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1、国家自然科学基金面上项目的策划与申请,国家自然科学基金机械学科评审组成员*,评审驱动的面向评审的如何忽悠专家,主要内容,一、基金项目的基本概念二、基金项目的评审程序三、基金项目的要求四、如何策划基金项目五、如何撰写申请书,什么是基金项目？,为了促进科技的发展，国家设立了众多的科技计划项目，如973计划、863计划、科技攻关计划、支撑计划、自然科学基金等，各种计划的目的和要求各不相同！,什么是基金项目？,973计划：重大共性基础科学问题研究863计划：科技成果的应用研究科技攻关计划：关键科技问题的专项研究支撑计划：科技成果的推广应用自然科学基金：科技问题的基础及应用基础研究，注重创新性,什么是基
2、金项目？,基金项目是国家针对自然科学领域投资设立的科学研究基金，主要资助自然科学领域的基础研究和应用基础研究。,基金项目的分类,重大研究计划项目：重大项目：资金额度在500万以上重点项目：资金额度在180250万面上项目：资金额度在2040万青年项目：面向35岁以下的青年研究人员国际和地区合作交流项目：地区项目：面向边远地区人才项目：国家杰出青年基金出版项目：资助出版科学专著,面上项目的概念,面上项目（撒胡椒面），是国家自然科学基金研究项目体系中的主要部分，其定位是全面均衡布局，瞄准科学前沿，促进学科发展，激励原始创新。面上项目支持从事基础研究的科学技术人员在国家自然科学基金资助范围内自由选题
3、开展创新性的科学研究，力图通过研究得到新的发现或取得重要进展。鼓励开展具有前瞻性、勇于创新的探索性研究工作；注重保护非共识项目，支持探索性较强、风险性较大的创新研究。,面上项目的概念,2007年度国家自然科学基金面上项目共资助7713项，资助经费227457万元，约占当年度国家自然科学基金资助总经费的45.39%、研究项目系列总经费的66.66%。2007年度面上项目平均资助强度29.49万元/项，比去年增加了2.07万元/项；平均资助率17.13%，比去年降低了0.21%。2008年度面上项目将继续控制资助规模，进一步提高资助强度，加大力度支持有创新思想的研究项目。,基金项目的特点,1、拿项
4、目的难度很大 狼多肉少！申请人很多 资助率很低,基金项目的特点,2）钱不多但声誉高属于纵向课题,不仅一般学校看重，名牌大学也很看重基金类项目，甚至是提职称的必要条件.因此,要想方设法去拿基金项目!,基金项目的特点,3）竞争异常激烈 中标率很低，因此，失败是必然的,成功带点偶然性。但失败一次不要灰心，并不意味着你差，说明你的策划不好，或申请书写的不好。,2007年度国家自然科学基金面上项目资助情况,基金项目的特点,4）难拿好交差 一般情况下有几篇高水平的论文就可以交差，比横向课题容易交差的多。但要想申请通过却极其困难，因为僧多粥少！但机会总是存在的!,基金项目的特点,5）只对申请书进行评审 申请
5、人与评委没有交流，评委靠读申请书来判断项目的水平。因此，申请书的质量非常重要，要靠申请书去打动评委。正常情况下，申请书要先说服自己，才能说服评委！,基金项目的特点,如果评审人接受你的项目,他会帮你找亮点如果评审人不接受你的项目,他就会找茬子，给一个不同意的理由因此，申请书撰写时的基本原则就是不留漏洞给评审专家，不给评委任何黑掉你的机会。,基金项目的特点,6）基金的评审相对公正和透明这是科技界公认的公正在于很难获得“内部信息”，评委基本上是按照申请书的水平来评价的。透明在于是否中标，由专家说了算，官员基本上没有操作余地！官员一般也不会操作！,基金项目的特点,但绝对公正和透明是没有的！特别是在中国
6、！因此，有关系一定充分利用！,2、基金项目的评审程序,基金类项目的评审程序,1）专家遴选：根据申请书的领域代码，工作人员从专家库中遴选专家，通过网络将申请书发给专家2）网评：每份申请书有五名评审专家，每个专家平均评1015份，有一个月的评审时间。专家的评分结论有A（优先）、B（可以）、C（不）三种选择，每位专家的淘汰率是50%,基金类项目的评审过程,3）确定上会项目：工作人员对每份申请的五位专家的评分进行分析，一般情况下，5个A和4A1B肯定可以上会，如果工作人员认为是争议项目，3A2C甚至也可上会，这个环节会淘汰掉60%以上。,基金类项目的评审过程,4）学部讨论上会项目5）会评：在全国选择2
7、0余位专家参加评审会，根据学科又分成若干小组，每个小组负责一个领域，每份申请书有一名责任专家，责任专家建议每份申请是否通过，再在小组讨论确定。责任专家的意见非常重要。然后责任专家在全体大会上介绍项目，全体投票，当场开票。,基金类项目的评审过程,6）学部批准：学部再对项目进行审查，最后决定通过的项目。一般情况下不会淘汰！,评审过程的特点,1）无法知道网评专家是谁2）责任专家非常重要3）基金委不操纵评审4）基金委一般不改评审结果,3、基金面上项目的要求,1、基本要求,1）应具备条例要求的申请条件2）充分了解国内外相关研究领域发展现状与动态3）能领导一个研究组开展创新研究工作4）依托单位应具备必要的
8、实验研究条件。,1、基本要求,5）申请的项目有重要的科学意义和研究价值，理论依据充分，学术思想新颖，研究目标明确，研究内容具体，研究方案可行。6）资助研究期限一般为3年。,2、创新性,基金类项目的要害是创新，包括：新思想、新概念、新构思、新理论、新方法、新技术概括起来，主要包括两个方面的创新：研究内容的创新、研究方法的创新,2、创新性,工艺性实验和基础数据的积累，一般没有创新，所以不宜申请基金项目创新性差往往是申请被拒绝的主要原因！,3、应用前景,成果要有应用前景：对于基础研究，主要看对科技和社会发展的推动作用；对于应用基础研究，主要看成果的应用前景;,3、应用前景,对于工科类学校,大多是应用
9、基础研究,因此,应用前景非常重要!应用前景不明朗也往往是申请被拒的原因,4、可完成性,3）目标的可完成性要看研究目标和研究内容能否完成，如果需要研究的内容太多，研究目标定的太大，一个面上项目绝对完成不了，这就成为评委黑掉你的绝好理由！,5、评审标准,国家自然科学基金面上项目同行评议要点一、着重评议申请项目的创新性和研究价值。基础研究类项目，对科学意义、前沿性和探索性进行评述；应用基础研究类项目，在评议学术价值的同时，还要对项目的应用前景进行评述。请明确指出项目的特色和创新之处。,5、评审标准,二、对整体研究方案，包括研究内容、研究方法和技术路线等方面进行综合评议；同时对研究队伍状况、前期工作基
10、础和项目的经费预算进行评价。如有可能，请对完善研究方案提出建议。,5、评审标准,三、评议过程中应特别注意发现和保护创新性强的项目，积极扶持学科交叉的研究项目。对申请青年基金项目的评价，不必过于看重其工作积累，关键看其发展潜力。对于地区科学基金项目，优先支持能结合当地条件和特点开展的研究工作。,5、评审标准,综合评价等级参考标准：优：创新性强，具有重要的科学意义或应用前景，研究内容恰当，总体研究方案合理。良：立意新颖，有较重要的科学意义或应用前景。研究内容和总体研究方案较好。中：具有一定的科学研究价值或应用前景。研究内容和总体研究方案尚可，但需修改。差：某些关键方面有明显不足。,四、如何策划基金
11、项目,1、指导思想2、解读指南3、如何选题4、如何确定标题5、如何写立项依据6、如何确定研究内容7、如何确定研究目标8、拟解决的关键问题9、拟采取的研究方案10、可行性分析11、项目的特色与创新之处12、研究成果13、工作基础和条件,1、指导思想,1）要有积累。申请基金项目是一个系统工程，而不仅仅是几页申请书，是长期思考、研究工作积累和经验的结晶。很难想象，一个从来没搞过研究的人，忽然写了一份申请书并且还中了这个几率比买彩票中大奖还小！,1、指导思想,2）不要怕失败。要有“屡败屡战”的决心和勇气，申请书就会越写越好，中标的可能性也就越大。基金申请的定律:不写就不会失败，但不写永远就不可能中标！
12、,1、指导思想,3）要提前做准备，不要临阵磨枪。申请项目一般要提前6个月构思，申请书要提前三个月初步写完，要反复修改！,1、指导思想,4）基金的要害是创新，创新究竟包括哪些方面呢？原始创新:发现或发明一个从来不存在的新产品、新现象、新理论、新方法原始创新是非常非常难的！（如免疫质量管理）集成创新:将原有的或其它领域的理论或方法集成在一起，这种创新相对容易，但知识面要宽。（如S-CIMS）,1、指导思想,移植创新:把其它领域的成熟理论或方法移植到本领域，这种创新相对容易，但要增加自己的兴趣。（免疫质量管理）跟踪创新：快速把国外的新研究内容或新研究方法引进来。（零传动机床）改进创新：发现别人研究工
13、作的不足，在自己的研究中进行改进。（供应链质量预防）,2、解读指南,2007年度共受理各类项目共计2317项，比去年增长了13.52%。从申请内容的领域分布来看，机械摩擦学与表面技术、制造系统与自动化、制造科学其他交叉领域的申请项目并未增加，而机械动力学和零件成形制造领域的申请数量仍然很大，机构学与机器人、传动机械学的申请数量增加较多。,2、解读指南,但有的申请项目研究内容与拟解决的科学问题缺乏与机械相关的科学问题，如在机械结构与机械动力学中，出现偏力学申请项目；在机械摩擦学与表面技术中，出现以材料为主要研究内容的项目；在生物制造中出现以医学为主要研究内容的项目；在机构学和机器人等领域中，出现
14、以控制为主要研究内容的项目；在微/纳机械学、微机电系统制造领域，出现以单纯以研究物理、化学效应为主要研究内容的申请项目等。这些项目均不适合在本科学处申请。,2、解读指南,机械结构强度学重点资助与机械结构（含系统）安全相关的研究领域，近几年项目申请数量未见增长，呈相对下降的趋势。因此，鼓励结合实际机械结构或系统的选题项目，不支持以一般力学为主要研究内容的申请。摩擦学领域鼓励面向工程摩擦学的申请。制造系统与自动化领域不鼓励面向工业工程的选题。,2、解读指南,学科在继续资助新兴领域的同时，将重点支持涉及机械工程领域新理论、新原理、新技术、新方法、新工艺的研究项目，突出自主创新机电装备的基础研究和学科
15、发展前沿方向。对于面向资源节约、环境友好和可持续发展领域的机电系统（装备）的新原理、新方法、新工艺和新技术基础研究，将给予优先资助。鼓励与企业联合申报和有工程应用背景的选题项目，鼓励结合具体工程对象开展有针对性和持续性研究的申请项目。,3、如何选题,1）基金申请成败最重要的是选题，所谓选题指的是准备研究的内容；选题最能体现创新性，如果选题没有创新性和前沿性，申请书写的再好也没用；2）选题可以采用多种新方法联合起来解决一个问题，这种集成创新的项目一般受评委欢迎；3）选题要体现多学科交叉，交叉学科和边缘学科一般容易出创新思路；,3、如何选题,4）最好远离热点领域，因为申请的人太多。钻冷门（别人没想
16、到、别人不想做、别人不敢做、别人没解决的），冷门容易出创新，容易出成果；5）采用跟踪创新，研究国内外出现的新课题（多看外文杂志）,3、如何选题,6）要多读资料，从阅读资料中发现没有解决的问题；7）不要全面出击，不要选太难的题目，要集中精力在一点突破，做出一点成绩后就会海阔天空；8）确定的研究内容千万不要是别人已经研究过的东西！9）不要浮躁、不要怕寂寞，一个选题坚持研究数年必有好处；,3、如何选题,例：供应链协同质量管理与预防控制关键技术与应用研究,4、如何确定标题,1）标题是给评委的第一印象，也是申请书画龙点睛之笔，要给人眼睛一亮的感觉；2）一个好的标题等于成功了一半，即使内容稍微差一点，评委
17、冲着标题也可能给你高分；标题不吸引人，评委有时候都不愿意看！3）题目要有新意，吸引人，既要概括主题，容易懂，又要有些少见的新词或缩写，调评委的胃口；,4、如何确定标题,例：复杂机电产品关键质量特性多尺度偶合理论与预防性控制,4、如何确定标题,在确定标题时注意应用以下概念:形态学矩阵准柔性统计当量全能简易六西格玛、精益六西格玛,4、如何确定标题,生物比较动态相似虚拟理想状态法预警“亚毫米”,4、如何确定标题,近似法（微分、级数展开）进化遗传罚函数法量纲分析机理,4、如何确定标题,逼近（线性逼近非线性，直线逼近曲线，多项式逼近）克隆技术应用到机械制造和管理中新数学工具：神经网络、模糊数学、灰度理论
18、、贝叶斯、层次分析、PETRI网、时间序列、最小二乘法、蒙特卡洛法、支持向量机、蚁群算法,4、如何确定标题,仿真随机论图论映射逆向增量可重构,50870702,高速、高精度机床CAE模型中结合界面组合单元蛛网建模及逆向参数识别理论与应用研究50873875,非圆磨削工艺系统分析与优化50876668,数控机床高速精密定位系统动态特性研究50874127,大型薄壁整体件高速/超高速铣削刚度时变非线性动力学及颤振控制50872153,基于机构学理论的夹具定位误差自动分析方法研究50876768,考虑工作形变的结构反馈式精度设计方法研究50875508,数控机床滚珠丝杠进给系统刚度与定位精度的研究5
19、0874125,机电伺服弧面凸轮球滚子分度系统动力学分析与试验研究50873518,机械结合部力学性质的稳定性和一致性技术研究50872102,基于复杂加工对象精度需求的高性能复杂制造装备主动精度设计方法50872103,基于可适应设计理论的重型数控铣齿机数字化集成设计方法与技术50871183,机床结构中固定结合部参数化动力学建模研究50874017,高速精密混联机床的动力学分析与控制系统开发50876923,高速切削颤振分析中的过程动态性条件依存问题研究50877190,机床整机薄弱环节识别及结构大件优化设计理论与方法研究,立项依据一般包括三项内容：项目的研究意义、国内外研究现状及分析、参
20、考文献。立项依据撰写的成功与否占申请书中标率的5060。,5、立项依据,1）项目的研究意义。这是申请书最重要的内容，因为评审人最先看这部分内容，尤其对“外行”评审人更是如此。一定要说明为什么研究这个课题？它对科技发展有什么意义？重要性要显示出不研究它科技就不能发展，社会就不能进步！因此，非研究不可！这部分的内容不要太长。评委最容易在研究意义方面拒绝申请！,5、立项依据,2）国内外研究现状及分析一定要准确，绝不能偏激，任何重要的论点都要有文献标注；不是材料的罗列和堆积，经过分析综合，突出重点，对大量的材料进行加工处理后，才能了解并指出该课题存在的问题，目前的水平，发展的趋势以及有待解决的问题，并
21、提出研究该课题的新思路和工作假说。,5、立项依据,在写研究现状时，最好把国内知名专家的研究成果都论述一下；但不要评价别人不足，要笼统些！同时，还要指出预期的结果在理论和应用上的效益。研究现状不仅要写国外，但重点要写国内。否则评委会认为你不了解现状！,5、立项依据,3）参考文献要新，最好是当年的。而且一定要引用热门杂志的近期文献，增加自己立论依据的权威性；参考文献不要太多，太多叫评委抓不住重点。参考文献也不能太少，太少评委会觉得你不了解现状。,5、立项依据,参考文献不要有教材，因为教材都是成熟的东西。另外，国内主要的研究人员尽可能都列出来，评委只要看到自己的名字，首先就对你有了好感，得高分的可能
22、性就高。,5、立项依据,研究内容主要是描述你准备研究的东西，一般应该细化到二级研究内容。第一级是大的内容，每项大内容下再列出一些内容即可。研究内容不要太多，太多评委会认为你根本完成不了，一般有三大项研究内容即可。研究内容与目标必须相呼应，研究内容必须能够支持研究目标的完成。研究内容必须具体，不要太空泛,6、研究内容,研究目标是研究工作最终达到的目的。目标不是成果，不需要列指标。因此，发表多少篇论文，培养多少研究生都不是研究目标。研究目标不要太大，不要写“独创”、“填补空白”等字眼，叫评委去评价！,7、研究目标,研究目标是探索清楚一个规律，形成一个新理论，建立一套新方法等。研究目标必须明确，具体
23、，只用一段话描述即可：通过采用方法，对进行研究，形成理论/方法。,7、研究目标,关键问题是这样一类问题：只有解决了它们，研究目标才能达到，是研究工作中最困难的问题。找不到关键问题就说明你所选的题目没有研究价值。关键问题大多数是从研究内容中抽取出来，再加以详细说明，还要给出解决关键问题方法。关键问题不要超过三个，问题一多就不关键了！,8、拟解决的关键问题,9、拟采取的研究方案,研究方案是描述如何进行研究的，并不是把研究内容拿来重复说一遍。研究方案往往被申请人忽略，写的非常简单，但评委也最容易拿研究方案说事！研究方案要一步一步地把研究过程讲清楚，使评委觉得只要按这些步骤做了，就一定可以达到研究目标
24、。事实上，把研究方案写好，你自己也清楚如何完成研究了。,9、拟采取的研究方案,采用流程图是个好方法，使人一目了然！但还必须对流程图进行解释。在研究方案中还要把研究方法写清楚，凡是一般性的方法少写，凡是新方法要描述清楚，有方程、图表更好。最好要应用一些新方法，方法独特新颖，会增加获得资助的机会。如果只是传统技术，评委一般不会给高分。,可行性分析是你说服评委的又一次机会，由于大家都会说本项目的研究是可行的，所以，有些评委基本上不看可行性分析，但如果他不想给你项目，也会拿可行性分析说事。因此，要把可行性分析写好，使评委找不到茬子！,10、可行性分析,1）采用成熟的理论基础（理论上可行）2）研究目标在
25、现有技术条件下的可实现性（技术上可行）3）本单位现有技术设备实验材料的完备（条件上可行）4）课题组成员有完成课题的能力（有积累，知识技能上可行）,10、可行性分析,先论述特色，特色是本研究与其他研究工作的不同之处，有特色才可能有创新，但没特色就一定没有创新。创新之处不要多，只要有2-3点即可，要说明为什么是创新，创新性体现在哪里？究竟是内容的创新，还是方法的创新。最好能有个查新结论，这最有说服力！,11、项目的特色与创新之处,预期研究成果包括：1）发表论文（特别是CSCD、SCI和EI检索）2）申报专利（特别是发明专利）3）培养研究生4）实验机原型5）自主知识产权软件6）成果的用户7）研究报告
26、8）形成的理论和方法等,12、预期研究成果,分为阶段考核内容和最终考核内容考核内容可与研究计划和成果结合起来,13、考核内容与指标,根据课题的研究周期，分年度写出计划（主要研究的内容）和考核指标（预期研究成果）,14、年度研究计划和考核指标,15、工作基础和条件,1）一定要有基础。把实验室发表的所有文章搜集起来，找出与你设计课题相关的，只要沾边都列上，但不要太多；2）预实验结果很重要，有硬数据的结果，一定附上，只要说明你的课题肯定有好的结果就行了3）如果是全新的课题,基础并不重要4）实验设备要具备没有研究基础也往往是被评委拒绝的原因！,有些评委会从申请人简历中找茬子，认为申请人没有资格或能力完
27、成研究工作。因此，简历中要把自己从事过的研究工作尽可能多写点，使评委认为你做过大量的研究，不是新手。要附上你所做过的研究工作，所发表的论文清单，得过的奖励,16、申请人简历,17、研究队伍,1）主要成员6-10名，结构合理 高级研究人员（1-2人）中级研究人员（2-3人）技术人员及研究生（3-5人）2）中级人员是骨干，12名；3）技术员2名左右，很重要，这是专业技术保障；4）研究生不能少于2名，这是主要劳动力；5）成员介绍要紧扣课题的研究内容和技术路线，既注重梯队、比例、技术力量等科研综合实力的展示，又注意与本课题相关,如果曾经承担过研究项目，就要把取得的研究成果全部列出来，得到哪些结论，研制
28、出什么设备，开发出什么软件，发表了多少论文，成果的应用情况，别人对成果的评价，与本申请的关系等。,18、承担或完成资助科研项目情况,要按照经费开支标准填。不要以为经费少写点就好。经费太少自己吃亏，评委也会以经费不支持研究内容而拒绝申请。经费太多也会给评委拒绝的理由。先实事求是的预算一下，再根据往年的资助平均值分析一下，确定一个合理的数值。,19、经费说明,五、如何撰写申请书,1）摘要是申请书最后写的部分，但却是评委最先看的部分，很多申请书在这一关就倒下了；2）摘要字数少，但最忌讳写的平淡无奇。要能引起评委浓厚的兴趣；3）摘要字数有限，资源宝贵，惜字如金，因此要特别注意重点突出，讲明现状、课题意
29、义、课题构想和预期结果,1、摘要的写作,摘要要包括研究方法、内容、目标、科学意义等。用方法(手段)进行研究,探索/证明问题,对阐明机制/机理/揭示规律有重要意义,为奠定基础/提供思路。,1、摘要的写作,1）投到你有熟人的学科，是第一选择；2）仔细研读基金申报指南，洞悉各专业领域倾斜性项目和优先资助方向；3）仔细分析基金历年与你课题相关资助项目在各学科的分布，发现隔年资助或近几年资助递增的学科；4）鼓励学科交叉，但尽可能投到熟悉你的学科,2、如何选择学科代码,1）版面调整，清晰，层次分明，使版面简洁、易于阅读2）坚决消灭错别字，评委的印象不好3）仔细审查自己的申请人资格是否达到基金的要求,3、善后工作,4）仔细审查自己的项目组成人员（包括自己）有没有超项；5）要把复杂的事说简单。既要论述充分，写作又要简练，不能太长；6）关键的一点就是让懂的人和不懂的人都能看懂你想做的东西；,3、善后工作,7）一定多让人修改，特别是中过基金的老师，要改多遍；8）申请书千万不要漏项，申请书要求的内容一个都不能少！已经花了那么多时间写，因为漏项而被拒绝太划不来！,3、善后工作,了解并不等于领会！听10遍也不如动手写一遍！通过写才会加深体会！越写会感觉越顺！多写一遍就离成功近一点！,关键是动手,基金策划很难！写申请书很累！但拿到项目很高兴！祝大家都能顺利拿到基金！,最后的祝愿,谢谢大家！,
