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1、原料药注册法规要求与生产现场GMP检查要求与实践,主讲人：李宏业欧美GMP认证高级咨询师北京宏汇莱科技有限公司总经理天津大学制药工程硕士班GMP课程专职讲师,18/08/2023,2,主要议题,CEP证书申请EDMF/ASMF文件编制DMF文件编写要求（CTD格式）原料药欧美现场检查要求及检查实践,18/08/2023,3,CEP证书申请申请种类,化学物质TSE草药/草药制品 化学+TSE(如:凝胶,动物酯衍生物,抑肽酶.),18/08/2023,4,CEP证书申请法规要求,法令 2001/83/EC and 2001/82/EC欧洲药典是强制性的专论和总论决议AP-CSP(07)1指南注释(
2、ICH+CPMP/CVMP)对原料药要求的总论(CPMP)杂质检测(ICH Q3A)溶剂(ICH Q3C)=Ph Eur general text 5.4稳定性试验(ICH Q1+CPMP for existing subst.)GMP(ICH Q7)TSE(CPMP/CVMP)=Ph Eur,18/08/2023,5,CEP程序的作用,用以证明物质质量受到欧洲药典专论+其他可能需要的附加检测（化学CEP或草药CEP）控制；确保产品遵循一般专论中关于TSE风险的要求（TSE CEP）,18/08/2023,6,CEP程序的历史,产生于1994年；目的：获得有关修订欧洲药典专论的必要性的信息；附
3、加获益：促进欧洲的评估集中化；,18/08/2023,7,CEP证书申请注重保密性,CEP申请文件直接由生产商提供,无公开部分(EDMF)独立于任何上市申请 保存于特定的严格控制的区域(EDQM)在EDQM批准的前提下由两个评审员进行评估CEP被所有欧洲药典国家（36个）及其他国家所采纳（如加拿大，澳大利亚，新加坡等）对于生产厂家及认证机构来说节省时间与花费。,18/08/2023,8,CEP证书申请,对于化学品CEP 证书：CEP证书证明给定物质的质量可以得到欧洲药典专论的有效控制-在必要时应包含增补内容（在CEP申请中申明）该证书不能替代分析证书COA；该证书不是GMP证书；,18/08/
4、2023,9,CEP证书申请,对于TSE 产品CEP 证书：证明该物质在降低TSE风险方面符合EMA NfG的要求它不能证明物质的质量可以得到欧洲药典专论的有效控制；它不是一种分析证书COA；它不是GMP证书；,18/08/2023,10,CEP证书申请如何申请?,完整文档:CTD 格式 申请表(声明)费用:3000 Euros per dossier 样品,18/08/2023,11,文件要求,CTD 格式-2003/01/31实施ICH CTD格式(5 modules)-适用于U.S.A.,EU,Japan,18/08/2023,12,CEP申请文件涉及到的内容Module 1 行政信息M
5、odule 2 CTD总结 2.1 CTD内容目录 2.2 简介 2.3质量全面总结 2.3.S 原料药Module 3 质量 3.1 内容目录 3.2 数据主体 原料药,18/08/2023,13,3.2.S.1 一般信息3.2.S.2 生产信息3.2.S.3.2 杂质3.2.S.4 原料药质量控制3.2.S.5 对照品3.2.S.6 包装和密闭系统3.2.S.7 稳定性试验,18/08/2023,14,CEP申请文件的提交,1份英文（首选）/法文电子版专家报告（M2）费用必要的样品,18/08/2023,15,CEP申请受理确认和文件审评,证书秘书处,8天内发出受理通知函。5个月审评得出结
6、论如果需要补充信息，申请者需要在6个月内进行回复回复将在4个月内进行评估采用严格的审查程序，补充信息的要求只提一次。,18/08/2023,16,审评结论,四种结论1Ph.Eur.方法可以完全控制质量颁发CEP证书,18/08/2023,17,审评结论,四种结论-2Ph.Eur.方法不能完全控制质量，另外提供的信息（新的，经过验证的分析方法和/或附加试验）可以保证完全控制质量。颁发CEP证书,18/08/2023,18,审评结论,四种结论-3不充分补充材料:6个月 授予证书,18/08/2023,19,审评结论,四种结论-4Ph.Eur.方法不适合控制该物质的质量或就杂质的检测方法或TSE评估
7、未达成一致。拒绝申诉,18/08/2023,20,更新,1.每5年的例行更新:6个月2.变更通知小变更大变更随欧洲药典的更新,18/08/2023,21,费用,18/08/2023,22,目前CEP的关键数据,收到4650份CEP申请3140个有效CEP涵盖来自50多个国家的1000个生产地 这些数字随着新申请的提出和现有CEP的修订而不断改变,18/08/2023,23,目前CEP生产厂商的分布（2009）,印度200家-550个CEP；中国100家-250个CEP；意大利85家-260个CEP；德国60家-190个CEP；美国60家-100个CEP；,18/08/2023,24,EDMF/
8、ASMF文件编制,编制依据公开部分（申请人部分）保密部分（受限部分）CTD 格式为单一制剂申请，重复评审,18/08/2023,25,CEP 与 EDMF/ASMF,相同点 1支持性材料，制剂药上市申请（MAA）；2证明原料药质量；3持有人可以是生产商,贸易商或代理商 4.符合原料药GMP ICH Q7,18/08/2023,26,CEP与EDMF/ASMF,不同点1.CEP 只能用于Ph.Eur.收载的原料药 EDMF 可以用于所有原料药2.CEP EDQM 证书，信息网上可查询 EDMF EMEA/成员国药管当局 登记号3.CEP 独立申请,集中评估 EDMF依附于制剂申请 4.CEP 一
9、个文件 EDMF 两个部分（applications part/restricted part)5.CEP EDQM 执行现场检查 EDMF 制剂商对GMP符合性负责，自检/第三方审计,18/08/2023,27,不同申请程序的选择原则,Ph.Eur.收载的物质,如:API或药用辅料,由发酵生产的非直接基因产品,有TSE风险的产品,草药及草药制品.CEP(首选)EDMF Ph.Eur.没有收载的原料药EDMF,18/08/2023,28,DMF文件编写要求（CTD格式）,CTD的背景介绍 CTD的组成与区域特点 原料药相关部分的详细介绍,18/08/2023,29,CTD的背景介绍,什么是CT
10、D?Common Technical Document for the Registration of Pharmaceuticals for Human Use(CTD)人用药品注册通用技术文件；目的：美国，日本，欧盟就药品注册的格式达成统一意见；范围：人用新药，包括新的生物技术产品，兽用药也接受这个格式；,18/08/2023,30,CTD的范围,18/08/2023,31,CTD的排版要求,CTD中信息的表述要明确、清楚，申请人不应修改CTD的整体结构，以利于审查内容和快速查找。纸张大小：欧洲和日本，A4;美国letter纸（8.511）文档和表格应留出余地，以方便在纸张上打印。左手边空
11、白部分应保证装订不受影响。字体：文档和表格的字符大小应足以清楚阅读，建议描述性文档采用Time New Roman,12的字符。缩写词应在每模块中第一次使用时进行定义。每页必须有编号页码。,18/08/2023,32,总目录,18/08/2023,33,编号系统,18/08/2023,34,申请文件的构成,模块1：行政信息和法规信息本模块包括那些对于各地区或国家特殊的文件要求，例如申请表，声明信，总的要求等，其内容和格式可以由各个地区和法规当局的相关注册机构自行指定。,18/08/2023,35,模块2部分,模块2 CTD文件综述本模块是对药物质量，非临床和临床实验方面内容的高度总结概括，也称
12、专家报告，必须由合格的和有经验的人员编写该部分文件。,18/08/2023,36,编号系统:M2,18/08/2023,37,编号系统:M2（续）,18/08/2023,38,模块3,模块3：质量部分提供药物在化学，制剂和生物学方面的信息,18/08/2023,39,模块M3,18/08/2023,40,模块4,模块4：非临床研究报告提供原料药和制剂在毒理学和药理学实验方面的内容,18/08/2023,41,模块5,模块5：临床研究报告提供制剂在临床实验方面的内容,18/08/2023,42,模块5,18/08/2023,43,原料药部分的详细介绍,M1:行政信息M2:专家报告M3:质量信息,
13、18/08/2023,44,美国DMF文件M1要求,对于美国DMF文件，模块1的要求应包括（1）COVER LETTER(首页）（2）STATEMENT OF COMMITMENT(声明信）（3）Administrative Page（行政信息）（4）US Agent Appointment Letter（美国代理人的指定）（5）Letter of Authorization（授权信）（6）Holder Name Transfer Letter（证书持有人转移）（7）New Holder Acceptance Letter（新持有人的接受函）（8）REQUEST TO(WITHDRAW,CLO
14、SE)a DMF（DMF的取消与关闭）（9）Patent statement（专利声明）,18/08/2023,45,欧洲CEP申请的M1要求,欧洲CEP证书申请：（1）申请表（2）letter of Authorisation（授权信）（3）declaration in cases where the manufacturer is not the intended holder of a Certificate of Suitability（证书持有人与生产商不同的声明信）（4）letter of declaration of willingness to be inspected（愿意接
15、受检查的声明）（5）declaration on the use of substances of animal/human origin（TSE风险的声明）（6）letter of commitment to provide samples upon request by the EDQM（愿意提供样品的声明）,18/08/2023,46,模块M2：质量综述,2.3.S.1 基本信息药品名称2.3.S.1.2 结构2.3.S.1.3 理化性质2.3.S.2 生产信息生产商2.3.S.2.2 生产工艺和过程控制,18/08/2023,47,模块M2：质量综述,2.3.S.2.3 物料控制关键步
16、骤和中间体的控制 2.3.S.2.5 工艺验证和评价 2.3.S.2.6 生产工艺的开发,18/08/2023,48,模块M2：质量综述,2.3.S.3.结构确证2.3.S.3.1 结构和理化性质2.3.S.3.2 杂质2.3.S.4 原料药的控制质量标准 2.3.S.4.2 分析方法分析方法的验证,18/08/2023,49,模块M2：质量综述,2.3.S.4.4 批检验报告2.3.S.4.5 质量标准制定依据2.3.S.5 对照品 包装材料和容器.7 稳定性稳定性总结 2.3.S.7.2 上市后稳定性承诺和稳定性方案2.3.S.7.3 稳定性数据 总结,18/08/2023,50,模块2,
17、欧洲CEP证书申请模块2按照欧洲EDQM的要求，关于CEP申请有对于模块2的专家报告的编写模板，具体要求每一项内容。,18/08/2023,51,模块3：质量部分,3.1目录3.2.S DRUG SUBSTANCE 原料药3.2.S.1 General Information 一般信息3.2.S.1.1 命名3.2.S.1.2 化学结构3.2.S.1.3 一般特性,18/08/2023,52,模块3：质量部分,3.2.S.2.1 生产商生产商名称:地址:邮编:电话:传真:电子邮件:网址：DMF持有人名称:地址:邮编:电话:传真:电子邮件:网址：生产地址名称:地址:邮编:电话:传真:电子邮件:网
18、址：,18/08/2023,53,模块3：质量部分,3.2.S.2.2 生产工艺和过程控制的描述3.2.S.2.3 物料控制3.2.S.2.4 关键工艺步骤和中间体的控制3.2.S.2.5 工艺验证3.2.S.2.6 生产工艺的改进与变更控制,18/08/2023,54,模块3：质量部分,3.2.S.3 结构表征3.2.S.3.1 结构表征和其他特性3.2.S.3.2 杂质无机杂质有机杂质 遗传毒性杂质,18/08/2023,55,模块3：质量部分,残留溶剂ICH 1类溶剂：苯等ICH 2类溶剂：甲醇（3000 ppm）；ICH 3类溶剂：乙醇。,18/08/2023,56,模块3：质量部分,
19、3.2.S.4 原料药控制3.2.S.4.1 质量标准3.2.S.4.2 分析方法3.2.S.4.3 分析方法验3.2.S.4.4 批分析报告3.2.S.4.5 质量标准合理性分析,18/08/2023,57,模块3：质量部分,3.2.S.5 对照品对照品的信息3.2.S.6 包装容器和密封方式包装密封系统的描述。提供包材的质量标准和检查方法。,18/08/2023,58,模块3：质量部分,3.2.S.7 稳定性实验3.2.S.7.1 稳定性实验概述和结论包括实验条件和具体方法。ICH Q13.2.S.7.2 申请批准后的稳定性实验方案和稳定性保证3.2.S.7.3 稳定性实验结果列表稳定性实
20、验分析方法及必要的验证。稳定性实验结果。,原料药现场检查要求及检查实践,18/08/2023,60,主要议题,现场检查的程序现场检查的检查重点与检查实践现场检查的常见问题,18/08/2023,61,FDA对原料药检查的依据,对于非无菌原料药和无菌原料药的非无菌部分的现场检查：Q7 用于活性药物成分(原料药)的GMP指南 Guidance for Industry Q7 Good Manufacturing Practice Guidance for Active Pharmaceutical Ingredients,18/08/2023,62,FDA对原料药检查的依据,对于无菌原料药无菌部分
21、 除菌过滤后 Current Good Manufacturing Practice（cGMP）.发表在联邦法规（Code of Federal Regulations)的第210和第211条款中.,18/08/2023,63,欧洲EDQM对原料药检查的依据,对于非无菌原料药和无菌原料药的非无菌部分的现场检查：Q7 用于活性药物成分(原料药)的GMP指南EU GMP The Rules Governing Medicinal Products in the European Union Volume 4 Good Manufacturing Practice Medicinal Product
22、s for Human and Veterinary Use Part II:Basic Requirements for Active Substances used as Starting Materials,18/08/2023,64,欧洲EDQM对原料药检查的依据,对于无菌原料药无菌部分 除菌过滤后 EU GMP 附录1,18/08/2023,65,检查组成员,美国FDA现场检查：1或2名检查员，4-5天 FDA每次派一位检查官到我国原料药厂进行2 3日的检查。近年来，改为每次派两人(一位检查官和一位药物审查化学家或微生物学家)到药厂进行4 5日的检查。预备会议 约23小时现场检查 约
23、2.53日文件检查 约11.5日总结会议 约半天。,18/08/2023,66,检查组成员,欧洲EDQM现场检查：欧洲药典成员国内的检查：2名PhEur成员国检查员+1名被检查者所在国检查员非欧洲药典成员国的检查：1或2名PhEur成员国检查员+被检查者所在国地方检查员（邀请参加）1名EDQM证书处官员,18/08/2023,67,检查时流程,重大缺陷,中止或取消证书,通知相关部门,现场检查书面通知,确认,安排确认行程,递交SMF,检查日程和文件,实施检查,宣读检查发现确认,整改/正式缺陷信,授予证明信,通过,18/08/2023,68,执行检查（首次会议）,第一天首次会议检查官陈述检查范围和
24、目的企业进行公司整体介绍（15分钟）公司总体情况公司，包括历史沿革；公司GMP方面取得的成绩；被检查产品的相关信息；确定检查的日程和安排,18/08/2023,69,执行检查,现场检查（物料仓库，公用设施，溶剂回收，生产一般区，洁净区，实验室）检查员现场信息的收集方式a)记录“日志”（笔记本）b)照片（人员、设备等）c)文件副本,18/08/2023,70,执行检查（末次会议）,最后一天结束会议（检查员内部碰头会）检查员将宣布检查缺陷；公司可就不能接受的提法提出异议和解释,在双方取得一致意见后，公司作出接受检查结果的表态。检查官的正式书面报告将在检查结束后6周内提供给厂方，后要求厂方提供整改报
25、告。,18/08/2023,71,检查重点,与ICH Q7 的符合性/EU GMP 指南part II与CEP申请文件的符合性与CGMP的符合性，与申报DMF文件的一致性,18/08/2023,72,FDA系统检查法,对于API，FDA现场检查按照7356.002F（API PROCESS INSPECTION)指南执行现场检查。六大系统包括：质量系统，厂房设施与设备系统，物料管理系统，生产系统，包装与贴签系统，实验室控制系统。,18/08/2023,73,质量系统必查内容（1）,产品质量回顾（至少每年一次）1)SOP与具体内容的逐项对比检查；2）对于具体的变更的回顾，核对变更记录。3）检查回
26、顾是否彻底，调查是否充分，是否有最终的结论,18/08/2023,74,质量系统必查内容（2）,投诉审查（质量与物料）1）审查台帐，最近一年的，以及以前的记录；2）相应品种投诉少，其它品种的审查；3）根据台帐，SOP查具体的处理记录；4）投诉SOP中的调查，解决的时间规定；5）现场取证和解决问题的相关记录检查；,18/08/2023,75,质量系统必查内容（3）,偏差处理1）查重大偏差的记录，调查报告，处理结果；2）稳定性实验失败的处理；3）出现偏差后的整改和预防性措施（CAPA)4）明确责任人，跟踪偏差完成。,18/08/2023,76,质量系统必查内容（4）,变更控制1）由投诉和偏差处理等
27、信息，进一步检查变更控制；2）变更后的评估，记录，培训，跟踪。3）已经发生变化，没有履行变更控制程序。4）公司地址的变更，厂房扩建；平面图的变更；文件的变更等情况的重视；,18/08/2023,77,质量系统必查内容（5）,重加工/返工1）检查确定的返工工艺；2）实际是否发生返工；3）重加工是否出现；4）结合退货成品的处理；,18/08/2023,78,质量系统必查内容（6）,退货与销毁1）检查物料仓库，退货的位置，记录，销毁记录；2）成品的投诉后的退货处理；,18/08/2023,79,质量系统必查内容（7）,不合格品管理1）不合格物料；2）不合格中间体；3）不合格成品；4）与投诉，退货，召
28、回，返工的结合检查。,18/08/2023,80,质量系统必查内容（8）,培训/QU人员资格确认1）人员的职责以及人员资格的文件规定，特别是QA人员；2）培训SOP中关于GMP的内容要求（每年持续），相应记录中GMP培训；3）特定操作培训；4）培训每年的逐步增加；5）各种变更后的培训。,18/08/2023,81,质量系统必查内容（9）,自检1）自检的依据，时间和计划；2）自检SOP及自检人员的培训；3）交叉自检；4）自检的整改与CAPA；,18/08/2023,82,质量系统必查内容（10）,风险管理1）风险的相应SOP；2）风险分析报告；,18/08/2023,83,质量系统必查内容（11
29、）,物料，中间产品，成品的放行1）放行的SOP；2）放行人员的确定与职责；3）放行人员的委托函,18/08/2023,84,质量系统必查内容（12）,成品召回1）召回的SOP；2）模拟召回记录；,18/08/2023,85,物料系统检查重点（1）,培训/人员的资格确认 起始物料，容器的标识 储存条件（温湿度控制，防虫鼠）所有APIs和物料的储存，包括已返工物料，在待验状态下直到经检验或测试并准予放行 代表性样品的取样，检验或测试应使用恰当的方法并与质量标准相对照,18/08/2023,86,物料系统检查重点（2）,关键物料供应商的评价系统 起始物料，中间体或容器不符合可接受要求判断为不合格 起
30、始物料，中间体或容器的复验/复检 物料、容器先进先出的原则 不合格物料的隔离和及时处理 容器和密封物不应释放，起反应或吸附,18/08/2023,87,物料系统检查重点（3）,执行变更的控制系统 API的批销售记录 任何偏差的文件（关键偏差的调查应包含在质量系统内）计算机化或自动化工艺的确认/验证和安全性 用于API生产的工艺用水是否适用，包括水系统设计，维护，验证和运行,18/08/2023,88,物料系统检查重点（4）,用于API生产的工艺用气体是否适用（例如用来喷入反应罐的气体），包括气体系统设计，维护，验证和运行,18/08/2023,89,物料系统,仓库现场检查：1.防鼠设施；2.初
31、验和取样问题，取样SOP；3.产品的出入库log；4.关于取样证的核对；,18/08/2023,90,物料系统,仓库现场（续前）：1.看各仓库的温度计的位置和具体温度标准，查校验的合格证；2.看物料标签是否有储存特殊要求的物料，仓库的温度分布图；3.记录成品批号，原料批号，查产品的COA；4.取样间，清洁问题，位置问题；5.不合格品库的位置；6.取样工具的位置，维保，清洁问题；7.提供近期的各仓库的温度记录；8.仓库的卫生；,18/08/2023,91,物料系统,溶剂储存；溶剂回收系统；回收溶剂的批号，COA，质量标准，使用位置；过滤器上的压力表的检查，溶剂分装，清洁SOP；产品批号，尾料批号
32、；,18/08/2023,92,厂房设施与设备系统检查重点（1）,设施系统清洁和维护设施布局，防止交叉污染的人流和物流 用于高致敏物料（如青霉素，-内酰胺类，类固醇类，激素类，细胞毒素类等）的专用区域或污染控制,18/08/2023,93,厂房设施与设备系统检查重点（2）,公用设施如蒸汽，气体，压缩空气，加热，通风以及空气调节应进行确认并进行恰当的监测照明，污水和垃圾处理，洗手和盥洗设施 执行变更的控制系统 厂房的卫生，包括灭鼠剂，杀真菌剂，杀虫剂，清洁和消毒剂的使用 培训和人员资格确认,18/08/2023,94,厂房设施与设备系统检查重点（3）,设备系统适宜的设备安装，运行，性能确认 符合
33、预期用途的恰当的设计，足够大小以及合适的位置 在工艺条件下，设备表面不应因起反应，释放或者吸收物料而改变物料质量 设备（如反应罐，储罐）和固定安装的工艺管路应进行适当的标识,18/08/2023,95,厂房设施与设备系统检查重点（4）,与设备操作有关的物质（如润滑剂，加热液或冷却剂）不应与起始物料，中间体，最终的APIs以及容器接触 应审核清洁程序、清洁验证和消毒方法，以确认残留，微生物，适宜时内毒素的污染已被减少到低于按科学方法建立的恰当的水平 设备确认，校准和维护，包括计算机确认/验证和安全,18/08/2023,96,厂房设施与设备系统检查重点（5）,用可追溯到已检定标准的标准来进行校验
34、 设备发生变更时的控制系统 任何偏差的文件（关键偏差的调查应包含在质量系统内）培训和人员资格确认,18/08/2023,97,公用工程系统,饮用水系统：储罐，清洁记录，检验报告；纯化水系统：1.系统验证；2.系统安装；平面系统介绍；3.质量标准和分析方法；4.系统的清洁与消毒；5.系统的取样点位置和盲管，排空点；6.过去6个月的纯化水的趋势分析报告；7.取样SOP；,18/08/2023,98,公用工程系统,空调系统：1.洁净空气的标准；2.系统图；3.控制要求；4.空调系统验证；5.系统监控；压缩空气系统：质量标准，终端过滤无菌空气系统,18/08/2023,99,生产系统检查重点（1）,培
35、训/人员的资格确认生产工艺规程建立与执行工艺变更的控制关键操作的明确和控制关键偏差的记录与调查实际收率与理论收率的比较对于特定生产步骤的生产时限要求,18/08/2023,100,生产系统检查重点（2）,中间体和原料药的质量标准合理性过程控制的执行和记录过程取样的控制母液回收，批准的规程，确定的质量标准溶剂的回收和再利用，确定的质量标准，再利用和与原有溶剂混合前的检验多功能的设备预防交叉污染的措施,18/08/2023,101,生产系统检查重点（3）,工艺验证，包括计算机系统批生产记录任何偏差的记录（关键偏差的调查在质量系统中涵盖）,18/08/2023,102,生产现场,系统和设备专用的问题
36、；生产现场全部内容，与申报文件中工艺描述对照检查现场；现场设备的清洁问题；设备的维保记录；备品备件的位置（过滤袋）；现场的管理问题；,18/08/2023,103,生产现场,洁净区1.物料传递问题；2.洁净度要求；3.更衣程序，现场操作；4.物料的开口和污染的防护；5.干燥设备的检查；6.粉碎设备检查；7.清洁间检查；,18/08/2023,104,包装与贴签系统检查重点（1）,培训/人员的资格确认包装和贴签的变更控制标签的储存（待验问题）不同API使用的，外观相似的标签的管理包装的记录，包括标签的样张标签的控制，使用标签与法定标签的比较贴签后的成品的最终检查,18/08/2023,105,包
37、装与贴签系统检查重点（2）,进厂标签的检查标签数量的核对，包括使用，销毁和剩余数量与发放数量的比较不同批次产品同时包装的控制标签上的有效期和复验期包装操作的验证任何偏差的记录,18/08/2023,106,实验室控制系统检查重点（1）,培训/人员的资格确认实验室的设备，仪器管理分析仪器和设备的计量与维保计算机系统的验证标准品分析方法验证，色谱系统的系统适用性取样及样品的管理,18/08/2023,107,实验室控制系统检查重点（2）,任何偏差的记录；完整的分析记录，分析结果总结OOS结果的处理杂质研究稳定性实验微生物限度检查管理,18/08/2023,108,文件检查,批生产记录；验证主计划；
38、工艺验证报告；偏差报告；变更报告；投诉处理记录；不合格品的处理SOP，记录；,18/08/2023,109,文件检查,现场记录的原料，中间体，成品的批号的COA；批号的编制SOP，包括尾料；自检SOP；成品放行程序；饮用水的COA；关键设备的确认（验证）；设备清洁验证,18/08/2023,110,文件检查,原料取样SOP，水取样SOP；母液处理的SOP；纯化水质量标准，检验SOP；微生物检验SOP;（沉降菌的测定，取样）OOS调查SOP，记录；空气过滤器使用，维护记录；压缩空气的确认；,18/08/2023,111,文件审查,灭菌锅的SOP与验证；培养基灵敏度实验的SOP，记录；包材质量标准
39、；预防性维保内容；年度培训计划，培训记录，培训时间询问；内包材的检验报告和质量标准；润滑油的报告（食用级的证明），；,18/08/2023,112,质量系统常见问题,“没有建立改正和预防措施的(Corrective and preventive actions CAPA)规程，用以调查涉及产品、生产工艺和质量体系发生偏差的原因。,18/08/2023,113,质量系统常见问题,软件变更控制报告中多处文本更正是以涂改液更正的方式进行而非以划去原文内容并对更正内容的签名（印章）的方式。并且，对此修改没有任何书面解释。,18/08/2023,114,质量系统常见问题,没有对生产和质量控制人员用于文件
40、签署的印章进行控制。人员签字的真实性。,18/08/2023,115,质量系统常见问题,员工培训的书面规程并没涉及针对特定工作、特殊的基础培训的内容。检查发现许多生产问题源于操作错误，为此企业对员工进行了再培训。并没有说明人员再培训情况，也没有再培训的相关记录。培训记录不全。,18/08/2023,116,厂房设施与设备系统（常见问题）,洗手设施，没有热水（冬季检查）；设备和管路的标识不明确；非专用设备：没有清洗验证；专用设备：没有清洗效果验证；没有设备（包括计算机）验证（特别是热合包装设备）；高效过滤器的编号没有标明；,18/08/2023,117,物料管理常见问题,物料缺少合格证；原材料没
41、有制造商或供应商的任何标签(例如:黄豆粉,玉米浆及氢氧化钠).入库的原材料没有供应商的批号来说明原材料是从单个批还是多个批提供给药厂的(例如:玉米浆,碳酸钙).入库的原材料是在仓库的开放区里进行取样的.QA向仓库发放待检验,合格及不合格的标签.对发放的标签的数量没有进行控制.,18/08/2023,118,生产系统常见问题,批生产记录不完整；（操作者和核对者都只是在记录的每页底部签一次名,而没有在每一个操作步骤后签名）批生产记录与DMF不符合；收率超出范围的偏差调查，收率范围过大；,18/08/2023,119,实验室控制系统常见问题,在培养基室观察到一些试剂的容器在打开后注上了打开日期,但没有注明有效期.有关HPLC含量分析的数据都是储存在电脑硬盘里.没有软盘备份数据。,18/08/2023,120,实验室控制系统常见问题,进行的各种验证中使用的实验仪器，没有追溯到仪器的编号；培养基的灭菌记录与灭菌柜的使用记录的批号和日期不符合。,18/08/2023,121,放映结束,谢谢大家李宏业北京宏汇莱科技有限公司总经理电话:010-58672930手机：邮箱：,
