知识产权基础第第第.ppt

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1、知识产权基础2009年11月,张红莲010-王晓兰010-,知识产权,Intellectual Property IP（缩写）,无处不在的IP,商标,版权,外观设计,实用新型,发明专利,课程内容,第一讲 知识产权制度概论第二讲 专利信息检索第三讲 中国专利制度发展现状第四讲 企业知识产权发展战略第五讲 软件专利制度第六讲 专利申请文件的撰写第七讲 网络版权的法律保护,第一讲知识产权制度概论,主要内容,一、知识产权的概念,性质与特点二、知识产权的范围与分类三、全球化背景下的知识产权四、如何获得和运用知识产权(1)商标(2)商业秘密(未披露的有商业价值的信息)(3)专利(发明、实用新型、外观设计)

2、(4)植物新品种保护(5)著作权与邻接权(6)集成电路布图设计保护(7)网上知识产权,一、知识产权的概念、性质与特点,（一）知识产权的概念,知识产权可定义为智力活动在工业（产业）、科学、文学和艺术领域所产生的合法权利,或 符合一定标准，经国家主管机关批准,或自动产生的,在一段时间内享有独占权，具有时间性、地域性的智力创造成果。,知识产权,工业产权,著作权及邻接权,发明,商标,反不正当竞争,植物新品种,集成电路布图设计,外观设计,未公开信息,实用新型,专利,（二）马克思主义劳动创造价值理论,劳动创造价值商品具有价值与使用价值知识产权产生在商品经济时代，并随着商品经济的发展而发展在我国,知识产权制

3、度随着改革开放政策的实施、贯彻而建立与完善知识产权制度是改革开放的产物，也是贯彻改革开放政策的保证,（三）知识产权是重要的财富理论,“知识就是力量”，社会的发展离不开 知识和技术的进步知识产权是商品经济的产物，是商品,也是财富，是一种重要的无形资产在知识经济时代，与其它有形的财富相比，知识产权是一种最重要的财富,具有更加重要的作用,因为她能够创造更多的财富,（四）知识产权的性质与特点,知识产权是一种特殊商品,也是一种无形财产权,知识产权,价值（体力劳动+创造性脑力劳动）,使用价值（创造新财富,满足人们物质文化和精神文明需要),特殊商品,特殊财产权,精神权利:署名,经济权利:所有权,支配权,担保

4、与 质押权，转让权与继承权,知识产权创造财富理论,创造更多财富,知识产权,共知技术,知 识 经 济,商 品,无形财富,使用价值,价 值,财产权及其法律规范,财产权,有形财产,无形财产,不动产,动产,物权法,所有权,用益物权,担保物权,知识产权,债权等,知识产权等相关法律,二、知识产权的范围与分类,根据TRIPS协议的规定分类,商标商业秘密专利（包括植物新品种）著作权及邻接权（包括表演者权、录音制品制作者权、广播电视组织权）地理标志工业品外观设计集成电路布图设计反不正当竞争,知识产权概念,发 明实用新型,外观设计,技术秘密,反不正当竞争,集成电路布图设计,商标、地理标志等,知识产权,版权与邻接权

5、,植物新品种,著作权概念,文字作品,口述作品,音乐,戏剧曲艺,舞蹈,电影电视录音,工程设计产品设计图纸及说明,地图示意图等,著作权,计算机软件等,美术摄影,IP是企业的宝贵财产,三、全球化背景下的知识产权,WTO全球化和贸易一体化与知识产权,IP的保护标准和国际协调(1),1883年“保护工业产权巴黎公约”专利、商标、外观设计、反不正当竞争1886年“保护文学艺术作品伯尔尼公约”1994年“世界贸易组织(WTO)和贸易有关的知识产权协议”,TRIPS Agreement1996年世界知识产权组织(WIPO)制定的WCT 版权公约WPPT表演者和录音制品公约总共二十多个国际知识产权公约,IP的保

6、护标准和国际协调(2),巴黎公约的三大原则,优先权：申请人就同一发明或者实用新型在某缔约国第一次提出专利申请之日起12个月内，或者就同一外观设计在某缔约国提出专利申请之日起6个月内，又向其他缔约国提出申请的，该其他缔约国应以其在该缔约国第一次提出申请之日（优先权日）为申请日。（商标6个月）国民待遇：在工业产权保护方面，公约各成员国必须在法律上给予公约其他成员国相同于其本国国民的待遇。各国司法独立：申请批准专利、注册商标的条件，由每个成员国的本国法律决定，各自独立。,四、如何获得和运用知识产权,如何获得和运用知识产权,（一）商标（二）商业秘密（未披露的有商业价值的信息）（三）专利（发明、实用新型

7、、外观设计）（四）植物新品种保护（五）著作权（六）集成电路布图设计保护（七）网上知识产权,（一）商标商标对企业的意义,本企业产品的“面孔”，以利于区别于同类相竞争的产品本企业产品稳定质量的保证名牌产品给企业带来超额利润名牌产品提高企业的市场价值,商标设计、选择商标的准则,符合国家商标法的有关规定,保护期10年(可续展）具有不同于其它在先商标的显著区别性（显著性）一般应遵守的原则：对所有有关语言来说应易读、易拼、易记不包含暗示非礼的不利内容（上海“白象”电池 white elephant：无用的东西）出口到外国时，对该国风俗来说，该商标不含有非礼内容，如文字、图案和颜色（菊花）不应与该产品的性质

8、产生混淆可为所有广告中介接受,中国企业商标工作中的问题,缺乏商标概念-如吉普（美国汽车公司商标）,氟立昂（美国杜邦商标）2.销售明知冒牌的美国P&G公司的“飘柔”，“海飞丝”，“潘婷”洗发水，依法获利22万元，侵犯人被判3年有期徒刑，罚金5万元3.侵犯著名商标权-如 Windows,IBM4.不懂得在外国及时申请保护商标，据国家工商总局统计，目前海外企业在中国申请的商标注册达13万例，而中国企业海外注册只有8607例。如同仁堂（日），桂发祥十八街（加），杜康（日），阿诗玛（菲），五粮液（韩），红塔山（菲），康佳（美），六必居（加）5.合资过程中防止著名商标被淡化和搁置,如失而复得的美加净6.七

9、家中国企业（海信、东林电子、上海德士、中轻青岛分公司、上海奥利玮、广州惠之星、佛山电器照明）与西门子的商标纠纷,如 HiSence等,重点商标案件,假冒“长城牌”葡萄酒案。中国粮油食品进出口公司诉江西嘉峪东风葡萄酒厂嘉峪长城牌侵犯其“长城牌”商标，要求赔偿1亿元人民币（北京市高院判决赔偿1550万人民币）假冒丰田、尼桑零配件价值14万元，抓获赵维新等三名台籍犯罪嫌疑人（上海）假冒阿迪达斯等名牌运动鞋，涉案价值614万元（福建）假冒名牌化妆品，抓获英籍苏拉圭等7名犯罪嫌疑人（上海）假冒吉列牌刀片，抓获俄籍犯罪嫌疑人吐尔克哈拉尺（浙江，苏州）假冒“Boss”牌香水案，黎巴嫩籍犯罪嫌疑人李亚德，涉案

10、价值200万美元,老字号与驰名商标,中国老字号企业70%勉强维持；20%长期亏损，只有10%经营良好（中国商业联合会资料）国际上，具有205年历史的杜邦，140年的雀巢，121年的可口可乐，已发展成为世界500强企业同仁堂老字号商标遭日本抢注；于2004年8月与温州叶同仁和解，阻止了后者使用温州“叶同仁堂”商标，因为同仁堂早在1987年已被认定为中国驰名商标，而具有300多年历史的叶同仁堂仅在2002年进行商标注册2007年初，王致和向慕尼黑地方法院起诉，要求法院判定欧凯百货公司无偿归还商标、予以赔偿，并对其进行处罚。2009年4月23日慕尼黑高等法院二审裁决中方胜诉,商标创名牌战略,选择和设

11、计区别性、显著性、易接受性强的商标及时申请、获得和维持商标，登记以商标为标记的域名，商标、商号一体化有针对性地进行广告宣传抓好产品和服务的质量管理，稳定产品质量和售后服务质量（三鹿）不断完善产品和产品的生产方法，以保证在同类产品中技术领先（海尔）及时在潜在地区申请、获得和维持商标通过商标局、商标评审委员会和法院的评审和诉讼，认定自己的商标为驰名商标,(二)商业秘密认定商业秘密的条件,除有关少量人员外，对其他人来讲，该信息必须处于保密状态由于处于保密状态，使用该信息(包括技术信息和经营信息)具有商业价值权利所有人对这些信息采取了相应的保密措施，与有关人员签订了保密合同（上述三条应同时具备）,商业

12、秘密商业秘密的保护,保密商业信息可分为技术秘密和商业秘密具体包括生产制造方法、销售方法、发送方法、消费者概况、广告战略、供应商和客户名单等等技术秘密权利保护的取得方式:无须任何行政程序或手续,保护期限不受限制，因此对中小企业特别适用随着鉴定技术和信息技术的进步，越来越难实行保护,商业秘密保护案例,华为前员工王xx,刘x 和秦xx 组成沪科公司,侵犯华为商业秘密案,判刑2-3年,罚金3万元（2004年）美国Cadence与Avante案（1995年）徐建国等人离开Cadence，组织自己的公司AvanteCadence告侵犯版权和盗窃机密，除其它证据外，发现二软件中的Bug都相同 民事赔偿：公司

13、2700万美元，个人：800万美元 刑事：判刑1-6年,（三）专利概念及分类,概念:经国家主管部门批准，符合专利性要求，享有一段时间的独占权的发明创造分类：发明、实用新型、外观设计技术秘密vs.专利的区别：专利是公开，独占权 技术秘密是保密，有限保护,发明专利（产品+方法 200610000701.0）,概念：是指对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案基本特征：新颖性、创造性、实用性权利保护的取得方式:形式审查+实质审查保护期限：20年（不可续展）,实用新型专利（有结构的产品 200620001691.8）,概念：实用新型是指对产品的形状、构造或者其结合所提出的,适于实用的新的技术方案。基

14、本特征：新颖性、创造性、实用性权利保护的取得方式:形式审查保护期限：10年（不可续展）案例：好孩子童车,外观设计专利（92308479.7）,概念：是指对产品的形状、图案或者其结合以及色彩与形状、图案的结合所作出的富有美感并适于工业应用的新设计。基本特征：新颖性(美感)权利保护的取得方式:形式审查保护期限：10年（不可续展)案例:香港、欧洲的外观设计,NOKIA,IKEA,专利案例研究,思科（Cisco）对华为的路由器案（2003年）,在美国起诉,正式和解（2004年）住友与通用电气（GE）的稀土永磁合金专利RCA，GE，Thomson的彩电专利Philips 等 6C DVD 专利高通（Qu

15、alcomm）CDMA第三代通信技术专利台积电(TSMC)告中芯国际(SMIC)，专利侵权与不正当竞争，2004年正式和解，中芯国际6年支付1.65亿美元,中小企业在专利问题上的误区,没有产品开发计划。技术开发不出来，或开发出来但又不进行商业化运作为发明而发明，申请一些无商业价值的专利，根本就无法实施立科研课题不进行专利检索，这有可能导致研发低起点、重复劳动和浪费人力、物力、财力对某项技术前景的评估失准，造成该保护的没保护有价值的创新成果不申请专利保护，这等于拱手把市场让出将最新研究成果在寻求专利保护之前公开发表，这意味着丧失法律保护前提专利保护范围要求太窄，有保护价值的没有得到充分保护,伦敦

16、大学皇家女王知识产权学院院长归纳中小企业勿陷入的七大误区：,国际植物新品种保护联盟（UPOV）（1961年在巴黎成立，曾在1972年、1978年和1991年进行了修改）1997年我国颁布中华人民共和国植物新品种保护条例，1999年加入国际植物新品种保护公约 截至2008年3月31日，农业部受理来自国内外的农业植物新品种权申请累计达4881件，年申请量跃居国际植物新品种保护联盟（UPOV）成员第四位,(四)植物新品种保护国际条约（1）,(四)植物新品种保护国际条约（2）,保护的技术条件新颖性Novelty显著性Distinctiveness均一性Uniformity稳定性Stability保护范

17、围与农民自用权（1978年），但1991年条约不包括此项特权保护期限：至少20年，对树木和藤本植物至少25年,保护实施：联盟原成员，先适用5种植物属或种，逐步扩大，但根据1991年条约，5年内适用所有植物属和种；新成员，先适用15个植物属或种，10年内适用所有植物属和种植物新品种保护或/和专利保护均可采用。自中国专利法实施以来，与微生物有关的发明，动植物新品种的培植方法均可授予专利（如：97103863.5，一种玉米杂交种的选育方法；黄C，X178）管理部门：中国由农业部和林业部分设植物新品种保护办公室,（四）植物新品种保护国际条约（3）,（五）著作权概念及分类,分类：著作权、邻接权著作权：作

18、者对其作品所享有的权利邻接权：围绕受版权保护的作品发展起来的，并使表演艺术者（例如演员和音乐家）对其表演、录音制品（例如磁带录制品和光盘）制作者对其录制品、广播组织对其广播和电视节目享有相似但常常更有限且期限更短的权利基本要求：原创性,著作权法所保护的作品,文字作品口述作品音乐、戏剧、曲艺、舞蹈、杂技艺术作品美术、建筑作品摄影作品电影作品和以类似摄制电影的方法创作的作品工程设计图、产品设计图、地图、示意图等图形作品和模型作品计算机软件法律、行政法规规定的其他作品,著作权-取得条件,自存在起即被认为受版权保护无须经过任何官方程序在中国版权保护中心进行的版权登记证明，可以在诉讼等程序中作为对该著作

19、权所有人的初步证据著作权人可委托著作权管理组织管理自己的著作权,著作权 保护期限,公民的作品：作者终生及其死后五十年法人或者其他组织的职务作品：作品首次发表后五十年版式设计专有权：首次出版后十年表演者的财产权利：表演发生后五十年录音录像制作者的权利：首次制作完成后五十年广播电台、电视台的权利：首次播放后五十年（相应年的12月31日）,著作权案例研究(1),迪士尼诉儿童出版社侵犯米老鼠唐老鸭案（1997年）微软诉Windows软件案-台湾某公司和深圳某大学美国教育考试服务中心（ETS）诉新东方TOEFL试题案，侵犯ETS著作权，一审判赔偿500万元，2004年12月27日终审判决赔偿374万元,

20、著作权案例研究(2),4.2005年英特尔公司诉深圳东进公司语音卡技术侵犯其产品SR5.1.1软件中的“Intel头文件”著作权，要求赔偿790万美金5.北京市高院2005年2月判Coca-Cola在其广告短片中使用广东Apollo集团公司的十分相似的广告歌曲（当太阳升起的时候）赔偿人民币445,000元，鉴定费人民币25,000元。,（六）集成电路布图设计保护,1.集成电路布图设计知识产权保护条约于华盛顿1989年5月26日通过2.12年后,国务院关于集成电路布图设计保护条例2001年 4月2日公布3.保护条件:独创性,非常规设计4.集成电路布图设计专有权保护期10年5.集成电路布图设计专有

21、权的行使,法律责任等条款与其它知识产权法相似6.集成电路布图设计,由国家知识产权局受理登记,（七）网上知识产权,网上著作权条约：WCT,WPPT（1996）美国数字千年版权法 DMCA（1998）中国著作权法（2001）中国网上著作权行政管理条例(2005)网上著作权纠纷典型案例 Napster（2001，美国）Grokster（2005，美国）网上专利案例 Amazon 网上卖书方法专利 T 网上按报价组织旅游的方法专利 网上商标，及其与网络域名纠纷案例,商标与网络域名纠纷,中国互联网络信息中心域名争议解决办法第八条：（一）被投诉的域名与投诉人享有民事权益的名称或者标志相同，具有足以导致混淆

22、的近似性；（二）被投诉的域名持有人对域名或者其主要部分不享有合法权益；（三）被投诉的域名持有人对域名的注册或者使用具有恶意。商标与网络域名纠纷案例：欧珀莱近似域名 和 www.aupres.org 与 www.JapanA 沃尔玛 Wal-mat音似域名,与 www.沃尔玛.com等,小结,知识产权是保护人类智慧创造性成果的法律体现知识产权在现实社会中从经济基础到上层建筑，再到虚拟社会，无处不在，无时不在，因此不管做什么工作，都应掌握一定的知识产权知识从中央计划经济到社会主义市场经济，知识产权制度的确立是一项具有重大历史意义的制度建设，知识产权制度是改革开放的产物，又是实施改革开放的重要保障知

23、识产权制度是建立自主创新型国家的一项根本制度，只有确立正确的知识产权战略，才能为建设社会主义小康型社会，实现社会主义四个现代化，提供确实的保障,第三讲中国专利制度发展现状,主要内容(1),1.中国专利制度发展概况2.专利授权条件3.专利保护范围4.专利保护期限5.专利权人的专有权利6.专利审查程序方面的完善7.方法专利侵权举证责任倒置8.职务发明,主要内容(2),9.申请外国专利10.强制许可11.专利复审和无效程序12.专利侵权的处理13.专利侵权的司法诉讼14.小结,1.中国专利制度发展概况,中国专利制度的发展演变,1985年中国加入巴黎公约1985年中国第一部专利法颁布实施 1992年中

24、国专利法第一次修改1994年中国加入专利合作条约（PCT）1995年中国加入布达佩斯条约 2000年中国专利法第二次修改2001年中国加入世界贸易组织（WTO）2008年中国专利法第三次修改,中国专利法的发展,中国不断增长的专利申请量,外国发明专利申请量的增长,在中国申请专利量前6名的国家(2001-2006),PCT 在中国的申请,2.授权条件,1、新颖性：在申请日之前没有相同的发明或实用新型在国内外出版物上公开发表过，在国内公开使用过或者以其他的方式为公众所知，也没有同样的发明或实用新型由他人向国务院专利行政部门提出过申请并且记载在申请日以后公布的专利申请文件中。（相对新颖）2008年：该

25、发明或实用新型不属于现有技术；也没有任何单位或者个人就同样的发明或实用新型在申请日以前向国务院专利政部门提出过申请，并且记载在申请日以后公布的专利申请文件中。现有技术：申请日以前在国内外为公众所知的技术。（绝对新颖）,2、创造性：与现有技术相比，该发明具有突出的实质性特点和显著的进步，该实用新型具有实质性特点和进步。证明创造性的通常方法：开拓性的发明；商业上的成功（由于发明或实用新型的技术特征直接导致）；在先的失败记录；长期渴望解决的问题；出乎意料的结果；在先怀疑克服技术偏见3、实用性：发明和实用新型能够制造或者使用，并且能够产生积极效果。,外观设计授权条件：同申请日以前在国内外出版物上公开发

26、表过或者国内公开使用过的外观设计不相同和不相近似，并不得与他人在先取得的合法权利相冲突。（2008）不属于现有设计；也没有任何单位或者个人就同样的外观设计在申请日以前向国务院专利行政部门提出过申请，并记载在申请日以后公告的专利文件中。授予专利权的外观设计与现有设计或者现有设计特征的组合相比，应当具有明显区别。授予专利权的外观设计不得与他人在申请日以前已经取得的合法权利相冲突。现有设计：申请日以前在国内外为公众所知的设计,3.专利保护范围,保护范围（1）,TRIPS协议第27条:一切技术领域中的任何发明，无论是产品还是方法，只要其具有新颖性、创造性并适于工业应用，就可以被授予专利。,保护范围（2

27、）,保护范围（3）,当前中国专利法规定不被保护的各项：科学发现；智力活动的规则和方法；疾病的诊断和治疗方法；动物和植物品种；用原子核变换方法获得的物质；对平面印刷品的图案、色彩或者二者的结合作出的主要起标识作用的设计（2008）,4.专利保护期限,保护期限（1）,TRIPS协议第33条：可获得的保护期限不得在自申请之日起计算的20年期满前结束,保护期限（2）,5.专利权人的专有权利,专有权利,6.专利审查程序方面的完善,撤销程序的完善,1985年:异议（授权之前，从公开之日起3个月）+专利授权后无效；1992年:撤销（授权之后，从授权之日起6个月）+专利授权后无效；2000年:取消了撤销程序,

28、只有专利授权后无效程序,专利复审委员会的结果服从司法审查,专利授权的出发点,7.方法专利侵权举证责任倒置,方法专利侵权的举证责任,1993年前，原告负有举证的责任；1992年中国专利法修改后，举证的责任倒置，被告负有举证的责任根据TRIPS协议，倒置举证责任有两个条件:一“如通过该已获专利方法获得的产品是新的”或 二“如存在实质性的可能性，而专利权人通过合理努力又不能确定的”，则举证的责任倒置,被告负有举证的责任中国专利法采纳第一个条件,方法专利侵权案件中的举证责任倒置案例,Glaxo生产奥丹西酮(Ondansetron)产品的方法在中国取得专利,而奥丹西酮又是一种新产品,用于预防化疗和放疗引

29、起的恶心CN 85105643Glaxo 告中国西南合成制药公司侵犯其方法专利 重庆第一中级人民法院责令被告举证证明其制造奥丹西酮的方法不同于原告的专利方法,South-West Hecheng Pharmaceutical Factory无法提供由卫生部批准的制造方法文件,也无法举证证明其制造方法文件是其实际使用的方法而败诉,法院责令:1)停止生产奥丹西酮及其相关化合物;2)赔偿专利侵权损失RMB 320,000 yuan;3)公开道歉;4)被告付诉讼费RMB 15,363 yuan,8.职务发明,职务发明（1）,定义:执行本单位的任务或者主要是利用本单位的物质技术条件所完成的发明创造为职务

30、发明创造,职务发明（2）,1985年和1992年(专利申请权利，所有权),职务发明,国有企业雇员非职务发明,单位,专利申请权持有权,发明人,发明人,专利申请权,所有权,职务发明（3）,2000、2008年(专利申请权利，所有权）,职务发明,非职务发明,单位,发明人,同协议一致,有协议,无协议,9.申请外国专利,国外专利申请,在中国国内完成的发明创造向国外申请专利的程序 1985年和1992年先申请一个中国专利；申请国务院下属有关行政机关批准；委托一个由国务院指定的中介机构；2000年撤销政府批准程序（除非涉及国家安全和重大利益的）2008年保密审查不必先申请中国专利不必委托由国务院指定的中介机

31、构,10.强制许可,强制许可（1）,允许强制许可的条件:国家出现紧急状况或涉及公共利益从属专利的实施 第三方请求许可（针对不实施或未充分实施、垄断）为了公共健康目的，对取得专利权的药品，国务院专利行政部门可以给予制造并将其出口到符合中华人民共和国参加的有关国际条约规定的国家或者地区的强制许可（2008年增加第50条）自1985年以来，从未授予强制许可,强制许可（2）,2003年8月30日，世界贸易组织多哈总理事会会议上，决定修改TRIPS协议中有关公共健康方面的内容：一些未授权的许可必需是为了防治艾滋病，肺结核，疟疾和其他的疾病；允许出口未被强制许可的药品到其他发展中国家或最不发达国家,强制许

32、可（3）,强制许可涉及的发明创造为半导体技术的，其实施仅限于公共利益的目的和反垄断（2008年增加第52条）除了反垄断、公共健康外，强制许可的实施应当主要是为了供应国内市场（2008年增加第53条）,非独占性不得转让要付费,强制许可（2）,11.专利复审和无效程序,专利审查程序,复审程序,无 效 程 序,无效宣告请求的理由,专利的主题不符合发明、实用新型或外观设计定义；违反国家法律、社会公德或妨碍公共利益；专利的主题不具备新颖性，创造性和实用性；说明书描述不充分，不完整；权利要求书不清楚，不简洁或缺少解决其技术问题的必要技术特征；权利要求书没有以说明书为依据；修改超出原申请记载的范围;重复授权

33、;,专利无效行政听政会的流程图,复审和无效的司法审查,12.专利侵权的处理,侵权程序,侵权,地方行政管理机构,中级法院,侵权行为 立刻终止,服,不服,高级法院,两条执行办法（1）,行政程序国家知识产权局2001年12月份制订的专利行政法执办法为指导原则补救办法：立即停止侵权行为，但是无法获得赔偿有利条件：低成本，程序简单，快速处理上诉：中级和高级人民法院,司法程序补救办法：停止侵权行为，或赔偿有利条件：比美国费用便宜，没有“Discovery”程序犯罪处罚：在哪里侵权在哪里构成犯罪；犯罪判刑从原来的2-5年，改为3-7年,两条执行办法（2）,行政执法和司法执法的比较,13.专利侵权的司法诉讼,

34、中国的法院体制,四个级别法院和二审终审制度,基层人民法院,最高人民法院,高级人民法院,中级人民法院,地方各级人民法院,(县级),(市级),(省级),中国法院体系-专利诉讼,专利相关案件的管辖权限和审判地点,公民诉讼反对专利侵权,反对行政管理机构(专利复审委员会),侵权行为在哪里,被告的定居地点,破坏的影响在哪里发生,专利权方法在哪里被执行,侵权产品在哪里生产/使用/提供销售/售出或出口,北京第一中级人民法院,诉前取证,没有 Discovery诉前取证程序;诉前取证自行处理；有代表性的，多方位的利用当地的代理机构或通过当地律师事务所的私人侦探通用惯例：通过公证程序购买侵权产品的样品,诉前禁令,提

35、供侵权行为的明显证据显示不可弥补的损害提供有效的担保向法院申请采取责令停止侵权行为和财产保全措施符合民事诉讼法：第93 96条，第99条在诉前禁令和财产保全难以通过的情况下,可申请“证据保全”,专利侵权过程的流程图,一审判决,上诉,指定权限,证据搜集和公证,侵权分析,调查研究,前期诉讼准备,初步禁令?,所有权和附加证据的诉前准备,提 请 诉 讼,法院受理，支付诉讼费,7天,15个工作日给于答复,设立证据交换期限申请法院调查；申请鉴定；反诉声明申请证人出席,法定6个月的期限如果有外国的，可延长时间不包括管辖权异议和鉴定的时间,证据交换，通常不超过2次,听证会（可能超过一次）;原告、被告做公开声明

36、；证据审查；辩论；结束声明,一 审 判 决,上诉（外国的30天，其他15天）,举行或不举行听证会,上 诉 结 果,申请强制执行,3个月法定时限，如是涉及外国的，可延长。,终止假冒专利程序,终止假冒专利,当地的行政管理机构（2004年总共9800件）,同意,不同意,侵权行为-停止违法所得-没收罚款-强制征收（力度加大）,中 级 法 院,高级法院,专利诉讼的改进（1）,诉前向人民法院申请采取责令停止有关行为的措施（第六十六条）对复审委员会关于实用新型和外观设计案件决定不服的，可向人民法院起诉，司法审议（第四十六条）当产生侵权纠纷时，人民法院可以要求实用新型或外观设计专利权利人出具国家知识产权局作出

37、的检索报告（第六十一条）侵权案件处理中的举证责任倒置：被告侵权制造同样新产品的单位或者个人应该提供其产品制造方法不同于专利方法的证明（第六十一条）,现有技术抗辩原则（第六十二条）四条法定专利侵权赔偿额的原则（第六十五条）专利产品或者依照专利方法直接获得的产品，由专利权人或经其许可的单位、个人售出后，使用、许诺销售、销售、进口该产品的不视为侵权（允许平行进口）（第六十九条）如果有合法来源证明，使用、许诺销售或销售不知道是未经许可而制造并售出的专利侵权产品的，不承担赔偿责任（第七十条）专利保护鉴定委员会由司法机构指定,专利诉讼的改进（2）,赔偿金额,专利权人的实际经济损失；以侵权人因侵权行为获得的

38、利润；专利许可使用费倍数；人民币一万以上，一百万以下 上述1-3条情况下，赔偿额还应当包括权利人为制止侵权行为所支付的合理开支。在实践中，赔偿金额通常由第一条和第四条决定,专利鉴定程序,选择一家由司法机构认定的鉴定委员会选择5名技术和法律专家组成工作小组工作小组的专家研究所有原告和被告提交的材料工作小组分别同原告和被告召开听证会工作小组草拟最后的技术鉴定报告主法官就技术报告讯问法院作出最后判决,刑法补救,中华人民共和国刑法1997年修改中，列举了7项同知识产权有关的犯罪行为；2004年最高法院最高检察院联合公布关于办理侵犯知识产权刑事案件具体应用法律若干问题的解释，大幅降低侵犯知识产权刑事制裁

39、“门槛”,和中国公司相关的侵权案件,英特尔 同 威盛电子（Intel vs.Via）希捷电子 同 南京专利权人（Seagate vs.Nanjing patentees）思科 同 华为（Cisco vs.HW）台积电 同 中芯国际（TSMC vs.SMIC）手机电话DSP系统（中国市场）摩托罗拉 同 北京几个专利权人（Motorola vs.Beijing patentees）辉瑞 同 中国一些企业（Pfizer vs.Chinese companies）,15.小结,中国专利制度仅有二十几年的历史，却取得了显著的进步，建立了一套符合国际惯例的透明、公平和开放的专利制度。尽管如此，中国专利制度

40、仍然存在一些缺陷，如司法审查的透明度，法院的设置不够合理，对一些现行法律、法规的强制执行等方面，有待于进一步完善。,第五讲 软件专利制度,目录,各国软件专利保护的发展中国软件专利保护中国软件专利保护的政策选择结论,各国软件专利保护的发展,软件保护模式,著作权-著作权法将软件作为文字作品保护 TRIPS 协议 许多国家的著作权法专利-美国、日本、欧盟等逐渐采用商业秘密法 综合著作权、专利、商业秘密保护等对软件进行全面知识产权保护,著作权保护的不足,分离思想和形式 著作权仅保护形式而不保护思想（内容、逻辑）反向工程的问题 软反向工程超出著作权的保护范围著作权下重复工作 权利人可以保密技术方案,形式

41、 vs.功能,可申请著作权的软件要素源代码目标代码在计算机中直接或间接使用以产生一定结果的一组声明或指令不可申请著作权的软件要素 技术方案 发明思想 上述内容是软件的主要价值,反向工程,硬反向工程,软反向工程,反向编译,功能学习,侵犯著作权,不侵犯著作权,著作权下的重复工作,著作权不需要公开技术方案 根据中国软件保护条例，仅需要登记软件的前、后各30页开发同种软件的重复工作 浪费时间和金钱专利系统下需要公开技术方案,美国软件专利(1),根据美国法院判决，包括商业方法软件在内的计算机软件是可专利的在太阳底下人造的一切事物（1980）具有实际应用(不需要任何技术特性)产生“有用的、具体的以及切实的

42、结果”（1998）美国专利商标局的审查指南的修改（1996）和联邦巡回上诉法院的案例(例如，美国最高法院的案例(Diamond v.Diehr（1981）、State Street Bank case（1998）),美国软件专利(3),联邦巡回上诉法院,答复Tektronix,Inc.上诉的Alappat case(1994)一旦计算机程序装载到通用计算机的存储器中，则计算机可以被认为是一个符合专利保护的新机器(用于在数字示波器中产生光滑波形的方法)联邦巡回上诉法院,State Street Bank case(1998)产生“有用的、具体的以及切实的结果”,美国软件专利(2),美国宪法第1条

43、第8款第8项在一定期限内对发明人的发现给予排他权的保障最高法院案例：Diamond v.Chakrabarty(1980)“在太阳底下人造的一切事物”最高法院案例：Diamond v.Diehr(1981)不仅计算机程序，而且涉及使用Arrhenius公式的加热橡胶的计算机应用发明,美国软件专利(2),在 Diamond v.Diehr(1981)之前,软件被认为与数学算法和自然法则相似，都是不可专利的。在 State Street Bank v.Signature Financial Group case(1998)之前，商业方法本质上被认为是不可专利的。,美国商业方法专利(BMP)的标准,

44、联邦巡回上诉法院 对 State Street Bank v.Signature Financial Group case(1998)的判决具有某些形式的实际应用产生“有用的、具体的以及切实的结果”,美国BMP的增长,美国的BMP相关发明,网上购物广告和营销网上拍卖融资方法其它金融培训和教育会计和管理系统,著名的 BMP 案例,Signature Financial Group vs.State Street Bank(专利 US 5,193,056)-联邦巡回上诉法院,1998年7月 23日AT&T vs.Excel(AT&T 专利 US 5,333,184)-联邦巡回上诉法院,1999年P

45、 vs.Microsoft Expedia Travel Service(反向拍卖报价专利 US 5,794,207)-地方法院,1999年A vs.Barnes and N(一次点击专利 US 5,960,411),日本的软件专利,1975年颁布关于软件相关发明的第一个JPO审查指南1982 2001年,JPO审查指南修改六次2002年修订日本专利法,日本对计算机应用发明的立法变化,2002年9月之前,只有存储在物理介质中的软件可以受专利保护，在新法下不需要此条件在新法下，涉及计算机程序的软件可以被认为有形物质和可专利的产品新法禁止未经授权而从网上下载已授权专利的软件新法对电子商务市场和BM

46、P已作出了贡献,2002年4月日本议会通过的法案该法案于2002年9月1日生效,2001 年JPO 审查指南的修改,(不刻录在介质上的)计算机程序是产品发明计算机软处理信息被定义为方法发明BMP相关发明的“创造性”的判定和BMP的分类,日本目前的状况,软件相关发明可以被授予以下专利：装置方法介质计算机程序数据结构判定软件相关专利的关键因素:软件的信息处理是具体地通过利用硬件资源获得的,JPO 审查指南(专利的局限性),将已知技术应用到另一个具体领域手工作业的自动化将一般公知系统应用成电子商务装置,JPO 关于BMP的新政策(2000年后),建立商业分类改进并扩充计算机软件的数据库培训审查员处理

47、BMP修订审查指南,EPO软件的可专利性,依据：欧洲专利条约第52条第1款；欧洲专利条约细则第27条和第29条；审查指南第2章第1节；一件发明必须是具有 技术特性、涉及 技术领域、与技术问题 有关并具有技术特征。,EPO的BMP,1998年7月1日EPO技术上诉委员对IBM专 利的决定(T1173/97)：如果软件在计算机上运行时，产生进一步的超出程序（“软件”）与计算机（“硬件”）之间正常的物理相互作用的技术效果，则根据欧洲专利条约第52条第2款和第3款的规定不能排除该计算机程序产品的可专利性,AT&T 案例(1),案例号.:T204/93(EPO)专利号:86307473名称:用于产生软件

48、源代源组件的系统申请人和上诉人:AT&T审查部门于1992年10月22日根据欧洲专利条约第97条第1款作出驳回决定EPO 上诉委员会于1997年10月29日维持该决定,AT&T 案例(2),决定理由:欧洲专利条约第52条第2款C项和第3款明确排除计算机程序的可专利性主张的系统没有超出程序功能的计算机应用，因此被排除可专利性主张的客体在排除客体之外范围内的领域中对技术没有作出贡献没有新的技术效果 或 技术改进该权利要求不符合方法权利要求，因为其主张的方法的 结果仍被排除可专利性。,EPO“养老金案例”(1),案例号：T0931/95 3.5.1申请号：83302239.4名称：改进养老金收益系统

49、IPCG06F15/30EPO审查部门决定1995年7月7日EPO上诉委员会决定2000年9月8日,技术特征或“技术性”的要求如果通过该发明实现技术效果或如果实现该发明需要技术考量，则满足技术性结论:根据欧洲专利条约第52条第2款和第3款，具有技术性的计算机程序不应排除可专利性。,EPO“养老金案例”(2),EPO审查BMP的创造性标准,自动售货机,1 个参数,2 个参数,缺少创造性,具有创造性,不可专利,可专利,u=f(V1V2),u 商品供应V1 t0V2 另一个参数,Where,BMP EPO in 2000,15652%,3010%,3010%,155%,EPO、JPO和USPTO三边

50、会议的立场(2000年6月),对于可专利的计算机应用商业方法，技术方面是必需的仅使用公知自动化技术对已知人类活动进行自动化是不可专利的JPO和 USPTO 在现有技术检索方面进行联合研究,中国软件专利保护,法律基础(1),不授予专利权的客体(中国专利法第25条)科学发现;智力活动的规则和方法;疾病的诊断或治疗方法;动物和植物品种;通过原子核变换方法获得的物质对平面印刷品的图案、色彩或者二者的结合作出的主要起标识作用的设计（2008）很清楚，这里没有包括软件。,法律基础(2),中国专利法的三个实质性条件：新颖性 创造性 实用性实施细则第2条第1款关于技术方案的要求：产品 方法 改进,法律基础(3