与市场关系问题的研究依然在进行，并且研究的问题已经大大超出政府干预的多少问题，得到了极大的扩充和深化，市场经济的道德基础、政治基础、法律基础等问题，已经日渐进入研究者的视野，市场需要政府，但政府并非是市场的唯一需要，市场还需要适合于市场经济的道德、政治和法律，市场与道德、政治和法律的关系，以及与中国历史文明的关系等问题，已经和市场和政府的关系问题一样，成为学术研究的重点。对这些问题的研究正在日益深化，关于政府应该干预多还是干预少，也正在为更深层的理论问题如个体权利保障的制度机制和更为实际的问题如政府如何引导和规范股票市场等所超越，在国家之外寻找市场经济的政治基
18、础和法律基础的努力也正在进行。,“更少的干预”“更多的干预”,这些问题是学术问题，同时也是一个实践的问题，而归根到底则是拥有金钱和选择权力的人们进行政治博弈和公共选择的过程。在这一过程中，市场有着巨大的比较效率优势，这时只要人们认识到这一点并尝到其中的甜头时，即使对市场所知甚少，人们也会毅然决然地选择市场，并在实践中边干边学，摸着石头过河。这恐怕是对市场经济缺乏了解的中国人在九十年代毅然认同市场经济，以惊人的速度建设市场经济，并且极少有人反对的重要原因。,4、公共选择理论,政治市场1）政治市场主体,选民voters,政治家politicians,官员bureaucats,2）两个前提主体以最利
19、己的目的作出经济选择政治均衡political equilibrium,选举,任命,公共选择理论,选民voters,政治家politicians,官员bureaucats,主体行为分析：假设一：政治家的中心目的是在选举中得到足够多的选票，以及当选后的支持,选举,任命,公共选择理论,选民voters,政治家politicians,官员bureaucats,主体行为分析：假设二：选民支持那些他们认为能使他们状况变好的政策，反之则反对，但指导他们的是感觉而不是现实。理性无知rational ignorance：由于获得信息的成本大于所得到的利益而决定不去获得信息。,选举,任命,公共选择理论,选民voters,政治家politicians,官员bureaucats,主体行为分析：假设三：官员的目的是使他们所在机构的预算最大化。上限是税收。,选举,任命,机构预算加大地位提高、晋升机会增加,鼓动选民、说服政治家,自己部门需要更多预算,政府有不断增加支出的压力,公共选择理论,政府失灵Government failure,选民voters,政治家politicians,官员bureaucats,主体行为分析：观点四：考虑到无信息选民的理性和有信息特殊集团的理性，政治均衡就可能出现在公共物品的供给量大于其净收益最大化水平时,反映了利益集团的作用。,选举,任命,教材练习题,
