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1、项目内部管理体系审核清单（项目检查记录）编号：14HJ-单位/项目名称:CM-Ol序号标准条款检查内容检查方法检查结果检查记录（简要）与存在问题（详细）1工程概况询问项目施工范围、工程量、开工日期、进度、工程的重点、难点、周边环境等合格口基本合格不合格2Q/E/S：6.1QJ:3.3工程项目的风险和机遇识别、评估以及应对措施？询问项目有哪些风险和机遇？采取了哪些应对措施？合格口基本合格不合格序号标准条款检查内容检查方法检查结果检查记录（简要）与存在问题（详细）3Q/E/S:6.2QJ:3.2项目管理目标（质量目标、HSE目标）是否明确、形成文件？目标完成情况统计？查目标文件或施工组织设计或项目
2、策划书合格口基本合格不合格4Q/E/S：5.37.1.27.27.3QJ:4.2.24.3.35.2.25.31、项目部人员机构设置/人员配备是否满足要求？人员分工及职责是否明确？查机构设置图、主要岗位人员职责文件合格基本合格不合格2、特种设备安装是否成立项目质量保证体系？项目质保师/责任人员是否符合规定的任职条件？查体系任命文件，查质保师/责任人员学历、专业、职称、工作年限（质保师）合格口基本合格不合格3、特殊岗位人员是否持证上岗？（查项目管理人员如项目经理、质检员、安全员等；特种作业人员如电工、焊工、起重工、架子工等）查持证人员管理台帐及特种作业人员台账及证件。抽查23名持证人员资格及有效
3、性、焊工是否超项施焊。合格口基本合格不合格序号标准条款检查内容检查方法检查结果检查记录（简要）与存在问题（详细）4、项目部组织了哪些培训（包括技术、质量、费控等知识）？培训效果如何？查培训计划、培训记录合格口基本合格不合格5Q/E/S:7.5QJ:3.51、文件控制是否收集了与项目管理有关的文件？是否采用现有有效的标准和规范文本？查文件和法律法规控制清单抽查23份文件的有效性合格口基本合格不合格2、项目部内部文件（相关制度等）的编制、审核、批准是否符合规定？查相关文件的编、审、批合格基本合格不合格3、图纸等文件收、发是否符合要求？发放登记是否齐全？查收文鳌记表、发文登记表合格基本合格不合格6Q
4、:8.2QJ:6.3现场是否有施工合同，是否已评审？是否进行了合同交底？施工中有无合同更改，是否对更改进行评审？合同变更的相关信息是否传送到相关部门/人员？合同的履行情况是否满足规定要求？询问在合同履行过程中，是否了解发包方或其代表对合同履行的意见或建议？对合同履行中发现的问题查看合同文本、补充合同、合同交底记录、合同评审及合同变更评审记录、合同履行情况的分析与处理记录合格口基本合格不合格序号标准条款检查内容检查方法检查结果检查记录（简要）与存在问题（详细）（质量、进度、成本执行情况），是否采取有效的处理措施？7Q:7.1.3QJ:71、施工设备/机具管理与控制是否符合公司管理制度要求？是否制
5、订施工机具配备计划及审批手续，是否建立设备管理台帐？能否满足施工要求？查项目部机械设备台帐、查设备配备计划，抽查核对设备合格口基本合格不合格2、有无设备租赁？对起重机械等重要/关键设备的租赁方或新购设备是否进行设备合格供方评价？是否签订采购或租赁合同。查供方及租赁方评价记录以及收集的设备供方的营业执照，资质、起重机构安装维修许可证、产品合格证、检验报告、持证人员证书有效性。查采购或租赁合同。合格口基本合格不合格序号标准条款检查内容检查方法检查结果检查记录（简要）与存在问题（详细）3、设备进场验收情况？是否对分包方施工机具与设施进行验收？查设备验收记录。口合格口基本合格不合格4、大型设备、特种设
6、备及设施安拆是否编制了专项施工方案（需要论证是否进行了论证）？安拆前是否对作业人员进行交底？安装后使用前是否进行验收或检测？安拆、操作、维护人员是否有相应的资格？（需编制安装或拆卸方案的施工机具如塔吊、脚手架和起重机械等应由有资质的单位负责安装、拆除，编制安装拆除方案并有审批手续，安拆人员应持证上岗）查大中型施工机械安拆专项施工方案，安装单位的资质证书、生产许可证、营业执照、安拆人员上岗证复印件、安拆合同、安装后的检测报告、使用前的验收记录、使用告知书等；现场观察口合格口基本合格不合格序号标准条款检查内容检查方法检查结果检查记录（简要）与存在问题（详细）5、设备使用和维修/维护保养情况？（包括
7、对分包方施工机具与设施）。现场设备运行情况？是否对施工机具定期检查？现场是否有操作规程？查机械设备修理（维保）记录、运行记录、定期检查记录。口合格口基本合格不合格8Q:7.1.5QJ:11.41、项目上是否有检测设备（计量器具）配备计划？在使用前是否对检测设备进行脸收？是否建立检测设备台帐？有无包括环境、安全测量设备？检测设备的配备是否满足施工需求？查质量管理策划文件（或施工组织设计/方案）、检测设备台帐、检测设备验收记录。口合格口基本合格不合格2、检测设备是否按规定周期进行检定或校准？是否在有效期内使用？（抽查检测设备3台）查检定证书或校准记录。口合格基本合格不合格3、检测设备检定状态标识是
8、否保持清晰，符合要求？是否对检测设备进行必要的维护和保养，状态是否完好？抽查检测设备实物及合格证、准用证口合格口基本合格不合格序号标准条款检查内容检查方法检查结果检查记录（简要）与存在问题（详细）9Q:8.4、8.5.3E/S:8.1QJ:81、了解自购材料和甲供材料（顾客财产）、防护用品的供应情况？设备、检测设备的购买情况？询问。合格口基本合格不合格2、现场有无合格供方名单？是否按程序规定进行了评价？（发包方指定的供应方也应进行评价）对购买的设备、测量设备是否进行了评价？评价的证据资料是否收集齐全？查合格供方名单的编制、审批，查合格供方评价记录以及评价资料（营业执照、生产许可证、资质证书、第
9、三方产品检测报告等/产品质量证明、用户评价；经销商应提供经营许可证明、产品质量证明、用户评价）合格基本合格不合格3、是否编制项目材料清单或需用计划，是否明确采购方式、种类、规格、型号、数量、交付期、技术性能和质量标准要求，并经审批？有关规定是否齐全、符合要求？查材料采购计划、采购合同/协议（有些质量要求不高的零星材料、构配件和设备等辅材总价如小于5万元，主材总价小于2万，可以根据采购计划的规定直接采购，而不需要订立采购合同，具合格口基本合格不合格序号标准条款检查内容检查方法检查结果检查记录（简要）与存在问题（详细）体执行公司相关管理规定）4、了解顾客财产供货及保管防护情况，有无编制甲供材料清单
10、查甲供产品供应计划、甲供材料的清单合格口基本合格不合格5、进货是否按规定检验？需进行复验的材料（钢筋、水泥、砂石、合金钢材料、阀门等）是否按规定复验，材料复验是否符合标准要求？是否按规定及时报审报验？抽查产品进货验证记录及进货产品出厂产品合格证、质量证明书、检测试验报告、复试报告合格口基本合格不合格6、如何控制经脸收不合格的材料？如何处理？是否进行标识、隔离和退货处理，并记录处理结果查不合格处理记录，现场察看合格口基本合格不合格序号标准条款检查内容检查方法检查结果检查记录（简要）与存在问题（详细）7、材料入库、存发/领用、保管、标识是否符合要求？标识是否表明合格、不合格、待检状态以及产品名称、
11、规格、数量、品牌、出厂日期等特征？查材料的入库登记记录、收、发单，观察合格口基本合格不合格8、是否发生因设计变更而引起的材料、构配件、设备的变更？甲供材料不合格处理情况？询问，查变更依据合格口基本合格不合格10Q:8.4,QJ:9.2,9.39.41、有无工程分包？如何进行项目分包策划？现场有无合格工程分包方名单？项目部是否收集分包方营业执照、资质证书、安全许可证、人员资质证书等复印件。查工程分包策划、工程分包商名录，核对分包单位是否在公司工程分包商名录内。合格口基本合格不合格2、工程分包（劳务承包）是否进行招标或比价？查工程分包（劳务承包）招标及报价比价资料。口合格口基本合格不合格序号标准条
12、款检查内容检查方法检查结果检查记录（简要）与存在问题（详细）3、分包合同的签订是否符合要求？是否包括了质量、环境、职责健康安全的有关内容？是否经过公司综合信息系统流程审批？查分包合同及分包合同台帐、分包合同的评审记录。合格口基本合格不合格4、对分包方实施过程控制与质量脸收情况？查对分包方的方案审批、人员资格、设备、材料的检查记录、质量验收记录。分包工程开工前是否对分包方施工人员的培训或交底？项目部对分包工程的质量安全监督检查情况及工程验收情况。查项目部对分包施工方案审批记录，分包方进场人员的资格证，分包方进场的主要材料、设备和设施验收记录。项目部对分包方人员的进场培训（交底）记录、监督检查记录
13、、分包工程验收记录。合格口基本合格不合格序号标准条款检查内容检查方法检查结果检查记录（简要）与存在问题（详细）5、是否按公司规定要求对分包方履约情况考核评价并保存记录。查工程分包商月度评价表合格口基本合格不合格11Q/E/S:8.1QJ:10.21、是否进行工程策划、施工技术策划，策划的结果是否符合要求？有无环境、安全控制要求？是否符合工程建设施工工企业质量管理规范的要求，策划内容是否齐全？施工组织设计文件的编制、审批是否符合规定要求，是否向发包方和监理报审，监理和发包方的意见是否及时进行修改和完善？查工程策划书、施工技术策划表。查施工组织设计/方案，及审批记录。向业主/监理报验信息及问题整改
14、回复。抽查项目施工组织设计，查看编写的内容与项目实际的关联性、比较详细的记录工程概况及五方责任主体单位的名称O合格口基本合格不合格2、编制了哪些专项施工方案？审批是否符合程序？施工方案是否满足工程的需要，是否包括了环境和职业健康安全内容？是否编制危险性较大的分部分项工查施工方案文件与审批记录。查项目危大工程的数量、类型（如深基坑/5米）、编制的专项方合格口基本合格不合格序号标准条款检查内容检查方法检查结果检查记录（简要）与存在问题（详细）程专项施工方案（如，深基坑支护方案、大体积混凝土施工方案等）案、专家论证报告，专家论证提出问题的整改及验证信息。3、是否有检验计划并审批？检验计划是否明确检验
15、项目、检验方法和检验标准？有无进行分部分项工作划分？查施工组织设计/检验计划，单位工程分部分项工程划分表口合格口基本合格不合格4、施工过程施工内容和质量要求是否有变更？是否在评审变更的风险后对有关的施工组织设计/专项方案进行调整后的再审批、报验。查施工组织设计、质量计划、施工方案等修改及重新审批记录口合格口基本合格不合格12Q：8.5.1、E/S：8.1QJ:10.410.5.11、查开工报告报审，项目部是否向建设方或监理方报审了项目管理机构、管理人员、特种作业人员、进场施工机具、分包方情况等资料？特种设备告知是否符合法规要求？查开工报告，特种设备告知书，报验记录、台账等口合格口基本合格不合格
16、2、图纸会审是否进行？有无自审记录？图纸变更是否在相应图纸上作出更改标识？查图纸会审记录、设计变更单与图纸对照口合格口基本合格不合格序号标准条款检查内容检查方法检查结果检查记录（简要）与存在问题（详细）3、有无焊接工艺评定、焊接工艺卡？焊接工艺评定项目是否覆盖现场焊接项目？查焊接工艺评定报告和焊接工艺卡、焊接工艺评定覆盖率合格口基本合格不合格4、是否对作业人员进行技术交底？有无环境、安全技术交底？（如分部、分项、检验批、工序施工技术交底或现场班组技术交底）查技术交底记录（项目部级安全技术交底、各专业技术负责人对专业班组交底、班组长对班组作业人员的交底记录）合格口基本合格不合格5、现场是否按方案
17、、技术交底、焊接工艺卡操作？查施工日记查各工序控制记录、安装记录、焊接记录、管道焊接过程检查记录表等查排版图/单线图及标识的符合性检查施工过程记录施工日记记录情况合格基本合格不合格序号标准条款检查内容检查方法检查结果检查记录（简要）与存在问题（详细）Q:8.6J11.36、胫试块、钢筋、设备/管道的压力试验、严密性试验等是否符合标准和工艺文件的要求？检试验记录是否齐全？查试验记录/试验报告合格口基本合格不合格7、隐蔽工程检验是否符合规定？查隐蔽工程记录合格口基本合格不合格8、无损检测的比例是否符合设计要求，无损检测的记录是否完整、正确、齐全？查委托单、无损检测报告、焊缝无损检测统计表合格口基本
18、合格不合格9、各项工序是否按规定进行验收、记录？检验状态是否进行了标识？分部工程是否验收按照施工进度查检脸批、分项、分部质量验收及报脸，应按照该项目覆盖的不同专业分别抽取有代表性的样本并T己录合格基本合格不合格序号标准条款检查内容检查方法检查结果检查记录（简要）与存在问题（详细）10、如何对工程技术资料进行填写、保存、整理、组卷等的控制？工程技术资料是否与工程进度一致？现场查看和查看记录口合格口基本合格不合格13Q:8.5.1QJ:10.5.21、特殊过程是否已按规定确认、控制、记录？通常情况下特殊过程可以有：1基础工程：各种桩基工程施工过程、地下防水施工过程、大体积混凝土施工过程等，；2主体
19、工程：预应力张拉施工过程、钢结构焊接过程等：平屋面防水。3市政工程：软地基处理、承压容器及管道（钢管/PE管）焊接过程等。4安装工程：大型设备吊装；特种材料焊接（如有色金属、高媒合金、首次施焊的材料等），公称压力29.81MPa的压力管道焊接及剧毒管道焊接，低温材料焊接：热处理；查相关技术文件、特殊过程确认记录（人员资格确认、施工机具进场验收和检查记录、材料施工前报验记录、施工工艺参数记录、技术交底记录等）口合格口基本合格不合格序号标准条款检查内容检查方法检查结果检查记录（简要）与存在问题（详细）2、烘干箱是否满足要求？焊材是否按规定进行烘烤、保温？焊材使用、发放、回收是否符合规定？现场是否使
20、用保温筒？观察库房查烘烤记录、焊材发放记录合格口基本合格不合格3、热处理工艺是否符合相关标准规范，热处理曲线及报告是否符合规定查看热处理工艺卡及热处理记录、热处理原始记录曲线图，热处理报告合格基本合格不合格14Q：8.5.2、8.5.4QJ:10.5.310.5.4是否制定半成品、成品保护措施？现场材料、半成品、成品是否按要求保存、贮存、标识、防护？如要追溯，是否有唯一性标识？观察标识和可追溯性、工程防护，查现场、相关记录、施工组织设计/方案合格基本合格不合格序号标准条款检查内容检查方法检查结果检查记录（简要）与存在问题（详细）15Q:9.18.7QJ:11.211.51、查质量检查（综合大检
21、查、专项检查、关键节点检查、关键过程及特殊过程检查、项目部日常检查（自检、互检）、对分包单位的检查、跟踪复查、上级部门要求的隐患排查等各类检查），有无不符合？对不合格品的处理是否符合规定？无损检测返修情况？查质量问题登记台账、统计分析表、质量检查记录及整改信息反馈单，查不合格品处置记录、焊缝返修记录、焊接质量检查表等，是否制定纠正预防措施合格口基本合格不合格2、有无监理整改通知单？是否按规定进行了回复？项目部如何实施对质量问题的处理？查相关意见回复记录（整改通知、整改记录、监理通知、监理会议记要、纠正措施、预防措施）合格口基本合格不合格3、顾客满意情况调查、顾客意见的处理查顾客满意调查记录、处
22、理记录合格基本合格不合格序号标准条款检查内容检查方法检查结果检查记录（简要）与存在问题（详细）4、是否发生质量问题或质量事故，如何处理？（质量问题的来源：项目部自检、互检、专检发现的质量问题；企业对项目部检查发现的质量问题；监理下发的“监理通知单”；总包方/发包方检查发现的质量问题；内部验收/竣工验收提出的需要整改的质量问题；工程交付以后，用户提出的需要维修的质量问题；7地方质监部门检查下发的“问题整改通知单”；上级主管部门或住建部门检查提出的需要整改的问题）询问、查看检查发现问题的整改回复及验证内容记录合格口基本合格不合格16Q:7.1.4QJ:8.4,了解现场施工工作环境有哪些要求？现场观
23、察文明施工情况、作业条件的符合性。询问、观察合格口基本合格不合格序号标准条款检查内容检查方法检查结果检查记录（简要）与存在问题（详细）17E/S：5:37.17.2了解环境与安全组织机构、人员配备情况？安全生产责任制。（独立安全机构，按规定配备专职安全人员。安全生产责任制是否健全，是否落实到人，是否有责任奖惩记录）查机构图、人员资格证书、有关文件、安全生产责任制和责任书。口合格口基本合格不合格18E/S:6.2.1HSE管理目标的制定与落实情况？（伤亡控制指标和安全达标、文明施工目标等，是否对目标逐级进行分解，是否有责任目标考核规定，项目安全环境目标实现情况）查项目安全管理目标文件与实现情况口
24、合格口基本合格不合格序号标准条款检查内容检查方法检查结果检查记录（简要）与存在问题（详细）19E/S：8.1是否对项目环境与安全管理进行策划？（是否编制项目HSE计划或策划文件；是否经过审批；编制内容是否含项目概（况，作业现场及周边情况，人员能力与设备状况，危害因素辨识与主要风险，是否根据危险源编制安全技术措施或风险控制措施，应急预案等内容。）查施工组织设计或HSE策划文件合格口基本合格不合格20E/S：6.1.2项目环境因素、危险源的识别、评价是否按规定进行？（是否应根据工作/作业条件的变化，及时组织相关人员对新出现的危险源进行辨识、评价、更新。）查环境因素识别、评价及清单，重要环境因素清单
25、，危险源识别、评价及清单，重大危险源清单合格口基本合格不合格21E/S:6.2.2是否根据重要环境因素/重大危险源制定了必要的管理方案？方案是否按规定要求审批？（对危险性较大的分部分项工程要求单独编制安全专项方案。）查施工现场专项方案，如施工用电、脚手架搭设、起重吊装作业施工安全方案/管理方案合格口基本合格不合格22E/S:7.21安全教育、环境/安全技术交底（有教育培训制度，教育记录完整有效：上岗前是否进行安全教育和考试，进行有针对性的书面环境、查安全台帐及相关文件、记录合格口基本合格不合格序号标准条款检查内容检查方法检查结果检查记录（简要）与存在问题（详细）安全技术交底，并履行签字手续；对
26、危险性较大的分部分项工程要求单独编制安全专项方案的交底记录。）E/S:8.12、施工过程中对环境因素和危险源的控制，现场安全措施落实。现场设备安全管理，起重设备装拆安全控制，洞口临边高处和有限空间作业管理，施工现场垃圾清理、施工废水排放控制、施工扬尘控制等。起重设备装拆是否由具备相应资质的单位或相应资质的人员承担；大型起重设备装拆专项方案是否经过审批。临边洞口防护、高处作业、垂直交叉及有限空间作业、个人防护及安全防护措施是否满足规定要求。危险作业（深基坑开挖、模板工程、用电作业、动火作业、脚手架搭设作业、高处作业、起重吊装作业、探伤作业、夜间作业、受限空间作业、单体试车是否经过施工许可。现场问
27、询、观察、检查，查阅设备安全操作规程，设备设施验收记录或验收报告、大型起重设备装拆方案及审批记录、重点设备运行记录；洞口临边高处等个人及安全防护措施；危险作业许可证、防护用品登记与发放记录、相关管理规定等口合格口基本合格不合格序号标准条款检查内容检查方法检查结果检查记录（简要）与存在问题（详细）3、分包单位的安全生产管理（分包单位安全资质是否合格，是否签订分包合同及安全施工协议，是否定期检查、考核，安全费用是否及时足额支付。）查分包单位资质，签订的分包合同及安全施工协议，对分包单位的检查记录等）口合格口基本合格不合格23E/S：8.2现场有无紧急情况发生？是否制定了应急预案？是否演练？（是否有
28、范围适当、切实可行的应急预案，应急物资配备是否齐全，相关人员职责明确，应急教育培训，是否适时进行应急演练并评价。）按照重要环境因素、重大危险源评价结果对照检查应急预案文件、应急预案演练活动记录。口合格基本合格不合格24E/S：9.1是否按规定要求对环境和职业健康安全进行了检查、监测，有无不符合？对不符合是否已按规定进行处理？工伤事故是否按国家、集团、公司等安全生产事故管理规定处理、报告。（项目部是否制订安全检查制度，并按规定定期安全检查，有记录，对检查发现的安全隐患做到定人、定措施按时整改完成）查项目部安全检查制度，现场环境与安全主要特性的监测记录，查质量、环境/安全检查记录及整改信息及反馈单
29、，查工伤事故处理记录。口合格口基本合格不合格序号标准条款检查内容检查方法检查结果检查记录（简要）与存在问题（详细）25E/S：9.1.2了解项目法律法规和其他要求的执行情况。（是否配备环境、安全现行相关法律法规、技术标准、规范并进行识别；是否配备集团公司、本公司环境、安全管理规定并建立台帐，是否按规定进行合规性评价）查环境和安全法律法规、标准、规范目录清单，查合规性评价记录与报告合格口基本合格不合格26Q/E/S：10QJ:12是否对与质量、安全、环境有关的数据进行分析，识别改进的方向？有无重复发生的问题或严重不合格？是否制定并实施了纠正/预防措施？查不合格统计记录、纠正或预防措施记录合格口基
30、本合格不合格27Q:7.1.37.1.48.5.2E/S:8.1QJ:8.4,10.5现场施工现场五牌一图、当前现场形象进度、工程实物观感、物资储存、现场操作是否有违章情况、施工用电的现场规范情况、现场防火措施、现场安全防护措施和警示、警告标识等安全标志是否符合要求、环境状况。后勤保证工作：食堂工作人员的健康证、食堂现场、生熟食存放，食堂、厕所卫生状况，员工生活区的环境、健康情况。现场观察检查合格口基本合格不合格序号标准条款检查内容检查方法检查结果检查记录(简要)与存在问题(详细)28其他检查内容(1)安全生产档案管理。按公司HSE内业资料管理目标进行分类，整理有序。(2)安全生产费用管理：单独建账，有具体分部分项内容，数目详实，足额及时拨付。(3)安全奖惩。项目部是否有安全奖惩规定及记录。(1)查HSE管理台帐。(2)查安全投入费用台账，安全费用投入有关记录。(3)查相关奖惩记录O合格口基本合格不合格注：在合格、不合格、基本合格处打表示检查结果检查人/审核员：日期:
