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1、,主讲人 张敏,学习单元三 建设工程投标,建设工程投标 是工程招标的对称概念，指具有合法资格和能力的投标人根据招标条件，经过初步研究和估算，在指定期限内填写标书，提出报价，并等候开标，决定能否中标的经济活动。,投标人应具备的条件,（一）投标人及其条件,（二）投标的程序,任务一：进行投标决策的选择,1、获取招标信息、进行投标决策获取投标信息的主要途径有：（1）主动获取信息：新闻、广告、国家重点项目、企业改扩建计划（2）提前跟踪信息（3）取得老客户的信任,2.做出投标决策投标决策贯穿在整个投标过程中，关键是解决两个问题：其一：针对所招标的项目是投标还是不投标；其二：若投标，投什么性质的标，如何争取
2、中标，获得合理的效益。投标的性质 按性质分：风险标 保险标 按效益分：赢利标 保本标 亏损标,（1）投标人自身方面的因素；技术实力、经济、管理、信誉在经济方面：资金周转、支付保函、承担各种经济风险技术方面 专业技术人员、工程承包经验、合作伙伴在管理方面 成本控制能力和管理水平、管理措施和健全的规章制度在信誉方面 遵纪守法和履约的情况,施工安全、工期和质量如何，社会形象。,影响投标决策的主要因素,政治和法律方面 投标人首先应当了解在招标投标活动中以及在合同履行过程中有可能涉及到的法律，也应当了解与项目有关的政治形势、国家政策等，即国家对该项目采取的是鼓励政策还是限制政策。自然条件 自然条件包括工
3、程所在地的地理位置和地形、地貌，气象状况，包括气温、湿度、主导风向、年降水量等，洪水、台风及其他自然灾害状况等。,（2）外部因素：政治法律、自然条件、市场、业主情况、监理工程师情况、交通、工程本身、竞争对手。,市场状况 投标人调查市场情况是一项非常艰巨的工作，其内容也非常多，对材料设备的市场情况尤需详细了解。包括原材料和设备的来源方式，购买的成本来源国或厂家供货情况；材料、设备购买时的运输、税收、保险等方面的规定、手续、费用；施工设备的租赁、维修费用；使用投标人本地原材料、设备的可能性以及成本比较。劳务市场情况，如工人技术水平、工资水平、有关劳动保护和福利待遇的规定等；金融市场情况，如银行贷款
4、的难易程度以及银行贷款利率等。,工程项目方面的情况 工程项目方面的情况包括工作性质、规模、发包范围；工程的技术规模和对材料性能及工人技术水平的要求；总工期及分批竣工交付使用的要求；施工场地的地形、地质、地下水位、交通运输、给排水、供电、通讯条件的情况；工程项目资金来源；对购买器材和雇佣工人有无限制条件；工程价款的支付方式、外汇所占比例；监理工程师的资历、职业道德和工作作风等。,业主情况 包括业主的资信情况、履约态度、支付能力，在其他项目上有无拖欠工程款的情况对实施的工程需求的迫切程度等。竞争对手资料 掌握竞争对手的情况，是投标策略中的一个重要环节，也是投标人参加投标能否获胜的重要因素。投标人在
5、制定投标策略时必须考虑到竞争对手的情况。,竞争对手的实力、优势和投标环境竞争对手是大型工程承包公司的：适应性较强，能够承包大量的工程；竞争对手是中小型工程公司或当地工程公司的：承包中小型工程的可能性比较大。竞争对手在建工程即将完工 投标资源的投入量可能大些，报价也可能不会高；竞争对手在建工程规模大、时间长 投标价可能很高。,综合分析法,决策树法,线性规划法,3.对投标项目选择进行定量分析,期望值法,任务二：填写资格预审表,投标人在获悉招标公告或投标邀请后，应当按照招标公告或投标邀请书中所提出的资格审查要求，向招标人申报资格审查。资格审查是投标人投标过程中的第一关。（1）按资审文件的要求填（2）
6、填表时应突出重点，体现企业的优势（3）跟踪信息，发现不足，及时补充资料（4）积累资料，随时备用,任务三：投标的程序,获取招标信息 投标初步决策,报名参加投标,购领招标文件和有关资料,研究招标文件,调查投标环境,组织投标班子,投标的程序（2）,接受中标通知书，签订合同,参加开标会议,编制投标文件,递交投标文件,参加踏勘现场和投标预备会、进行市场调查及询价；,一、购领招标文件和有关资料，缴纳投标保证金,投标人经资格审查合格后，便可向招标人申购招标文件和有关资料，同时要缴纳投标保证金。投标单位报名参加或接受邀请参加某一工程的投标，通过了资格审查，取得招标文件之后，首要的工作就是认真仔细地研究招标文件
7、，充分了解其内容和要求，以便有针对性地安排投标工作。（1）研究招标文件对投标文件的要求（对照书上案例）（2）研究评标办法（3）研究合同条款,投标人在通过资格审查、购领了招标文件和有关资料之后，就要按招标文件确定的投标准备时间着手开展各项投标准备工作。投标准备时间：是指从开始发放招标文件之日起至投标截止时间为止的期限，它由招标人根据工程项目的具体情况确定，一般不少于20天。,二、组织投标班子，委托投标代理人,（1）经营管理类人员。这类人员一般是从事工程承包经营管理的行家里手，熟悉工程投标活动的筹划和安排，具有相当的决策水平。(2)专业技术类人员。这类人员是从事各类专业工程技术的人员，如建筑师、监
8、理工程师、结构工程师、造价工程师等。(3)商务金融类人员。这类人员是从事有关金融、贸易、财税、保险、会计、采购、合同、索赔等项工作的人员。,投标班子一般应包括下列三类人员,投标人拿到招标文件后，应进行全面细致的调查研究。若有疑问或不清楚的问题需要招标人予以澄清和解答的，应在收到招标文件后的7日内以书面形式向招标人提出。投标人在去现场踏勘之前，应先仔细研究招标文件有关概念的含义和各项要求，特别是招标文件中的工作范围、专用条款以及设计图纸和说明等，然后有针对性地拟订出踏勘提纲，确定重点需要澄清和解答的问题，做到心中有数。投标人参加现场踏勘的费用，由投标人自己承担。招标人一般在招标文件发出后，就着手
9、考虑安排投标人进行现场踏勘等准备工作，并在现场踏勘中对投标人给予必要的协助。,三、参加踏勘现场和投标预备会,四、市场调查和询价,通过各种渠道，采用各种手段对工程所需各种材料、设备等资源的价格、质量、供应时间、供应数量等方面进行全面系统地了解。施工设备的租赁、维修费用；使用投标人本地原材料、设备的可能性以及成本比较。,五、编制和递交投标文件,经过现场踏勘和投标预备会后，投标人可以着手编制投标文件。投标人在规定的时间和地点递交投标文件,六、出席开标会议，参加评标期间评委的质疑,投标人在编制、递交了投标文件后，要积极准备出席开标会议。参加开标会议对投标人来说，既是权利也是义务。按照国际惯例，投标人不
10、参加开标会议的，视为弃权，其投标文件将不予启封，不予唱标，不允许参加评标。在我国要看招标文件的规定。投标人参加开标会议，要注意其投标文件是否被正确启封、宣读，对于被错误地认定为无效的投标文件或唱标出现的错误，应当场提出异议。,经评标，投标人被确定为中标人后，应接受招标人发出的中标通知书。未中标的投标人有权要求招标人退还其投标保证金。中标人收到中标通知书后，应在规定的时间和地点与招标人签订合同。,七、接受中标通知书，签订合同，提供履约担保。,任务四、编制投标文件,一、编制投标文件的步骤投标人着手编制和递交投标文件的具体步骤和要求，主要是：(1)结合现场踏勘和投标预备会的结果，进一步分析招标文件。
11、招标文件是编制投标文件的主要依据，因此，必须结合已获取的有关信息认真细致地加以分析研究，特别是要重点研究其中的投标须知、专用条款、设计图纸、工程范围以及工程量表等，要弄清到底有没有特殊要求或有哪些特殊要求。,(2)校核招标文件中的工程量清单。投标人是否校核招标文件中的工程量清单或校核得是否准确，直接影响到投标报价和中标机会。因此，投标人应认真对待。通过认真校核工程量，投标人大体确定了工程总报价之后，估计某些项目工程量可能增加或减少的，就可以相应地提高或降低单价。如发现工程量有重大出入的，特别是漏项的，可以找招标人核对，要求招标人认可，并给予书面确认。这对于总价固定合同来说，尤其重要。,施工规划
12、或施工组织设计的内容，一般包括施工程序、施工方案、方法，施工进度计划，施工机械、材料、设备的选定和临时生产、生活设施的安排，劳动力计划以及施工现场平面和空间的布置。施工规划或施工组织设计的编制依据，主要是设计图纸、技术规范，复核了的工程量，招标文件要求的开工、竣工日期，以及对市场材料、机械设备、劳动力价格的调查。编制施工规划或施工组织设计，要在保证工期和工程质量的前提下，尽可能使成本最低、利润最大。具体要求是，根据工程类型编制出最合理的施工程序，选择和确定技术上先进、经济上合理的施工方法，选择最有效的施工设备、施工设施和劳动组织，周密、均衡地安排人力、物力和生产，正确编制施工进度计划，合理布置
13、施工现场的平面和空间。,(3)根据工程类型编制施工规划或施工组织设计。,(4)根据工程价格构成进行工程估价，确定利润方针，计算和确定报价。投标报价是投标的一个核心环节，投标人要根据工程价格构成对工程进行合理估价，确定切实可行的利润方针，正确计算和确定投标报价。投标人不得以低于成本的报价竞标。,(5)形成、制作投标文件。投标文件应完全按照招标文件的各项要求编制。投标文件应当对招标文件提出的实质性要求和条件作出响应，一般不能带任何附加条件，否则将导致投标无效。,(6)递交投标文件。递交投标文件，也称递标，是指投标人在招标文件要求提交投标文件的截止时间前，将所有准备好的投标文件密封送达投标地点。注意
14、：招标人收到投标文件后，应当签收保存，不得开启。投标人在递交投标文件以后，投标截止时间之前，可以对所递交的投标文件进行补充、修改或撤回，并书面通知招标人，但所递交的补充、修改或撤回通知必须按招标文件的规定编制、密封和标志。补充、修改的内容为投标文件的组成部分。,二、投标文件的组成投标函；投标函附录；投标保证书(银行保函、担保书等)；法定代表人资格证明书；授权委托书；具有标价的工程量清单和报价表；施工规划或施工组织设计；施工组织机构表及主要工程管理人员人选及简历、业绩；拟分包的工程和分包商的情况(如有时)；其他必要的附件及资料，如投标保函、承包商营业执照和能确认投标人财产经济状况的银行或其他金融
15、机构的名称及地址等。,三、如何编投标报价,（一）投标报价的概念 施工企业根据招标文件及有关计算工程造价的资料，计算工程预算总造价，在工程预算总造价的基础上，再考虑投标策略以及各种影响工程造价的因素，然后提出有竞争力的投标价格。,（二）投标报价的原则,(1)以招标文件中设定的发承包双方责任划分，作为考虑投标报价费用项目和费用的基础；根据工程发承包模式考虑投标报价的费用内容和计算深度。(2)施工方案、技术措施投标报价计算的基本条件。(3)企业定额人工、材料和机械台班消耗量基本依据。(4)现场考察、调研成果、市场价格信息和行情资料。(5)报价计算方法科学严谨、简明适用。（6）报价的原则首先是保本，即
16、在保本的前提下，根据竞争条件来考虑利润率。选择采取“保本有利”或“保本薄利”的原则参加报价竞争。,（三）投标报价的编制依据,（1）招标单位提供的招标文件。（2）招标单位提供的设计图纸、工程量清单及有关的 技术说明书等。（3）国家及地区颁发的现行建筑、安装工程预算定额及与之相配套执行的各种费用定额规定等。（4）地方现行材料预算价格、采购地点及供应方式等。（5）因招标文件及设计图纸等不明确，经咨询后由招标单位书面答复的有关资料。（6）企业内部制定的有关取费、价格等的规定、标准。,（7）其他与报价计算有关的各项政策、规定及调整系数等。（8）工程现场资料（9）施工组织设计（10）企业竞争态势的预测（1
17、1）投标报价的策略与技巧 在投标报价的计算过程中，对于不可预见费用的计算必须慎重考虑，不要遗漏。,编投标报价时需要特殊考虑1、招标文件的要求2、施工组织设计3、现场资料4、市场价格 5、企业内部资料和竞争态势的预测 6、报价技巧,（四）投标报价的编制程序,(1)研究招标文件(2)现场调查(3)编制施工组织设计(4)计算或复核工程量(5)计算分部分项工程费、措施费、其他项目费做工料分析(6)计取规费和税金，复核整理，工程报价。（7）计算工程总估价（8）审核工程总估价（9）确定报价策略和投标技巧（10）最终确定投标报价,（五）投标报价的编制方法1.计价方法,（1）工料单价法。分部分项工程量的单价为
18、直接费，其中人工、材料、机械的消耗量及其相应价格确定；措施项目费、其他项目费、规费和税金按照有关规定另行计算。(2)综合单价法 分部分项工程量的单价为全费用单价，全费用单价综合计算完成分部分项工程所发生的直接费、间接费、利润和税金。,2.投标报价的组成,根据建筑安装工程费用组成的规定：建筑安装工程费由直接费、间接费、利润和税金组成。（1）直接费直接工程费：人工费、材料费、施工机械使用费措施费：,环境保护费文明施工费临时设施费夜间施工费二次搬运费：指因施工场地狭小而发生的二次搬运所需费用。大型机械设备进出场及安拆费混凝土、钢筋混凝土模板及支架费脚手架费：指脚手架搭设、加固、拆除、周转材料摊销等费
19、用。已完工程及设备保护费施工排水、降水费垂直运输机械费室内空气污染测试费检验试验费赶工措施费：若建设单位对工期有特殊要求，则施工单位必须增加的施工成本费。特殊条件下施工增加费,（2）间接费,规费 企业管理费（3）利润（4）税金,工程量清单报价由招标人给出工程量清单，投标者填报单价，单价应完全依据企业技术、管理水平等企业实力而定，以满足市场竞争的需要。工程量清单计价包括分部分项工程费、措施项目费、其他项目费、规费和税金。,3.关于分部分项工程量清单报价的相关知识点,采取工程量清单综合单价计算投标报价时投标人填入工程量清单中的单价是综合单价，应包括人工费、材料费、机械费、其他直接费、间接费、利润、
20、税金以及材料差价及风险金等全部费用将工程量与该单价相乘得出合价，将全部合价汇总后即得出投标总报价。分部分项工程费、措施项目费和其他项目费用均采用综合单价计价。工程量清单计价的投标报价由分部分项工程费、措施项目费和其他项目费用构成。,1)分部分项工程费 是指完成“分部分项工程量清单”项目所需的费用。=工程数量综合单价,分部分项综合单价,分部分项工程量,人工费材料费机械费管理费利润风险因素,2)措施项目费 是指分部分项工程费以外，为完成该工程项目施工必须采取的措施所需的费用。按固定的费率按发生的工程量综合单价按双方约定,3)其他项目费指的是分部分项工程费和措施项目费用以外，该工程项目施工中可能发生
21、的其他费用。总承包服务费 预留金 零星工作项目费4)规费1.工程定额测定费2.安全生产监督费3.劳动保险费5）税金指国家税法规定的应计入建筑与装饰工程造价内的营业税、城市维护建设税及教育费附加。,（六）投标报价的策略与技巧,1.考虑自身的优势、劣势和项目特点选择报价策略。(1)一般说来下列情况报价可高一些：1)施工条件差(如场地狭窄、地处闹市)的工程；2)专业要求高的技术密集型工程，而本公司这方面有专长，声望也高时；3)总价低的小工程，以及自己不愿做而被邀请投标时，不便于不投标的工程；4)特殊的工程，如港口码头工程、地下开挖工程等；5)业主对工期要求急的工程；6)投标对手少的工程；7)支付条件
22、不理想的工程；,(2)下述情况报价应低一些：1)施工条件好的工程，工作简单、工程量大而一般公司都可以做的工程。如大量的土方工程，一般房建工程等；2)本公司目前急于打入某一市场、某一地区，以及虽已在某地区经营多年，但即将面临没有工程的情况(某些国家规定，在该国注册公司一年内没有经营项目时，就撤销营业执照)，机 械设备等无工地转移时；3)附近有工程而本项目可以利用该项工程的设备、劳务或有条件短期内突击完成的；4)投标对手多，竞争力激烈时；5)非急需工程；6)支付条件好，如现汇支付。,2不平衡报价法,定义：又叫前重后轻法。是指在总报价基本确定的前提下，调整内部各个子项的报价，以期既不影响总报价，又在
23、中标后满足资金周转的需要，获得较理想的经济效益。不平衡报价是相对常规的平衡报价而言的。目的一是早收钱，另一是多收钱。,通常做法：对能早日结账收回工程款的土方、基础等前期工程项目，单价可适当报高些；对机电设备安装、装饰等后期工程项目，单价可适当报低些。对预计今后工程量可能会增加的项目，单价可适当报高些；而对工程量可能减少的项目，单价可适当报低些。对设计图纸内容不明确或有错误，估计修改后工程量要增加的项目，单价可适当报高些；而对工程内容不明确的项目，单价可适当报低些。对没有工程量只填报单价的项目，或招标人要求采用包干报价的项目，单价宜报高些；对其余的项目，单价可适当报低些。对暂定项目(任意项目或选
24、择项目)中实施的可能性大的项目，单价可报高些；预计不一定实施的项目，单价可适当报低些。,多方案报价法,定义：对同一个招标项目除了按招标文件的要求编制了一个投标报价以外，还编制了一个或几个建议方案。适用情况：（）如果发现招标文件中的工程范围很不具体、明确，或条款内容很不清楚、很不公正，或对技术规范的要求过于苛刻；（）如发现设计图纸中存在某些不合理并可以改进的地方或可以利用某项新技术、新工艺、新材料替代的地方，或者发现自己的技术和设备满足不了招标文件中设计图纸的要求；（）对于一些招标文件，如果发现工程范围不很明确，条款不清楚或很不公正，或技术规范要求过于苛刻时，则要在充分估计投标风险的基础上，按多
25、方案报价法处理。即是按原招标文件报一个价，然后再提出，如某某条款作某些变动，报价可降低多少，由此可报出一个较低的价。这样，可以降低总价，吸引业主。,增加建议方案,有时招标文件中规定，可以提一个建议方案，即是可以修改原设计方案，提出投标者的方案。投标者这时应抓住机会，组织一批有经验的设计和施工工程师，对原招标文件的设计和施工方案仔细研究，提出更为合理的方案以吸引业主，促成自己的方案中标。注意事项：降低总造价或是缩短工期，使工程运用更为合理原招标方案一定也要报价不要写得太具体，要保留方案的技术关键建议方案一定要比较成熟，有很好的可操作性。,突然降价法,是指为迷惑竞争对手而采用的一种竞争方法。通常做
26、法：在准备投标报价的过程中预先考虑好降价的幅度，然后有意散布一些假情报，如打算弃标，按一般情况报价或准备报高价等，等临近投标截止日期前，突然前往投标，并降低报价，以期战胜竞争对手。,6、开口升级法：,将工程中的一些风险大、花钱多的分项工程或工作抛开，仅在报价单中注明，由双方再度商讨决定。这样大大降低了报价，用最低价吸引业主，取得与业主商谈的机会，而在议价谈判和合同谈判中逐渐提高报价。,7、无利润算标,缺乏竞争优势的承包商，在不得已的情况下，只好在算标中根本不考虑利润去夺标。这种办法一般是处于以下条件时采用：（1）有可能在得标后，将大部分工程分包给索价较低的一些分包商；（2）对于分期建设的项目，
27、先以低价获得首期工程，而后嬴得机会创造第二期工程中的竞争优势，并在以后的实施中赚得利润；（3）较长时期内，承包商没有在建的工程项目，如果再不得标，就难以维持生存。因些，虽然本工程无利可图，只要能有一定的管理费维持公司的日常运转，就可设法渡过暂时的困难，以图将来东山再起。,8其他技巧,（1）聘请投标代理人。（2）寻求联合投标。（3）许诺优惠条件。（4）开展公关活动。（5）计日工单价的报价（6）可供选择的项目的报价,四、如何编制技术标,在投标过程中，必须编制技术标（施工组织设计），这件工作对于投标报价影响很大。此时所编制的施工组织设计其深度和范围都比不上接到施工任务后由项目部编制的施工组织设计，因
28、此，是初步的施工组织设计。如果中标，再编制详细而全面的施工组织设计。初步的施工组织设计一般包括进度计划和施工方案等。招标人将根据施工组织设计的内容评价投标人是否采取了充分和合理的措施，保证按期完成工程施工任务。编制一个好的施工组织设计可以大大降低标价，提高竞争力。编制的原则是在保证工期和工程质量的前提下，尽可能使工程成本最低，投标价格合理。,在投标阶段编制的进度计划不是施工阶段的工程施工计划，可以粗略一些。一般用横道图表示即可，除招标文件专门规定必须用网络图以外，不一定采用网络计划。施工方案的制定要从工期要求、技术可行性、保证质量、降低成本等方面综合考虑。选择和确定各项工程的主要施工方法和适用
29、、经济的施工方案。,加强信息管理，把握投标机会,研究投标决策，化解市场风险,解读投标须知，防止废标产生,编好投标文件，造价、技术并重,任务六 投标应注意的几个问题,1,2,3,4,导致废标的原因,（1）投标文件没密封,（2）标书无印鉴,（3）格式不对,（4）超时送达,课内实训项目：投标文件的编制,课内实训项目：投标以及开标的虚拟体验实训,一、任务说明：全班共分为5-7个项目部，每个项目部6-8人，每个项目部任命一位项目经理，实行项目经理负责制。实训开始之前，各项目部先进行抽签决定在实训中扮演的角色，有招标人、招标代理机构、公证机构、监督机构、还有投标单位等角色，由项目部经理根据抽取的角色对项目
30、部成员进行任务分解。成员职务设置了：唱标员、记录员、建设单位负责人、基建办主任、公证员、投标人代表、项目经理、资料员、统计员、监制员、解说员等，然后各项目部根据自己所扮演的角色拟定公司名称，紧接着进入筹备工作。二、实训任务的抽签 共设置5个角色，任务角色如下，各项目部经理在课程总经理处抽签。（1）招标代理公司；（2）投标单位；（3）招标人代表；（4）监督机构监督员；（5）公证机关公证员。,开标会会议流程：(1)签到。参加开标会议的人员签名报到，表明与会人员已到会。(2)资格审查和投标文件的收取。由招标代理对投标人进行资格审查并收取投标文件。(3)会议主持开始。会议主持人宣布开标会议开始，宣读招
31、标人法定代表人资格证明或招标人代表的授权委托书，介绍参加会议的单位和人员名单，宣布唱标人员、记录人员名单。然后依次请监督机构宣读开标会纪律，请招标单位领导讲话。(4)投标文件的密封情况检查。介绍投标文件的收取情况，然后请投标人代表检查投标文件的密封情况，并签字予以确认。也可以请监督机构或公证机构检查并公证。(5)开标、唱标。由开标员开标，唱标员唱标，监督人员监督。唱标是指公布投标文件的主要内容，当众宣读投标文件的投标人名称、投标报价、工期、质量、投标保证金等主要内容。工作人员做好开标记录。(6)开标确认。由投标人的法定代表人或其委托代理人核对开标记录，并签字确认开标结果。(7)公证。由公证人员公证开标会的合法性。(8)宣布开标会结束。由主持人宣布开标会结束，投标人退场。,会议记录注意事项开标会议的记录人员应现场制作开标会议记录，将开标会议的全过程和主要情况，特别是投标人参加会议的情况、对投标文件的核查检视结果、开启并宣读的投标文件和标底的主要内容等，当场记录在案，并请投标人的法定代表人或其委托代理人核对无误后签字确认。开标会议记录应存档备查。投标人在开标会议记录上签字后，即退出会场。至此，开标会议结束，转入评标阶段。,THANKS!,
