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1、第二章 现代企业制度与管理原理,目录,现代企业制度现代企业管理原理,2.1 现代企业制度,现代企业制度的概念和特征1）现代企业制度的概念现代企业制度是指有关企业的产权关系、法律责任、组织体制等基本问题的法则。（1）现代企业制度是市场经济体制的基础。（2）公司制度是现代企业制度的主要形态。（3）产权制度是现代企业制度的核心。（4）企业法人制度是现代企业制度的基础。,2.1 现代企业制度,2）现代企业制度的特征（1）产权明晰。（2）权责明确。（3）政企分开。（4）管理科学。,2.1 现代企业制度,2）现代企业制度的特征（1）产权明晰。a、企业资产的所有权属于出资者，企业中的国有资产所有权就属于国家
2、；b、企业拥有出资者投资形成的全部法人财产权，成为享有民事权利、承担民事责任的法人实体。作为独立的法人，企业以其全部法人财产，依法自主经营、自负盈亏、照章纳税，对出资者承担资产保值增值的责任。实质是出资者所有权与企业的法人财产权的分离。（2）权责明确。企业的权利是运用全部法人财产依法自主经营、自负盈亏、自我发展，具有独立的法人地位；企业的责任是对国家照章纳税，对出资者保值增值，是一种有限责任。,2.1 现代企业制度,（3）政企分开。首先是政资分开，即政府的行政管理职能与国有资产的所有权职能分开，其次是政府所有权职能中，要把资产的管理职能和资产的营运职能分开，三是资产营运职能中，要把资本金的经营
3、和财产的经营分开。（4）管理科学。包括科学的管理制度与企业组织结构；企业的权利机构、监督机构、决策与执行机构之间相互独立、权责明确并相互制约。,3）公司产权制度的基本内容 产权：指建立在一定生产资料所有制基础上的财产归属权利 和财产的营运权利。1、在资本主义生产以前产权与所有权是合一的；古典产权2、随着资本主义的发展产权与所有制分开；现代产权 特征：在于资产的最终归属权和资产营运权利的分离，即资产所有者以一定的形式将资产委托给他人营运，从而使得资产归属权和资产营运权利的分开。在现代市场经济条件下，产权已经演化为两种存在形态：1、资产的归属产权 2、资产的营运产权 其中资产营运权力就是，企业产权
4、或是法人产权。即企业对一定属性资产所具有的资产占用、使用、收益和处置等营运权利。,(1)公司产权制度具有明晰的产权关系。A、公司拥有法人财产。公司法人财产，是由在公司设立时出资者依法向公司注入的资本金及其增值和公司在经营期间负债所形成的财产构成。B、公司财产权能的分离。公司财产权能的分离是以公司法人为中介的所有权与经营权的两次分离。第一次分离是具有法律意义的出资人与公司法人的分离，即原始所有权与法人产权相分离。第二次分离是具有经济意义的法人产权与经营权的分离。,(2)公司财产的有限责任制。公司财产有限责任制包含两方面的内容:一是股东有限责任，即出资者只以其投入企业的出资额为限，对企业债务承担有
5、限责任；二是公司有限责任，即公司以全部法人财产对其债务承担有限责任。,(3)公司产权的运行市场化。公司产权运行的市场化是指股权形态的原始所有权运行的市场化，实物形态的法人产权运行的市场化和产权运行评价的市场化。所有权运行的市场化表现为股权在证券市场中的运行。法人产权运行的市场化表现为资产产权的转移和让渡，以产权转让市场为中介来进行。公司产权运行评价的市场化。,2.1 现代企业制度,现代企业制度的基本内容1）现代企业产权制度2）有限责任制度3）现代企业组织制度（1）权力机构（2）决策机构。（3）执行机构。（4）监督机构。4）现代企业管理制度,现代企业组织制度,组织制度是企业组织的基本规范。它规定
6、了企业的组织指挥系统，明确人与人之间的分工与协调关系，划定各部门以及成员的职责。(1)有限责任公司（股份有限公司）股东会由全体股东组成，股东会是公司的权力机构(2)有限责任公司设董事会，董事会是公司的决策机构。其职责是执行股东会的决议，决定公司的生产经营决策和任免公司总经理等。(3)有限责任公司设监事会。监事会是公司的监督机构。由股东和职工代表按一定比例组成，对股东大会负责。(4)公司设经理，经理及其助手、职能部门组成执行机构,案例：上市仅4月 网宿科技总经理和独董同时请辞,网宿科技创建于2000年，主营产品为CDN服务及IDC服务。去年10月30日，网宿科技(300017)在创业板上市，创始
7、人和大股东是一名66岁的厦门妇女陈宝珍，其持有公司34.86%的股权，上市首日这部分股权市值高达5.67亿元。上市4个多月的网宿科技(34.140,0.24,0.71%)遭遇高层震动。该公司今日公告称，其上任不到一年的董事兼总经理彭清日前递交辞呈。同时辞职的还有担任独董的南京财经大学副校长、教授王开田。网宿科技披露的高管资料显示，彭清于去年5月28日起担任总经理一职，现年45岁，曾在多家IT公司担任高管，为中科院硕士研究生，高级工程师。据此前报道，网宿科技在2006年底急需融资时，找到了投身PE行业的彭清。初任总裁的彭清曾给网宿科技定下了3年之内的3个目标，排在首位的就是每年营收以50%速度增
8、长，而2009年营收增幅仅为不到两成，并以2.83%的净利增幅戳破创业板高成长神话。值得注意的是，彭清系网宿科技第五大股东，其持有公司253.83万股股份，目前市值达8600万元。,现代企业管理制度,科学的企业管理制度是现代企业制度的重要内容，是对公司管理活动的制度安排，重点是对企业机构设置、用工制度、工资制度和财务会计制度等进行改革，建立严格的责任制度体系。,公司目标与战略,2.2现代企业管理原理,一、系统原理二、人本原理三、责任原理四、效益原理五、弹性原理,一、系统原理,（一）系统的概念系统，是指由若干相互联系、相互作用的部分组成，在一定环境中具有特定功能的有机整体。（二）系统原理的概念它
9、是指人们在从事管理工作时，运用系统的观点、理论和方法对管理活动进行充分的系统分析，以达到管理的优化目标，即从系统论的角度来认识和处理企业管理中出现的问题。,（三）、系统原理的要点1、整体性2、动态性一切系统都处于不断变化与发展中，稳定状态是相对的，运动状态是绝对的，运动是系统的生命。“这个世界唯一不变的是变化本身”韩国三星口号“除了老婆孩子外，其他一切都可变”.,动态环境下的竞争（即动态竞争）主要有以下一些特点：（1）是高强度和高速度的竞争，每一个竞争对手都在不断地建立自己的竞争优势和削弱对手的竞争优势；（2）竞争对手之间的战略互动（strategic interactions）明显加快，竞争
10、互动成为制定竞争和营销战略的决定因素；（3）任何抢先战略都有可能被竞争对手的反击行动所击败。（4）任何企业的先动竞争优势都是暂时的，而不是可以长期保持的。（5）竞争战略的有效性不仅取决于时间的领先，更主要的是取决于预测竞争对手的反应和改变需求或者竞争规则的能力。,知识窗2-1：动态竞争战略,动态竞争战略的研究兴起于20世纪80年代，其基本思路是：战略是动态的，企业的竞争行为会引起其它竞争者的回应行为，动态战略就是要研究企业之间竞争行动的规律。正如战略管理学家明茨博格所说，战略是由一串己经事先的行动构成。这些行动包括并购、进入新市场、新行业、合作联盟、降低价格、提高价格、推出新产品等。,知识窗2
11、-1：动态竞争战略,早在二千五百多年前我国古代杰出的军事家孙武所著的“兵学圣典”孙子兵法中以“道”为核心，以“权谋”为基本脉络，共13篇的内容就充分体现了动态竞争战略的思想光辉。书中强调了对环境分析的重视，计篇中讲“夫未战而庙算胜者，得算多也；未战而庙算不胜者，得算少也。多算胜少算不胜，而况于无算乎!吾以此观之，胜负见矣。”主张战争过程中应根据敌人情况及其变化而变化，强调主客观条件的互动和由此导致的优劣势的转换，即所谓“故其战胜不复，而应形无穷”。“故兵无常势，水无常形。能因敌变化而取胜者，谓之神。”（虚实篇）等等。,知识窗2-1：动态竞争战略,3、开放性4、环境适应性系统对环境的适应性不都是
12、被动的，也有能动的，要受环境的制约。5、综合性系统综合性的含义：一方面是系统目标的多样性和综合性另一方面是系统实施方案选择的多样性和综合性。,案例2-1：一举三得 宋朝，皇宫被大火烧掉，派大臣丁谓去修复。丁谓选好地址后，就先挖了一条通往工地的沟，挖出一煌土烧出砖石，沟作河道运输其它建筑材料。工程修好后，用垃圾填平了沟，真是一石三鸟。听了这一故事对你有什么启发？,“南风”法则:,“南风”法则也称为“温暖”法则，源于法国作家拉封丹写过的一则寓言：北风和南风比威力，看谁能把行人身上的大衣脱掉。北风首先来一个冷风凛冽寒冷刺骨，结果行人把大衣裹得紧紧的。南风则徐徐吹动，顿时风和日丽，行人因为觉得春意上身
13、，始而解开纽扣，继而脱掉大衣，南风获得了胜利。这则寓言形象地说明了一个道理：温暖胜于严寒。“人本原理”,“鱼缸”法则:,鱼缸是玻璃做的，透明度很高，不论从哪个角度观察，里面的情况都一清二楚。“鱼缸”法则运用到管理中，就是要求领导者增加各项工作的透明度。,“热炉”法则:,每个单位都有自己的“天条”及规章制度，单位中的任何人触犯了都要受到惩罚。“热炉”法则形象地阐述了惩处原则：（1）热炉火红，不用手去摸也知道炉子是热的，是会灼伤人的警告性原则。（2）每当你碰到热炉，肯定会被灼伤。也就是说只要触犯单位的规章制度，就一定会受到惩处。（3）当你碰到热炉时，立即就被灼伤即时性原则。（4）不管谁碰到热炉，都
14、会被灼伤公平性原则。,“刺猬”法则,两只困倦的刺猬，由于寒冷而拥在一起。可因为各自身上都长着刺，于是它们离开了一段距离，但又冷得受不了，于是凑到一起。几经折腾，两只刺猬终于找到一个合适的距离：既能互相获得对方的温暖而又不致于被扎。“刺猬”法则就是人际交往中的“心理距离效应”。,三、人本原理,（一）人本原理的含义 人本原理，就是在企业管理活动中必须把人的因素放在首位，体现以人为本的指导思想。以人为本有两层含义：一是一切管理活动均是以人为本体展开的。二是在管理活动中，作为管理对象的诸要素和管理系统的诸环节，都是需要人去掌管、运作、推动和实施的。,企业只有一项真正的资源人 德鲁克你可以烧掉我的厂房、
15、接收我的工厂，然而只要留下我的人，我就可以重建IBM IBM沃森如果带走微软的20个顶尖人才，微软就不成其微软 盖茨,（二）人本管理的出发点,企业是什么,企业 即人,管理应以人为本，把人的因素放在中心位置，时刻把调动人的积极性放在主导地位,企业为什么,企业 为人,管理的本质是激励，办企业是为了满足人类不断增长的需求，也是为了提高员工的工作质量和生活质量,企业靠什么,企业 靠人,企业经营管理的主体是全体员工，办企业必须依靠全体员工的智慧和力量，实行“全员经营”有利于调动每个员工的积极性，保证经营的正确和经营目标的实现,管理智慧：留个缺口给别人,（三）人本管理的五个层次,1、情感管理2、民主管理：
16、民主管理也有风险管理故事：熊猫不能做大王 狮子大王的任期已满，凤凰主持动物大会，要大家选一个新的大王。选举以无记名投票方式进行。结果，熊猫以全票当选。豺、狼、虎、豹和狐狸们欢呼雀跃，兴高采烈。他们刚要上台致贺辞，凤凰宣布，选举无效。“拥护”熊猫者七嘴八舌地抗议：“熊猫得全票，为什么不能当选？”凤凰说：“熊猫不能当选，熊猫平日里懒懒散散，怎么能够管理动物界？“3、自主管理4、人才管理5、文化管理,四、责任原理,（一）明确每个人的职责 职责：在合理分工的基础上确定每个人的职位，明确规定各职位应担负的任务。确认职责的方式：1）职责界限要清楚；2）职责内容要具体，并要做出明文规定；3）职责中要包括横向
17、联系的内容；4）职责一定要落实到每个人；,（二）职位设计和权限委授要合理,职责和权力、利益、能力之间的关系职责和权限、利益，能力之间的关系遵守等边三角形定理，职、权、利是三角形的三个边，它们是相等的，能力是等边三角形的高，根据具体情况，它可以略小于职责。,五、效益原理,（一）效益的概念1、效益、效果与效率效果：是指投入经过转换而产生的有用成果效率：是指单位时间内所取得的效果的数量效益：是有效产出与其投入之间的一种比例关系，可从社会和经济这两个不同角度去考察，即社会效益和经济效益。,2、社会效益和经济效益的区别与联系联系：经济效益是讲求社会效益的基础，而讲求社会效益又是促进经济效益提高的重要重要
18、条件。区别：经济效益较社会效益直接易见，经济效益则难以计量，必须借助于其他形式来间接考核。管理应把讲求经济效益和社会效益有机结合起来。,（二）效益的追求,1）在实际工作中，管理效益的直接形态是通过经济效益而得到表现的。2）影响管理效益的因素很多，其中主体管理思想正确与否占有相当重要的地位。3）追求局部效益必须与追求全局效益协调一致。4）管理应追求长期稳定的高效益。5）确立管理活动的效益观。,管理小故事：火鸡的故事,有个人布置了一个捉火鸡的陷阱，他在一个大箱子的里面和外面撒了玉米，大箱子有一道门，门上系了一根绳子，他抓着绳子的另一端躲在一处，只要等到火鸡进入箱子，他就拉扯绳子，把门关上。一天，有
19、12只火鸡进入箱子里，不巧1只溜了出来，他想等箱子里有12只火鸡后，就关上门，然而就在他等第12只火鸡的时候，又有2只火鸡跑出来了，他想等箱子里再有11只火鸡，就拉绳子，可是在他等待的时候，又有3只火鸡溜出来了，最后，箱子里1只火鸡也没剩。,六、弹性原理,（一）弹性原理的含义 企业管理必须保持充分的弹性，即必须有很强的适应性和灵活性，以及时适应客观事物各种可能的变化，实行有效的动态管理，这称之为企业管理的弹性原理（二）弹性原理应用的要点 第一，要正确处理整体弹性与局部弹性的关系。第二，要严格分清积极弹性和消极弹性的界限。第三，企业管理弹性是有限的。,“木桶”法则:,“木桶”法则的意思是：一只沿口不齐的木桶，它盛水的多少，不在于木桶上那块最长的木板，而在于木桶上最短的那块木板。要想使木同多盛水提高水桶的整体效应，不是去增加最长的那块木板长度，而是下工夫依次补齐木桶上最短的那块木板。“木桶”法则告诉领导者：在管理过程中要下工夫狠抓单位的薄弱环节。此外，人能否做成事取决于最短的能力或资源。,
