招标师考试培训讲义.ppt

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1、1,招标师考试培训讲义,招标采购专业实务 2009年6月,2,目 录,第5章 资格审查,第6章 招标文件（货物除外）,第7章 投标文件,第8章 开标、评标与中标（货物除外）,3,关于备考的一点体会：、牢抓大纲（考试不会脱离大纲），注意熟悉、掌握、了解的三个层次，第一年难度相对会低些。、教材读三遍，注意重点，务求准确（多选、少选不得分）。、教材中有争议、有矛盾的地方，考试会尽量回避。、实务是相关法律、法规、规章的应用，熟悉和正确的理解相关法律、法规、规章是考好实务和案例的基础。此处所指相关法律、法规、规章主要是指招标投标法政府采购法发改委等部门联合部令如七部委号令（评标）、七部委号令（施工）、八

2、部委号令（勘察设计）、七部委号令（货物）。不要做“熟悉的陌生人”，地方（省、市、县）的规定忘掉，各部委（建设、水利、交通）与联合部令矛盾或不一致的规定忘掉。、实务考试题型为客观题（单选、多选、不定项选择）和主观题（案例分析、问答、计算题），考试时长2.5小时。模拟试卷:一、单选题分二、多选题分 三、问答题两道分（小型题或简答题）以上个人仅供参考,4,第5章 资格审查,【内容提要】工程、货物、服务（主要是勘察设计、监理）资格审查的原则；审查方法的分类及其优缺点；资格审查的一般程序和审查标准的制定（注意：涵盖了太多内容，不能限于本教材，甚至包括一些行业的规定，尤其注意本章提到的法规和管理规定），招

3、标（资格预审）公告和资格预审文件的内容要求，资格预审的评审和合格申请人的产生。,5,第5章 资格审查,【补充说明】此部分教材中有表述不够明确的内容，比如：资格审查内容与资格预审内容表述不一致（具体化了）；资格预审程序引用标准文件但又不一致；投标人（货物）资格中的“法人经营资格”应当是“经营资格”。等等；大纲要求熟悉的标准文件，因出题比较方便，不但教材中已经包括的内容值得注意,也要熟悉标准文件的其他内容（适用范围、体例、特点、构成、使用要求等），甚至可以理解为是教材的组成部分。取得途径：国家发改委网站政策法规司下载其PDF版或购买标准施工招标资格预审文件 和标准施工招标文件使用指南。,6,资格审

4、查定义：是指招标人对潜在的投标人经营资格、专业资质、财务状况、技术能力、管理能力、业绩、信誉等多方面评估审查，以判定其是否具有投标、订立和履行合同的资格及能力。【补充说明】概括资格审查的内容:经营资格、专业资质、财务状况、技术能力、管理能力、业绩、信誉等。但是注意：具体内容要区别招标项目的类别；教材5.1.1中也有审查内容，是一定程度的具体化，表述上有点差别，但实质是一致的。资格审查的目的:一是判定潜在的投标人是否具有法定（+约定？标准文件可以约定最低业绩要求见P107）的投标和订立合同的资格；二是判定潜在的投标人是否具有履行合同的能力。我国实行企业资质、资格和人员资格管理制度，大多数招标项目

5、需要资格审查。,第5章 资格审查,7,5.1 资格审查的原则和方法,5.1资格审查的原则和方法【大纲要求】掌握工程施工与总承包、货物、服务招标采购项目招标资格审查的原则、方法。5.1.1 资格审查的原则 是在坚持“公开、公平、公正和诚实信用”原则的基础上遵守：（1）科学原则（2）择优原则（3）合法原则【补充说明】招标投标法“三公”和诚实信用原则是基础；科学、择优是12号令第三条规定的评标活动应当遵循的原则。,8,5.1资格审查的原则和方法,5.1.2 资格审查的方法资格审查方法，两种：资格预审资格后审【补充说明】区别于资格预审两种办法：合格制和有限数量制。后审只有合格制。（1）资格预审定 义：

6、资格预审是（27号令16条：出售招标文件或者发出投标邀请书前，30号令17条：投标前）招标人通过发布招标资格预审公告，向不特定的潜在投标人发出投标邀请，并组织招标资格审查委员会按照招标资格预审公告和资格预审文件确定的资格预审条件、标准和方法对投标申请人进行评审，确定合格的潜在投标人。优缺点：关系如何选择审查方式。优 点：可以减少评标阶段的工作量、缩短评标时间、减少评审费用、降低社会成本（提高评标质量）。缺 点：延长招标投标过程，增加招标投标双方资格预审的费用。,9,5.1资格审查的原则和方法,适 用：技术复杂或投标文件编制费用较高，且潜在投标人数量较多。具体办法：两种，合格制和有限数量制。一般

7、采用合格制，潜在投标人过多的，可采用有限数量制。（2）资格后审定 义：资格后审是在开标后的初步评审阶段，评标委员会根据招标文件规定的投标资格条件对投标人资格进行评审，投标资格评审合格的投标文件进入详细评审。优缺点：优 点：可以避免资格预审的工作环节和费用、缩短招标投标过程，有利于增强投标的竞争性。缺 点：在投标人过多时会增加社会成本和评标工作量。适 用：潜在投标人数量不多。办 法：合格制。,10,5.1资格审查的原则和方法,5.1.3 资格审查的程序资格预审一般按以下程序（根据标准施工招标资格预审文件的程序）：（1）编制资格预审文件；（2）发布资格预审公告；（3）出售资格预审文件；（4）资格预

8、审文件的澄清、修改；（5）潜在投标人编制并递交资格预审申请文件；（6）组建资格审查委员会；（7）资格审查委员会评审（注意：可以澄清）申请文件，并编写评审报告；（8）招标人审核资格评审报告、确定资格预审合格申请人；,11,5.1资格审查的原则和方法,（9）向通过资格预审的申请人发出投标邀请书。其中的两项重要内容：编制资格预审文件；组织进行资格预审申请文件的评审。【补充说明】上述程序思路切合实际，但与标准文件并不一致；按照标准文件：（7）资格审查委员会评审申请文件，确定通过通过资格预审的申请人，向招标人提交评审报告；（8）招标人书面通知申请人资格预审结果并向通过者发出投标邀请书；（9）通过者确认是

9、否参加投标。但P102页的内容与标准文件是一致的，前后不衔接；法规教材P45页也出现同样问题，注意不要误读；就标准文件而言，应当以正式出版的文本为准。,12,【练习题】资格审查活动应当遵循的原则有（）。A.公开、公正、公平 B.科学 C.择优 D.合法 E.诚实信用【简答题】、简述资格审查的原则。、简述采用资格预审的优点。,13,5.2资格审查要素标准,5.2资格审查要素标准【大纲要求】依据招标采购项目相应的技术管理要求和投标企业的资格标准、业务范围等规定，制定工程施工与总承包、货物、服务招标采购项目招标资格预审或后审的标准和程序。5.2.1 工程施工投标资格（1）建筑业企业资质管理建筑业企业

10、实行资质管理制度，在取得相应类别资质证书后，方可从事相应资质许可范围内的工程施工承包活动。（建筑法）建筑业企业资质分为三个序列：施工总承包、专业承包和劳务分包。已经开始推行设计与施工一体化资质。,14,5.2资格审查要素标准,建筑业企业资质三个序列的承揽业务范围：1）取得施工总承包资质的企业可以承接施工总承包工程。施工总承包企业可以对所承接的施工总承包工程内的各专业工程全部自行施工，也可以将专业工程或劳务作业依法分包给具有相应资质的专业承包企业或劳务分包企业。（以房建工程为例，包含在的装修装饰工程、消防工程、机电设备安装等工程）2）取得专业承包资质的企业，可以承接施工总承包企业分包的专业工程和

11、项目业主依法发包的专业工程。3）取得劳务分包资质的企业，可以承接施工总承包企业或专业承包企业分包的劳务作业。施工总承包企业资质的类别和等级：总承包12个资质类别，分别是：房屋建筑、公路、铁路、港口航道、水利水电、电力、矿山、冶炼、石油化工、市政公用、通信、机电安装；总承包资质等级：特级、一级、二级、三级4个（或3个）资质等级；专业承包企业资质类别有60个，大多有3个资质等级。,15,5.2资格审查要素标准,【补充说明】设计-施工一体化不属于建筑业企业资质序列；根据建设部建市（2006）40号文件，设计-施工一体化资质目前有四个：建筑智能化、建筑幕墙、装饰装修、消防设施。除装饰装修分三级外，其他

12、分一、二级。设计、施工、设计-施工一体化资质是并存关系，设计-施工一体化资质可以分别承揽设计、施工或设计-施工一体化的工程。注意四个重要文件：建筑业企业资质管理规定（建设部159号部令）、建筑业企业资质等级标准（建建（2001）82号）、施工总承包企业特级资质标准（建市200772号）和建筑业企业资质管理规定实施意见（建市（2007）241号）。,16,5.2 资格审查要素标准,新的资质就位内容概括：一是鼓励科技投入，鼓励工程总承包，取得施工总承包特级资质的企业可承担本类别各等级工程施工总承包、设计及开展工程总承包和项目管理业务（特级+设计甲级资质）；二是施工总承包承揽总承包资质覆盖范围内的专

13、业工程不需要专业承包资质，但之外的需要专业承包资质；三是两条线：一是房屋建筑、公路、铁路、市政公用、港口航道、水利水电。二是房屋建筑、矿山、冶炼、石油化工、电力。两条线内：任一施工总承包特级+其中2项施工总承包一级，可以跨行业承接上述各专业工程的施工总承包、工程总承包和项目管理业务。四是原资质过渡期3年，至2010年3月13日。有关资质和资格以及货物的许可和认证管理规定，法规教材中也提到，是招标师日常工作必须掌握的内容，自习。,17,【练习题】某主体结构为钢结构的办公楼工程施工总承包招标，资格预审公告中可以要求的投标人必须具备的资质是（）。A.施工总承包资质 B.纲结构设计-施工一体化资质 C

14、.纲结构专业承包资质 D.施工总承包和纲结构专业承包资质E.工程总承包资质,18,5.2资格审查要素标准,（2）投标资格能力要素 1）投标人资格法定的资格条件：企业法人资格：合同的主体只能是法人，公民个人不能成为建设工程当事人；企业资质：招标人应结合招标工程建设项目类型、标准、规模科学合理的设定投标人应当具备的企业资质序列、类别和等级；安全生产许可证:安全生产许可证条例规定对建筑施工企业实行安全生产许可制度，未取得安全生产许可证，不得从事生产活动。联合体资质认定：投标联合体各方应按照责任分工分别符合投标合同的相应资质等级和其他资格能力标准；同一专业的单位组成的联合体，按照其较低的资质等级确定联

15、合体投标人的资质等级。,19,【练习题】某大型商场重新进行内外装饰装修施工招标，外立面采用玻璃幕墙和干挂石材，要求投标人具备建筑幕墙专业承包一级和装饰装修专业承包一级资质，甲乙两家企业自愿组成联合体投标，其中甲具有建筑幕墙专业承包一级资质和装饰装修专业承包二级资质，乙具有装饰装修专业承包一级资质和建筑幕墙专业承包二级资质，联合体协议约定甲负责幕墙工程，乙负责室内装饰装修工程，则该联合体的资质为（）。A.建筑幕墙专业承包二级资质和装饰装修专业承包二级资质；B.建筑幕墙专业承包一级资质和装饰装修专业承包一级资质；C.建筑幕墙专业承包一级资质和装饰装修专业承包二级资质；D建筑幕墙专业承包二级资质和装

16、饰装修专业承包一级资质。,20,5.2资格审查要素标准,2）投标人类似项目业绩和能力类似项目定义：（使用）功能类型、标准、规模相似或相近的工程建设项目。类似项目的证明材料：中标通知书、合同协议书、竣工验收证明文件（竣工验收备案登记表）考察两类：近年已完成：施工（经验）能力；已承接施工：可调动的剩余施工资源和能力。考察要素：数量、质量以及使用情况。【练习题】施工招标的资格审查中审查申请人已经承接在施的工程情况是为了考察（）。A.申请人类似项目的施工能力 B.申请人的施工管理经验 C.申请人可以调动的剩余施工资源和能力 D申请人企业的经营状态,21,5.2资格审查要素标准,3）投标人可投入技术和管

17、理人员 包括项目经理、施工管理、技术质量管理、安全管理、合同管理、环保管理以及设备材料管理的负责人。根据招标工程的技术管理要求设定项目技术管理人员的任职条件。【补充说明】实行注册资格管理的主要是项目负责人（项目经理）项目经理与注册建造师资格：注册建造师管理规定（建设部153号部令）：注册建造师是取得中华人民共和国建造师注册证书和执业印章，担任施工单位项目负责人及从事相关活动的专业技术人员。未取得注册证书和执业印章的，不得担任大中型建设工程项目的施工单位项目负责人。自2007年3月1日起施行。一级建造师注册实施办法（建市（2007）101号）；关于建筑业企业项目经理资质管理制度向建造师执业资格制

18、度过渡有关问题的通知（建市200386号）至2008年2月27日止。在过渡期内，原项目经理资质证书继续有效。,22,关于建筑业企业项目经理资质管理制度向建造师执业资格制度过渡有关问题的补充通知（建办市200754号）至2013年2月27日止设立过渡期，实行临时注册建造师制度，但是大中型工程必须用注册建造师；根据建设部注册建造师执业工程规模标准（试行）（建市（2007）171号），一级建造师执业范围大中型，二级建造师中小型：房建工程25层/30米跨/100米/3万单体/10万群体/3000万以下建筑；构筑物：120米高/冷却塔淋水面积3500平米/3000万。建造师注册执业资格分级和专业：级别分

19、为一级和二级，专业分为10个专业：分别是建筑工程（简称建筑）、公路工程（公路）、水利水电（水利）、铁路工程（铁路）、机电工程（机电）、矿业工程（矿业）、民航机场工程（民航）、港口与航道（港航）、市政公用（市政）、通信与广电（通信）。,23,5.2资格审查要素标准（2）投标资格能力要素,4）投标人财务状况。提供会计师事务所或审计机构审计的近年财务报表证明其财务能力状况。资格审查时可据此分析和判断证明投标资格申请人的财务状况。其目的是、考查企业经营状态是否正常；、现金流能否支持工程施工。5）投标人可投入设备能力。投标资格申请人现有的设备能力，以及可投入施工设备的情况，以评定其是否具有完成招标工程的

20、设备能力。6）其它技术管理要求。除施工承包人应满足的正常技术要求外，还应满足其他必要的辅助技术和管理要求。如技术支持体系、专项技术要求、分包队伍技术实力、专有安全及检测设备，其他应急技术方案等。其它技术管理要求还包括：企业ISO9000质量管理体系、ISO14000环境管理体系、OHSAS18000职业健康安全管理体系等认证证书,企业、工程的获奖、荣誉证书等。,24,5.2资格审查要素标准（2）投标资格能力要素,7）投标人信誉。是指投标人履行合同的信誉情况和银行资信状况。投标人应提供近年经营活动中有无工程重大安全、质量事故、合同争议纠纷引起的诉讼或仲裁、违法行为记录及有关行政处罚决定等相关情况

21、的声明和证明材料；相应银行在投标同期或近期出具的资信状况证明。【补充说明】资信证明是指由银行或其他金融机构出具的足以证明他人资产、信用状况的各种文件、凭证等。此类证明文件不论以何种名义、形式出具，核心是证明他人拥有某项资产、债权或具有何种程度经济实力等。8）投标人受限制情形。根据国家有关法律法规，对投标人应提出一定的限制和回避要求。例如，标准文件中的12项要求：为招标人不具有独立法人资格的附属机构（单位）；为本标段前期准备提供设计或咨询服务的，但设计施工总承包的除外；,25,5.2资格审查要素标准（2）投标资格能力要素,为本标段的监理单位；为本标段的代建人；为本标段提供招标代理服务的；与本标段

22、的监理单位或代建人或招标代理机构同为一个法定代表人的；与本标段的监理单位或代建人或招标代理机构相互控股或参股的；与本标段的监理单位或代建人或招标代理机构相互任职或工作的；被责令停业的；被暂停或取消投标资格的；财产被接管或冻结的；在最近三年内有骗取中标或严重违约或重大工程质量问题的。（30号令规定，安全？）,26,【练习题】根据标准施工招标资格预审文件和标准施工招标文件，投标人不得存在的情形有（）。A.为本标段的代建人；B.与本标段的监理单位或代建人或招标代理机构相互控股或参股的；C.招标人控股的子公司；D.被暂停或取消投标资格的；E.在最近三年内有骗取中标或严重违约或重大工程质量和安全问题。公

23、司法第14条第二款规定，公司可以设立子公司，子公司具有法人资格，依法独立承担民事责任。当一个公司持有另一个公司的股份时，前者即为母公司，后者为子公司。子公司中母公司持股达到100%时称为全资子公司，持股在50%以上时为控股子公司.,27,5.2资格审查要素标准,5.2.2 货物投标资格（1）货物投标企业的资格管理 货物投标单位的资格管理主要是货物产品制造、销售、安装企业的法人资格（或者经营资格）、行政许可和强制性认证认可制度。关于货物生产企业的行政管理规定主要有：1）重要工业产品的生产许可证制度列入目录的重要工业产品实行生产许可证制度：中华人民共和国工业产品生产许可证管理条例、中华人民共和国工

24、业产品生产许可证管理条例实施办法；列入管理目录的产品，任何企业未取得生产许可证不得生产，任何单位和个人也不得销售经营和使用未取得生产许可证的产品；建筑类有人造板、电线电缆、电焊条、预应力混凝土简支梁、钢管脚手架扣件、外窗、水泥、制冷设备等等。,28,5.2资格审查要素标准,2）强制性认证制度国家对涉及人类健康和安全，动植物生命和健康，以及环境保护和公共安全的产品实行强制性认证制度。国家对纳入实施强制性产品认证的产品目录的产品实行强制性认证，统一认证标准、技术规则和实施程序，统一认证标志、收费标准。认证标志的名称为“中国强制认证”（简称为“3C”标志。）凡列入目录的产品，必须经国家指定的认证机构

25、认证合格、取得相应的认证证书、并加施认证标志后，方可出厂销售、进口和在经营性活动中使用。3）特殊行业的规定促进产业结构调整暂行规定（国发200540号）（对列入限制类目录的产品如消防器材等产品，企业须获得有关政府主管部门的核准才可生产）安全生产许可证条例（国务院2004令第397号）（针对企业，危险化学品、烟花爆竹、民用爆破器材的生产企业，施工企业也需要）,29,5.2资格审查要素标准,特种设备安全监察条例（国务院2003令第373号）（国务院2009年1月4日549号令修订，针对企业，压力容器、锅炉、电梯等），设计、制造、安装、改造、维修、使用、检验检测实施安全监察许可制度。【补充说明】以上

26、关于货物制造、销售、使用的许可和认证，许可无重复，但是，许可和认证有重复，如：电线电缆、火灾报警；工业产品生产许可是针对生产企业，（2007）174号文件关于公布实行生产许可证制度管理的产品目录的公告规定了66类产品；强制认证是针对产品，包括进口产品只要在目录内同样适用。前后公布了五批，目前共21个门类，157种；强制认证标志通常贴在或模压在产品上，标志分四类，CCC+S（安全），CCC+EMC（电磁兼容），CCC+S&E（安全与电磁兼容），CCC+F（消防）；特种设备安全监察许可：有制造许可、安装、改造、维修许可。以电梯为例，其安装、改造、维修需要制造单位委托或者同意的单位负责。特别是,建设

27、部建筑业企业资质等级标准中还有电梯安装工程专业承包资质，电梯安装和维修工程需要资质，一级企业：可承担各类型电梯的安装及维修工程。二级企业：可承担单项合同额不超过企业注册资本金5倍、速度为2.5米秒及以下电梯的安装及维修工程。,30,5.2资格审查要素标准,（2）货物投标资格能力要素 1）投标人资格和类似项目业绩 投标人应具有合法经营资格（纠正：不是教材中的法人经营资格）。包括：营业资格、工业产品生产许可证（列入管理产品目录），强制性认证（列入认证目录）、特殊行业安全生产许可和核准。专营产品的货物贸易企业还应具有生产企业授权代理经销资格。投标人应具有类似项目的业绩和经验。业绩经验：分为一般业绩经

28、验（投标人或者联合体牵头人应满足的最低类似项目业绩）和专门业绩经验（针对联合体或总分包的情况按各自分工负责的单元提出所对应的制造和供货分类业绩经验要求）。类似项目：是直接负责设计和制造的业绩。投标人不能将母公司和子公司的业绩作为自己的业绩。贸易公司不能将制造商的业绩作为自己的业绩。,31,5.2资格审查要素标准,实行技术认证货物：型式试验和检验报告也可能是投标资格因素（即便是三C认证，其认证模式也不一定包括型式试验）2）投标人拟投入的技术和管理人员。审查投标人拟投入货物生产和供应的技术和管理人员资格、能力。可根据采购货物的规模标准和技术管理要求对制定任职资格条件，包括其类似项目业绩经验。3）财

29、务状况。在扣除投标人为其他供货合同需要之后，具有足以满足招标项目供应高峰时的流动资金要求（还有处于正常的经营状态）。证明材料：会计师事务所或审计机构审计的近年财务报表和其他证明文件。4）拟投入设备状况。考察货物生产设备的技术性能和剩余产能。以上2）3）4）是指在货物需要定制制造时需要设定的资格能力要素,32,5.2资格审查要素标准,5）联合体与分包。大型、复杂货物招标如允许投标人以联合体或分包形式投标，则应当对联合体和分包商的组成成员设定资格要求。联合体各成员均需按照分工满足一般和专门业绩经验要求，联合体牵头人应满足招标项目关键部分的专门业绩，针对联合体其他成员或投标人雇佣的专业分包商应指明其

30、联合承担或分包供应货物的清单，并要求其满足专门业绩经验要求。6）履约信誉及其他。是指投标人履行合同的信誉情况和银行资信状况。证明材料：近年经营活动中有无重大安全、质量事故、合同争议纠纷引起的诉讼、仲裁、违法行为记录及有关行政处罚等相关情况的声明和证明材料，包括法院或仲裁机构作出的判决、裁决，行政机关的处罚决定等法律文书；银行等机构最近出具的资信状况证明。其他：投标人的ISO9000企业质量管理体系或类似的质量保证体系、ISO14000环境管理体系、OHSAS18000(不是ISO)职业健康安全管理体系等认证，企业及其完成项目的获奖、荣誉证书等。,33,5.2资格审查要素标准,【补充说明】货物投

31、标可以是联合体、制造商（成套设备不太可能是制造商自己一家）或是供应商（组织供应）；货物投标资格规定比较复杂，需要仔细甄别；需要区别成品现货采购和定制采购；注意：27号令第32条：法定代表人为同一个人的两个及两个以上法人、母公司、全资子公司及其控股公司，都不得在同一货物招标中同时投标。一个制造商对同一品牌同一型号的货物，仅能委托一个代理商参加投标，否则应作废标处理。,34,【练习题】电梯的制造、销售、安装、使用和维护必须取得的行政许可和强制性认证认可有（）：A.工业产品生产许可 B.中国强制认证 C.安全生产许可 D安全监察许可 E.ISO9000质量认证制度,35,5.2资格审查要素标准,5.

32、2.3 服务投标资格（1）特许经营融资招标项目 1）投标人资格管理 国家对特许经营项目融资招标的投标人没有特别的专项资质管理规定。2）投标资格能力要素(P95)类似项目业绩。TOT和股权转让项目强调的是投标人的融资、投资和运营经验，而BOT项目还要增加项目设计和建设管理业绩经验的要求。财务实力和融资能力。财务实力和融资能力是反映投标人资格能力的关键因素。特许经营项目融资招标一般要求投标人具备筹集项目资本金和贷款的能力。,36,5.2资格审查要素标准,投标人信誉。反映投标人信誉的因素包括投标人与其它合作伙伴的履约守信情况、违法违规以及法律诉讼记录等情况。履约信誉的证明材料：通常是投标申请人的自行

33、声明（是否曾发生过任何重大违法违规行为）。【补充说明】教材中只给出了建造-运营-转让(BOT)，转让-运营-转让(TOT)和股权转让三种类型，涉及特许经营权；实际上，该节内容同样适用于建造-转让(BT)（没有特许经营期），建造-拥有-运营(BOO)等方式。,37,特许经营权通常有两种形式：一是由政府机构授权，准许特定企业使用公共财产，或在一定地区享有经营某种特许业务的权利，如市政公用事业特许经营，是指政府按照有关法律、法规规定，通过市场竞争机制选择市政公用事业投资者或者经营者，明确其在一定期限和范围内经营某项市政公用事业产品或者提供某项服务的制度；二是一家企业有期限地授予另一家企业使用其商标、

34、商号、专利权、专有技术等专有权利，按照合同规定，在特许者统一的业务模式下从事经营活动，并向特许人支付相应费用。,38,5.2资格审查要素标准,（2）工程设计招标项目 1）工程设计企业资质管理三个文件：建设工程勘察设计资质管理规定（建设部160号令）、工程设计资质标准（建市（2007）86号）、关于外国企业在中华人民共和国境内从事建设工程设计活动的管理暂行规定（建市（2004）78号）；工程设计资质分四个序列：工程设计综合资质（只有甲级）、行业资质、专业资质、专项资质（主要针对形成产业的专项技术）；行业资质：分21个行业类别，分别是房屋建筑工程、市政公用、铁路、交通、水利、信息产业、民航等；资质

35、等级：综合资质（只有甲级）、行业资质一般甲、乙两级，少数行业有丙级，专业资质一般甲、乙两级，少数行业有丙、丁级，专项资质按行业需要设立等级；补充：勘察分三个序列：综合、专业和劳务。参见法规180页,39,1、工程设计综合资质 是指涵盖21个行业的设计资质。（全国47武汉6）2、工程设计行业资质 是指涵盖某个行业资质标准中的全部设计类型的设计资质。3、工程设计专业资质 工程设计专业资质是指某个行业资质标准中的某一个专业的设计资质。4、工程设计专项资质 工程设计专项资质是指为适应和满足行业发展的需求，对已形成产业的专项技术独立进行设计以及设计、施工一体化而设立的资质。（建筑装饰、建筑智能、建筑幕墙

36、、轻型钢结构、风景园林、消防设施、环境工程、照明工程）,40,5.2资格审查要素标准,外国设计企业：方案设计：是其所在国或者地区建筑设计行业协会或组织推荐的会员；符合中国缔结或者参加的国际条约、协定中所作的市场准入承诺和勘察设计准入的市场管理规定；初步设计和施工图设计：与境内具有相应设计资质的企业合作，联合投标。联合体资质认定：按施工联合体同样的原则。2）工程设计投标资格能力要素 投标人的资格。应根据招标项目行业类别、功能性质、标准、规模，科学设定投标人应具备的设计企业资质类别和等级。投标人的类似项目业绩条件。投标人已经完成与招标项目功能、规模、性质等相类似的工程设计项目数量和工程设计质量评定

37、及获奖情况。投标人拟投入工程建设项目设计的主要技术和管理人员结构、资历、业绩状况。投标人的财务状况。投标人的履约信誉及其他。,41,5.2资格审查要素标准,（3）工程监理和项目管理服务 1）企业资质管理三个文件：工程监理资质管理规定（建设部158号令）、工程监理企业资质标准（建市（2007）131号）、注册监理工程师管理规定（建设部147号令）；工程监理企业资质三个序列:综合资质、专业资质和事务所（合伙型，非法人）；专业分14个：房屋建筑工程、水利水电、电力、铁路、公路、市政公用、港口与航道、航空航天、通信、机电安装、矿山、冶炼、化工石油、农林）；专业资质分三级:甲、乙、丙（仅限房屋、市政公用

38、、水利水电、电力、农林、公路）；综合类和事务所不分级，综合类可承揽各类专业工程，事物所承揽三级且非强制监理工程。某些行业（如水利水电行业等）颁布总监理工程师资格者，则应对总监理工程师提出总监执业资格要求。,42,5.2资格审查要素标准,2）建设工程监理投标资格能力要素 建设工程监理投标资格能力要素包括（要素含义见教材P97表5-1）：工程监理企业的法人经营资格（去掉法人，事务所是合伙企业，不是法人组织）；专业监理资质；类似工程建设项目业绩人力资源条件企业拥有工程监理的试验检测设备；可采用的检测方法和手段；使用计算机软件管理的能力；承接新项目的监理能力；企业信誉；财务状况等。,43,5.2资格审

39、查要素标准,【补充说明】关于设备监造：第6章提到的设备监造=设备监理。设备监理也企业实行资格管理，分甲乙级；人员有设备监理工程师注册执业资格。设备监理管理暂行规定（国质检质联（2001）174号）、设备监理单位资格管理办法（质检总局令（2002）2号）（委托中国设备监理协会管理）3）工程建设项目管理投标资格能力要素按照建设部颁发的建设工程项目管理试行办法，项目管理企业应当具有工程勘察、设计、施工、监理、造价咨询、招标代理等一项或多项资质。工程建设项目管理投标资格能力要素包括：工程建设项目管理企业的专业资质、类似项目业绩、项目管理各类人员的资格能力条件等。（4）科研开发、咨询服务招标项目 1）科

40、研单位资格管理。各类科研单位并没有统一的资质管理规定，科研项目招标一般不设置专门的资质审查。（补充：依据招标法，投标人可以是个人）,44,5.2资格审查要素标准,2）科研项目投标资格能力要素。主要包括：投标人的资格条件和类似项目业绩、课题组成员的学术背景和科研经历等。（5）物流招标项目 三类物流服务商：以资产为基础的物流服务商、以管理为基础的物流服务商、综合物流服务商。针对物流服务类别分别提出不同的资格要求：经营资格、信誉、财务状况、类似业绩等。【补充说明】什么是类似项目？几乎所有项目，类似项目业绩都是考核投标人能力经验的因素；类似项目缺少统一的规定，根据良好实践自行定义；要素总结：对工程施工

41、招标而言,使用功能类型、结构形式、规模是常用的界定要素,数量、层高、层数、质量标准甚至地域（不适合提倡）都是可能的界定要素。,45,5.3招标公告或资格预审公告,5.3招标公告或资格预审公告【大纲要求】掌握起草发布招标（资格预审）公告。5.3.1 招标公告内容和格式（1）工程招标公告。工程招标资格预审公告适用于采用资格预审方法的公开招标，招标公告适用于采用资格后审方法的公开招标，两者主要包括以下内容：1）招标条件。2）工程建设项目概况与招标范围。（标段划分总是有吗？）3）资格预审的申请人或资格后审的投标人资格要求。（如是资格预审，则在此处加一条“资格预审方法”合格制有限数量制）4）资格预审文件

42、/招标文件获取的时间、方式、地点、价格。5）资格预审文件/投标文件递交的截止时间、地点。,46,5.3招标公告或资格预审公告,6）公告发布媒体。7）联系方式。施工招标资格预审公告格式见附件5-1。（P107模拟实例，变招标公告）【练习题】招标公告必须要载明招标方式吗？为什么？可以，但不是必须的内容。（2）货物或服务招标公告 的内容和格式与工程的基本一致，与工程的区别在于：招标范围、内容、规模数量、技术规格、交货或服务方式、地点要求的描述。5.3.2招标公告发布媒体 招标公告发布暂行办法（国家计委4号令）规定“三报一网”：中国日报、中国经济导报、中国建设报、中国采购与招标网为指定依法必须招标项目

43、的招标公告发布媒体。,47,5.4资格预审文件,5.4资格预审文件【大纲要求】掌握起草编制资格预审文件，资格预审申请文件的组成。熟悉标准施工招标资格预审文件的应用。5.4.1 工程招标资格预审文件 资格预审文件是告知投标申请人资格预审条件、标准和方法，并对投标申请人的经营资格、履约能力进行评审，确定合格投标人的依据。根据标准文件，工程招标资格预审文件的基本内容和格式如下。（1）资格预审公告（2）申请人须知 1）申请人须知前附表。2）总则。3）资格预审文件。包括资格预审文件的组成、澄清及修改。,48,5.4资格预审文件,（3）资格审查办法 1）选择资格审查办法。两种办法：合格制：定 义：凡符合资

44、格预审文件规定的资格条件标准的投标申请人，即取得相应投标资格。优缺点：优 点：投标竞争性强，有利于获得更多、更好的投标人和投标方案；对满足资格条件的所有投标申请人公平、公正。缺 点：投标人可能较多，从而加大投标和评标工作量，浪费社会资源。,49,5.4资格预审文件,有限数量制：定 义：当潜在投标人过多时，可采用有限数量制。招标人在资格预审文件中既要规定投标资格条件、标准和评审方法，又应明确通过资格预审的投标申请人数量。优缺点：优 点：有利于降低招标投标活动的社会综合成本。缺 点：在一定程度上可能限制了潜在投标人的范围。2）审查标准，包括初步审查和详细审查的标准，采用有限数量制时的评分标准。3）

45、审查程序，初步审查、详细审查、澄清以及采用有限数量制时的评分。4）审查结果。资格审查委员会确定通过资格预审的申请人名单，向招标人提交书面审查报告。,50,5.4资格预审文件,（4）资格预审申请文件 资格预审申请文件包括以下的基本内容和格式。1）资格预审申请函。2）法定代表人身份证明或其授权委托书 3）联合体协议书（总是有吗？）4）申请人基本情况。5）近年财务状况。6）近年完成的类似项目情况。7）拟投入技术和管理人员状况。（比标准文件多条）8）未完成和新承接项目情况。9）近年发生的诉讼及仲裁情况。10）其他材料。,51,5.4资格预审文件,（5）工程建设项目概况作用：工程建设项目概况是为了便于申

46、请人了解项目情况；其内容包括：项目说明；建设条件；建设要求；其他需要说明的情况。【简答题】、资格预审文件的组成？条P101资格预审公告、申请人须知、资格审查办法、资格预审申请文件格式、工程建设项目概况、资格预审文件的澄清及修改、资格预审申请文件的组成？10条P103,52,5.4资格预审文件,5.4.2 货物招标资格预审文件 货物招标资格预审文件和资格预审申请文件的内容和格式可以参照工程招标资格预审文件，结合货物采购招标的特点和需求编制，注意两点：（1）资格条件标准。应根据相关规定明确是否需要申请人提交货物的生产许可证、国家强制性认证（3C认证）、安全生产许可证等证明文件；大型复杂货物招标如允

47、许申请人采用联合体和分包形式，则应分别对联合体各方或专业分包商的资格、一般和专门的类似项目业绩经验以及分工提出具体要求；,53,5.4资格预审文件,（2）贸易公司代理经销货物的代理文件。投标人应在资格预审申请文件中出具：货物制造资格声明货物代理资格声明货物制造商授权函（见附件5-4、5-5、5-6。要注意格式和一般组成内容）5.4.3 服务招标资格预审文件 服务招标资格预审文件和资格预审申请文件的内容 和格式可以参照工程招标资格预审文件，结合各类服务采购招标的特点和需求编制。,54,5.5资格审查的程序和注意事项,5.5资格审查的程序和注意事项【大纲要求】掌握组织资格预审，选择合格投标人。5.

48、5.1 资格预审的评审程序【补充说明】以下程序需要注意：一是区别于资格预审活动的程序；二是这一个综合适用程序，要区别工程、货物、服务进行解读。三对于“详细审查”建议查看标准施工招标资格预审文件。（1）组建资格审查委员会，政府投资项目参照招投标法37条的规定；（2）初步审查（形式审查）初步审查的因素主要有：投标资格申请人名称、申请函签字盖章、申请文件格式、联合体申请人等内容。,55,5.5资格审查的程序和注意事项,（3）详细审查：1）营业执照。2）企业资质等级和（或）生产许可（货物）。3）安全生产许可证和质量管理体系认证书（不是强制性的）。4）职业健康安全管理体系认证书（不是强制性的）。5）环境

49、管理体系认证书（不是强制性的）。6）财务状况。7）类似项目业绩。8）信誉。9）项目经理和技术负责人的资格（施工）。10）联合体申请人。11）其他。,56,5.5资格审查的程序和注意事项,（4）澄清资格审查委员会可要求申请人；以书面形式范围：申请文件中不明确的内容（一般指细节不完整）进行澄清；申请人的澄清或说明不得改变申请文件的实质性内容；申请人的澄清或说明是申请文件的组成部分；招标人和资格审查委员会不接受申请人主动提出的澄清或说明；根据标准文件，资格审查委员会要求澄清可以是多个轮次.,57,5.5资格审查的程序和注意事项,【练习题】资格预审评审中，资格审查委员会应当要求申请人进行澄清的情形有（

50、）。A.申请文件中申明了资格证书细节但资格证书复印件不完整的；B.申请文件中未申明资格证书细节但提供了错误的资格证书的；C.申请文件中业绩资料存在明显弄虚造假嫌疑的；D.申请文件未按照资格预审文件要求填写和编制的。,58,【练习题】资格预审是在投标前对投标申请人资格进行审查，以确定合格的（）。A.潜在投标人 B.投标申请人 C.投标人 D.资格审查申请人,59,5.5资格审查的程序和注意事项,（5）评审 1）合格制。满足详细审查标准的申请人通过资格审查，获得购买招标文件及投标的资格。2）有限数量制。通过详细审查标准的申请人不少于个且没有超过资格预审文件规定数量的，均通过资格预审，不再进行评分。