科技计划概要及其立项程序.ppt

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1、1,科技计划概要及其立项程序,济南政和生产力促进中心 主任济南政和科技有限公司 总经理朱 涛二一三年九月,2,目 录,1.科技计划2.国家科技计划体系 3.山东省科技计划体系4.科技计划项目申报要点,3,1.1.科技计划概述,科技计划：是政府根据科学技术发展规划中提出的项目和内容，及当前工作中遇到的急需解决的科学技术问题而制定的行动方案。科技计划是政府组织科技创新活动的基本形式，包括：国家科技计划部门（行业）科技计划地方科技计划,4,国家级科技计划,部委办科技计划,省级科技计划,厅局级科技计划,地市级科技计划,1.2.科技计划层次,5,要了解科技部系统申报系列有哪些项目可以申报，首先要了解和熟

2、悉国家科技计划体系国家科技计划体系山东省科技计划体系市级科技计划体系县区科技计划体系,1.3.科技计划体系,6,1.5.地方财政科技拨款,百万元,7,2.1.国家科技计划,国家科技计划：根据国家科技发展规划和战略安排的，以中央财政支持或以宏观政策调控、引导，由政府行政部门组织和实施的科学研究与试验发展活动及相关的其它科学技术活动。国家科技计划是国家解决社会和经济发展中涉及的重大科技问题、实现科技资源合理配置的重要手段。,8,2.2.国家科技计划体系,主要由基本计划和重大专项构成：基本计划是国家财政稳定持续支持科技创新活动的基本形式，包括基础研究计划、科技攻关计划、高技术研究发展计划、科技基础条

3、件平台建设计划、政策引导类科技计划等；重大专项是体现国家战略目标，由政府支持并组织实施的重大战略产品开发、关键共性技术攻关或重大工程建设，通过重大专项的实施，在若干重点领域集中突破，实现科技创新的局部跨越式发展。,9,2.2.国家科技计划体系 七大类新结构,改革国家科技计划申报体系，组建国家科技计划项目申报中心网站 一、863计划 二、国家科技支撑计划三、973计划 四、科技基础条件平台建设计划 五、政策引导类科技计划及其他专项工作 1、星火星火计划和农业科技成果转化资金 2、火炬火炬计划和科技型中小企业技术创新基金 3、技术创新引导工程 4、国家重点新产品 5、国家软科学研究计划 6、国际科

4、技合作计划 7、科技基础性工作专项 六、重大专项 七、其他,10,2.2.国家科技计划体系 国家科技计划的新定位,基础研究计划要突出原始创新，由国家自然科学基金和973计划构成，主要定位分别为自由探索性基础研究和国家目标导向的战略性基础研究；科技攻关计划要加强对国民经济和社会发展的全面支撑作用，加强集成创新，突出公益技术研究和产业关键共性技术开发；高技术研究发展计划（863计划）以发展高技术、实现产业化为目标，进一步强调自主创新，突出战略性、前瞻性和前沿性，重点加强前沿技术研究开发；科技基础条件平台建设计划要突出资源共享，以研究实验基地、大型科学仪器设备、自然科技资源、科学数据和科技文献等建设

5、为主要内容，为提高科技持续创新能力提供支撑；政策引导类计划要有明确的政策导向和措施，重点加大对企业自主创新、高技术产业化、面向农业、农村的科技成果转化和推广、国际科技合作等的引导和支持。重大专项按照国家发展的战略需求，明确实施的目标，根据需要和条件，成熟一个，实施一个。,11,2.2.国家科技计划体系结构图,12,2.2.1.国家重点基础研究计划（973计划）,计划宗旨：鼓励优秀科学家和研究集体，面向我国未 来经济建设和科学技术发展的需要 开展多学科综合性研究；提出解决重大关键问题的理论依据；形成未来重大新技术的科学基础；培养有创新能力的高素质人才。计划特性：基础研究 原始创新 学科综合性 学

6、科交叉性,13,2.2.1.973计划项目遴选原则 围绕社会经济科技发展需求，解决国家发展 中长期面临重大关键问题的基础研究；瞄准科学前沿重大问题，体现学科的交叉、综 合探索科学基本规律的基础研究；发挥我国的优势与特色，体现我国自然、地理 与人文特点，能在国际科学前沿占有一席之地 的的基础研究。,14,2.2.1.项目应具备的条件 创新学术思想、科学可行的研究方案；明确目标，重点突出，具备组织多学科，开 展交叉综合研究；高水平的学术带头人和学术思想活跃、科研 业绩优秀、结构合理的科研队伍；良好的研究条件。经费来源：中央财政专项拨款；实行项目全额预算，全成本核算。,15,项目依托部门,课题1,联

7、合办公室,专家顾问组,科 技 部,首席科学家,项目专家组,课题2,2.2.1.973计划管理组织结构：,16,2.2.1.973计划项目立项及管理程序：,17,2.2.2.国家高技术研究发展计划（863计划）,计划宗旨：瞄准世界高技术发展前沿，解决国家长远发展和国家安全的战略性、前沿性、前瞻性高技术问题。计划特性：世界前沿高技术研究开发；科技创新；自主知识产权；中长期（5年）计划；中央财政专项拨款。,18,民口：信息生物及现代农 业新材料先进制造与自 动化能源资源环境,军口：航空航天先进防御,科 技 部,863计划,总装备部、国防科工委,领 域,主 题,子 课 题,课 题,重大专项,子 课 题

8、,课 题,2.2.2.863计划结构,19,2.2.2.863计划实施原则 政府集中领导，统一指挥，弘扬“两弹一星”精神;大力协同，加强集成，与国家其他计划有机衔接;实行专家与法人负责相结合的项目管理模式;坚持战略性、前沿性、前瞻性;坚持有所为，有所不为;以招投标制为主，择优委托为辅，落实任务;鼓励产学研联盟;所必需的专门人才从全国选聘。,20,2.2.2.课题立项程序,领域专家委员会,领域办公室,科 技 部,批准战略目标,编制课题指南,战略目标论证,主题专家组,主题战略目标研究报告,（863联办）,申请者,受理申请、组织论证,发布指南,立项咨询,立项申请,未通过,未通过,通过,通过,立项审核

9、,批准立项,未通过,通过,指南咨询,21,2.2.3.国家科技支撑计划（攻关计划）计划宗旨：面向国民经济主战场，解决国民经济建设和社会 发展中的重大科技问题；促进产业结构调整，产业技术升级；提高人民生活质量和社会持续发展。,22,2.2.3.支撑计划特性 市场导向，需求牵引；自主创新与引进消化并重；实行产学研相结合；项目经费须由中央财政、组织部门和承担单 位等共同筹集；中央财政资助方式为成本补偿和定额补助，主要用于项目研究开发和计划管理；近中期（三年）计划。,23,2.2.3.支撑计划任务 以农产品深加工为切入点，带动优质品种选 育、栽培、病虫害防治、生物资源利用、提 高产前、产中、产后技术水

10、平，优化农业结 构，提高质量和效益；以制造业为突破口，攻克数控、工业过程自动 化共性技术，提高机械能源、交通、化工、纺织、轻工装备制造水平；以国民经济信息化为重点，发展金融信息化、电子政务、电子商务、网络教育等关键技术 及相关产品开发利用；,24,2.2.3.支撑计划任务 以环境保护和资源合理利用为重点，如控制 城市环境、水资源、区域生态、大型油气田、紧缺矿产开发、促进社会可持续发展；以中药现代化为突破口，确保中药产业的国 际地位，带动创新药、重大疾病治疗和生物医 学的发展；促进社会事业发展、生产安全、人居环境社 会保障；支撑西部开发提供相关科学技术。,25,重点项目产业发展关键技术、共性技术

11、促进区域发展共性技术,引导项目推动地方主导产业发展提高地方创新能力地方支撑计划的重点项目,重大项目带动性大覆盖面广关联度高配套、集成 示范性强,支 撑 计 划,2.2.3.支撑计划结构,26,2.2.3.支撑计划管理组织结构 实施科技部、项目组织单位（部门、省市、协调单位）课题承担单位三级管理。,27,2.2.3.支撑计划立项程序,28,2.2.4.973、863、支撑计划综合比较,29,2.2.4.973、863、支撑计划综合比较,30,2.2.4.973、863、支撑计划综合比较,31,2.2.5.星火计划计划宗旨：将先进适用的科学技术引向农村，提高 农 村劳动生产率和经济效益，促进乡镇

12、企业科技进步和小城镇发展，引导农民 致富。计划特性：政策引导性。示范性。技术成熟性。技术适用性。,32,2.2.5.星火计划结构,星火计划,星火项目,星火示范区,重点项目,面上项目,星 火 带,星火密集区,西进示范区,培训基地,小城镇建设示范区,国际合作示范某地,33,2.2.5.星火项目立项要求 符合国家产业发展政策；符合本区域产业发展需要；技术先进适用性、成熟性、可靠性；良好的经济、社会效益，较高的投入 产出比；短、平、快，产业化和规模化；引导性、带动性强。,34,2.2.5.星火计划管理组织及职能 实行国家、省（部门）、地（市）、县（市）四级管理。,制定全国星火计划s方针政策 研究确定星

13、火计划发展战略 制定发布国家星火计划项目指南 指导全国星火计划实施,省（部门）科技管理部门,制定本省（市、自治区）星火计 划政策和发展战略 组织评审、申报、管理、实施国 家和本行业、本地区的星火计划,科技部（星火计划办公室）,负责国家、省项目初审、申报 实施国家、省星火计划项目 制定、实施本地（市）、县（市）星火计划项目,地（市）科技管理部门,县（市）科技管理部门,35,2.2.5.星火计划重点项目立项程序,36,2.2.5.星火项目支持方式：采用无偿资助、贷款贴息、后补助三种支持方式。1无偿资助。要求：正在执行或即将开始执行的农村技术开发、技术培训、技术服务等项目。资金来源确定，投资结构合理

14、。在项目新增投入中，申请企业需有不低于申请国家星火计划资金数额的自有资金匹配，事业单位需有一定的自有资金匹配。2贷款贴息。要求：具有市场前景，有望形成一定规模、取得一定效益，已落实银行贷款（贷款期限2年左右），正在执行或即将开始执行的农村技术开发与产业化项目；同时提供贷款合同等有效证明材料。项目阶段总投资一般在500万元以上，资金来源确定，投资结构合理。贷款贴息总额原则上不超过当年贷款所应支付银行利息总额的2/3。3后补助。要求：“十一五”期间获各级政府或有关部门立项，经自主开发、合作开发或引进消化吸收再创新，已经完成，通过验收的农村技术开发项目。提供项目实施取得有效的技术成果、产品或知识产权

15、证明材料。已形成一定的产业化能力或规模，具有较好的市场前景。资金来源和使用合法、合理。,37,2.2.6.农业科技成果转化资金,基金宗旨：强化国家农业科技成果转化能力和农业技术创新能力，提高农业科技成果转化的速度、质量和效益。农业科技成果转化。通过吸引企业、科技开发机构和金融机构等渠道的资金投入，支持农业科技成果进入生产的前期性开发，逐步建立起适应社会主义市场经济，符合农业科技发展规律，有效支撑农业科技成果向现实生产力转化的新型农业科技投入保障体系。基金特性：资金的来源为财政拨款；政策性、引导性；政府资金非盈利性；政府、企业、科技开发机构、金融多渠道投入。,38,2.2.6.农转资金支持领域（

16、1）动植物新品种（或品系）及良种选育、繁育技术成果转化；（2）农副产品贮藏加工及增值技术成果转化；（3）集约化、规模化种养殖技术成果转化；（4）农业环境保护、防沙治沙、水土保持技术成果转化；（5）农业资源节约及高效利用技术成果转化；（6）现代农业装备与技术成果转化；（7）农业生物技术及其制品成果转化；（8）食品安全关键技术成果转化。,39,2.2.6.转化资金支持对象 转化资金充分考虑农业科技成果转化地域性强、周期长、风险大的特点，重点支持有望达到批量生产和应用前的新品种、新技术、新产品区域试验，为大面积应用和工业化生产提供成熟配套的技术。支持对象以涉农科技型企业为主，鼓励产学研结合，鼓励科技

17、成果持有单位以技术入股等多种方式参与成果转化和市场竞争。鼓励科研单位和大学承担以社会效益和生态效益为主、公益性强的转化资金项目。,40,2.2.6.转化资金支持项目须具备条件1.符合国家农业产业政策和农业科技发展战略、规划，有利于农业和农村经济结构的战略性调整，有利于提高农业综合生产能力，有利于改善农业生态环境，有利于建设社会主义新农村，有利于持续增加农民收入，有利于增强农业产业国际竞争力。2.属于年度农业科技成果转化资金项目指南规定的范围。3.有较大推广应用潜力或良好市场开发前景。4.所申请项目的技术水平高，核心知识产权归申请单位；或者属于已经引进但需熟化、以利于掌握其核心技术的重大科技成果

18、。5.涉及到需要行业管理部门审核的成果，必须经过主管部门或其指定的法定资质机构审定或出具有关检测证明。,41,2.2.6.承担转化资金支持项目的单位具备条件1.主要从事农业科研、开发、生产和技术服务业务，有从事农业科技成果转化的能力，并具备一定的农业科技开发业绩。2.依法登记注册，具备独立法人资格，产权清晰，财务管理制度健全。3.有较强的市场开拓能力和较高的经营管理水平，并具有持续创新的意识。4.有良好的经营业绩，企业资产负债率不超过60%。,42,2.2.6.转化资金优先支持的对象 1.优先支持的项目（1）有重大推广应用前景的农业科技成果转化项目；（2）能显著提高农业效益、增加农民收入的项目

19、；（3）能显著提升农业综合生产能力、改善农业生态环境的项目；（4）能显著提升农业技术水平、对经济结构调整具有较大促进作用的转化项目；（5）农业高技术成果转化项目。（6）科技特派员项目、科技扶贫项目、社会主义新农村示范（试点）科技项目、农业专家大院模式项目。,43,2.2.6.转化资金优先支持的对象 2.优先支持的单位（1）技术水平高、持续创新能力强、管理科学、产品市场前景好和效益好的企、事业单位；（2）科技人员或海外留学人员携带具有良好产业化前景的农业高新技术项目创办的企业；（3）国家农业工程技术研究中心、农业科技园区及产、学、研合作单位；（4）农业科研单位整体转制，并从事成果转化及产业化的科

20、技型企业；（5）国家星火龙头企业和星火外向型企业，国家星火技术密集区、星火产业带、农业863计划或支撑计划相关产业化基地内的企业或单位。,44,2.2.6.转化资金不支持的对象 1.不支持的项目（1）不符合国家产业政策的项目；（2）无自主创新的单纯技术引进项目；（3）低水平重复、单纯扩大规模或基本建设的项目；（4）知识产权不清晰或有权属纠纷的项目；（5）对生态环境或社会有不良影响的项目；（6）不属于年度农业科技成果转化资金项目指南支持范围的项目。,45,2.2.6.转化资金不支持的对象 2.不支持的单位（1）外商独资企业和中方拥有股权未超过50%的中外合资企业（留学人员创办的企业除外）；（2）

21、注册资金低于50万元的企业。,46,2.2.6.农业科技成果转化资金支持方式 农业科技成果转化资金采用无偿资助支持方式，项目支持金额为50-100万元，重点项目占立项总数的1015%。1.实施周期一般不超过二年。2.项目资金来源确定，投资结构合理。3.在项目新增投资中，申请企业需有与申请转化资金数额相等的自有资金匹配，事业单位需有一定的自有资金匹配。,47,2.2.6.农转资金项目管理工作流程,编制年度计划指南,项目申报,制订纲要及管理办法,签定合同书,审批项目评审结果和立项建议,并报部领导审批,项目实施过程管理及年度报告,年度计划下达,项目监督管理及绩效考核,项目受理形式审查组织专家评审提出

22、立项意见评审结果和立项建议报农村司,农村司,农村司,地方部门,农村中心,农村司,计划司,农村中心,农村司,农村中心,农村中心,项目中期检查结题验收,48,2.2.6.项目申请文件,1.农业科技成果转化资金项目申请书 申请书在现填写并在线打印。项目立项后，合同书将由申请书内容自动提取生成。2.农业科技成果转化资金项目可行性研究报告 按编写提纲要求进行编写，在线提交并打印。内容必须与项目申请书一致。3.相关附件（1）申请单位法人证明。（2）成果证明（3）能说明项目知识产权归属及授权使用的证明文件。（4）审计报告与财务报表（5）企业章程（企业申请者须提供）。,49,2.2.6.项目申请文件（可研报告

23、）,一、总论（一）申请项目概述（二）项目预期目标,二、项目先进性分析（一）简述（二）项目创新点（三）知识产权状况,三、项目实施方案分析（一）项目的转化内容与技术路线（二）项目组织实施方案（三）项目产品市场调查与竞争能力预测（四）投资预算与资金筹措（五）项目实施风险评价（六）项目实施计划,四、项目预期效益分析（一）成果转化目标分析（二）经济效益分析（三）社会效益、生态效益分析,五、项目支撑条件分析（一）申请单位基本情况（二）单位转化能力论述（三）单位职工队伍情况（四）单位管理情况（五）单位财务经济状况（六）合作单位研发能力,50,2.2.7.火炬计划,计划宗旨：三化-商品化产业化国际化。性质:以

24、市场为导向的指导性计划。支持方式：政策引导为主、专项资金支持为辅。分为政策引导项目和重点项目。政策引导项目以示范、引导为重点。重点项目原则上给予经费支持，各省级科技行政部门和承担单位主管部门给予经费匹配。项目实施期限一般为2年。,51,2.2.7.计划结构,高新技术企业,火炬项目,开 发 区,孵 化 器,国家级,地方级,开发区1,开发区54,软件产业基地,医药产业基地,创业服务中心,留学生创业园,大学科技园,高新技术企业,重点高新技术企业,火 炬 计 划,重点,一般,产业基地,科技兴贸,创新基金,出口基地,行动计划项目,创新项目,公共技术服务机构,创业项目,52,2.2.7.火炬计划管理机构,

25、18个处室,审理部,受理部,国家科技部,创新基金管理中心,监理部,火炬办(火炬中心),计财部,技术市场管理中心,53,2.2.7.火炬计划支持领域：一、电子与信息领域二、生物工程和新医药领域三、新材料及应用领域四、光机电一体化领域五、新能源与高效储能节能领域六、环境保护领域,54,2.2.7.国家级火炬计划项目立项条件,1.在申报地注册的独立法人企业。2.项目技术产权明晰，技术水平高，具有较高的创新性和先进性，市场应用前景好。3.项目技术成熟：完成中试或鉴定，或已有小批量生产；已获得相关行业生产许可，如行业权威部门的产品检测报告，特殊行业如药品、农药、化肥生产许可证、登记证，通信、电力系统用产

26、品的入网许可证，公安、消防、计量、压力容器等行业许可证，化工类产品的环评合格报告。4.产品投产后能形成一定的规模，达产后年销售收入1000万元以上。5.出口示范项目应具有自主知识产权核心技术及较好的国际市场出口前景。6.项目承担单位有一定的产业基础和较好的筹资、信贷能力。7.申报出口示范项目在符合上述条件的基础上，还需满足下列条件：（1）具有自主知识产权，技术水平高，有较好的国际市场出口前景，在促进外贸增长方式转变方面示范作用明显。（2）已有小批量出口，出口规模不超过500万美元，未来能形成较强国际竞争力和品牌竞争力。,55,2.2.8.高新技术企业认定,中华人民共和国企业所得税法第二十八条

27、国家需要重点扶持的高新技术企业，减按15%的税率征收企业所得税。第三十条 企业的下列支出，可以在计算应纳税所得额时加计扣除：开发新技术、新产品、新工艺发生的研究开发费用。实现区域政策向产业政策的转移 高新技术企业认定“门槛”抬高自主知识产权对“高新”认定至关重要,56,2.2.8.高新技术企业认定 点击下载：1、中华人民共和国企业所得税法.doc2、中华人民共和国企业所得税法实施条例.doc3、国务院关于实施企业所得税过渡优惠政策的通知.doc4、国务院关于经济特区和上海浦东新区新设立高新技术企业实行过渡性税收优惠的通知.doc5、财政部国家税务总局关于贯彻落实国务院关于实施企业所得税过渡优惠

28、政策有关问题的通知.doc6、财政部、国家税务总局关于企业所得税若干优惠政策的通知.doc7、高新技术企业认定管理办法.doc8、附件：国家重点支持的高新技术领域.doc9、高新技术企业认定管理工作指引（征求意见稿）.doc,57,58,2.2.8.高新技术企业认定 国家税务总局 关于企业所得税预缴问题的通知国税发200817号各省、自治区、直辖市和计划单列市国家税务局、地方税务局：中华人民共和国企业所得税法（以下简称“新税法”）已于2008年1月1日起施行，为保证企业所得税预缴工作顺利进行，经研究，现对下列企业预缴问题明确如下：一、2008年1月1日之前已经被认定为高新技术企业的，在按照新税

29、法有关规定重新认定之前，暂按25%的税率预缴企业所得税。上述企业如果享受新税法中其他优惠政策和国务院规定的过渡优惠政策，按有关规定执行。二、深圳市、厦门市经济特区以外的企业以及上海浦东新区内非生产性外商投资企业和内资企业，原采取按月预缴方式的，2008年一季度改为按季度预缴。三、原经批准实行合并纳税的企业，采取按月预缴方式的，2008年一季度改为按季度预缴。国家税务总局二八年一月三十日,59,2.2.8.高新技术企业认定国 务 院关于实施企业所得税过渡优惠政策的通知国发200739号一、新税法公布前批准设立的企业税收优惠过渡办法企业按照原税收法律、行政法规和具有行政法规效力文件规定享受的企业所

30、得税优惠政策，按以下办法实施过渡：自2008年1月1日起，原享受低税率优惠政策的企业，在新税法施行后5年内逐步过渡到法定税率。其中：享受企业所得税15%税率的企业，2008年按18%税率执行，2009年按20%税率执行，2010年按22%税率执行，2011年按24%税率执行，2012年按25%税率执行；原执行24%税率的企业，2008年起按25%税率执行。自2008年1月1日起，原享受企业所得税“两免三减半”、“五免五减半”等定期减免税优惠的企业，新税法施行后继续按原税收法律、行政法规及相关文件规定的优惠办法及年限享受至期满为止，但因未获利而尚未享受税收优惠的，其优惠期限从2008年度起计算。

31、享受上述过渡优惠政策的企业，是指2007年3月16日以前经工商等登记管理机关登记设立的企业。国务院 二七年十二月二十六日,60,2.2.8.高新技术企业认定条件,（一）在中国境内（不含港、澳、台地区）注册的企业，近三年内通过自主研发、受让、受赠、并购等方式，或通过5年以上的独占许可方式，对其主要产品（服务）的核心技术拥有自主知识产权；（二）产品（服务）属于国家重点支持的高新技术领域规定的范围；（三）具有大学专科以上学历的科技人员占企业当年职工总数的30%以上，其中研发人员占企业当年职工总数的10%以上；（四）企业为获得科学技术（不包括人文、社会科学）新知识，创造性运用科学技术新知识，或实质性改

32、进技术、产品（服务）而持续进行了研究开发活动，且近三个会计年度的研究开发费用总额占销售收入总额的比例符合如下要求：最近一年销售收入小于5,000万元的企业，比例不低于6%；最近一年销售收入在5,000万元至20,000万元的企业，比例不低于4%；最近一年销售收入在20,000万元以上的企业，比例不低于3%。其中，企业在中国境内发生的研究开发费用总额占全部研究开发费用总额的比例不低于60%。企业注册成立时间不足三年的，按实际经营年限计算；（五）高新技术产品（服务）收入占企业当年总收入的60%以上；（六）企业研究开发组织管理水平、科技成果转化能力、自主知识产权数量、销售与总资产成长性等指标符合高新

33、技术企业认定管理工作指引的要求。,61,2.2.8.高新技术企业认定流程,自我评价。对照认定办法第十条进行自我评价。注册登记。登录“高新技术企业认定管理工作网”，填写注册登记表，通过网络系统上传至认定机构，认定机构完成企业身份确认后将用户名和密码告知企业。准备并提交材料：根据获得的用户名和密码进入网上认定管理系统，将材料提交认定机构：组织认定：认定机构从专家库中随机选择不少于5名相关专家，并将电子材料通过网络工作系统分发给所选专家。专家进行评价，并填写高新技术企业认定专家评价表、高新技术企业认定专家组综合评价表。认定机构收到专家的评价意见后，对申请企业提出认定意见。上述工作在收到企业申请材料后

34、60个工作日内完成。公示及颁发证书：在“高新技术企业认定管理工作网”上公示15个工作日，公告认定结果，并由认定机构颁发“高新技术企业证书”（加盖科技、财政、税务部门公章）。高新技术企业资格自颁发证书之日起有效期为三年。,62,2.2.8.高新技术企业认定所需材料：,高新技术企业认定申请书；3.知识产权证书（独占许可合同）、生产批文，新产品或新技术证明（查新）材料、产品质量检验报告、省级以上科技计划立项证明，以及其他相关证明材料；5.经具有资质的中介机构鉴证的企业近三个会计年度研究开发费用情况表（实际年限不足三年的按实际经营年限），并附研究开发活动说明材料；6.经具有资质的中介机构鉴证的企业近三

35、个会计年度的财务报表（含资产负债表、损益表、现金流量表，实际年限不足三年的按实际经营年限）以及技术性收入的情况表。,63,2.2.8.重点高新技术企业认定条件 运营企业在一年以上的高新技术企业;已承担国家级火炬计划项目;主导产品的技术水平属国内领先;企业在本行业中有较大影响；年销售收入过亿元(软件企业除外),其中60%以上为高新技术产品销售收入;人均销售收入20万元以上；企业管理科学规范,企业领导班子科技意识强；重视人才培养,并有长期培养计划；企业认真制定了发展规划。,64,2.2.9.国家重点新产品计划,激励企业自主开发新产品，推动科技成果转化及产业化的政策引导类计划计划宗旨：促进企业成为技

36、术创新的主体，激励企业开展原始创新、集成创新和引进消化吸收再创新，培育一批拥有自主知识产权、知名品牌和持续创新能力的创新型企业，提高产业竞争力，增强国家自主创新能力。对列入新产品计划的项目，科技部与有关部门将联合颁发国家重点新产品证书，有效期为三年。科技部、财政部择优选择部分重点项目，给予一定数额的新产品研发补助经费。,65,2.2.9.优先支持的范围具有核心技术自主知识产权或重大先进技术标准创制、技术含量高、产业化前景好、有望形成国内、国际知名品牌的新产品开发；突出节能减排主题，优先支持钢铁、有色金属、煤炭、电力、石油化工、建材等节能减排重点行业和企业加快重大环保节能新产品开发。针对国民经济

37、和社会发展重大需求、产业结构调整和经济方式转变的重大科技成果产品开发、重大引进技术消化吸收再创新产品开发、面向国际市场的高技术产品开发。资源环境、人口健康、食品安全、交通安全、生产安全、城镇化与城市发展等社会公益领域新产品开发。有利于现代农业发展和新农村建设，有利于农村产业结构重大调整和升级的新产品开发。有关重大自然灾害预测、应急和防治，灾后修复和重建等关系国计民生的新产品开发。利用信息技术和高新技术改造提升传统产业技术升级；优先支持区域优势产业和特色产业集聚发展。,66,2.2.9.不支持的范围 常规食品、饮料、烟、酒类产品；化妆品、服装、家具、小家电等日用产品；用进口零部件（包括散件）组装

38、的产品；引进技术和设备的消化吸收国产化率较低的产品；单纯为军工配套的产品；传统手工艺品；单纯改变花色、外观与包装的产品；动、植物品种资源；高能耗、污染环境的产品。特例情况：一般纺织品原则上不予立项，但对能起到更新换代并有较大技术突破的新型纤维和服装面料，可考虑在立项范围内；原则上军用产品项目不予支持，但军转民项目除外。,67,2.2.9.一般项目立项基本原则：在国内首次（或首批）开发成功，并已有市场销售；符合国家产业发展政策、环保要求和其他相关产业政策；技术水平和产品性能较高，具备国内先进水平，在同类产品中性能突出；具有较好的市场发展前景，经济和社会效益显著；知识产权清晰，无异议。,68,2.

39、2.9.重点项目优选原则：符合新产品计划项目立项基本原则；属于国家优先扶植的重点产业或高新技术产业的重大新产品；创新性强、技术含量高、附加值高、采用先进技术标准，有自主知识产权的新产品；竞争力强，产业化前景好，有望形成国内、国际自主知名品牌的新产品；满足国家迫切需要，对国民经济和社会公益事业贡献大的新产品；科技成果转化的新产品，特别是“863”计划、科技支撑计划或其他基础研究计划的科技成果转化及产业化项目；地方政府予以配套政策重点支持的新产品。,69,2.2.9.国家重点新产品计划立项程序,企业、院所、高校,科 技 部,申 报,评估/评审,认 定,颁发新产品证书,财政拨款鼓励性补助,优秀新产品

40、,贷款利息鼓励性补贴,科技部外经贸部税务总局质检总局环保总局,70,2.2.9.国家重点新产品计划立项程序 地方、部门在评审初评意见的基础上择优排序后，仅将B类以上（含）项目报送科技部。推荐上报项目的数量，不超过上两年列入国家重点新产品计划项目平均数的130%。重点推荐（A类）项目，不超过推荐上报项目总数的30%。山东省实行项目申报备案。经过省科技厅评估排序后申报的新产品计划项目，科技部不再组织相关认定活动，而是根据有关管理规定，经抽查复评后，在一定数量范围内，予以备案立项。,71,2.2.10.科技型中小企业技术创新基金,1997年，亚洲金融风暴爆发。政府以专项资金的方式支持科技型企业技术创

41、新，是发达国家多年开发新技术、培育创新企业家队伍、孵化新企业和新产业的成功尝试，如美国的中小企业创新基金等，被视为美国明日科技企业之星的摇篮。总理基金（朱镕基）1998年，国家科教领导小组决定引入创新基动金这种新的支持方式。国务院于1999年5月21日正式批准了由科技部、财政部联合起草的关于科技型中小企业创新基金的暂行规定（国务发199947号）。1999年6月25日正式启动科技型中小企业技术创新基金。,72,2.2.10.基金宗旨,支持创新 技术水平至少达到国内领先水平。鼓励创业 优先支持由高素质的科技人员和留学归国人员创办、领办的企业。引导社会资金 通过直接助资缓解科技型中小企业创新资金的

42、不足，更重要的是通过引导和示范，吸引和带动各级政府、金融机构加强对科技型中小企业创新活动的关注和支持，带动符合市场经济规律、服务于科技型中小企业技术创新的投融资体系的建立，促进科技与经济的结合。,73,2.2.10.基金运行机制,“三位一体”的管理模式政府部门决策和监督 科技部、财政部作为政府机构负责制定创新基金运作规则，决定创新基金的总体工作目标和指南，并对运作情况实施监督和指导，同时具有对创新基金项目的最终立项审批权。专家咨询和指导 专家咨询委员会作为创新基金咨询机构，负责审议确定创新基金年度支持重点领域，并对创新基金的管理提供指导和咨询意见。基金管理机构组织和实施 创新基金管理中心作为创

43、新基金的办事机构，负责创新基金的日常管理与创新基金项目的组织实施工作。实现了政府决策与专家咨询紧密结合、决策监督与管理实施相对分离，各尽其责、互相制约、互相监督的管理特点和运行机制。,74,2.2.10.九年来实施总体情况,九年来中央财政安排预算资金70亿元，申请项目40324项，创新基金安排立项11980项，立项成功率为29.7%。平均支持强度58.5万元/项；,75,2.2.10.创新基金支持的方式和类型,一般项目无偿资助的一般项目贷款贴息的一般项目欠发达地区专项试点重点项目 初创期小企业创新项目公共技术服务机构补贴资金项目 创业投资引导资金项目,76,2.2.10.创新基金支持的项目类型

44、,直接资助,公共技术服务机构补助资金项目,初创期小企业创新项目,一般创新项目,重点项目,间接资助,创业投资引导资金项目,77,2.2.10.一般项目无偿资助的一般项目,1主要用于技术创新产品在研究、开发及中试阶段的必要补助；2企业注册资本最低不得少于30万元；职工人数不超过300人；资产总额不高于3000万元(净资产300万元以上)；年销售额不超过3000万元；3创新基金资助金额一般不超过100万元；4申请的项目，目前尚未有销售或仅有少量试销售；5项目执行期为两年，计划实现的技术、经济指标应按满两年测算（执行期从项目申报之日起计）；生物、医药类的药品项目的执行期可以放宽至三年；6有地方政府或部

45、门的支持资金。对设立地方基金的地方支持金额不得低于35万元；7项目计划新增投资在1000万元以下，资金来源确定（措施细化），投资结构合理（创新、研发能力、市场开拓）。在项目计划新增投资中，企业需有与申请地方资金、创新基金数额等额以上的自有资金匹配（含地方基金）；8 企业申请资助数额不应大于企业的净资产数额。,78,2.2.10.一般项目贷款贴息的一般项目,1主要用于支持产品具有一定的创新性，需要中试或扩大规模，形成批量生产，银行已经给予贷款或意向给予贷款的项目；2008年度贷款贴息项目以2007年4月1日起至项目计划完成时间内企业与银行签订的贷款合同为准；2企业职工人数不超过500人；资产总额

46、不高于5000万元；年销售额不超过5000万元；项目计划新增投资额一般在3000万元以下，资金来源基本确定，投资结构合理，项目执行期为二年以上、三年之内（执行期从项目申报之日起计）；3贷款贴息的贴息总额可按贷款有效期内发生贷款（近期完成投资额加上计划新增投资额中的贷款部分）的实际利息计算，贴息总额一般不超过100万元；设立地方基金的地方支持金额不得低于35万元；4企业和项目得到担保机构担保所获得的贷款，项目符合条件时，创新基金重点进行贴息支持。,79,2.2.10.一般项目欠发达地区专项试点,1.2007年开始对西藏、青海、宁夏、新疆试点 2.2008年增加贵州、广西作为试点单位。3.试点单位

47、应根据本地区的资源、产业特色，制定三年发展规划，从确定的支持范围内提出申请项目，基金管理中心将根据此类项目的特点制定评价指标体系。4.项目申请程序及支持方式同一般创新基金项目。,80,2.2.10.重点项目,推荐单位承诺项目立项后给与1：1资金支持。重点项目的申报条件：企业至少有三年以上的运营时间;提交企业2010年、2011年年度的会计报表和相应的审计报告（含会计师事务所营业执照、注册会计师证书的复印件），2012年度最近一个月的会计报表；项目技术领域是国家及地方重点或急需发展的领域，与产业或行业关联度很大，对产业或行业的发展影响较大；技术含量高，创新性强，有自主知识产权，优先支持已获得发明

48、专利的项目企业具有较高的成长性，3年的营业收入增长率不低于200%，最近一年的营业收入增长率不低于60%，加权平均净资产收益率不低于10%，在被分析的三个年度中，第一年企业营业收入不少于500万元；,81,2.2.10.重点项目,申请重点项目的企业职工人数不超过500人；营业收入不超过10000万元；资产总额不超过10000万元；重点项目采用无偿资助方式，资助金额为100200万元；市场前景好、经济社会效益显著，有较大的影响力和显示度；企业已获得过创新基金支持，项目验收合格；已获得过创业投资或风险投资重点项目评审除采取专家“背对背”集中评审方式外，部分项目还要进行答辩或现场考察。未列入重点项目

49、支持的，不作为一般项目立项。,82,2.2.10.初创期小企业创新项目,注册资金不超过300万，注册成立时间不超过18个月。没有承担过创新基金项目。创新基金对选择的具备有专业孵化功能的国家级科技企业孵化器（高新技术创业服务中心）、国家留学人员创业园、国家大学科技园、国家火炬特色产业基地（包含软件产业基地）等具备科技型中小企业专业抚育能力的机构继续作为初创期小企业创新项目服务机构进行项目推荐工作。其余符合初创期小企业创新项目条件的企业，可以通过推荐单位进行推荐。对初创期小企业创新项目内设立的大学生创业项目的具体要求将另行通知。创新基金以无偿资助方式支持立项项目，资助额度20万元40万元。,83,

50、2.2.10.公共技术服务机构补贴资金项目,1.技术服务机构应具备的条件：具有独立的法人资格，成立2年以上；面向中小企业提供技术服务，已开展下述业务：组织中小企业共性技术研发，为中小企业采纳先进技术提供服务，为中小企业提供创新资源共享服务，为中小企业提供技术转移服务，为中小企业提供技术创业孵化服务等；具有开放的服务模式，有明确的服务对象群体和不少于8个成功案例；开展的技术服务业务符合产业发展需求，尚不能实现盈利，需要政府的资金支持；具有明显的专业特点，具有较高的专业技术水平、较为完备的技术条件和专业化的技术服务队伍，专业服务人员不少于10人。,84,2.2.10.公共技术服务机构补贴资金项目,