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2、流通股非流通股已在本公司办理质押登记的证券,只能在北京分公司柜台受理的业务,可以由主办券商受理的业务,受理范围,6,协助查询,（一）协助对象,（二）受理范围,（三）提交材料,（四）办理程序,法院 检察院 公安机关 证监会,7,协助查询协助对象,国家安全机关 军队保卫部门 监狱 审计机关 海关 外汇管理机关 银监会,工商 税务 监察 财政部门（未明确）,民政部门 公证机构（仅能核实）,1、执法人员工作证件：原件及复印件,8,协助查询提交材料,2、有效法律文书：协助查询通知书,注意事项：A.资金账户的情况、交易记录只能在券商查询。B.只提供企业名称不一定能够准确查询。C.券商只能查询投资者托管在自
3、己公司席位的证券情况，结算公司可以查询投资者全部新三板证券情况。D.查询对象20人（户）以上，需提供Excel电子表格。E.律师凭法院出具的调查令或协助查询文书也可查询。,9,协助查询提交材料,案例,如果执法机关不提供相关的法律文书，执法人员也并不到场，而是通过电话、传真、来函等方式要求协助查询？请问券商可以协助么？答：不可以，只接受现场办理。,11,协助冻结,（一）协助对象,（二）受理范围,（三）提交材料,（四）办理程序,（五）可售冻结,人民法院,12,协助冻结协助对象,人民检察院,公安机关,证券监督管理机构,法律法规规定的其他机关,13,协助冻结受理范围,结算 公司,已质押证券,非流通股,
4、有限售条件流通股,无限售条件流通股,主办 券商,人民法院 三年人民检察院、公安机关 两年证券监督管理机构 六个月,最长冻结期限,A.法律文书中的具体冻结内容应当与登记系统记载数据一致，可以根据查询结果进行更正；B.流通股冻结结果以当日交易清算交收后的实际结果为准，当日交易优先、券商办理的冻结优先，故冻结结果需T+1日才能确定；C.限售股、非流通股冻结，可当日出具结果。,15,注意：修改法律文书必须由法官亲自修改。修改的部分需加盖校对章或者经办法官签名。,注意事项,注意问题：D.冻结期间，主办券商不得办理所属账户内被冻结证券的转托管，不得设定抵押、质押等权利，不得进行非交易过户以及权证行权等行为
5、。E.执法机关要求冻结流通证券产生的股息的，由主办券商协助直接办理，不再向本公司申报。,16,17,协助冻结注意事项,相关案例：4月1日10点，主办券商受理了上海A法院对长油3全部证券的解冻，下午2点，又受理了武汉B法院对长油3的冻结。该笔冻结如何办理？,按轮候冻结办理,主办券商同一交易日受理申报了某笔证券解冻，然后又受理了上述该笔证券的冻结，则该笔冻结必须按轮候冻结的方式进行申报。,18,协助冻结注意事项,相关案例：北京A法院与广东B法院都要对张三持有的5000股流通股进行冻结。4月1日，A法院去张三的主办券商办理冻结，B法院到结算公司办理冻结。谁的冻结优先呢？,A 优先,无限售条件流通股，
6、主办券商和结算公司均可办理。同一日，主办券商办理的顺序优先。,券商申报冻结流程,券商审核受理后，应当立即采取措施限制交易，已下单未成交的应当立即撤单；,券商应当按照规定数据格式将受理的冻结在当日15点前申报结算公司办理冻结登记；冻结、解冻、续冻、轮候冻结、解除轮候都需申报；,结算公司当日日终办理冻结登记后，将数据在T+1日交易前发送券商；,券商接收核对数据后，确认无误出具冻结结果；,冻结未经结算公司登记，不能有效对抗其他执法机关。,可售冻结,可售冻结，即不限制卖出冻结，是指对投资者的流通证券及其证券交易资金进行关联冻结，在冻结期间准许被冻结的证券卖出，但是对证券卖出所得的资金予以冻结的一种冻结
7、方式。B类股份不适用可售冻结，只能进行不可售冻结。主办券商受理，结算公司不受理。,概念,受理范围,受理机构,可售冻结申报流程,在冻结期间采取措施允许被冻结的证券卖出，但是对证券卖出所得的资金予以冻结。,券商应当按照规定数据格式将受理的冻结在当日15点前申报结算公司办理冻结登记；可售冻结、解冻、续冻、轮候冻结、解除轮候都需申报；,结算公司当日日终办理冻结登记后，将数据在T+1日交易前发送券商；,在冻结期间发生卖出的，主办券商应当在卖出当日15点之前将卖出信息按照本公司规定的数据格式发送本公司进行冻结信息维护。,本公司当日日终根据主办券商的申报，对可售冻结证券的冻结数量进行扣减处理。,注意问题：A
8、.证券被不限制卖出冻结后，不得进行转托管，不得设定抵押、质押等权利，不得进行非交易过户以及权证行权等非卖出交易行为。B.不限制卖出冻结后，仍可办理续冻、解冻以及轮候冻结、解除轮候冻结业务。,22,23,可售冻结注意事项,相关案例：张三有5000股长油3，其中3000股被A法院可售冻结。当天A法院申报卖出2000股，如果主办券商未按要求申报，则结算公司先会卖出张三账户内干净的2000股。,若证券公司当日未按要求申报可售冻结期间的卖出信息，结算公司日终依次按以下顺序确定当日该证券账户的卖出证券并进行扣减处理：（一）账户内未被冻结的证券；（二）账户内被不限制卖出冻结的证券，若有多笔不限制卖出冻结的，
9、则以冻结时间先后为序。,可售冻结,如果执法机关要求做“可售冻结”，一定要在协助执行通知书上注明，并且要同时冻结资金账户。执法机关要求主办券商进行可售冻结，但未在协助执行通知书上注明要同时冻结资金账户。结果，主办券商只进行了可售冻结申报，未及时冻结资金账户。后该被冻结证券被卖出，资金也随之流出，导致执法机关执行财产灭失，要求追究主办券商的法律责任，赔偿由此导致的财产损失。,特别提示：,相关案例：,可售冻结,主办券商受理了执法机关“可售冻结”申请，应在当日15点前向结算公司申报可售冻结。执法机关要求主办券商进行可售冻结，并同时冻结了资金账户，但该主办券商未向结算公司申报可售冻结，导致结算公司未进行
10、登记，使得该笔证券仍处于流通状态，后被另一家法院冻结，产生重复冻结纠纷。,特别提示：,相关案例：,26,协助过户,（一）受理范围,（二）提交材料,（三）办理程序,27,协助扣划受理范围,结算 公司,非流通股,有限售条件流通股,无限售条件流通股,主办券商,1、执法人员工作证件：原件及复印件,28,协助过户提交材料,2、法律文书：协助过户通知书及裁定书、判决书,文书中应当注明以下内容：A.过户双方当事人姓名或名称、证券账户号码；B.具体过户的证券名称、股份性质、数量；C.过户价格；D.受让方托管交易单元；E.联系人姓名及电话,注意问题：A.信息披露条件:1.过户股数达到10%的；2.申请人过户前已
11、拥股10%，每增加或减少5%时。应当先进行信息披露再过户；B.拟过户的证券是经司法拍卖的，应同时提交拍卖成交确认书C.为避免过户失败，应先办理冻结再过户。,29,注意问题：D.扣划股权涉及国有股（不含限售流通股），需提供原国有股东授权代表单位主管财政机关或国资部门出具的股权性质界定文件。E.执法机关要求直接解除质押登记并予以司法扣划的，应当在司法文书上注明：“解除质押登记编号为XX的质押登记”字样。F.扣划前已冻结证券，需到原冻结单位办理扣划。,30,可由主办券商代理，审核通过相关法律文书后，在证券非交易过户登记申请表上加盖公司公章或预留印鉴后，将全部申请文件传真至本公司，原件需邮寄至本公司审
12、核通过相关法律文书后，审核通过相关法律文书后，审核通过相关法律文书后，在证券非交易过户登记申请表上加盖公司公章或预留印鉴后，将全部申请文件传真至本公司，原件需邮寄至本公司。,直接通过CCNET系统申报,受理范围,两网及退市公司流通股,挂牌公司流通股,券商申报司法过户注意事项,证券非交易过户登记申请表,证券非交易过户登记申请表（主办券商代理适用）,注意问题：A.券商受理后，应当立即采取措施限制交易；B.为了防止办理过程中标的证券被卖出或被冻结，应先申报冻结再过户；C.已冻结的证券申报过户时，无需在协执中注明解冻并过户；D.结算公司完成过户登记后，于T+1日交易前将过户数据发送券商，券商核对后出具
13、结果。E.如果法院在执行过户过程中只提供协执和判决，没有裁定，需要在协执中注明。F.非交易过户登记申请表与协助执行通知书上的内容一致。,34,35,协助执行企业重整计划,（一）受理范围,（二）提交材料,（三）办理程序,36,执行重整计划受理范围,可申请重整计划执行主体：两网及退市公司、在新三板挂牌公司（以退市公司居多），法院裁定批准重整计划后，可向我公司申请重整计划执行。协助执行主体：中国结算协助执行配合方：主办券商,1、执法人员工作证件：原件及复印件,37,协助执行重整计划提交材料,2、法律文书：协助执行重整计划通知书、法院批准重整计划裁定书、企业重整计划、所在地政府承诺函、企业承诺函,文书
14、中应当注明以下内容：A.企业全称、证券简称、证券代码B.企业破产处置专用账户号C.协助执行事项D.法院承诺E.联系人姓名及电话,协助执行重整计划办理程序,协助执行重整计划办理程序,40,协助执行重整计划注意事项,该业务涉及股东众多、股份数量巨大，为防止风险，需企业、政府、法院三方均作出承诺，缺一不可。,为保证数据处理的一致性，需要主办券商向股东发布暂停确权公告，待重整计划执行完毕，再发布恢复确权公告。,为确保后续确权工作顺利进行，主办券商需向本公司发委托函，委托本公司代为维护未确权数据并办理未确权部分的重整事项，并将同步替换经本公司处理后的数据及进行后续确权申报。,地址：北京西城区金融大街26号金阳大厦5层邮编：100033,中国证券登记结算有限责任公司北京分公司,
