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1、资本论选读,第二册 资本的流通过程,第四章 循环过程的三个公式,第四章 循环过程的三个公式,第四章是前三章所论述三种循环形式的综合考察，是把前面各章抽象考察的各种循环形式当作一个整体，即当作三种循环形式的统一来考察，因此，本章的内容又是抽象上升到具体的过程。之所以是具体，是因为它与人们在现实中看到的资本运动更加接近，揭示了更加现实的资本运动规律三种职能形式在运动中的相互关系。,第四章 循环过程的三个公式,第四章主要讲了以下问题：一、产业资本循环是三种循环形式的统一；二、资本是一种运动；三、产业资本循环与一般商品运动的交错；四、批判资产阶级经济学在经济形式问题上的混乱；五、资本主义经济中内在的总
2、供给与总需求矛盾；,第四章 循环过程的三个公式,一、产业资本循环是三种循环形式的统一（116-121）产业资本循环的三种形式为：（）GWPWG（）PCkP（）CkP（W）其中，Ck代表流通过程。,第四章 循环过程的三个公式,1、产业资本循环是三种循环在性质和形式上的统一：（1）首先是性质上的统一：马克思说，“如果我们对这三个形式进行概括，那么，过程的所有前提都表现为过程的结果，表现为过程本身所产生的前提。每一个因素都表现为出发点、经过点和复归点。总过程表现为生产过程和流通过程的统一；生产过程和流通过程的中介，反之亦然”（116）,第四章 循环过程的三个公式,这里，“前提表现为结果”，“表现为过
3、程本身所产生前提”意思是说，每一种单个资本循环都需要一定的前提条件，但是，这种前提条件不是靠外部提供的，而是通过资本主义再生产过程自己提供的。所以，资本主义生产关系是一个具有自我存在与发展能力的有机体。它通过自身的运动不断地发展和扩张。,第四章 循环过程的三个公式,三种循环形式在性质上的统一就在于“所有这三个循环都有一个共同点：价值增殖是决定目的，是动机。”（116）所以，它们统一在价值增殖这个根本目的和动机上。货币资本循环把价值增殖的目的表现得最明显；生产资本循环是从价值增殖过程开始的；商品资本循环则是以包含剩余价值的商品开始。,第四章 循环过程的三个公式,（2）三种循环在形式上的统一：从单
4、个资本的反复循环来看，每一种循环都包含着其它的循环形式，所以马克思说“全部区别表现为单纯形式上的区别，或者说，表现为单纯主观上的只对考察者才存在的区别。”（117）但是，在现实的经济中产业资本运动确实是三种循环形式的现实统一。,第四章 循环过程的三个公式,2、产业资本运动的连续性是三种循环的现实统一（117-121）“实际上，任何一个单个产业资本都是同时处在所有这三种循环中。这三种循环，三种资本形态的这些再生产形式，是连续地并列地进行的。”（117）,第四章 循环过程的三个公式,“资本在它的任何一种形式和任何一个阶段上的再生产都是连续进行的，就像这些形式的形态变化和依次经过这三个阶段是连续进行
5、的一样。可见，在这里，总循环是资本的三个形式的现实的统一。”（117）请考虑：什么是现实的统一？,第四章 循环过程的三个公式,如果不是“现实的统一”而只是一种循环在反复中表现出的互相包含，那将是怎样？马克思在第117页写到“在这里，各个不同阶段会分别形成中断。”“生产将不是连续地进行，而是痉挛状地进行”（118）上一版 为“而将发生间断”。这种情况下，一个阶段将排斥另一个阶段的存在，而不是三种形式的现实统一。,第四章 循环过程的三个公式,马克思说，“连续性是资本主义生产的特征，是由资本主义生产的技术基础所决定的，虽然这种连续性并不总是可以无条件地达到。”（118）注意：这里所说的连续性不仅是一
6、种主观愿望，而且更为根本的“是由资本主义生产的技术基础所决定的”。技术决定了生产不能随意中断。同时也指出了资本主义生产关系与生产的技术基础的矛盾（最后一句）。,第四章 循环过程的三个公式,第四章关于三个循环形式统一的思想核心就是资本运动的连续性。这是由资本主义生产的技术基础机器大工业所决定的。正是连续性的要求，才产生了后面的资本各部分相继进入一个又一个循环阶段，才产生了资本分割并存于各阶段的必要性，才产生了三种循环统一的必要性。,第四章 循环过程的三个公式,119页上，马克思正面讲述了三种形式现实统一的的内容：“资本的所有部分都依次经过循环过程，而同时处在循环过程的不同阶段上。这样，产业资本在
7、它的循环的连续进行中，就同时处在它的一切循环阶段以及和各该阶段相适应的不同的职能形式上。”,第四章 循环过程的三个公式,“因此，产业资本的连续进行的现实循环，不仅是流通过程和生产过程的统一，而且是它的所有三个循环的统一。”（119）这就是说，在现实的产业资本运动中，总是三种循环同时发生的，共同构成了一个现实资本的活动。相比之下，以前分别论述的各循环形式，只是对现实资本活动的一个局部进行的抽象。,第四章 循环过程的三个公式,产业资本连续循环的条件，或者说，产业资本运动作为三种循环形式统一的条件：“它之所以能够成为这种统一，只是由于资本的每个不同部分能够依次经过相继进行的各个循环阶段，从一个阶段转
8、到另一个阶段，从一种职能形式转到另一种职能形式，因而，只是由于产业资本作为这些部分的整体同时处在各个不同的阶段和职能中，从而同时经过所有这三个循环。”（119）,第四章 循环过程的三个公式,这段话从动态的角度讲述了三种循环形式统一的含义。每个循环过程本身都是一个动态过程，而要实现三种循环形式的统一，三者之间就必须形成一种运动秩序，这种秩序就是各部分资本相继地从一个阶段转到下一个阶段。谈到相继，就必须以总资本的分割为前提，没有分割就形不成部分，也就谈不上相继。所以马克思说“在这里，每一部分的相继进行，是由各部分的并列存在，即资本的分割所决定的。”（119）,第四章 循环过程的三个公式,资本的分割
9、的数量依据：首先是资本家所具有的资本量，这个资本量根据所从事的部门生产性质，具有一个最低限量。第二，生产的规模又决定着商品与货币形式占用资本的数量。资本家必须根据资本的数量和生产规模的要求对资本进行分割。,第四章 循环过程的三个公式,产业资本作为三种循环形式的统一还表现在：三个部分的资本循环不是孤立进行的，而是一个统一的整体。其中任何一部分循环遇到障碍，就会使资本整体运动停滞。“在一个阶段上的任何停滞，不仅会使这个停滞的资本部分的总循环，而且会使整个单个资本的总循环发生或大或小的停滞。”（120）,第四章 循环过程的三个公式,第120页第二段详细阐述循环连续进行的条件，请认真阅读。结论：“资本
10、作为整体是同时地、在空间上并列地处在它的各个不同阶段上。这些形式都是流动的形式，它们的同时性是以它们的相继性进行为中介的。只有在三个循环的统一中，才能实现总过程的连续性，而不发生上述的中断。社会总资本始终具有这种连续性，而它的过程始终是三个循环的统一。”（121）,第121页第3段是补充说明。说明对于具体的资本来说，资本的分割在不同时期或不同的生产部门有着不同的比例；由于生产的物质技术特征所造成的季节性，使生产的连续性会中断。“但是，各生产部门之间的这种差别，不会引起循环过程的一般形式的差别。”（121）,第四章 循环过程的三个公式,第四章 循环过程的三个公式,二、资本是一种运动（121-12
11、6）1、资本的概念中包含着运动（121-122）“资本作为自行增殖的价值，它是一种运动，是一个经过各个不同阶段的循环过程，这个过程本身又包含循环过程的三种不同的形式。因此，它只能理解为运动，而不能理解为静止物。”（121-122）为什么“只能理解为运动而不能理解为静止物”？,第四章 循环过程的三个公式,资本作为自行增殖的价值，只有在不断的循环运动中才能增殖。2、资本作为运动中的价值，证明了价值概念的现实性和客观性（122-124）这里不仅是资本概念的深化，也是劳动价值论的深化。资本在运动中增殖的事实，证明了确实存在着价值这一客观事物。,第四章 循环过程的三个公式,第一卷中提出了价值是无差别人类
12、劳动的概念，但是价值不能直接表现自己，必须通过外在的货币形式表现自己。价值的这一性质就使得某些只看到价格及其变动的人认为根本不存在“价值”这样一种事物，认为“价值”只是人们的一种想像。这种观点是错误的。,第四章 循环过程的三个公式,资本循环理论证明了，资本是一个在运动中增殖自身的价值，资本运动的目的是价值增殖，虽然它在不断地变换形态，它在运动中始终保持着一种自身的统一性，即在运动中保持自己、增殖自己。如果不是价值这一客观实体把资本的运动统一起来，资本的增殖活动就无法理解。增殖的是什么？,第四章 循环过程的三个公式,这里，马克思指出，“那些把价值的独立化看作是单纯抽象的人忘记了，产业资本的运动就
13、是这种抽象的实现。在这里，价值经过不同的形式，不同的运动，在其中 保存自己，同时使自己增殖，增大。”（122）,第四章 循环过程的三个公式,这里值得学习的是，马克思不是用定义来认识事物，而是从运动中把握事物，不仅从运动中把握资本的概念，而且从运动中把握价值的概念。把产业资本的运动看作是作为资本的价值的运动具体化。,第四章 循环过程的三个公式,价值存在的客观性不仅表现在它作为资本在运动中增殖。更表现在它的运动要求它自身具有统一性，即，在运动中不发生价值革命使它失去自身的统一性。所谓价值革命是指：1、它的载体的社会价值发生变化；2、它的载体的价格发生变化。如果发生这些变化，原有的价值就不能保持自身
14、的统一性。这将危及资本主义的存在。,第四章 循环过程的三个公式,马克思指出，“尽管发生各种价值革命，资本主义生产只有在资本价值增殖时，也就是在它作为独立化的价值进行它的循环过程时，因而只有在价值革命按某种方式得到克服和抵消时，才能够存在和继续存在。”（122）,第四章 循环过程的三个公式,价值规律的作用是价值运动的表现，在资本主义经济周期中，资本主义各种矛盾通过价值规律作用表现出来，反映出价值确实是一种独立的、客观的事物，它在经济周期中对资本正常运动的破坏力量证明了了它的存在。“如果社会资本的价值发生价值革命，就越是要冒巨大的危险。”（见122）,第四章 循环过程的三个公式,“因此，这些周期性
15、的价值革命证实了它们似乎应该否定的东西，即证实了价值作为资本所经历的、通过自身的运动而保持和加强的独立化。”（122）请深入领会这段充满辩证法的论述。,第四章 循环过程的三个公式,3、资本在运动中自身的比较证明了价值的独立性和同一性。资本只有克服了价值革命的影响，才能正常地运动。在现实中这表现为储备货币的必要性。产业资本家在活动中必须保有一定量的储备资金以补偿因价值革命而被消灭了的资本。,第四章 循环过程的三个公式,4、价值革命对处在不同运动形式以及不同运动阶段上的资本影响：（124-126）如果生产资料的价格降低，同量资本所进行的生产规模就可以扩大，如果保持生产规模不变，就会游离出货币资本。
16、相反情况下，生产规模就必须缩小，如要保持生产规模不变，就必须追加货币资本。,第四章 循环过程的三个公式,这种影响对于三种循环形式的影响方式是不一样的：对货币资本循环来说，一开始就受到影响；对生产资本的循环来说，生产规模并不受影响，而是在再生产开始时受到影响；对于商品资本的循环来说，是在生产过程开始时受到影响。,第四章 循环过程的三个公式,流通领域价值变动对生产领域也会发生反作用，使生产领域中已经使用的生产资料价值发生变动。,第四章 循环过程的三个公式,三、产业资本循环与一般商品流通的交错（126-132）1、产业资本循环与小商品生产方式中的商品和货币运动交错：“在产业资本或者作为货币或者作为商
17、品执行职能的流通过程内，产业资本不论作为货币资本还是作为商品资本循环，是和各种极其不同的社会生产方式 的商品流通交错在一起的，只要这些生产方式同时是商品生产。”（126）,第四章 循环过程的三个公式,“因此，商品来源的全面性，市场作为世界市场的存在，是产业资本流通过程的特点。以上就外国商品而言的，也同样适用于外国货币。”（127）这说明，产业资本运动的开放性，使它与其它商品经济是可以相容的，因此它可以向世界范围扩张。,第四章 循环过程的三个公式,2、产业资本要求大规模的商品经济，因而以商业的大规模发展为前提。（127-129）“资本主义生产方式以大规模的生产为前提，同样也必须以大规模的出售为前
18、提；因此，是以出售给商人，而不是出售给消费者为前提。”（127）这是资本主义经济的现实和具体。,第四章 循环过程的三个公式,但是，为了对资本主义的本质进行认识，马克思在前面的分析中，总是抽象掉商业活动，假定产业资本自己从事商业活动。采取这样的研究方法，不但不会影响研究本身结论的真实性，而且，由于排除了商业作为非本质的内容而对认识本质所产生的干扰。,第四章 循环过程的三个公式,对此，马克思谈到“在对资本主义流通过程作一般分析时，我们假定是直接出售，没有商人作中介，因为商人的中介会把运动的各种因素隐藏起来。”（128）只有抽象掉商业资本的活动，才能准确地认识资本运动的各种要求和规律，也只有认识了这
19、些要求和规律，才能更准确地把握商业资本的运动及其收入来源。,第四章 循环过程的三个公式,3、货币流通规律也同样适用于产业资本在流通领域中的活动（129）4、资本主义经济内部资本与一般商品流通的交错（129-132）除了与非资本主义商品经济的交错外，在产业资本运动内部，GA不是资本间的交错；WG中G也可能是工人的工资或者用于消费的剩余价值。,第四章 循环过程的三个公式,资本主义经济内部资本与资本之间运动的交错，资本运动与一般商品流通的交错引发了资本在再生产中如何进行补偿的问题。这种补偿是不能用一般商品流通的商品形态变化来说明。需要从社会总资本角度加以说明。资产阶级经济学恰恰是用一般商品形态的变化
20、来说明这种补偿，例如，萨伊定律、一般均衡理论等等。,第四章 循环过程的三个公式,“在这个问题上，直到现在为止人们还是满足于使用一些空洞的词句，只要仔细分析一下，这些词句不过是包含一些不确定的概念，这些观念只是从一切商品流通所具有的形态变化交错中套用来的。”（132）,第四章 循环过程的三个公式,四、批判庸俗经济学在社会经济形式问题上的混乱（132-133）当时的一些庸俗经济学家把社会经济形态分为自然经济、货币经济、信用经济。即以物的自然形态进行交换（物物交换）称为自然经济、商品与货币交换称为货币经济、通过信用形式实现商品交换称为信用经济。,第四章 循环过程的三个公式,马克思认为，这种只以交易方
21、式来划分社会经济形态的方法不仅浮浅，而且错误。第一、信用经济仍是货币经济，只不过货币采取了不同形式；而且自然经济的概念也是错误的；第二、用交易方式代替生产方式就抹杀了本质；第三、这种划分只反映出资本主义是商品经济大规模发展的经济，而没有反映出雇佣劳动这一本质。,第四章 循环过程的三个公式,资本主义之所以使商品经济普遍化，根源在于雇佣劳动。“劳动越变为雇佣劳动，生产者就越变为产业资本家”（133），所以，应当用生产方式来解释交易方式，用雇佣劳动来解释商品、货币关系的普遍化。,第四章 循环过程的三个公式,“然而，不是把生产方式的性质看作和生产方式相适应的交易方式的基础，而是反过来，这是和资产阶级眼
22、界相符合的，在资产阶级眼界内，满脑袋都是生意经。”（133）,第四章 循环过程的三个公式,五、资本主义经济中的总供给与总需求（133-137）在这一部分，马克思根据资本的本质，揭示了资本主义经济中总供给与总需求的内在矛盾。相比之下，马克思的思想清晰、深刻。,第四章 循环过程的三个公式,清晰：马克思是以价值形式表述商品的，供给是资本家以商品形式提供给社会的价值，需求是以商品形式从社会取出的价值。而西方经济学中物品形态与价值形态是区分不开的；深刻：马克思是从资本的本质价值增殖、结合生产过程的结果来解释资本主义经济的总供给和总需求。,第四章 循环过程的三个公式,“资本家以货币形式投入流通的价值，小于
23、他从流通中取出的价值，这是因为他以商品形式投入流通的价值，大于他以商品形式从流通中取出的价值。”（133-134）为什么？因为“既然他只是作为资本的人格化，只是作为产业资本家执行职能，他供给的商品价值，总是大于他需求的商品价值。”（134）,第四章 循环过程的三个公式,“他的目的，不在于使二者相抵，而是尽可能使它们不相抵，使他的供给超过他的需求。就单个资本家来说是如此，就资本家阶级来说也是如此。”（134）按照这一论述，西方宏观经济的国民收入循环图是存在着错误的。,第四章 循环过程的三个公式,西方宏观经济学的国民收入循环图：,居民,厂商,第四章 循环过程的三个公式,马克思的相应理论 I C 2
24、0v 供给价值80c+20v+20m 购买商品 20m 80c 需求价值80c+20v,工人,资本家,第四章 循环过程的三个公式,由上图可见，资本家以商品形式向社会供给的价值为80c+20V+20m=120；他以商品形式从社会取出的价值只有80c+20V=100。这就要求资本家作为享受者再取出20m的商品。但是，资本家是资本的人格化，他追求的不是享受而是价值增殖。因此，供求矛盾成为资本主义的内在矛盾。,第四章 循环过程的三个公式,假定资本家为享受者“等于假定资本主义生产不存在。因为只要假定发挥作用的动机是享受，而不是发财致富本身，资本主义就从根本上被废除了。”（137）资本家在经营上还要积累货币资本，使货币成为贮藏货币。这也决定了资本家不可能作为享受者把剩余价值都消费掉。可见，总供给与总需求不平衡是资本主义本质所决定的。,第四章 循环过程的三个公式,第四章把对资本的循环研究推进到产业资本的现实运动层次，并且研究了与产业资本运动相联系的多方面问题。至此，对资本循环的研究的主体内容基本结束。第五、六章是对前述研究的补充，中心说明资本运动，特别是流通运动的“摩擦力”问题。,
