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1、第五章、技术进步与经济发展,这个世界从工业革命以来区别于以往世界的不同点就是，它把科学和技术系统的、经常的、逐步的应用于商品生产和服务业方面,罗斯托（Rostow,W.W.）,主要内容,什么是技术进步 技术进步对经济发展的作用 发展中国家技术进步的主要途径 发展中国家的技术选择 补充：技术扩散模型与诱致性技术变迁理论,一、什么是技术进步,科学、技术与技术进步三次技术革命,1.1 科学、技术与技术进步,什么是技术科学与技术什么是技术进步,1.1.1 什么是技术,技术是用来生产商品和劳务的手段与方法的总和，既包括生产工艺、技能和生产工具，也包括组织管理方法和决策手段等,1.1.2 科学与技术,科学
2、属于认识世界的范畴*技术是改造世界的手段*科学与技术的相互关系（工业革命以前和以后）*,1.1.3 什么是技术进步,技术进步技术进步的研发与应用阶段技术进化与技术革命,技术进步的定义,技术的各个构成因素及其结合方式的改变，这种变化能导致生产能力的提高,技术进步的研发与应用阶段,R&D是创造知识和技术的过程而应用则是将识识运用于生产创造财富的过程,技术进化与技术革命,技术进化是渐进的技术进步，是原有技术和技术体系的渐进式的变革和创新技术革命则是技术体系质的飞跃式的变革从技术进化到技术革命是量变到质变的过程,1.2 三次技术革命,第一次技术革命（1760s-1860s）（机械化）*第二次技术革命（
3、1870s-1930s）（电气化）*第三次技术革命（1940s-）,第三次技术革命,与前两次的区别（多领域）*主要领域（信息、电子、生物工程、新材料、新能源、宇宙空间技术、海洋工程等）*特征是信息革命（第五次信息革命）*发展中国家与发达国家的“数字鸿沟”*,二、技术进步对经济发展的作用,科学技术是第一生产力 技术进步与经济结构变迁 技术进步、创新与社会发展,2.1 科学技术是第一生产力,技术进步体现为要素生产率的提高技术进步与生产函数的移动技术进步与生产可能性边界技术进步对经济增长的贡献率技术进步使科学发现转化为现实生产力的时间大为缩短,技术进步体现为要素生产率的提高,技术进步的体现*产出不变
4、，要素投入节约*要素投入不变，要素产出效率提高，经济增长*2003年，我国经济发展用了全世界31%、30%、27%和40%的煤炭、铁矿石钢材和水泥，但GDP不足全球的4%,2.1.2 技术进步与生产函数的移动,要素投入的变动表现为生产函数曲线上点的位移技术进步表现为生产函数曲线的整体移动，如第138页图*,2.1.3 技术进步与生产可能性边界,生产可能性边界上的点表示一国在一定的技术条件和资源禀赋下可能达到的最大的产出组合技术进步使生产可能性边界向外扩展，如第139页图*真正到达生产可能性边界还要受其他因素制约*,2.1.4 技术进步对经济增长的贡献率,丹尼森指出知识进展对19481969年美
5、国经济增长的贡献率是47.5%62.6%=29.7%库兹涅茨指出19世纪下半叶到20世纪上半叶100多年来，7个发达国家经济增长有50-70%来自技术进步引发的要素生产率的提高发展中国家技术进步对经济增长的贡献率低一些，为30%左右,2.1.5 技术进步使科学发现转化为现实生产力的时间大为缩短,19001930年，75项重大发现从研究到用于生产的平均周期是36年1950s，这一周期缩减到510年，相对于建设一个大型企业的时间*,2.2 技术进步与经济结构变迁,产品结构变化产业结构变化市场结构变化就业结构变化,2.2.1 技术进步与产品结构变化,技术进步产生新技术、新能源、新材料、新产品技术进步
6、使原有的要素和产品的相对价格发生变化，从而使总产出的产品组合发生改变*,2.2.2 技术进步与与产业结构变化,技术进步产生更多的中间“迂回”过程和专业生产，形成新的产业，使产业结构发生变化三次技术革命与产业结构的随之变化（机器大工业、电气化工业、信息产业）*,2.2.3 技术进步与市场结构变化,直接作用（产品结构、产业结构进而市场结构）*间接作用（提高交易效率、扩大市场范围）*举例，世界三大金融市场*,2.2.4 技术进步与就业结构变化,技术进步产业结构就业结构变化发达国家的经历（配第克拉克定理）*技术进步与发展中国家就业*,2.3 技术进步、创新与社会发展,熊彼特（Schumpeter,J.
7、A.）1912年在经济发展理论中提出了创新理论创新的概念及内容创新的主体创新周期、技术进步与经济发展,2.3.1 创新的概念及内容,生产要素的重新组合包括五个方面内容：提供一种新产品或产品的新质量*采用一种新的生产方法*开辟一个新的市场获得一种原材料或半成品的新的供给来源实行一种新的企业组织形式*,2.3.2 创新的主体,Enterpreneur，企业家具有创新精神、将资源用于创新活动的人企业家不断寻求五个方面的创新，使自己在竞争中处于领先地位，获得额外利润,2.3.3 创新周期、技术进步与经济发展,创新是技术进步的应用阶段及技术扩散创新期、成长期、成熟期和衰退期企业家领导创新周期，从而使全社
8、会表现出不断的技术进步浪潮,三、发展中国家技术进步的主要途径,技术引进自主研发,3.1 技术引进,必要性与可能性类别与途径发展中国家技术引进的主要障碍及战略,3.1.1 发展中国家技术引进的必要性与可能性,必要性可能性,可能性,技术的可得性*发展中国家教育和科技水平有所提高*全球经济一体化与国际经济技术合作*,必要性,发展中国家的技术研发能力较弱后发优势：缩短时间规避风险少走弯路现实的机遇历史上的后发优势,缩短时间,五阶段：科学发现、发明、革新、改良、扩散跳越式发展,规避风险,大拇指定律沉没成本先发烈士,少走弯路,吸取、借鉴先发国家的经验和教训，避免重蹈覆辙如先污染、后治理传真机,现实的机遇,
9、利润压榨技术扩散,历史上的后发优势,工业化的加速（英国400年、美国100年、日本50年）当然现在工业化已经不等于现代化了日本“收获型”技术引进战略的优缺点（引进、发展、改造实用技术并商业化，迅速实现价值，但进一步发展容易遭受技术瓶颈）,3.1.2 技术引进的类别与途径,主要类别主要途径,技术引进的类别,垂直型与水平型及其前提条件简单型与吸收型无偿与有偿,垂直型与水平型及其前提条件,垂直型：将国外前一阶段的技术引进用于本国下一阶段的技术开发和利用。举例前提条件：发展中国家有一定的科研开发基础和技术引进吸收能力水平型：将国外已经被运用于生产的技术引入本国的生产。举例前提条件：发展中国家不具备科研
10、开发基础和技术引进吸收能力,简单型与吸收型,简单型：引进后不能吸收和复制，只能使用，用完需要继续进口举例吸收型：引进后能够吸收并复制，可以自行增加数量举例,无偿与有偿,按是否支付代价区分一般而言，无偿的技术转移大多与政治、军事等结盟有关，并且很少最新技术,技术引进的主要途径,购买新设备*进口新产品并加以仿制或复制*购买专利或生产许可证*国外直接投资FDI国际技术交流访学人员带回新技术,2.1.3 发展中国家技术引进的主要障碍及战略,主要障碍战略,主要障碍,需求障碍（购买力有限）*资本障碍*自然资源障碍*人力资源障碍*劳动成本*规模障碍*基础设施障碍*制度障碍*技术输出国方面的障碍*,战略,技术
11、选择教育、基础设施、制度等方面的改进南南合作“货比三家”,3.2 技术的自主研发,自主研发的优势主要途径主要障碍及战略,3.2.1 自主研发的优势,独立性和体现综合实力*因地制宜*促进就业与经济发展*,3.2.2 自主研发的主要途径,自发的边干边学的积累自觉的产学研相结合的过程产学研相结合可以解决发展中国家宝贵的研发资源闲置的状况,自发的边干边学的积累,体现在生产技巧改进、管理经验积累、中间产品和工序出现、时间节约,自觉的产学研相结合的过程,具体形式包括：高校、科研机构兴办产业实体，举例研究人员自主创业*研究机构与企业合作技术产权市场*,产学研相结合可以解决发展中国家宝贵的研发资源闲置的状况,
12、发展中国家往往一方面科研力量不足，另一方面，大量的科研成果闲置，研究力量浪费产学研相结合一方面使科研成果迅速形成现实生产力，另一方面也可以明确科研的方向*,3.2.3 自主研发的主要障碍及战略,人力资源*资本*产权保护*技术市场*创业（风险投资、孵化器）*制度*,四、发展中国家的技术选择,技术的种类技术选择的经济含义发展中国家的技术选择战略,4.1 技术的种类,按使用资源的相对量可以分为劳动密集型、资本密集型、技术密集型和知识密集型技术*按使用效果可以分为中性、劳动节约型和资本节约型技术,4.1.1 中性技术（1）,劳动对资本的边际技术替代率不变，则该技术是中性技术该技术的结果是以相同的比例提
13、高劳动和资本的边际生产能力,4.1.1 中性技术（2）,图示技术进步使同产量的生产函数向原点移动，但新的切点在同一条生产扩张线上，两种要素同比例节约,4.1.2 劳动节约型技术（1）,劳动对资本的边际技术替代率递减，则该技术是劳动节约型技术采用这种技术使资本的边际产品相对于劳动边际产品的比率提高了，可以用更少的劳动得到同样多乃至更多的产出,4.1.2 劳动节约型技术（2）,图示 L3 L2生产函数向原点移动，但新的切点在新的生产扩张线上，劳动减少L3L2,4.1.3 资本节约型技术（1）,劳动对资本的边际技术替代率递增，则该技术是劳动节约型技术采用这种技术使劳动的边际产品相对于资本边际产品的比
14、率提高了，可以用更少的资本得到同样多乃至更多的产出,4.1.3 资本节约型技术（2）,图示 K2 K3生产函数向原点移动，但新的切点在新的生产扩张线上，资本减少K3K2,4.1.4 小结,以上以极端的情况说明了资本节约和劳动节约的概念较普遍的情况是技术使资本和劳动都节约，只是劳动节约型技术使劳动减少的比率高于资本，而资本节约型技术使资本减少的比率高于劳动,4.2 技术选择的经济含义,技术选择的成本分析为何发展中国家与发达国家技术选择会趋同技术选择的宏观与微观不一致,技术选择的成本分析,技术选择实际上是对不同要素组合方式进行比较和选择如第150页图发展中国家宜于选择劳动密集型、资本节约型技术,4
15、.2.2 为何发展中国家与发达国家技术选择会趋同,发展中国家要素价格被扭曲*发达国家主导的技术进步往往是资本、技术密集型的*发展中国家的技术引进*劳动密集型技术实际对劳动力熟练程度要求更高*,4.2.3 技术选择的宏观与微观不一致,微观：企业的技术选择（要素价格、劳动素质、产品国际竞争等）*宏观：国家的技术选择（就业、国家安全、经济整体等）*微观与宏观的不一致解决的办法（国有企业、税收、补贴、关税、劝告等）*,4.3 发展中国家的技术选择战略,不能盲目跟随或模仿过去或现在发达国家的技术选择战略舒马赫的“中间技术”战略雷迪的“适用技术”战略,4.3.1 舒马赫的“中间技术”战略,1973年英藉德
16、国经济学家舒马赫（Schumacher,E.F.）在小的是美好的（Small is beautiful）一书中提到发展中国家应选择中间技术,中间技术适合发展中国家的特点,劳动密集型技术，适用于中小企业，有利于就业与初级技术比生产率高，与高级技术比便宜许多在应用、维修、管理方面的问题容易解决，适应性强*有利于发挥人的创造性，避免人的“异化”*生产规模不大，对自然环境的危害较小,对“中间技术”战略的批评,要求人有较高的技能*对环境的危害不低*技术不高，劳动力素质参差不齐 产品质量不高如竞争激烈则面临失败典型案例：中国的乡镇企业（卖方市场 买方市场）*,4.3.2 印度经济学家雷迪（Reddy,A.
17、K.N.）的“适用技术”战略,发展中国家应根据理性判断，考虑本国的实际情况，选择最适合本国国情的技术*适用技术可以是高级、先进技术，也可以是中间技术甚至低级技术，只要满足三个目标：环境目标、社会目标和经济目标美国学者的补充,环境目标,适用技术必须节约资源、循环使用各种材料、减少环境污染、保护生态,社会目标,最大限度满足人类最基本的需要，提供富有创造性和引人入胜的工作，与传统文化相融合，促进社会和睦,经济目标,克服经济发展的非均衡因素，广泛提供就业机会，取得较高经济效益并促进经济发展,美国学者的补充,适用技术的民众性（人们选择、拥有，民众广泛参与）区域性（因地制宜，根据地区自然禀赋、区位、人文特
18、点等设计，不能照搬）未来性（前瞻性，注意技术发展的方向）,五、补充：技术扩散模型与诱致性技术变迁理论,技术扩散模型诱致性技术变迁理论,5.1 技术扩散模型,技术扩散类似于传染病的传播技术扩散模型模型的改进,5.1.1 技术扩散类似于传染病的传播,最早是技术创新，为少数厂商采用；然后越来越多的厂商模仿，随之利润下降；最后技术扩散减慢至停止类似于传染病的传播：一开始快速传播，直到所剩健康个体很少，传播才减慢,5.1.2 模型（1）,I(t)表示t时刻采用技术创新的企业数占未来饱和数的比例，1-I(t)表示潜在的剩余采用者的比率，表示扩散的速度基于生物学流行病的传染机制，扩散速度与使用者比率和潜在剩
19、余使用者比率都成正比,5.1.2 模型（2）,由常微分方程，得,5.1.2 模型（3）,图示，逻辑斯蒂曲线 1/,5.1.2 模型（4）,当 时，曲线上凹，技术扩散的速度随时间的增加而加快当 时，曲线下凹，技术扩散的速度随时间的增加而减慢当时间趋于无穷，采用新技术的企业的比例趋于1，接近饱和，扩散也趋于终止,5.1.3 模型的改进（1）,戴维斯认为技术创新与扩散具有多样性，用一条S曲线难以概括他区分了两种类型的技术扩散 B A,5.1.3 模型的改进（2）,A组是技术比较简单且不需要场地的廉价技术扩散，比如一般消费品，很快就可以达到峰值并趋于稳定B组是复杂而昂贵的技术扩散，如化工厂、钢铁厂，需
20、要专用的基础设施，并需要漫长的装配期。因此初期扩散比较慢，但改进的范围也比较大，因而在后期扩散的速度和上限都超过A组,5.2 诱致性技术变迁理论,诱致性技术变迁理论案例：绿色革命第10章介绍,本章的一些重要概念,技术进步、技术扩散与技术革命创新后发优势垂直型与水平型、简单型与吸收型技术引进劳动密集型、资本密集型、技术密集型和知识密集型技术中性、劳动节约型和资本节约型技术中间技术与适用技术技术扩散,本章小结,技术进步对经济发展有哪些促进作用?发展中国家为什么需要引进技术？主要有哪些途径？如何克服主要的障碍？发展中国家为什么需要自主研发技术？主要有哪些途径？如何克服主要的障碍？为何发展中国家与发达国家技术选择会趋同？技术选择的宏观与微观为什么会不一致？如何解决这个问题？发展中国家应采取什么样的技术选择战略？,
